招商证券经纪人培训管理办法

招商证券股份有限公司质量管理体系文件文件编号：YYGL－WI－251 版本：A/1密级：非密证券经纪人执业活动管理办法编制：渠道管理部日期：2009年12月17日审核：刘锐日期：2009年12月17日批准：熊剑涛日期：2010年2月22日序号版本号签发人签发文号生效日期1 A/0 熊剑涛招证发〔2009〕231号2009年7月3日2 A/1 熊剑涛招证发［2010］52号2010年3月1日目录1、目的 (3)2、适用范围 (3)3、定义和缩写 (3)4、职责与权限 (3)5、政策 (5)6、工作程序 (5)7、检查监督 (11)8、支持文件 (14)9、记录 (14)1、目的根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》及相关法律法规的要求，为加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，为营业部证券经纪人执业活动管理工作提供指导，制定本办法。

2、适用范围2.1 本办法适用于公司各证券营业部证券经纪人执业活动的管理工作。

3、定义和缩写3.1证券经纪人：指公司从事证券经纪业务时，委托公司以外的、代理公司进行客户招揽与客户服务等活动的自然人。

证券经纪人分为驻点经纪人、非驻点经纪人，统称为证券经纪人。

3.2证券经纪人执业活动：指证券经纪人在公司授权范围内开展的客户招揽、客户服务和产品销售等活动。

4、职责与权限5、政策5.1本办法由渠道管理部负责解释、修订，并自2010年3月1日起实施。

原《证券经纪人执业活动管理办法》（招证发［2009］231号）同时废止。

6、工作程序6.1证券经纪人执业活动合规性要求6.1.1证券经纪人的执业条件（1）证券经纪人应当具有证券从业资格，并具备与一般证券从业人员相同的执业条件。

（2）证券经纪人的执业条件具体包括：1）最近三年未受过刑事处罚；2）不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形等；3）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；4）品行端正，具有良好的职业道德；5）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

1995国家工商局令[第36号]经纪人管理办法第一篇：1995国家工商局令[第36号] 经纪人管理办法经纪人管理办法１９９５年１０月２６日国家工商局令第３６号公布施行。

目录第一章总则第二章资格认定第三章经纪组织第四章经纪活动第五章法律责任第六章附则第一章总则第一条为确立经纪人的法律地位，保障经纪活动当事人的合法权益，规范经纪行为，促进经纪业的健康发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。

第二条本办法所称经纪人，是指依照本办法的规定，在经济活动中，以收取佣金为目的，为促成他人交易而从事居间、经纪或者代理等经纪业务的公民、法人和其他经济组织。

第三条经纪人从事经纪活动应当遵守国家法律、法规、遵循平等、自愿、公平和诚实认用的原则。

第四条经纪人的合法权益受国家法律保护，任何单位和个人不得侵犯。

第五条各级工商行政管理机关负责对经纪人进行监督管理。

其主要职责是：（一）经纪资格的认定；（二）经纪人的登记注册；（三）依照有关法律、法规和本办法的规定，对经纪活动进行监督管理，保护合法经营，查处违法经营；（四）指导经纪人自律组织的工作；（五）国家赋予的其它职责。

第二章资格认定第六条具备下列条件的人员，经工商行政管理机关考核批准，取得经纪资格证书后，方可申请从事经纪活动：（一）具有完全民事行为能力；（二）具有从事经纪活动所需要的知识和技能；（三）有固定的住所；（四）掌握国家有关的法律、法规和政策；（五）申请经纪资格之前连续三年以上没有犯罪和经济违法行为。

第七条从事金融、保险、证券、期货和国家有专项规定的其他特殊行业经纪业务的，还应当具备相应的专业经纪资格证书。

符合本办法第六条规定条件，已取得经纪资格证书的人员，经专门考核合格，取得专业经纪资格，由工商行政管理机关会同有关部门发给专业经纪资格证书。

第三章经纪组织第八条经纪人事务所由具有经纪资格证书的人员合伙设立。

经纪人事务所应当符合下列条件：（一）有固定的业务场所；（二）有一定的资金；（三）由二名以上具有经纪资格证书的人员作为合伙人发起成立；（四）兼营特殊行业经纪业务的，应当具有二名以上取得相应专业经纪资格证书的专职人员；（五）专业从事某种特殊行业经纪业务的，应当具有四名以上取得相应专业经纪资格证书的专职人员；（六）合伙人之间订有书面合伙协议；（七）法律、法规规定的其他条件。

一．培训目的培养适应**证券的营销理念，依托于营业部培训，在营业部和营销组织内部建立起一套完善的培训体系。

源源不断地为营业部营销组织培养输送合格的营销人才。

二．培训定位和课程安排通过招聘体系的有效运作，营业部各营销组织组织了大量的人才储备。

但如何对这些人员进行有效引导，让员工融入银河证券营销体系，让员工在营销理念符合银河证券营销体系的建设，并掌握娴熟的营销技巧，协助营销工作的顺利开展。

是营销培训工作的主要内容。

1．依据引进人才结构的不同进行的培训定位。

（1）.理财顾问助理，对于新进员工，培训主要内容为行业导入、基本业务流程、营销工作基本技巧、产品知识等基础培训为中心。

（2）.理财顾问培训，此类培训的重点为营销理念的培训、工作绩效管理培训、职业生涯规划等。

（3）.理财主管和理财经理培训，对理财主管和理财经理可在基础业务培训后增加团队建设和团队管理课程。

包括团队组织，人员招聘，人员培训和营销管理等内容。

2.依据培训内容的不同划分进行的培训定位（1）.营销技巧和业务技巧培训（2）.金融产品知识和基础业务流程（3）.营销团队管理方法、能力培训（4）.营销理念和职业规划培训三．成立培训小组营销培训是一项长期的工作，需要深入到营销团队建设和管理的每个环节中，为确保培训工作的长期性和全面性，营业部营销组织应成立培训小组，长期对营销团队成员进行培训活动。

成员构成和职责为：1.理财经理员工培训的组织者和主要执行者。

对整个营销组织的培训课程内容编排、培训进度时间安排、场地协调、培训授课、在营业部内部组织协调其他培训小组成员培训工作等。

2.营销主管负责营业部的新员工的培训中的具体营销业务技巧培训、营销工具的使用和具体的日常工作辅导。

3.综合柜员主要负责营销团队中新进员工的公司和营业部情况介绍、证券基础知识培训、业务流程培训、金融产品培训等。

4.证券分析师或营业部兼职培训讲师负责营销团队中证券分析培训、证券咨询知识培训、产品销售技能培训等.四．建立培训制度1、晨会晨会主要是营业部在每日工作开始前，由理财经理集合该营销组织内全部营销人员，由营业部理财经理主持的例会模式，目的是为了激发团队士气，鼓励优秀员工，加强团队的凝聚力，且通过每日行情分析协助经纪人工作。

证券公司证券营业部经纪人管理办法为加强证券公司证券营业部经纪人管理，规范经纪人行为，保护客户权益，维护市场秩序，现制定《证券公司证券营业部经纪人管理办法》。

第一章总则第一条为了规范证券公司证券营业部经纪人的行为，建立健全经纪人管理制度，保护客户的合法权益，维护市场的秩序，本办法依据《证券法》等法律、行政法规的规定，结合国外经验和本行业实际制定。

第二条证券公司应当设立经纪人管理部门，对证券营业部经纪人进行管理。

第三条证券公司应当对其证券营业部经纪人实行分类管理。

对于取得相关证券从业资格、资历较高、业务能力较强、服务客户较好的经纪人，可以优先分配客户，提供一定的优惠政策；对于刚刚入行、尚未取得相关证券从业资格、资历较浅、业务能力较弱的经纪人，则应当进行严格管控，加强培训和考核，确保其业务水平提高，并在提高业务能力后逐渐递进分配客户。

第四条证券公司应加强对证券营业部经纪人的日常监管。

具体措施包括：（一）建立完善的内部监察制度，加强市场风险监控。

（二）加强对经纪人资格的审查和监管，确保经纪人持证上岗，拥有足够的业务能力。

（三）加强对经纪人业务行为的监督，对于违反证券法律法规和公司规定的经纪人，应当依法依规进行惩戒。

第五条证券公司应当制定相应的奖励和惩戒制度，对于客户给予满意度较高、交易量较大、贡献较大的经纪人予以表彰奖励；对于违反公司规定、扰乱市场秩序、涉嫌违法犯罪的经纪人，依法依规进行严肃处理，直至终止其从业资格。

第六条本办法所称经纪人，是指证券公司证券营业部服务客户的专业人员，包括证券交易员、经纪助理等。

第二章经纪人职责第七条证券公司证券营业部经纪人应当遵守国家法律、行政法规和证券公司的规章制度，维护客户合法权益，保护公司和市场的良好形象。

第八条证券公司证券营业部经纪人应当以客户利益为先，根据客户要求提供全面、准确、及时、可靠的信息和咨询服务。

第九条证券公司证券营业部经纪人应当根据客户的风险承受能力和要求，提供针对性的投资建议，帮助客户进行投资决策。

招商证券股份有限公司质量管理体系文件文件编号：版本:密级:非密生效日期：2009年1月日证券经纪人培训管理办法编制：日期：2009年月日审核：日期：2009年月日批准：日期：2009年月日序号版本号签发人签发文号生效日期1目录1、目的 (3)2、适用范围 (3)3、定义和缩写 (3)4、职责与权限 (3)5、政策 (4)6、工作程序 (4)7、检查监督 (6)8、支持文件 (6)9、记录 (6)1、目的为加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，为营业部证券经纪人培训工作提供指导。

2、适用范围公司各证券营业部的证券经纪人培训管理工作.3、定义和缩写3。

1证券经纪人指公司从事证券经纪业务时，委托公司以外的、代理公司进行客户招揽与客户服务等活动的自然人.证券经纪人分为驻点经纪人、非驻点经纪人、业务助理，统称为证券经纪人.3.2证券经纪人执业前培训是指证券经纪人在申请执业注册登记之前必须参加的，由公司统一组织的培训项目。

3.3证券经纪人后续职业培训是指证券经纪人在取得执业资格后必须参加的，由公司根据证券业协会规定统一组织的培训项目。

3。

4证券经纪人在岗培训是指证券经纪人在职业发展过程中必须参加的，由公司或营业部根据监管部门要求和市场情况组织的培训项目。

4、职责与权限部门/岗位职责不相容职责4.1 证券经纪人 4.1。

1根据公司安排,接受执业前不少于60个小时的培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，并参加考试；4.1。

2根据证券业协会规定和公司安排，参加后续职业培训；4.1。

3 积极参加公司和营业部举办的证券经纪人在岗培训;4。

1。

4积极参加公司和营业部举办的其他培训.无4。

2营业部合规专员4。

2。

1协助营业部培训管理专岗，督导本部证券经纪人在执业前培训中参加法律合规及职业道德培训和考试；4。

2。

2在后续职业培训、在岗培训中定期或不部门/岗位职责不相容职责定期对证券经纪人开展法律合规教育。

新课导入1.有人说生小孩生不出时要开刀，那是怎么回事？2.胎头吸引器是什么东西？对孩子有影响吗？3.常用助产技术主讲：欧阳平中永州职业技术学院医学院．本课内容会阴切开缝合术胎头吸引术教学目标知识目标了解会阴解剖层次及会阴切开缝合术1. ?的注意事项；掌握会阴切开适应证、操作步骤和术后护?2.理。

掌握胎头吸引术的适应证、操作步骤和护?3.理要点。

．技能目标1.能熟练地进行会阴切开缝合术的术前准备、术中和术后护理。

2.在老师指导下能进行会阴切开缝合术操作3.能较熟练地进行胎头吸引术术前准备、术中和术后护理。

．本课重点1.会阴侧切开及缝合术的操作要点2.胎头吸引术先决条件。

胎头吸引术的操作要点。

3.本课难点1.会阴切开及缝合术的操作步骤胎头吸引术的操作步骤。

2.第一会阴切开缝合术会阴切开缝合术（episiotomy）为产科常用手术之一，目的避免严重会阴裂伤。

常用的方式有会阴斜切开及正中切开。

．类种1. 会阴侧切缝合术??特点：切口长,便于?助产,切口不易延长,?但出血多,缝合难。

??2. 会阴正中切开缝合?术. 特点：切口短,?出血少,缝合易,切口易延长。

?．会阴切开术适应症1. 初产妇阴道助产手术前，如实行产钳助产术、胎头吸引术、臀位分娩术。

2. 缩短第二产程，如并发妊娠高血压疾病、子痫前期轻度，第一、二产程过长，宫缩乏力，胎儿窘迫等。

3. 阴道口相对过小，胎头未娩出前会阴已出现裂伤。

为避免复杂会阴、阴道裂伤。

早产儿预防颅内出血。

4.会阴切开术的麻醉阴部神经阻滞麻醉??局部浸润麻醉．手术步骤一、会阴侧斜切开术．侧斜切开会阴：1宫缩时进行左手中、示指作引导°自会阴后联合中线向左侧45方向会阴高度膨隆时，剪开°切口长0角度应为６°~70纱布压迫出血，必要为4~5cm时钳夹结扎止血。

．２．缝合：胎盘娩出后进行检查伤口有无延伸开始先从阴道切口最顶端0.5cm用可吸收缝合线间断缝合阴道粘膜达处女膜环处可吸收缝合线间断缝合肛提肌号丝线间断缝合皮下脂肪及皮肤1清点纱布，做肛诊。

**证券营业部经纪人管理办法（*年**月修订）第一章总则第一条为规范公司证券经纪人管理，促进经纪人队伍健康稳步发展，保障公司和经纪人的合法权益，依据有关《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》等关于法律法规，特拟定《**证券营业部经纪人管理办法》。

第二条证券经纪人指与公司签订委托代理协议，在公司授权范围内在证券*场上从事客户招揽、客户服务等活动，并依照协议商定取得报酬的自然人。

经纪人与公司不构成任何劳动用工关系，不得在其它机构兼职，不得多家代理。

第三条经纪人的执业区域为签约营业部所在行政区域内，本地监管部门有规定的，从其规定。

第二章经纪人的组织管理第四条公司授权零售交易业务总部负责经纪人制度的详细实施，其他有关部门依据有关自身职责履行对经纪人的相应管理职能。

第五条零售交易业务总部（以下简称“总部”）主要职责(一)负责拟定和组织贯彻经纪人有关制度；(二)负责提供经纪人业务保障，负责经纪人管理系统平台的管理；(三)负责经纪人客户的回访、申诉和客户关系管理；(四)负责确定经纪人所有考核指标、报酬事项；(五)会同有关部门确定经纪人风险事项监控指标并进行监控，对异常风险事项要求营业部进行核查和整改。

(六)负责经纪人的人力资源信息录入和变更的审核，负责向中国证券业协会办理营销推广人员注册、变更等事宜；(七)负责经纪人信息的对外公示；(八)负责拟定经纪人培训计划，提供培训支持；(九)负责经纪人客户挂接、组织关系建立等事项的审核；(十)负责统一传递可供经纪人学习的证券资讯和咨询信息，拟定经纪人可以向客户传递的统一研究报告及与证券投资关于信息的规范。

第六条法律合规部主要职责(一)负责对经纪人有关管理制度、委托协议、各类协议、表单进行合规性审查；(二)负责对经纪人展业的合规性进行监督，对存在违法违规行为和合规风险隐患的营业部或经纪人及时向公司有关部门提出警示，并督促整改；(三)负责将各营业部经纪人合规状况纳入该营业部年度合规考核；(四)负责为经纪人提供合规咨询、合规培训。