私募股权融资财务顾问协议简版

股权融资财务顾问协议财务顾问协议甲方：XXX乙方：XXX本协议约定甲乙双方提供的服务和承担的职责等内容，具体如下：第一条释义1.甲方同意为其旗下及关联公司进行私募股权融资，以促进公司长远发展和未来上市。

若甲方为本次融资专门设立融资主体，在该主体成立后，新融资主体将自然继承本协议中甲方权利义务，并与乙方签订相同条款的财务顾问协议。

2.乙方是一家专业财务顾问公司，拥有高素质的专业人才、资本市场运作经验、投资人数据库和客户资源，愿意为甲方提供企业融资过程中的专业顾问服务。

甲乙双方在平等互利和真诚合作的基础上，经友好协商，就甲方聘请乙方担任其引入股权融资独家财务顾问事宜，双方达成本协议。

第二条乙方提供的顾问服务内容1.第一阶段：引入本轮投资人，有乙方推荐的投资人，不包括甲方在与乙方签约本协议前已经洽谈的投资人。

乙方在协助甲方引入本轮投资人过程中，将负责以下事项：1）资料的准备：协助甲方修改及配合完成融资过程所需的相关资料，包括融资商业计划书、财务模型、融资估值方案以及涉及到融资的相关业务、财务、法务等方面资料。

同时，乙方应站在投资人的角度对甲方战略定位、商业模式、产品与服务、市场与营销、壁垒与竞争力、团队结构等方面给出意见与建议。

2）路演的安排：根据甲方融资意向，起草并提出适合投资于甲方的投资商列表及名单，并根据实际情况安排对投资机构的路演。

3）意向的达成：配合甲方的意向投资人对甲方进行外围尽职调查，并积极协助甲方获得投资方的投资意向书（即TermSheet），同时站在甲方立场上配合进行投资意向书条款的分析、解释与谈判。

4）调查的配合：积极配合甲方的意向投资人对甲方开展的财务、法务、业务以及团队等全方位的尽职调查，并主动协助投资方尽职调查所涉及的甲方、投资人以及第三方机构的沟通与管理。

5）协议的谈判：在投资人（有乙方推荐）与甲方的最终投资协议过程中，乙方负责就协议条款为甲方提供咨询服务，并积极协助甲方与投资人、第三方律师等机构开展协议的沟通与谈判，促进协议的最终签署。

私募股权投资基金财务顾问协议（示范文本甲方为基金管理公司）5篇篇1甲方：XXXX基金管理公司乙方：XXXX投资咨询有限公司鉴于甲方作为私募股权投资基金的管理公司，需要专业的财务顾问服务，以提高基金的投资效益和管理效率；乙方作为专业的投资咨询公司，具备丰富的财务顾问经验和专业知识，能够为甲方提供全面的财务顾问服务。

因此，甲乙双方经友好协商，达成如下协议：一、协议目的本协议旨在明确甲乙双方在私募股权投资基金财务顾问服务方面的权利和义务，确保双方的合作顺利进行，实现甲方的投资目标和管理目标。

二、服务内容乙方将提供以下财务顾问服务：1. 投资策略制定：乙方将根据甲方的投资目标和风险承受能力，制定合理的投资策略，包括投资组合的构建、调整和优化等。

2. 投资组合管理：乙方将协助甲方对投资组合进行全面的管理，包括投资组合的监控、风险控制和收益优化等。

3. 投资决策支持：乙方将为甲方提供专业的投资决策支持，包括市场分析、行业研究和投资机会挖掘等。

4. 投资执行与监控：乙方将协助甲方执行投资决策，并实时监控投资组合的表现，确保投资目标的实现。

三、权利和义务1. 甲方的权利和义务：（1）甲方有权要求乙方提供上述服务内容中的一项或多项服务。

（2）甲方应向乙方提供必要的支持和配合，包括但不限于提供投资决策所需的信息、资料和决策权限等。

（3）甲方应按照本协议的约定支付相应的费用。

2. 乙方的权利和义务：（1）乙方有权根据本协议的约定提供财务顾问服务。

（2）乙方应尽职尽责地为甲方提供专业、高效的服务，并保护甲方的合法权益。

（3）乙方应保守甲方的商业秘密和投资决策信息。

（4）乙方不得以任何形式损害甲方的利益。

四、费用与支付1. 费用：乙方将根据提供的服务内容和工作量，向甲方收取合理的费用。

具体费用标准将根据双方的协商确定，并签订补充协议。

2. 支付方式：甲方应按照本协议的约定，及时、足额地向乙方支付费用。

支付方式可采取银行转账或其他双方约定的方式。

私募股权投资基金财务顾问协议（示范文本—甲方为基金公司）私募股权投资基金财务顾问协议（示范文本—甲方为基金公司）（示范文本）甲方: 法定地址:邮政编码:法定代表人:乙方：中国A银行股份有限公司行法定地址：邮政编码:负责人：甲方为基金公司，与乙方本着“友好合作、共同发展”的原则, 根据中国相关法律法规的规定，经友好协商, 甲方就事宜委托乙方担任私募股权投资基金财务顾问, 并达成如下财务顾问服务合作协议：第一条财务顾问的工作范围根据甲方需要，乙方可为甲方提供以下第项服务： 1. 利用乙方的客户资源，协助甲方寻找投资项目;2.协助甲方提供项目尽职调查服务;3.协助甲方在项目投资的过程中制订交易框架以及工作计划;4.协助甲方沟通项目进程中所涉及到中介机构;5.协助甲方进行后续投资管理，对甲方后续投资提供咨询服务工作;6. 其他经双方协商同意的管理咨询、中介协调业务：（根据与合作机构商谈确定）第二条财务顾问服务方式1.根据需要，双方成立项目小组，负责本协议指定项目的策划以及相关协调工作;2.乙方提供的服务方式包括书面（含报告、电传、电子邮件）或口头（含面谈、电话）等方式;3.根据甲方需求，乙方将指定专业人员全程参与甲方投资项目的有关工作;4.乙方在执行本协议过程中应按双方约定，（每月/ 每季度/每半年）向甲方通报顾问工作所涵项目的进展情况。

5.甲乙双方在执行本协议过程中应保持经常性沟通和磋商。

为切实有效地落实本协议，甲乙双方商定不定期召开联席会议，由甲乙双方项目小组成员参加，商议相关工作事宜，推进工作进展。

第三条财务顾问费用的支付与收取甲乙双方商定，乙方向甲方提供本协议规定的服务，甲方应当按照下列第项方式向乙方支付财务顾问费用至乙方指定账户: （一）按年缴纳固定私募财务顾问费，并收取浮动私募财务顾问费: 甲方在本协议生效后，甲方应向乙方支付固定私募财务顾问费，固定私募财务顾问费以年度为单位，按季支付给乙方，顾问费的费率为基金总金额（万元）的%/年。

私募融资财务顾问协议甲方（融资方）：__________乙方（投资方）：__________鉴于甲方需要融资发展业务，乙方愿意提供资金支持，双方经友好协商，达成如下财务顾问协议：一、融资额度及用途乙方向甲方提供融资额度为人民币______元（大写：____________元整），资金使用范围为甲方主营业务及相关项目，具体用途由甲方根据实际情况制定。

二、融资期限及支付方式1. 融资期限为______年，自资金到达甲方账户之日起计算。

2. 甲方根据实际需求按季度向乙方提供财务报表及资金使用情况，确保乙方对资金使用情况有清晰的了解。

3. 甲方需在融资款项到位后的次月开始按季度向乙方支付利息，利息按照银行同期利率标准计算。

4. 融资到期时，甲方需将本金及最后一季度的利息一次性支付给乙方。

三、服务内容及费用1. 乙方作为财务顾问，将为甲方提供以下服务：（1）协助甲方制定融资方案，并提供多种融资渠道的建议；（2）协助甲方与投资方接洽，协助谈判及合同签订；（3）协助甲方对资金使用情况进行监管，确保资金用于指定用途；（4）协助解决融资过程中的其他问题。

2. 顾问费用：（1）甲方需在融资款项到达乙方账户后的次月开始，按季度向乙方支付财务顾问费用，金额为融资额度的______%。

（2）如因甲方原因导致融资款项无法按期归还或提前还款，则乙方有权要求甲方支付额外的滞纳金或提前还款费用。

四、保密条款1. 双方应对本协议内容及因履行本协议而获知的对方商业秘密、敏感信息进行保密，不得泄露给任何第三方。

2. 双方在本协议履行过程中所知悉的对方商业秘密、敏感信息只能用于本次合作目的，不得用于其他任何目的。

3. 双方应督促其员工履行保密义务，未经对方书面同意，不得将保密信息透露给任何第三方。

五、违约责任1. 双方应严格履行本协议，如一方违约，违约方应承担由此造成的全部损失。

2. 如因甲方原因导致融资款项无法按期归还或提前还款，乙方有权采取以下一种或多种措施要求甲方承担责任：（1）要求甲方支付滞纳金；（2）要求甲方支付额外的利息或费用；（3）解除本协议并要求甲方承担其他违约责任。

私募股权投资基金财务顾问协议模版一、定义本协议是由私募股权投资基金管理人与财务顾问（下称“双方”）共同签订的关于基金管理人委托财务顾问提供财务咨询服务的协议。

二、权利和义务基金管理人的权利和义务：1.委托财务顾问协助基金管理人进行财务分析和咨询；2.根据自己的需要安排财务顾问提供咨询服务，并给予财务顾问合理的安排和配合；3.对财务顾问的服务合理收取费用，并支付合同约定的报酬；4.保证提供给财务顾问的信息真实、充分、准确、完整，不得故意隐瞒、误导；5.保护财务顾问的商业秘密。

财务顾问的权利和义务：1.根据基金管理人的需要，提供财务分析和咨询服务；2.确保所提供的咨询服务符合国家法律、法规和规范性文件的规定；3.保护与基金管理人的商业秘密；4.对接受的任务，按照约定的时间和标准完成工作，并提供高质量的咨询服务；5.担负自己的责任，为所提供的信息和建议承担相应的风险和责任。

三、服务内容1.财务顾问提供的服务包括但不限于：–反映基金公司运作状况的财务报告、会计计划、预算、财务分析报告等；–提供财务管理咨询服务，如业务收益、资本管理、投资组合管理等；–分析投资风险和收益机会、评估投资项目；–设计和实施内部控制制度，防范和减少风险；–提供其他相关财务咨询服务。

2.本协议中所有服务均由财务顾问提供，基金管理人有权随时根据自己的需要改变财务顾问的工作内容和工作范围，但需与财务顾问达成一致，并签订补充协议。

四、劳务合同根据此协议，财务顾问为基金管理人提供服务的时间不得超过协议所规定的期限。

财务顾问不得与管理基金的人员存在独立性、代理性或对立性关系。

在服务期满或协议终止时，双方同意在签署结算协议后解决所有未解决的问题。

五、费用和支付1.基于本协议所规定的服务内容，基金管理人需支付财务顾问报酬，报酬数额由双方协商确定。

双方一致同意，在签署本协议之前双方已经就报酬数额达成一致。

2.报酬支付时间：–基金管理人与财务顾问约定的时间；–工作资料提交后，经基金管理人验收后支付；–工作结束后，经验收后剩余报酬支付。

合同模版合同编号：合同模版甲方:乙方:Xxxx年xx月注意事项为了维护您的合法权益，确保交易的安全，请在使用本合同范本前仔细阅读下列注意事项：1、本合同为根据相关法律规定制定的通用性示范文本；2、如有必要，请根据具体的交易背景、交易目的等适当修改、调整本合同范本的相关条款；私募融资财务顾问服务协议甲方:聘请[XX]（“乙方”）担任A轮融资财务顾问。

1.甲方责任1.1 委托乙方处理与本项目有关且需乙方处理的事宜；1.2 配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件；1.3 向乙方提供为起草有关本项目的推荐文件、材料所需的真实、准确、完整之文件、资料；1.4 按本协议第3条的规定，向乙方支付相关费用；1.5 对乙方所提出的建议书或其他相关材料的内容负有保密义务，未经乙方允许不得泄露给任何第三方。

2.乙方职责1.1 对甲方的融资活动做出建议；1.2 协助甲方准备各种市场推介文件，包括但不限于融资项目介绍、信息备忘录、公司管理层演示文档、财务预测模型等；1.3 协助对甲方进行估值并制作估值模型；1.4 主导甲方融资活动，安排路演、协助谈判、估值、设计交易结构；1.5 为甲方提供融资交易服务，包括但不限于寻找投资人、代表公司与潜在投资人进行关于交易意向、结构设计、尽职调查、文件起草等方面的谈判；1.6 复核并协助管理所有为完成交易所需的最终协议的准备。

3.交易收费3.1 成功服务费在本合同有效期内，甲方得到乙方推荐的任意投资方进行的股权投资，则甲方应按如下标准向乙方支付成功费：a)当投资方是乙方成功推荐时，成功费按交易金额的[ ]%计算；b)当投资方不是乙方推荐时，成功费按交易金额的[ ]%计算；c)对于甲方现有股东出售股份，同样按照按以上收费条款计算成功费。

3.2 基础服务费在合同有效期内，甲方需支付乙方提供相关服务的基础服务费总计10万元人民币，涵盖乙方的人力成本，包括差旅费、交通费、接待费等。

3.3 付款方式a) 成功费付款：甲方在收到投资方所投资金、并收到乙方开具的服务费发票后5个工作日内以即期支票或汇款方式付款予乙方指定账户，乙方应向甲方提交付款通知及合法有效的发票。

私募融资类财务顾问协议模板本协议是在甲方与乙方平等协商的基础上签订的，为规范双方在私募融资方面的合作关系而制定。

甲乙双方承诺遵守本协议，并为此而努力工作。

一、甲方的权利与义务1.1甲方的权利1、甲方有权获得乙方通过私募融资所融得的资金利润的2%作为其收益。

2、甲方享有乙方向其提供的私募融资项目的独家代理权，即在本项目期间，甲方是乙方寻求私募融资的唯一选择。

3、甲方有权了解乙方的企业情况、融资需求等相关信息，并有义务对其中的保密信息进行保护。

1.2甲方的义务1、甲方必须全面配合乙方为本项目融资所做的准备工作，包括但不限于信息准备、路演等等。

2、甲方应当按照乙方要求，提供项目分析报告、融资方案、财务预测分析等相关信息。

3、甲方必须严格遵守乙方的百分之十股份锁定期要求，不得贩卖、现金质押等操作。

二、乙方的权利与义务2.1乙方的权利1、乙方有权自行决定是否接受甲方提出的私募融资方案，并有权决定具体的融资模式、融资方案和融资规模等。

2、乙方有权要求甲方提供本项目所需的一切支持与协助。

2.2乙方的义务1、乙方应当及时向甲方披露资金募集、项目进展等相关情况。

2、乙方应当按照本协议应当支付甲方的收益。

3、乙方承诺向甲方提供真实、准确的信息，并保证所提供的信息在融资过程中的保密性。

三、保密协议甲乙双方在合作中肯定会涉及到保密内容，为了确保保密内容的安全，甲方与乙方在此约定：1.本协议所指的保密内容包括商业秘密、技术秘密、合同秘密、财务资料、顾客信息等，不论是双方事先书面表示或口头表示或在磁盘或文档中标示为机密的任何文件或信息均视为保密内容。

2.甲乙双方不得将保密内容泄露给任何第三方。

3.甲乙双方应当采取合理措施，防止保密内容遭受盗窃、泄露、损坏等情况。

同时，甲乙双方应当依据保密内容的特点，确定采取的保密措施。

4.本保密协议的保密条款，在协议履行期结束，或甲方、乙方书面同意解除之前有效。

四、协议的生效及终止本协议自双方共同签署之日起生效，有效期为一年。

私募股权融资财务顾问聘用合同协议8篇篇1甲方（委托方）：_________乙方（受托方）：_________根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，就甲方聘用乙方提供私募股权融资财务顾问服务事宜，达成如下协议：一、协议背景与目标1.1 甲方拟进行私募股权融资，特聘请乙方担任财务顾问，协助甲方完成融资目标。

1.2 乙方将充分发挥在私募股权融资领域的专业优势，为甲方提供全方位的财务顾问服务。

二、服务内容与职责2.1 乙方将协助甲方制定私募股权融资方案，包括融资结构、融资方式、融资对象等。

2.2 乙方将协助甲方进行融资路演，向潜在投资者介绍融资项目，协助甲方与潜在投资者进行谈判。

2.3 乙方将协助甲方完成融资交割，确保融资款项的顺利到账。

2.4 乙方将提供必要的后续服务，包括财务咨询、税务咨询等，确保甲方的融资活动顺利进行。

三、服务期限与进度安排3.1 本协议自双方签字之日起生效，有效期为一年。

3.2 乙方将按照甲方的需求，合理安排服务进度，确保服务内容能够按时完成。

四、费用与支付方式4.1 甲方需向乙方支付财务顾问费用，具体费用根据融资金额及融资难度等因素，由双方协商确定。

4.2 甲方应在融资交割完成后，按照协议约定向乙方支付财务顾问费用。

4.3 乙方在收到甲方的财务顾问费用后，将向甲方开具相应的发票。

五、保密条款5.1 双方应对本协议的内容及履行过程中涉及的商业秘密、技术秘密等信息进行保密，不得向任何第三方泄露。

5.2 乙方在提供财务顾问服务过程中，应妥善保管甲方的相关资料，不得擅自泄露或挪用。

六、违约责任与赔偿6.1 若因乙方的过错导致本协议无法按时履行或无法履行，乙方应承担相应的违约责任，并赔偿甲方因此造成的损失。

6.2 若因甲方的过错导致本协议无法按时履行或无法履行，甲方应承担相应的违约责任，并赔偿乙方因此造成的损失。

七、争议解决与法律适用7.1 本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

私募股权融资财务顾问聘用合同协议6篇篇1本合同协议由以下双方签订：聘请方（以下简称“甲方”）：[公司名称]法人代表：[法人姓名]受聘方（以下简称“乙方”）：[公司名称]法人代表：[法人姓名]根据中华人民共和国相关的法律法规，甲乙双方本着诚实信用、互惠互利的原则，就甲方聘请乙方担任私募股权融资财务顾问事宜，达成以下合同协议，以资共同遵守：一、合同目的甲方通过聘请乙方作为其私募股权融资财务顾问，旨在为甲方提供专业的财务咨询和融资服务，帮助甲方实现其融资目标。

二、合同期限本合同自签订之日起生效，有效期为[合同期限]，合同期满后，双方可协商续签。

三、乙方的职责和义务1. 提供专业的财务咨询：乙方应向甲方提供有关私募股权融资的专业咨询，包括但不限于融资策略、估值、交易结构等方面的建议。

2. 协助甲方制定融资方案：乙方应根据甲方的需求和目标，协助甲方制定合理的融资方案，并确保方案的可行性和有效性。

3. 寻找合适的投资者：乙方应利用其资源和渠道，为甲方寻找合适的投资者，并协助甲方与投资者进行沟通和谈判。

4. 监督融资进程：乙方应监督甲方的融资进程，确保融资活动按照既定的计划和时间表进行，并及时向甲方报告任何潜在的问题或风险。

四、甲方的职责和义务1. 提供必要的支持和配合：甲方应向乙方提供必要的支持和配合，包括但不限于提供融资所需的相关资料、配合乙方的调查和尽职调查等。

2. 支付相关费用：甲方应按照本合同约定，向乙方支付相应的顾问费用和其他相关费用。

3. 保密义务：甲方应对乙方的专业知识、商业机密以及与本合同相关的商业信息保密，并不得将上述信息泄露给第三方。

五、费用和支付方式1. 顾问费用：甲方应按照乙方提供的合格发票金额向乙方支付顾问费用。

具体金额和支付方式如下：- 基本顾问费：甲方应向乙方支付基本顾问费[基本顾问费金额]，该费用应在合同签订之日起[支付时间]内支付至乙方指定账户。

- 成功融资奖励费：如果乙方成功协助甲方完成融资，甲方应按照实际融资金额的[奖励费比例]向乙方支付奖励费。

私募股权融资财务顾问协议
一、甲方：私募股权融资机构（以下简称“甲方”）
乙方：财务顾问机构（以下简称“乙方”）
鉴于：
甲方为一家私募股权融资机构，专业从事股权投资业务；
乙方为一家专业的财务顾问机构，具有丰富的融资顾问经验；
为了双方在私募股权融资方面的合作，特就相关事宜达成如下协议：
1. 项目介绍
本协议针对甲方委托乙方为其提供私募股权融资服务，具体项目为XXX项目。

2. 服务内容
乙方应根据甲方的实际需求和项目情况，为其提供私募股权融资的
相关服务，包括但不限于：
（1）制定私募股权融资方案；
（2）协助甲方进行融资计划的拟订；
（3）提供资本市场情报和融资渠道信息；
（4）协助甲方与投资机构协商和洽谈融资事宜；
（5）提供其他与私募股权融资相关的咨询服务。

3. 服务期限
本协议自双方签署之日起生效，至XXX年XX月XX日终止。

如需延长服务期限，需经双方书面协商一致。

4. 报酬及支付方式
乙方为提供上述服务，甲方应支付相应的服务费用，具体金额为XXX元。

支付方式为每月支付一次，服务费用应在每月XX日前支付至乙方指定账户。

5. 保密条款
双方同意在合作过程中获取的对方商业和技术秘密予以保密，未经对方许可，不得向第三方透露。

6. 违约责任
任何一方违约致使对方产生损失的，应承担相应的违约责任。

7. 争议解决
双方因本协议履行发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，提交有管辖权的法院解决。

本协议一式两份，甲乙双方各执一份，自双方盖章之日生效。

甲方（盖章）：乙方（盖章）：
签约日期：签约日期：。