审前调查表(经责专用)

经济责任审计调查表一、基本情况1．被审计干部姓名：2．审计期间担任职务、主要工作职责范围：（含领导班子其他成员）3．部门（学院）基本情况介绍：（不超过1000字，含部门工作职责、内部机构设置、学科发展情况、主要经济活动、内部管理分工、教职工编制、人数等关键统计数据情况等）4．办公场所：（这里指学校分配给部门（学院）及下属机构专用的办公场所，包括实验室、研究所等，以及部门（学院）借用或租用的校外场所）5．部门（学院）聘用人员（这里指不在学校人事处名单上的自行聘用人员）二、部门（学院）内部管理状况调查（需提供相应支撑材料）1．制度建设及执行情况2．资金使用的审批权限（此处不包含“3”开头的项目，项目多的可另附页）3．“三重一大”决策情况（相关经济活动决策情况）大额资金使用集体讨论的限额标准万元及以上。

（根据实际情况填写，没有可不填）4．资产盘点情况（含学校资产部门盘点）5．合同（协议）签订情况（指本部门（学院）经办5万及以上大额合同）6．接受检查情况（包括校内外的各类检查、审计等，包括代表学校接受的检查）7．涉及收费情况（如无收费项目，直接填写“无”）8．接受学校执行通知单情况（如无，直接填写“无”）9．专业软件或数据库采购及使用情况（如无，直接填写“无”）只需填写部门（学院）自己采购的数据库。

*使用范围主要指：1. 仅本部门使用填“本部门/学院”；2.几个部门共用的需列示具体使用部门/学院；3.全校范围使用填“全校”。

三、其他需要说明的事项（如：任期内未了结的经济活动，发票、收据领用情况、未冲销的暂借款等）四、被审计部门（学院）及被审计干部认为学校在落实经济责任方面存在的问题及建议被审计对象（签名）被审计单位（盖章）：年月日年月日。

社区矫正
审前社会调查表
调查对象姓名
调查单位
填表日期
填表说明
一、家庭背景栏填写：调查对象家庭成员及与调查对象相处情况、家庭经济状况（住房条件、经济债务、家庭负担等）、未成年对象情况（对家人的态度、父母是否离异、父母监护情况)。

二、个性特点栏填写：调查对象的生理情况（健康状况、影响健康的突出问题）、性格类型(内向型、外向型、独立型、顺从型）、心理特征、爱好特长等.
三、犯罪前表现栏填写：调查对象工作或学习表现(单位、学校里的一贯表现）、业余生活情况、邻里关系（与邻里是否和睦）、社会交往（交友范围、经常出入的活动场所）、违纪违法情况（是否受到治安处罚、学校记过处分或党纪处分等)等。

四、悔罪表现栏填写：调查对象对犯罪行为的认识、悔过态度；附加刑及附带民事赔偿履行情况和履行能力等。

五、社会反响栏填写：被害人或其亲属的态度、社会公众的态度,调查对象所在村（居、社区)群众或单位职工对调查对象的评价,对调查对象实行社区矫正的意见。

六、监管条件栏填写：调查对象家庭成员的态度（对调查对象犯罪危害性的认识、配合政法部门工作的态度、是否有具体的帮教措施、调查对象能否服从家庭管教等）、经济生活状况及环境是否有利于实施社区矫正、村（居、社区)或学校(单位）等组织对调查对象实行社区矫正的意见及帮教能力等。

七、辖区公安派出所意见栏填写：调查对象实行社区矫正是否具备监管条件等.
八、司法所意见栏填写：对调查情况签署意见.
九、县级司法行政机关意见栏填写:对司法所调查情况签署意见.。

经责审计调查问卷第一篇：经责审计调查问卷领导干部经济责任审计调查问卷为了更好地做好领导干部经济责任审计工作，进一步提高审计工作质量，现就**同志任职期间的有关经济工作情况及此次审计的有关事项进行问卷调查。

本调查问卷为无记名方式填写，请您仔细阅读下页内容，在确定的选项前打√（除第8项外，其他均为单选），并按局审计组指定方式交回。

感谢您的支持与配合！注：参加调查人员范围：本单位中层以上干部及部分职工代表，出席率要达到80%以上。

审计组**年**月**日1、该同志任职期间，履行职责推动本单位事业发展、贯彻局及上级单位有关经济工作决策部署情况：□好□较好□一般□差□不了解2、该同志任职期间，本单位预算编制、分析的公开性及预算执行的科学、合理性情况：□好□较好□一般□差□不了解3、该同志任职期间，本单位基础设施新建、改扩建规划的科学性情况及基本建设程序合法合规情况：□好□较好□一般□差□不了解4、该同志任职期间，履行民主决策，特别是“三重一大”（重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用）决策制度情况：□好□较好□一般□差□不了解5、该同志任职期间，本单位内部经济工作规范、内控制度完善情况：□好□较好□一般□差□不了解6、该同志任职期间，本单位遵守国家财经法规和财经纪律情况：□好□较好□一般□差□不了解7、该同志任职期间，遵守廉洁从政（从业）规定情况：□好□较好□一般□差□不了解8、该同志任职期间，本单位内部经济管理工作中存在的主要问题（可多选）：□遵守财经纪律意识不强□领导干部决策不民主□内部管理制度不健全□内部管理制度执行不力□资产（资金）管理混乱□会计基础工作薄弱□存在铺张浪费现象□内部监管不到位□无□不了解□其他（请例举）第二篇：经责审计调查问卷领导干部经济责任审计调查问卷为了更好地做好领导干部经济责任审计工作，进一步提高审计工作质量，现就**同志任职期间的有关经济工作情况及此次审计的有关事项进行问卷调查。

附件2-1：
被审计单位：
注： 4.分析结果：主要结合原因分析、面谈调查等情况，找出相关指标的异常变化作
1.按照实际审计年度修改本表格，同时根据被审单位实际情况增减相关指标。

2.指标计算方法、口径与总部一致。

按百分比反映增减变化情况，计算方式为（
3.同类企业：是指中国石化内部同板块中规模相当的单位。

企业审计年度内主要指标变
标。

式为（当期数值-比较数值）/比较数值*100%。

计量单位为万元、万吨、元/吨、千克标油/单位等。

变化作为确定审计重点。

期
指标变动情况分析表
常；与同
类企业先
进水平
比，分析
判断被审售 、计划、科技等相关业务支撑和佐证，有无应变未变的情况。

初步分析单位：万元、万吨、元/吨、千克标油/单位、次、件、%
最好水平比，分析判断各项
化是否正常合理，相关变化。

附件二
经济责任审计调查表
一、基本情况
1．被审计干部姓名：
2．任职期间担任职务、主要工作职责范围：
3．部门（学院）基本情况介绍：（不超过1000字，含部门工作职责、内部机构设置、学科发展情况、主要经济活动、内部管理分工、教职工编制、人数等关键统计数据情况等）
4．办公场所：
（这里指学校分配给部门（学院）及下属机构专用的办公场所，包括实验室、研究所等，以及部门（学院）借用或租用的校外场所）
5．部门（学院）聘用人员（这里指不在学校人事处名单上的自行聘用人员）
二、部门（学院）内部管理状况调查
1．制度建设及执行情况
2．资金使用的审批权限（此处不包含“3”开头的项目）
3．“三重一大”决策情况
大额资金使用集体讨论的限额标准万元及以上。

4．资产盘点情况（含学校资产部门盘点）
5．合同（协议）签订情况（指本部门（学院）经办5万及以上大额合同）
6．接受检查情况（包括校内外的各类检查、审计等，包括代表学校接受的检查）
7．涉及收费情况（如无收费项目，直接填写“无”）
三、其他需要说明的事项
（如：任期内未了结的经济活动，发票、收据领用情况等）
四、被审计部门（学院）及被审计干部认为学校在落实经济责任方面存在的问题及建议
被审计单位（盖章）被审计对象：
年月日年月日。

国家建设项目审前调查记录表(doc 5页)
国家建设项目审前调查情况表(一)预-3
被审计单位(盖章)：金额：万元
其
它
前
期
情
况
审计组组长：审计人员：调查时间：
杭州市审计局编制
国家建设项目审前调查情况表(二)
被审计单位(盖章)：数据截止时间：金额：万元资
金
来
源
来源渠道总金额已到位金额账面反映
合计
资金占用
科目金额备注建安投资
设备投资
待摊投资
其它投资
预付工程款
预付备料款
应收-应付-预付款
固定资产
货币资金
其它财务情况
审计组组长：审计人员：调查时间：
杭州市审计局编制
国家建设项目审前调查情况表(三)
被审计单位(盖章)：金额：万元主要相关单位涉及金额有无招投标有无合同质量资质
竣工决算资料准备情况。

其
它
调
查
情
况
审计组组长：审计人员：调查时间：
杭州市审计局编制。

附件1调查笔录时间地点调查人姓名单位调查人姓名单位调查人姓名单位被调查人姓名身份证号码地址或单位联系电话在场人地址或单位：我们是（司法局﹨司法所）工作人员，现就事项向你进行调查核实，希望你如实反映情况。

笔录内容：被调查人签名（盖章）日期附件2委托调查函县（市、区）司法局：根据《浙江省社区矫正审前社会调查实施办法（试行）》相关规定，现委托你局对（被告人﹨罪犯）实施社区矫正审前社会调查。

特此函告。

（盖章）年月日附件3浙江省社区矫正审前社会调查表调查对象姓名调查单位填表日期浙江省司法厅监制填表说明一、家庭背景栏填写：调查对象家庭成员及与调查对象相处情况、家庭经济状况（住房条件、经济债务、家庭负担等）、未成年对象情况（对家人的态度、父母是否离异、父母监护情况）。

二、个性特点栏填写：调查对象的生理情况（健康状况、影响健康的突出问题）、性格类型（内向型、外向型、独立型、顺从型）、心理特征、爱好特长等。

三、犯罪前表现栏填写：调查对象工作或学习表现（单位、学校里的一贯表现）、业余生活情况、邻里关系（与邻里是否和睦）、社会交往（交友范围、经常出入的活动场所）、违纪违法情况（是否受到治安处罚、学校记过处分或党纪处分等）等。

四、悔罪表现栏填写：调查对象对犯罪行为的认识、悔过态度、附加刑及附带民事赔偿履行等情况。

五、社会反响栏填写：被害人或其亲属的态度、社会公众的态度，调查对象所在村、社区群众或单位职工对调查对象的评价，对调查对象实行社区矫正的意见。

六、监管条件栏填写：调查对象家庭成员的态度(对调查对象犯罪危害性的认识、配合政法部门工作的态度、是否有具体的帮教措施、调查对象能否服从家庭管教等)、经济生活状况及环境是否有利于实施社区矫正、村（社区）或学校（单位）等组织对调查对象实行社区矫正的意见及帮教能力等。

七、辖区公安派出所意见栏填写：调查对象实行社区矫正是否具备监管条件等。

八、司法所意见栏填写：对调查情况签署意见。

九、县级司法行政机关意见栏填写：对司法所调查情况签署意见。

经济责任审计有关状况检查表被审计单位：审计时限：年月至年月检盘问题单位的收入、支出有无计划安排。

大额支出能否经集体议论确立对“一支笔” 审批权需要受权的，能否恪守学校“经费受权审批制度的若干规定” ，以明确受权人和被受权人的权益和责任。

是不是“一支笔”审查支出有无利用闲置资本进行融资活动向学生收取的代劳性花费，能否向学校有关部门申报，且恪守校财务有关规定。

自查审计备注是否是否12345发票、收条能否有专人领用和保留，并按规定核销。

固定财富等财富物质能否有专人保留，购买以后能否入库。

各种馈送物质能否入帐固定资调拨、转让、报废等能否向学校固定资产管理部门申请，并执行手续，进行帐务办理。

各种图书购买能否到图书室或资料室办理入库登记注： 1、 2、 5 栏由被审计人填写；3、 4 栏由审计人员填写审计员：复核：日期：被审计人：日期：收费状况被审计单位经济责任审计时限：年月至年月审计收费项目收费标准使用的能否报能否缴未缴原由单据校财务处审查财务入帐有无违规1234567注： 1-6 栏由被审计人填写；7 栏由审计员填写。

审计员：复核：日期：被审计人：日期：重要经济决议程序和成效状况被审计单位经济责任审计时限：年月至年月任期内重要经济决议事项决议时间决议依照与程序决议形成决议成效审计审定文件或记录123456注：对单位的经济发展有重要影响的决议行为，如扩招生、办班、提升学杂费标准、对外投资、重要基建、维修、设施购买等。

1—5 栏由被审计人填写， 6 栏由审计员填写。

审计员：复核：日期：被审计人：日期：经济合同、协议合法及有效性状况被审计单位：经济责任审计时限：年月至年月审计执行状况（含有无经经济合同、协议名称签订日期济纠葛等）合法性状况有效性状况12345备注： 1. 1-3 栏由被审计人填写，4-5 栏由审计员填写；2.“执行状况若较复杂，且有经济纠葛或诉讼等状况，需详尽说明，请附有关资料。

审计员：复核：日期：被审计人：日期：其余需要说明的状况被审计单位：经济责任审计时限：年月至年月问题种类状况说明审计认定123一、对外经济担保二、还没有入帐应收应款项三、公款私存四、未经同意私银行户头备注： 1-2 栏由被审计人填写， 3 栏由审计员填写。

附件二
经济责任审计调查表
一、基本情况：
（一）被审计对象所在单位基本情况：
1、单位名称：
2、单位基本情况介绍：（不超过1000字）
3、内部管理机构及人员情况
（注：如果人员较多，可另附表格。

若为学院领导干部经济责任审计，该表中只填列行政管理人员，学院教师请另附清单）
4、主要职责及业务内容
（职能部处可按科室填列，学院可按专业填列，如有其他分类方法，可自行选择）
（二）被审计对象基本情况
姓名：性别：出生年月：
籍贯：职称：政治面貌：
工作职责范围：
兼职、挂职情况：
审计期间年度考核情况：
二、被审计对象所在单位事业发展状况
1、被审计对象任职期间所在单位的事业发展目标及完成情况
（可从本科教学、科研项目、学科建设、年度工作计划、“十二五发展规划”等方面考虑）
2、被审计对象任职期间在单位事业发展方面所采取的有关重大措施
（以上内容请提供相关重大措施的文件、纪要等记录资料）
3、目前被审计对象所在单位在事业发展方面尚存在的突出问题：
三、被审计对象所在单位资金使用的审批权限
四、重大经济决策
1、被审计对象所在单位是否建立内部重大项目集体决策制度，（□是□否）（若有，请提供制度文件）
2、集体决策事项明细表：（需提供决策过程完整的书面记录）
3、大额度资金使用议事规则
大额资金使用集体讨论的限额标准万元及以上。

五、被审计对象所在单位内控调查
1、内部控制制度的制定情况
（若有，请在相应位置填“√”，并提供制度文件复印件）
2、内部控制制度执行情况的自我评价（200-500字）
被审计单位（或部门）（盖章）被审计对象：年月日年月日。