北京点趣教育科技有限公司总结：2020年期货从业人员考试《法律法规》试题练习

北京点趣教育科技有限公司整理：11月期货从业资格证考试《法律法规》练习题1、张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。

甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。

后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。

李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。

乙公司对此事完全知情并采取默认态度。

此案中（）应承担该损失。

【客观案例题】A.甲期货公司B.乙期货公司C.张某D.张某和乙期货公司正确答案:A、C答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

在本题中，甲期货公司与张某解除劳动关系后，应当及时将该情况通知客户李某，未经通知而对李某造成的损失，应当由甲期货公司和张某共同承担责任。

2、申请财务负责人任职资格应当提交的申请材料有（）。

【多选题】A.期货从业人员资格证书B.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明C.硕士研究生学位证D.金融分析师证正确答案:A、B答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：（一）申请书；（二）任职资格申请表；（三）身份、学历、学位证明；（四）中国证监会规定的其他材料。

申请财务负责人任职资格的，还应当提交期货从业人员资格证书，以及会计师以上职称或者注册会计师资格的证明。

3、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》规定，当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任。

【判断题】A.正确B.错误正确答案:A答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》第十五条当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任，就其申辩意见中提出的主张提交相应的证据材料，并在其提供的申辩意见及证据材料上签名或者盖章。

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》真题练习试题D 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A 、6年 B 、3年 C 、4年 D 、5年2、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（ ）指定。

A 、中国证监会 B 、期货交易所 C 、期货公司 D 、客户3、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务。

A 、8% B 、10% C 、12% D 、15%4、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A 、资信和业务开展情况 B 、收入规模 C 、人员情况 D 、盈利情况5、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（ ）。

A 、理事会是期货交易所会员大会的常设机构B 、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生C 、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生D 、理事会会议每年召开1次6、《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（ ）制定。

A 、中国证监会 B 、中国期货业协会 C 、期货交易所 D 、商务部7、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（ ）。

1、申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有( )。

【多选题】A.诚实守信的品质B.良好的职业道德C.履行职责所必需的经营管理能力D.期货交易业绩优良正确答案:A、B、C答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六条申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。

2、下列关于期货公司的次级债务的说法错误的有（）。

【多选题】A.期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本B.期货公司借入次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本C.期货公司向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本D.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入流动负债正确答案:B、D答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。

期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

期货公司不得互相持有次级债务。

3、期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员也可以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:B答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十六条期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

4、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

【单选题】A.期货交易所自己B.期货业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构正确答案:C答案解析:《期货交易所管理办法》第十八条期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。

北京点趣教育科技有限公司-2020期货从业《法律法规》试题1.期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报()批准。

A.中国证监会B.中国银监会C.财政部D.中国期货业协会2.期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告()。

A.会员大会或股东大会B.中国证监会C.中国期货业协会D.商务部3.经()批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。

A.中国证监会B.中国银监会C.中国期货业协会D.财政部4.下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是()。

A.特别结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.以上都不正确5.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于()内报告中国证监会。

A.2日B.3日C.5日D.10日6.期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指()。

A.未被合约占用的保证金B.已被合约占用的保证金C.未被合约占用的保证金和已被合约占用的保证金D.风险准备金7.标准仓单冲抵保证金的，期货交易所以冲抵日()该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.当日B.前一交易日C.次日D.下一交易日8.非结算会员的客户以有价证券冲抵保证金的，非结算会员应将收到的有价词券()。

A.直接提交期货交易所B.直接予以保存，不予提交C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会9.实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属()所有。

A.期货交易所B.期货公司C.结算会员D.中国证监会10.期货公司首席风险官不履行职责的，有权责令更换的机构是()。

A.期货交易所B.公司股东大会C.公司董事会D.中国证监会及其派出机构1.C【解析】期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

2.B【解析】期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

点趣乐考网-2020年期货从业考试《法律法规》模拟题及答案一、单选题1.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责，诚实守信，恪尽职守。

A.所在机构的股东B.期货交易各方C.主管部门D.中国证监会2.根据《期货市场客户开户管理规定》，()负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心C.期货交易所D.期货公司3.期货交易所上市交易品种，应当经()批准。

A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.国务院商务主管部门4.公司制期货交易所总经理应当由()。

A.董事长兼任B.理事长兼任C.监事担任D.董事担任5.经()批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。

A.中国证监会B.中国银监会C.中国期货业协会D.财政部6.期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告()。

A.中国证监会B.中国人民银行C.中国期货业协会D.财政部7.下列选项中，期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是()。

A.单个股东的持股比例增加到3%以上B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上C.单个股东的持股比例增加到1%以上D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上8.会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的()，应当召开临时会员大会。

A.4/5B.5/6C.2/3D.3/49.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于()。

A.2人B.3人C.5人D.10人10.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前()月末的风险监管报表。

A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月二、多选题1.会员制期货交易所理事长行使的职权有()。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.组织协调专门委员会的工作.C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告D.主持期货交易所的日常工作2.会员制期货交易所会员享有的权利有()。

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》真题练习试题 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、股指期货交易的保证金比例越高，则（ ）。

A 、杠杆越小 B 、杠杆越大 C 、收益越低 D 、收益越高2、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（ ）。

A 、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B 、决定对违规行为的纪律处分C 、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法D 、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案 3、下列不属于期货交易所特性的是（ ）。

A 、高度分散化 B 、高度严密性 C 、高度组织化 D 、高度规范化4、期货公司首席风险官向（ ）负责。

A 、中国期货业协会 B 、期货交易所C 、期货公司监事会D 、期货公司董事会5、期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金。

A 、10% B 、15% C 、20% D 、25%6、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（ ）。

A 、中国证监会 B 、期货交易所 C 、中国人民银行 D 、中国期货业协会7、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（ ）。

A 、期货交易所 B 、其他套期保值者 C 、期货投机者 D 、期货结算部门8、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（ ）。

A 、侵权责任 B 、违约责任C 、侵权责任和违约责任D 、不承担责任9、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。

2020年期货从业资格《期货法律法规》试题及答案（卷一）1、关于设立期货经纪公司的条件，下列说法正确的是( ):A、应当符合《公司法》的规定B、应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构参考答案：A、B、C、D2、期货经纪公司不得以以下方式设立营业部：( )A、合资B、合作C、联营D、承包参考答案：A、B、C、D3、下列( )情形，期货经纪公司可以解除与投资者的《期货经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户。

A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的B、自然人投资者被法院宣告失踪的C、投资者被法院宣告进入破产程序的D、期货经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形参考答案：A、C、D4、下列说法错误的是：( )A、持证企业境外期货业务保证金帐户只限开立一个B、持证企业境内期货外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外期货经纪机构确认后报中国证监会备案参考答案：A、B、C5、期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。

会计控制系统的建立要遵循( )原则。

A、规范化B、程序化C、授权分责、监督制约D、帐务核对相符参考答案：A、B、C、D6、下列()机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员或未履行《期货从业人员资格管理办法(修订)》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。

A、期货交易所B、期货经纪公司C、期货交易厅D、期货交易所的非期货经纪公司会员参考答案：C、D7、下列属于中国期货业协会职权范围的是( ):A、对于期货交易厅等机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款B、负责期货从业人员资格的授予、管理和注销C、规定期货从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲D、规定申请参加期货从业人员资格考试的条件参考答案：B、C、D8、下列属于中国证监会职权范围的是( ):A、对于期货交易厅等机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款B、规定《期货从业人员资格证书》的种类C、核准期货从业人员资格考试大纲D、组织期货从业人员资格考试参考答案：A、C9、期货交易所中，下列职务由中国证监会任免的是( ):A、总经理B、副总经理C、理事长D、副理事长参考答案：A、B。

1、未经国家有关主管部门批准，擅自设立( )，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑。

并处五万元以上五十万元以下罚金。

【多选题】A.商业银行B.期货交易所C.期货经纪公司D.期货业协会正确答案:A、B、C答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百七十四条擅自设立金融机构罪未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

2、从业人员受到机构处分，所属机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（）报告。

【单选题】A.证监会B.期货业协会C.期货交易所D.公安机关正确答案:B答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。

从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

3、监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有（）。

【多选题】A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性D.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容正确答案:A、B、C、D答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十七条监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：（一）客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；（二）个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；（三）一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性；（四）客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；（五）其他应当复核的内容。

点趣乐考网-2020年期货从业资格考试《法律法规》精选题1.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币( )万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

2.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3B.5C.7D.10【答案】D【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

3.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是( )。

A.不需要承担责任B.应当承担相应责任C.应当罚款给以警示D.由期货业协会给以通报批评【答案】B【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十三条规定，期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，应当承担相应责任。

4.下列不属于期货交易所职责的是( )。

A.提供交易的场所、设施和服务B.组织并监督交易、结算和交割C.保证合约的履行D.按照法律规定对期货市场进行管理【答案】D【解析】《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。

期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务;②设计合约，安排合约上市;③组织并监督交易、结算和交割;④保证合约的履行;⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

北京点趣教育科技有限公司整理：11月期货从业资格证考试《法律法规》习题测试1、期货纠纷案件由( )管辖。

【单选题】A.高级人民法院B.中级人民法院C.基层人民法院D.仲裁委员会正确答案:B答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条。

期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

2、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

【单选题】A.中国证监会各派出机构B.中国证监会C.期货交易所D.中国期货业协会正确答案:D答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十一条协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

3、交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交易所应当承担责任。

【判断题】A.正确B.错误正确答案:B答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十七条。

交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任。

4、国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行( )管理制度。

【单选题】A.薪酬B.任期C.资格D.报备正确答案:C答案解析:《期货交易管理条例》第五十三条国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。

5、证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。

( )【判断题】A.正确B.错误正确答案:B答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。