基于生命周期的创新型企业成长及政策研究

２００９年６月第３期　第２２卷总第１２９期　基于生命周期的创新型企业成长及政策研究　李浩田，周　媛，王伟光　（辽宁大学ｑ－商管理学院，沈阳１　１００３６）　摘要：增强自主创新能力，建设创新型国家是我国的国家战略。创新型企业是以企业持续的自主创新能力为基础的，创　新型企业的发展壮大，对于实现建设创新型国家的战略至关重要，同时对于调整产业结构，转变经济增长方式具有重要　意义。运用企业生命周期的一般原理，对创新型企业的成长阶段进行分析，并针对其发展中的问题提出合理的政策建议。　关键词：创新型企业；自主创新；企业生命周期理论；政府政策　经过两年的试点工作，国家科技部及国资委等　相关部门于２００８年７月２４日公布了首批９１家创　新型企业的名单。对于创新型企业的定义，学界众说　纷纭。目前，最普遍的定义是指拥有自主知识产权和　知名品牌、具有较强国际竞争力、依靠技术创新获取　市场竞争优势和持续发展的企业。　１创新型企业的特征　创新型企业是以创新为企业生存和发展的源泉，　创新活动的特点决定了创新型企业具有如下特征。　１．１　持续、全面的自主创新能力　创新型企业是以自主创新能力作为核心竞争　力。自主创新包括原始创新、集成创新和引进消化吸　收再创新。这里的创新是包括技术创新、管理创新、　文化创新等在内的全面的创新。自主创新的持续能　力体现在企业能够根据市场、技术的发展变化。及时　调整创新方向。企业可以沿着原有的技术轨道进行　渐进式创新，也能够摆脱路径依赖，实现突破式创　新；同时企业能够不断进行制度创新，为技术创新开　辟道路。　１．２多元、有效的柔性组织　柔性组织是指能够及时认识到环境的变化．并　且能够迅速作出反应，重新整合内外部资源参与竞　争的组织［　。为了防止外部技术变革的冲击．企业必　须以开放的结构，有效地监测外部技术变化动态．灵　活地获取技术信息。同时，由于企业内部经常存在不　同的创新阶段，即渐进式创新和突破式创新，这就要　求企业采用二元式的组织结构，既有内部能力、文化　等的不一致，又有统一的组织前景，以适应不确定的　环境变化和复杂的决策需要。　１．３开放、快速的商业化能力　创新型企业的利润源泉在于能够迅速将创新成　果商业化。企业通过创新可以实现其技术、成本方面　的领先，从而获取竞争优势，并有可能形成垄断地　位，获取超额利润，实现创新的商业化　。同时，这种　商业化能力带来的效益不仅可以弥补企业的创新投　入，而且可以为更深层次的创新提供必要的资源反　馈，包括后续研发的资金保证及与创新相关的信息，　如市场需求、竞争对手等信息［３］。　１．４具有自主知识产权　产权是企业创新活动的成果，是知识的积累。将　其投入到生产，可以形成技术资本，与其他生产要素　相结合，就能够为企业带来范围经济、规模经济等效　应，实现企业价值的增值Ｅ引。不论企业是将专利用于　自身生产还是采取转让、许可等形式．都能获取巨大　的经济利益。　２基于生命周期的创新型企业的成长阶段　分析　企业生命周期理论自产生以来，得到了广泛的　研究应用。众多学者根据不同的标准提出了多种模　型。比较典型的有美国学者爱迪斯的“三阶段模型”　以及国内学者李业的“企业生命周期修正模型”［引　本文根据李业的修正模型（见图１），将创新型企业　的生命周期分为初生期、成长期、成熟期和衰退期４　个阶段并对其成长过程进行分析。　２．１　初生期　创新型企业的创立，可能是由于市场上对创新　基金项目：国家软科学研究计划项目——“Ｒ＆Ｄ全球化下的东北地区现代装备制造业产业技术体制研究’’（项目编号：２００７ＧＸＳ３Ｄ０７８：项目　负责人：王伟光）成果之一；辽宁省教育厅人文社科基地项目——“Ｒ＆Ｄ全球化下的辽宁创新型企业成长与政策研究”（项目编号：２００８ＪＤ４０：项　目负责人：王伟光）成果之一。　作者简介：李浩田，辽宁大学工商管理学院硕士研究生，研究方向：产业技术创新；周媛，辽宁大学工商管理学院硕士研究生，研究方向：产　．　业技术创新；王伟光，经济学博士，辽宁大学工商管理学院教授、博士生导师，研究方向：产业技术创新　’７

　８　２００９年６月第３期　第２２卷总第１２９期　

图１　企业生命周期修正模型　的需求．或是企业掌握了某项技术或专利，后者更为　常见。这个时期，企业规模小、资产贫乏，缺乏健全的　组织模式和管理制度，是一个内部管理相对混乱的　时期，但创业者有非常高的积极性。企业面临的最重　要的任务就是通过技术创新求得生存。因此，在初生　期，技术创新是企业需要突破的最大瓶颈。企业实现　技术创新所需要素主要是资金、技术和人才，特别是　对资金的需求，因为创新需要大量的Ｒ＆Ｄ投入。但　是此时技术创新面临很大的不确定性，包括内部和　外部的不确定性。内部的不确定性主要是指创新能　否成功的不确定性：外部的不确定性主要是指市场　环境变化的不确定性以及技术创新的成果是否符合　市场需求的不确定性。由于这些不确定性因素，企业　的商业价值没有完全体现，不属于银行信贷或风险　投资的服务对象，因此，企业融资渠道较少，难以从　外部获得资金支持。大部分企业只有依靠自有资金。　如果自有资金无法保证Ｒ＆Ｄ支出，企业就有可能夭　折。所以处于初生期的创新型企业，最需要政府相关　政策尤其是资金方面的扶持。　２．２成长期　这个时期是关系企业生存的关键时期。如果企　业目前的创新无法适应外部不确定性因素，其生命　周期就可能结束．如图１中虚线所示。如果企业创新　能够顺应技术、市场的发展趋势，就能顺利地进入下　一个发展周期。　在成长期，企业的商业价值趋于明朗，企业规模　迅速扩大，有了一定的资产积累，但是企业仍然需要　大量的Ｒ＆Ｄ投入，资金仍旧是企业最重要的创新要　素，但与初生期相比，可以通过银行贷款或风险投资　获取资金。此时企业最重要的是进行制度创新，为技　术创新开辟道路。管理大师德鲁克认为：创新型组　织就是把创新精神制度化而创造出一种创新的习　惯［　。在成长期，随着企业规模的扩大，资金、人才等　各种资源的积累，会不可避免地出现管理上的混乱。　企业要进行持续的技术创新．就必须进行制度创新．　根据企业的特点制定相应的制度．保证资源的有效　整合，提高企业的创新效率。　制度创新包括文化创新、组织创新、管理创新以　及产权制度创新等。文化创新就是要以自主创新作　为企业的核心理念和价值观，在企业内部形成一种　良好的创新氛围，并通过适当的激励措施，激励每个　员工进行创新；组织创新就是要打破传统组织模式　中严格的科层结构的束缚，部门之间不再有明显的　界限，促使组织机构扁平化、网络化，加强部门之间　的信息沟通，实现组织内部信息的快速传递和成员　间的知识共享；管理创新就是要创造一种更为有效　的资源整合模式，与文化创新、组织创新相契合，提　高创新和生产效率，促进企业持续的技术创新；产权　制度创新就是要对企业技术创新的成果进行更好的　保护，同时积极调动企业内部创新人员的积极性，加　强与外部创新的联系，切实保证以创新作为企业生　存之本。　在成长期，创新型企业发展较为迅速，应该注意　加强对创新过程中产生的知识进行积累，特别是对　隐性知识的积累。编码知识能够从外部获得，而隐性　知识往往是在创新过程中产生的，具有偶然性，难以　捕捉。创新型企业的发展正是来源于编码知识与隐　形知识的转换。企业在积累了知识以后要加强消化　吸收，使之与原有的知识、技术相融合，成为企业未　来创新的源泉。　２．３成熟期　创新型企业发展到成熟阶段，企业的发展速度　及市场份额等趋于稳定，已经完成了原始资本的积　累．资金已经不再是困扰企业持续创新的问题，而突　破性问题则成为企业发展的最大瓶颈。　基于前期的创新，企业已经建立了一套完整的　与之相适应的组织结构、文化、管理制度等。步人成　熟期后．企业形成了完整的创新价值链，处于稳步发　展阶段．可能表现出很强的惰性和保守思想，即不愿　对现有的制度模式进行变革。另外，知识的累积可能　导致路径依赖，即沿着既定的技术轨道进行渐进式　的创新。这种隋性和路径依赖都会对企业未来的战　略决策产生重大影响。但是外部环境、技术等是不断　变化的，随着创新不断进行，原有的知识、技术有可　能被取代。这就需要创新型企业不断地学习、创新，　持续地整合企业内外部资源应对外部环境和技术的　变化，这就是创新型企业的突破性。企业要实现突　Ｓｃｉｅｎｃｅ＆Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　ａｎｄ　Ｅｃｏｎｏｍｙ　２００９　Ｖｏ１．２２　Ｎｏ．

３　李浩田。周媛．王伟光基于生命周期自　新型企　堕　星堕筮　塞　破，最重要的就是进行战略创新。战略创新就是根据　外部环境的动态性，对企业战略进行变革，通过实施　新的战略实现持续创新和增长。在激烈的竞争中，企　业的战略决策只能获取暂时的竞争优势，只有不断进　行战略创新，提高资源配置效率，通过持续的技术创　新促进核心竞争力不断提升，不断创造出新的优势。　战略创新是建立在对企业内外部环境、技术的　严密监测和科学分析的基础上的。对创新型企业而　言，最重要的就是避免外部重大技术变革的冲击，为　此．企业可以在海内外设立Ｒ＆Ｄ机构，接近世界科　学技术中心和竞争对手，加强对外部技术的监测，扩　大企业技术创新的信息来源，企业可以通过分析这　些信息明确未来的技术创新方向，为形成新的创新　思想提供帮助［７］。并且Ｒ＆Ｄ机构可以从当地技术创　新的溢出效应中获益．为自身的技术创新提供新的　知识补充。同时，企业可以通过并购的方式，获取与　自身创新相关技术。　另外，处于成熟期的创新型企业．为了保持领先　地位并为今后持续的技术创新提供有力的支撑，应　该加强对未来前沿技术的储备工作。由于这种研发　的周期较长，不确定性及风险较大，可以通过建立技　术联盟的方式降低风险、分担Ｒ＆Ｄ费用。同时，在　成熟期要防止人才的流失造成企业隐性知识的溢出　而带给竞争者技术追赶的机会。　２。４衰退期　对于创新型企业而言．进入衰退期很大程度上　是由于外部技术变革的冲击，造成企业的创新已经　不适应市场需求或者是生产效率降低等，企业失去　竞争优势。随之而来可能出现一系列问题，如资金链　断裂、人才流失等。此时，企业应该努力寻求新的市　场机会，通过引入新的组织结构，重新整合资源．进　行新一轮的技术、制度以及战略等创新积极转型。但　是，由于资产专用性等原因，有的企业可能难以实现　跨度较大的转型，这时则可以通过清算、重组等寻求　退路。　传统生产型企业是在对市场进行假设、预测的　基础上进行生产和销售，强调的是可重复的程序和　标准的制造流程等，以便能够大批量的生产，并尽量　获取规模经济。而创新型企业以创新为根本，在整个　成长过程中都离不开创新。这两种类型的企业在不　同成长阶段的区别见表１。　３创新型企业政府扶持政策研究　以上研究了创新型企业不同发展阶段的特征，　创新型企业的高成长、高风险决定了其发展除了依　赖内部的持续创新以外，还需要政策法规的扶持。政　府政策就是为了提高创新型企业获取、整合资源的　能力．增加创业成功的预期；同时减少创业经营成　本，促进企业成长与创新。创新型企业在不同成长阶　段的创新要素不同．并且企业的发展过程是由弱至　强再转弱的过程．政府政策应该注意与其成长阶段　的匹配性，且政策力度应有所区别。总体来讲，政策　力度在企业的成长阶段中应该呈ｕ型（见图２）。　政策方　企业成长周期　图２政府政策与企业成长周期的关系　３．１初生期政策分析　根据前文分析．创新型企业在这一时期刚刚起　步。资产贫乏而又缺少融资渠道，面临技术创新的不　确定性，因此，政府政策应该侧重于资金、技术上的　支持。　在资金方面，首先．政府可以成立专项基金，扶　持创新型企业的发展。美国Ｄｏｕｇｌａｓ　Ｃｕｍｍｉｎｇ教授　集中研究了１９９７创建的“创新投资基金（ＩＩＦ）”政府　项目，并将ＩＩＦ项目与加拿大、美国、英国的政府风　险基金项目在政府—企业关系方面的特征进行了比　较，通过绩效评估发现，ＩＩＦ项目便利了创新型企业　早期阶段的投资。政府资金能够确保创新型企业的　表１　创新型企业与传统生产型企业在不同周期的对比