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2012年证券从业资格考试(附答案)理论考试试题及答案1、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。
A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理2、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。
A．收费相关法规B．客户相关资料C．收费项目D．收费标准3、（）应当对月度报告签署确认意见。
A．董事B．高级管理人员C．经营管理的主要负责人D．财务负责人4、证券公司章程中的重要条款包括（）。
A．证券公司的名称、住所B．证券公司的组织机构C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型D．证券公司的解散事由与清算办法5、证券公司参与区域性市场，应（）。
A．合理确定参与的数量和地域B．制订开展区域性市场业务方案C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制D．制订接受监管的方案6、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（）。
A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的B．配合查处违法行为有立功表现的C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的7、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。
A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定8、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。
证券投资分析真题2012年12月(总分：100.00，做题时间：90分钟)一、{{B}}单项选择题{{/B}}(总题数：60，分数：30.00)1.从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种______的关系。
∙ A.正相关∙ B.负相关∙ C.非相关∙ D.线性相关（分数：0.50）A. √B.C.D.解析：[解析] 从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种正相关关系，预期收益水平越高，投资者要承担的风险也就越大；反之，投资者要承担的风险也就越小。
故选A。
2.______提出的二叉树定价方法开创了以数值模拟为期权及其他复杂衍生定价的数值方法，至今在业界被广泛使用。
∙ A.费雪和罗斯∙ B.威廉姆斯和尤金·法玛∙ C.雷德曼和巴特尔∙ D.布莱克和休尔斯（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 1979年，雷德曼和巴特尔在发表的论文《二状态期权定价》中提出的二叉树定价方法开创了以数值模拟为期权及其他复杂衍生定价的数值方法，至今在业界被广泛使用。
故选C。
3.技术分析流派对股票价格波动原因的解释是______。
∙ A.对价格与价值偏离的调整∙ B.对市场心理平衡状态偏离的调整∙ C.对市场供求均衡状态偏离的调整∙ D.对价格所反映信息内容偏离的调整（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 技术分析流派认为，股票价格的波动是由于对市场供求均衡状态偏离的调整。
投资市场的数量化与人性化理解之间的平衡，是技术分析流派面对的最艰巨的研究任务之一。
故选C。
4.相比之下，______在证券投资分析中起着最为重要的作用。
∙ A.市场效率的高低∙ B.信息的占有量∙ C.证监会的指导∙ D.媒体的宣传（分数：0.50）A.B. √C.D.解析：[解析] 信息是进行证券投资分析的基础，在证券投资分析中起着十分重要的作用，信息的多寡、信息质量的高低将直接影响证券投资分析的效果，影响分析报告的最终结论。
2012年12月证券从业资格考试《证券投资分析》真题一、单项选择题(每题0．5分，共30分)1、从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种（）的关系。
A．正相关B．负相关C．非相关D．线性相关2、（）提出的二叉树定价方法开创了以数值模拟为期权及其他复杂衍生定价的数值方法，至今在业界被广泛使用。
A．费雪和罗斯B．威廉姆斯和尤金·法玛C．雷德曼和巴特尔D．布莱克和休尔斯3、技术分析流派对股票价格波动原因的解释是（）。
A．对价格与价值偏离的调整B．对市场心理平衡状态偏离的调整C．对市场供求均衡状态偏离的调整D．对价格所反映信息内容偏离的调整4、相比之下，（）在证券投资分析中起着最为重要的作用。
A．市场效率的高低B．信息的占有量C．证监会的指导D．媒体的宣传5、作为信息发布主体，（）所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。
A．政府部门B．证券交易所C．上市公司D．证券中介机构6、如果一种债券的价格上涨，其到期收益率必然（）。
A．不变B．下降C．不确定D．上升7、可转换证券的市场价格一般保持在它的投资价值和转换价值（）。
A．之间B．之上C．之和D．之下8、对股票市盈率估计的方法是（）A．可变增长模型B．不变增长模型C．内部收益率法D．回归分析法9、以下（）估值方法可以采用无风险利率作为贴现率。
A．绝对估值法B．相对估值法C．无套利定价D．风险中性定价法10、一般来说，债券的期限越长，流动性溢价（）。
A．越大B．越小C．不变D．不确定11、上年年末某公司支付每股股息为2元，预计在未来该公司的股票按每年4%的速度增长，必要收益率为12%，则该公司股票的内在价值为（）。
A．25元B．26元C．16．67元D．17．33元12、在期权有效期内标的资产产生收益将使看涨期权价格（），使看跌期权价格（）。
A．下降，下降B．上升，上升C．上升，下降D．下降，上升13、期货合约中，设t为现在时刻，T为期货合约的到期日，F1为期货的当前价格，St为现货的当前价格，则现货的持有成本和时间价值为（）。
1、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有常住居民在一定时期内(一般按年统计)生产活动的最终成果，包括( )形态。
A.价值形态B.生产形态C.收入形态D.产品形态2、詹森指数、特雷诺指数以及夏普指数均以资本资产定价模型为基础，而资本资产定价模型隐含与现实环境相差较大的理论假设。
这可能导致评价结果失真。
( )3、证券分析师仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师。
( )4、目前，我国证券分析师的内涵从横向方面理解是：现行法律法规所界定的证券投资咨询不限于二级市场上的投资分析和建议，还包括以一级市场上涉及上市公司的收购、兼并，重组等资本运营方面的财务顾问服务。
( )5、目前中国的国际注册投资分析师水平考试采用( )主编的教材。
这套教材现被十多个国家或地区的协会用作注册国际投资分析师培训和考试指定教材。
A.欧洲金融分析师协会B.瑞士金融分析师协会C.国际注册投资分析师协会D.亚洲证券分析师联合会6、货币供给的减少，可减少投资成本，刺激投资增长和生产扩大，从而增加社会总供给;反之，货币供给的增加将促使贷款利率上升，从而抑制社会总供给的增加。
( )7、证券分析师仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师。
( )8、间接信用指导包括( )。
A.规定利率限额与信用配额B.道义劝告C.窗口指导D.信用条件限制9、关联方交易，是指关联方之间转移资源、劳务或义务的行为，而不论是否收取价款。
( )10、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有常住居民在一定时期内(一般按年统计)生产活动的最终成果，包括( )形态。
A.价值形态B.生产形态C.收入形态D.产品形态11、88% C.12、目前中国的国际注册投资分析师水平考试采用( )主编的教材。
这套教材现被十多个国家或地区的协会用作注册国际投资分析师培训和考试指定教材。
A.欧洲金融分析师协会B.瑞士金融分析师协会C.国际注册投资分析师协会D.亚洲证券分析师联合会13、技术分析适用于( )。
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。
2012年6月证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．( )在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述。
A．汉密尔顿B．马柯维茨C．威廉姆斯D．罗斯正确答案：A解析：威廉?彼得?汉密尔顿(WilliamPeterHamilton)，美国财经记者，长期从事财经新闻工作，后来成为《华尔街日报》的一名编辑，是道氏的助手和传人，在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述。
2．在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、( )和时间性方面的特点。
A．价格的多变性B．价值的不确定性C．个股筹码的分配D．流动性正确答案：D解析：流动性是指资产可随时变现的能力，在投资决策时，投资者应正确认识每一种证券的风险性、收益性、流动性和时间性方面的特点，借此选择风险性、收益性、流动性和时间性同自己的要求相匹配的投资对象，并制定相应的投资策略。
3．( )提出套利定价理论。
A．威廉姆斯B．罗斯C．马格维茨D．汉密尔顿正确答案：B解析：罗斯，美国罗尔一罗斯资产管理公司总裁，当今世界上最具影响力的金融学家之一，套利定价理论的创立者。
罗斯担任过许多投资银行的顾问，其中包括摩根保证信托银行、所罗门兄弟公司和高盛公司，并曾在许多大公司担任高级顾问，诸如AT&T和通用汽车公司等。
4．在( )市场中，证券价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，要想获得超正常的超额回报，只能寄希望于内幕信息。
A．弱势有效B．半强势有效C．强势有效D．任意类型的有效正确答案：B解析：三种有效市场的特点及其对投资组合管理的指导意义如下：①弱势有效，特点：证券价格充分反映历史信息。
指导意义：寻求历史信息以外的信息可获超额回报。
练习试卷五 (试题)一、单项选择题(本大题共60小题。
每题0．5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中。
只有1项最符合题目要求。
请将正确选项的代码填入括号内。
不填、错填均不得分)。
1．( )通常需要买入某个看好的资产或资产组合，同时卖空另外一个看淡的资产或资产组合，试图抵消市场风险而获取单个证券的阿尔法收益差额。
A．交易型策略B．多一空组合策略C．事件驱动型策略D．投资组合保险策略2．根据( )不同，常见的投资策略分为主动型策略与被动型策略。
A．投资决策的灵活性B．策略适用期限C．投资品种D．投资者群体特征3．作为信息发布主体，( )所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。
A．政府部门B．证券交易所C．上市公司D．证券中介机构4．通常来讲，当证券的市场价格高于内在价值( )。
A．价格被低估，买入证券B．价格被低估，卖出证券C．价格被高估，买入证券D．价格被高估，卖出证券5．对于重置成本变动较大的公司、固定资产较少的服务行业，不适合用( )来对证券进行估值。
A．市盈率B．市净率C．股价／销售额比率D．市值回报增长比6．利率期限结构的形成主要是由( )决定的。
A．对未来利率变化方向的预期B．流动性溢价C．市场分割D．市场供求关系7．债券的贴现率是投资者对该债券要求的( )回报率。
A．最低B．最高C．无风险D．以上均不正确8．下列不属于基本分析法特点的是( )。
A．以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据B．对决定证券价值及价格的基本要素进行分析C．根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法D．评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议9．( )是全体股东的权益，是决定股票投资价值的重要基准。
A．资产净值B．总资产C．总负债D．股票股利 10．( )就是将股票各年的市盈率历史数据排成序列，剔除异常数据．求取算术平均数或中间数，以此作为对未来市盈率的预测。
1、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心2、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整3、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是4、证券专营机构在美国称（）。
1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商5、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委6、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是7、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债8、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币9、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动10、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳11、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书12、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是13、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债14、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整15、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
word打印版：2012年证券从业资格考试《证券投资分析》分章练习1500题(含答案)012012年证券从业资格考试《证券投资分析》分章练习1500题含答案根据2011年6月考试新教材编写适用2011年9月-2012年6月考试第一章证券投资分析概述一、单项选择题1、关于证券市场的类型下列说法不正确的是()。
A.在弱势有效市场中要想取得超额回报必须寻求历史价格信息以外的信息B.在半强势有效市场中只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报C.在强势有效市场中证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券D.在强势有效市场中任何人都不可能通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益2、著名的有效市场假说理论是由()提出的。
A.巴菲特B.凯恩斯C.尤金〃法玛D.本杰明〃格雷厄姆3、在()中证券价格能够充分和快速地反映所有的相关信息任何人都不能通过对信息的私人占有而获得超额利润。
A.弱势有效市场B.半弱势有效市场C.强势有效市场D.半强势有效市场4、在()中证券当前价格完全反映所有公开信息仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助未来的价格变化依赖于新的公开信息。
A.半强势有效市场B.强势有效市场C.半弱势有效市场D.弱势有效市场5、在( )中使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。
A.弱势有效市场B.半弱势有效市场C.强势有效市场D.半强势有效市场6、在具体实施投资决策之前投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、()和时间性方面的特点。
A.价格的多变性B.价值的不确定性C.个股筹码的分配D.流动性7、从总体来说预期收益水平和风险之间存在一种()的关系。
A.正相关B.非相关C.负相关D.线性相关8、证券投资分析的目标之一是()。
A.证券风险最小化B.证券投资净效用最大化C.证券流动性最大化D.证券投资预期收益与风险固定化9、以下不属于证券市场信息发布媒体的是()。
A.电视B.广播C.内部刊物D.报纸杂志10、()向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场内成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等成为证券分析中的首要信息来源。
1、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。
A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本2、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。
A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为多个客户办理定向资产管理业务D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务3、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。
A．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况B．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式C．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称D．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序4、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。
A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．信用交易资金交收账户5、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。
A．其他证券公司B．商业银行C．证券交易所D．中国证券业协会6、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。
A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会7、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。
A．融资融券业务申请表B．有效身份证明文件C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户D．融资融券担保人证明8、证券承销的方式有（）。
A．代销B．包销C．助销D．直销9、期货交易所的职责包括（）。
A．提供期货交易的场所、设施和服务B．设计期货合约、安排期货合约上市C．组织、监督期货交易、结算和交割D．制定和执行风险管理制度10、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。
1、基金监督机构包括（）。
A．中国证监会B．商业银行C．证券公司D．证券投资咨询机构2、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
A．谨慎B．诚实C．勤勉尽责D．稳健3、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（）。
A．发起人B．投资者C．投资银行D．资信评级机构4、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。
A．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》B．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》C．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》D．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》5、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（）。
A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉B．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险C．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格D．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私6、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
A．《中华人民共和国公司法》B．《中户人民共和国证券法》C．《证券公司监督管理机构》D．《中华人民共和国刑法》7、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。
A．委托代理关系B．代理期间C．执业地域范围D．代理权限8、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。
A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人C．证券经纪商有义务为客户保密D．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务9、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。
A．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C．与客户分享投资收益、分担投资损失D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金10、财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。
A．日常沟通B．定期回访C．事前调查D．事后追究11、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。
A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．中国证券业协会认定的其他形式12、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。
A．反洗钱义务履行及责任划分B．销售费用分配的比例和方式C．对基金持有人的持续服务责任D．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式13、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。
A．仔细核对客户身份B．请客户出示公证书C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致D．请客户出示委托书14、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
A．业务资质B．管理能力C．业绩D．财务状况15、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。
A．姓名B．从业资质证明C．年龄D．所在营业网点16、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。
A．风险收益特征B．基本性质C．发行依据D．投资安排17、下列属于证券经纪业务特点的有（）。
A．证券经纪商的中介性B．业务对象的针对性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性18、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。
A．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的B．公司合并的C．公司转让主要财产的D．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的19、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
A．业务复杂程度B．业务能力C．业务时间长短D．承担的责任与风险20、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。
A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本21、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。
A．国家对证券市场的管理制度B．股东的合法权益C．债权人的合法权益D．公众的合法权益22、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。
A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系B．解释期货交易的方式、流程及风险C．作获利保证、共担风险等承诺D．作虚假宣传23、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。
A．准确B．真实C．公正D．规范24、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。
A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑C．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金25、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。
A．发行人B．证券公司C．证券服务机构D．投资者26、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。
A．5B．15C．20D．2527、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。
A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产D．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产28、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。
A．选择指定商业银行B．客户变更指定商业银行C．客户变更银行账户D．客户撤销资金账户29、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（）。
A．收购债权B．弥补客户的交易结算资金C．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查D．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚30、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
A．业务资质B．管理能力C．业绩D．财务状况31、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。
A．反洗钱义务履行及责任划分B．销售费用分配的比例和方式C．对基金持有人的持续服务责任D．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式32、证券市场的监管机构包括（）。
A．国务院证券监督管理机构B．证券投资者保护基金公司C．证券登记结算公司D．行业协会33、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。
A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的34、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。
A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法35、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。
A．指定商业银行B．证券登记结算机构C．资产托管机构D．证券交易所36、下列属于变相公开发行证券特征的有（）。
A．非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C．向特定对象转让股票．未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的D．非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式。
