商业银行计算机档案资料管理办法

银行信息科技档案管理办法模版银行信息科技档案管理办法为实现科技档案管理的规范化、制度化，有效保护和利用科技档案，为全社的信息化建设服务，特制定本办法。

第一条本办法所称的档案是指科技部在工作中形成的并具有保存价值的各种文字、报表、声像、特殊介质资料等不同形式的历史记录。

第二条档案管理是指对在工作活动中形成的各种资料进行存档、使用、维护、处理和保管的过程。

对在科技档案管理范围的各种文件和资料，均应立卷存档，任何个人不得自行保管档案。

第三条科技档案的归档范围应包括：文件档案：包括总部下发的文件、各种规章制度、操作规程等。

资产档案：包括各类设备档案、我社采用的软件程序的存储介质，外购和各种软件产品等。

合同档案：包括各种合同文本、相关资料等。

项目档案：包括科技项目从立项到投产全过程的管理文档等。

其他档案：其它与科技相关的档案资料。

第四条科技部设兼职档案管理员。

科技档案资料归档时，科技部档案管理员必须填写《档案归档表》（见附件一），并由归档人和档案管理员共同清点资料内容，无误后双方办理交接并签字。

第五条科技档案保管的具体要求：（一）档案管理员应负责档案资料的完整性、安全性，并定期对本周期内建立档案的正确性以及各项记录的准确性进行检查；（二）档案管理员发现文字材料受损，应及时采取措施，避免受损范围进一步扩大，并尽可能做好受损部分的弥补工作；（三）对于电子档案，必须保存一式两份。

第六条对档案资料进行各种操作时，档案管理员应建立操作记录。

第七条档案资料不许外借，档案如需调阅，必须填写《科技档案调阅申请表》，经科技部经理批准后方可调阅。

第八条科技档案按安全等级进行管理。

科技档案的安全等级分为：绝密级、秘密级、一般级。

第九条对秘密级以上的档案资料，要有双重以上备份或异地存放。

商业银行档案管理办法第一章总则1.1 目的和依据本文档旨在规范商业银行对于档案的管理，确保信息安全、合规运营，并遵循相关法律法规及监管要求。

1.2 适用范围本文档适用于所有经营金融服务并具有独立企业资格的商业银行机构。

第二章案卷建设与归整2.1 案卷分类原则根据文件内容、形式等特点，将各类文件划分为不同类型进行分类。

常见类型包括财务会计类、人力资源类、风险控制类等。

2.2 归整流程（详细描述每个环节：收集-鉴定-排序-编目）第三章存储与检索系统设计与使用指南3.1 存储介质选择标准针对不同级别和重要性的文件，采取相应存储介质以确保数据长期保存且易于访问。

3.2 文件检索方法说明提供多种方式来查询所需文件或信息, 如按关键词搜索、按日期筛选等功能设置。

第四章安全防护措施及备份策略4.１物理安全措施（详细描述物理环境的保护，如门禁系统、监控设备等）4.２逻辑安全防范（详细描述网络和信息系统方面的保护策略，包括访问权限管理、加密技术应用等）第五章档案借阅与销毁规定5.1 借阅流程及要求明确档案借出程序，并对申请人资格进行审核。

5.2 销毁标准与程序制定文件销毁周期并按照相关法律法规执行。

附件：1. 商业银行档案分类表注释：- 财务会计类：指商业银行内部财务报告、审计报告以及涉及金融交易记录的文书。

- 人力资源类：指员工合同、培训记录以及其他关于员工个人情况或组织架构变动的文件。

- 风险控制类：指风险评估报告、信贷调查材料以及违约处理纪录等有关风险管控方面的文件。

商业银行档案资料收集制度档案收集工作是档案管理的起始环节，是积累档案信息资源的重要途径，是实现档案集中统一管理的基本手段，为使支行归档材料收集齐全、完整，特制定本制度。

一、档案收集包括档案的接收、征集以及网络数据采集等方式。

二、档案材料收集范围支行在行政、基建、声相、设备、重要活动等各项工作中形成的已办理完毕的对支行和社会当前与长远具有参考凭证作用和利用价值的文件材料、图表、声像、照片等记录及重要物品均为整理、立卷、归档的范围。

注：本制度所指“档案收集范围”是指支行综合档案室应收集的范围，不包括各科室或各部门内部应收集的档案资料。

各科室或部门档案收集制度由各科室或部门自行制定。

（一）文书档案的收集范围：1.上级行和地方及相关职能部门发送到支行的具有保存价值的文件资料。

2.支行发文（科发文除外）。

3.会议记录、行长办公会议记录及其他重要会议记录。

4.上年末职工花名册、党员花名册。

5.上年12月职工工资表等资料。

6.其他应归档的文字资料。

（二）实物档案的收集范围：1.主要领导人以及社会知名人士给支行的题词、书信、字画作品以及出席活动的签到簿等。

2.支行在公务活动中以单位名义获得的奖状、奖杯、奖牌、锦旗、奖品、礼品、纪念品等。

3.制发的宣传支行业务的宣传单、画册，颁发的各类证书。

4.支行在外事交往中接受的各种赠品。

5.能反映支行科技化发展进程的具有代表性的退役设备（大型的可拍照留存）。

6.支行在各个历史时期使用过的具有明显时代特征且具有史料价值的办公用具。

7.能反映支行发展和各个历史时期使用过的牌匾或标志（大型的可拍照留存）。

8.因机构变动形成的作废印章。

9.支行出版的具有史料价值的各种书刊、出版物。

10.其他能反映支行历史发展足迹的实物。

（三）照片档案的收集范围：1.社会知名人士视察支行、接见支行人员或参加支行重大活动的照片。

2.记录支行组织召开的工作会议和各类专业、专题会议及学术活动的照片。

3.反映支行业务发展（包括重要业务谈判、贷款支持大中型项目建设等）的照片。

银行科技档案管理办法第一章总则第一条为了规范科技档案的收集、整理和管理工作，有效地利用和保存档案，为科技工作服务，特制定本办法。

第二条本办法所称的档案是指与信息系统有关的技术资料、业务申请、介质、正版软件及各类技术规范、制度、计划等材料。

第三条科技档案实行集中统一管理，确保档案的完整性、准确性、安全性和时效性。

第二章归档范围及归档要求第四条科技档案的归档范围：（一）系统变更类申请、数据操作类申请、硬件网络类纸质申请等；（二）和科技相关的行内行外文件等材料；（三）磁带、软盘和光盘、加密机卡等电子介质；（四）应用系统方案的论证、设计、实施过程、程序编码等技术文档；（五）重要应用系统测试方案、测试记录、测试报告、操作说明；（六）接口文档、技术文档、程序设计文档、各种维护文档、重要操作步骤文档；（七）数据库、系统软件和应用软件的序列号和授权许可号码；（八）各种登记簿，包括机房运维日志、出入机房登记簿等；（九）项目、工程等工作总结；（十）重要会议内容及记录；（十一）工作请示、报告、批复；（十二）各种机器配置文件、设备驱动盘；（十三）其他归档材料。

第五条科技档案的归档要求：（一）在工作中形成的具有保存价值的归档材料，在工作完成后及时归档，开发周期长的项目，可分阶段归档；（二）归档的材料应该是原件(定稿)，特殊情况下为复印件，要求字迹清楚、工整，忌用字迹不牢固的书写工具如圆珠笔、红墨水笔、铅笔记录；（三）归档的书面材料需要装订成册的，要整理、装订成册后归档；（四）归档的光盘、磁带等需要刻录的材料，必须在载体上写明日期、名称等相关要素；（五）归档的材料，不得在页面上胡乱涂改、勾画、撕页和毁坏，要保持整洁。

第三章档案的管理第六条科技档案是我行的重要资料，档案室、档案柜是保管档案的重要地方，为使档案得以安全保管，必须确定专人负责管理，切实遵守保密制度，做好档案的管理工作。

第七条每项工作、项目完成以后，根据项目工作总结、项目文档，归纳、总结出整个项目过程中的文档和相关技术文档。