采购和外包控制程序

采购/外包过程控制程序1目的对采购/外包过程进行控制，合理选择合格供方，建立稳定的采购/外包渠道，确保采购产品、外包过程符合规定要求。

2适用范围适用于质量管理体系覆盖产品涉及的采购产品及外包产品的控制。

3职责3.1采购部是采购/外包过程的归口管理部门，其职责：a）负责对产品原材料采购过程的控制，并组织对供方进行评价；b）负责对产品外包过程的控制，并组织对供方进行评价；c）负责对外购工具、防护用品、维修用料的采购。

3.2技术部负责确定产品外包内容，并编制外包产品验收规则。

3.3质保部负责按采购/外包产品验收规范实施进货检验,并提供证据。

3.4需求部门负责提出《请购单》。

4采购/外包产品控制4.1采购过程流程（见附图）。

4.2采购/外包产品标准制定4.2.1技术部应依据每一种（类）产品设计规定要求，负责编制采购产品标准规范，提供给采购部门，并满足以下要求：4.2.1.1采购产品及外包产品按A、B、C三类分类管理。

a)A类为对产品质量影响较大及产品安全性能的采购产品（构成关键特性，重要特性的零部件）。

b)B类为对质量一般影响的采购产品及特殊过程的外包产品。

c)C类为辅助类采购产品及一般外包过程。

4.2.1.2明确采购/外包产品所需的型号、规格、标准/技术要求。

4.2.1.3军品应与军方或其代表沟通，确定其要求控制采购产品，并在标准规程中明确或单独形成文件。

4.2.2采购/外包产品的标准或规程应及时采用最新标准，并确保其适用性。

4.3货源搜索采购部按采购/外包产品标准或规程的要求，对供方适宜搜索，建立供方信息库。

4.4供方选择、评价和重新评价准则4.4.1选择准则，供方（包括外包方）应具备满足采购产品有关标准和采购信息的要求，是合法生产企业，并具有相应技术、工艺、质量、保障能力，并优先选择已建立长期、稳定合作关系，质量可靠，质量管理体系建立并通过认证，服务及时和信誉好的供方，确保有效地识别并控制风险。

4.4.2供方评价准则4.4.2.1评价范围或项目评价分值a)企业历史业绩和资源 10分b)质量满足能力：质量管理体系建立情况 20分c)技术保证能力：工艺规范及人员胜任情况 20分d)生产设备能力：生产线，生产设备及环境要求 20分e)鉴定、测量（检验、试验）能力：检测设备及人员 20分f)价格、交货时间保证 10分g)服务保证力：售前、售后服务，不合格品处置 10分h)其他固定抽查合格情况及顾客投诉 10分4.4.2.2综上评价，90分以上，可选择为合格供方。

5.3.4 电镀和热处理外协加工
电镀和热处理由采购部负责外发和回收。
首次加工时，需要提供图纸并与外协厂签订加工技术协议，明确技术要求及交付方式、
对帐、结算方式、产品责任包括赔偿责任等。后续加工，由采购部负责外发和回收，每次与
外协厂做好点数、在《外协加工委托单》上签字确认，回收时在《采购收货单》上签字，入
5.3.6 因客观原因导致不能在合格供应商采购的物资，根据生产需求，可从市场上应急采购，
但应由采购人员填写《应急物资采购单》，经采购部、技质部审核，总经理批准后采购。
5.4 采购或外协产品验证
采购品或外协产品到公司后，采购员开具《送检单》交技质部检验员检验，检验不合格
的，由采购部业务人员通知供应商、外协厂协商不合格品处理，按《不合格品控制程序》处
样品由技质部进行检测或委外检测并出具检测报告，样品应实施封样（双方在签样单上签
字），检测不合格的，允许可再送样一次。
5.2.3 采购部将上述资料报总经理审批，成为合格供应商。
5.2.4 油品指定品牌，选择有信誉的代理经销商，要求采购时提供材料质量保证书。
5.2.5 采购部负责核算采购和加工的成本，财务给予支持，总经理或采购部经理与供应商进
理， 检验合格的由仓库点数入库。
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程序文件
编号 SZ∕QP-09
商舟科技有限公司
供方采购控制程序
版本/修改状态 Rev2.0
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公司没有检验能力的产品，线材需要验证材料质量保证书，品牌、生产批次、各项质量 指标。油品入库时，由仓库验证规格、品牌。 5.5 供应商整改
采购部需将检验和生产过程中发现的质量问题，视严重性以电话或《供应商限期整改通 知单》形式及时通知供应商，并由技质部跟踪其改进,三次整改无效的，可取消其供货资格。 当供应商是原材料销售单位，不能整改的，采购部应及时在市场上重新寻找合适品牌的原材 料。 5.6 供应商年度复评 采购部记录每批供应商供货和质量等情况，填写《采购计划跟踪表》，每月对供应商的产品 交付合格率、供货及时率、整改要求实施情况进行统计，保留《供应商月度业绩评定表》。 每一年度要按供应商综合能力评定表要求，结合《供应商月度业绩评定表》反映的供应业绩， 对供方进行复评，保留《供应商综合能力评定表》，复评未通过应发放《供应商限期整改通 知单》，并及时跟踪整改情况，三个月后再次组织复评，连续两次不达标的，应对其进行业 务调整或取消供货资格。 5.7 档案管理 5.7.1 采购部每年更新《合格供应商台帐》。 5.7.2 采购部对每个供应商建立档案，档案资料主要包括：供应商营业执照；银行开户许可 证；供应商综合能力评定表；供应商月度质量业绩评定表；样品检测报告（必要时可保留样 品）；供货协议；SGS 检测报告和 RoHS 指令相关协议以及供应商质量改进资料等，以上资料 应及时更新并长期保存。 5.7.3 供应商业务全部终止后，档案资料保存 3 年后方可作废。 6. 质量记录 6.1 SZ/QR-57-2019 供应商综合能力评定表 6.2 SZ/QR-58-2019 合格供应商台帐 6.3 SZ/QR-59-2019 月度采购计划 6.4 SZ/QR-60-2019 采购订单 6.5 SZ/QR-61-2019 采购计划跟踪表 6.6 SZ/QR-62-2019 委托加工单 6.7 SZ/QR-63-2019 采购收货单 6.8 SZ/QR-64-2019 应急物资采购单 6.9 SZ/QR-65-2019 送检单 6.10 SZ/QR-66-2019 供应商限期整改通知单 6.11 SZ/QR-67-2019 供应商月度业绩评定表 6.12 SZ/QR-68-2019 退货交接单

采购（外包）控制程序1 目的对采购（外包）过程及供方进行控制，确保所采购（外包）的产品符合规定要求。

2 范围适用于对生产所需的原材料、元器件、标准件的采购，外包、外协加工及提供服务的供方进行选择、评价和实施过程的控制。

3 职责3.1 供应部a) 负责按要求组织对供方进行选择和评价，编制《合格供方名录》，并组织对供方的供货绩效定期进行评价，建立供方档案；b) 负责制定采购（外包）计划，执行采购（外包）作业。

3.2 技术部负责确定采购物资技术标准及编制《采购物资分类明细表》。

3.3 质管部负责对采购（外包）物资的进货验证及对供方质量绩效的定期评价。

3.4 公司主管供应领导批准《供方评定记录表》。

3.5 总经理批准《月采购（外包）计划》。

4 程序4.1 采购（外包）过程4.1.1 采购（外包）产品的分类基于采购（外包）产品对产品实现的特殊性和重要性，考虑其技术难度、制造生产复杂程度及价值因素，将其分为I类采购（外包）产品和II类采购（外包）产品。

I类采购（外包）产品：是指技术标准要求高、生产加工工艺复杂、质量进度保证困难且价值较高的采购（外包）产品，即构成产品本身的主辅材料、外购件等物资。

Ⅱ类采购（外包）产品：是指具有一般物资特性且无特殊技术要求的采购（外包）产品，即为产品实现所需的辅助物资。

4.1.2 供方的选择和评价a）根据采购（外包）的要求，对供方提供采购（外包）产品的能力进行选择和评价供方，主要考虑以下方面的条件：——执有国家工商注册的营业执照，具有相应的经营范围；——具有稳定的质量保证能力，即有相当的设施或设备、技术能力、加工或经营能力、管理水平及检测手段；——具有良好的资信度并能提供优良的售后服务和该类产品的顾客满意程度；——产品质量、价格、交货情况、支持能力、相关经验和历史绩效及遵守法律法规的情况等；b）供应部门组织技术、生产、质管部门依据上述要求对初选的供方进行评价，填写“供方评定记录表”，依据评定结果编制“合格供方名录”；c）选择、评价供方时，应确保有效地识别并控制风险；d）对顾客要求控制的采购产品，应邀请顾客参加对供方的评价和选择；e）质管部门建立并保存采购（外包）产品入厂验收及使用过程中的质量记录；f）对合格的供方每年评价一次，填写“年度供方绩效评定表”，当供方提供采购（外包）产品的能力及质量发生变化时，可增加评价频次；根据评价结果，适时修订“合格供方名录”；g）供应部门保存评价结果及由评价产生的任何针对采购（外包）产品和供方的必要措施的记录，包括与供方沟通和供方的供货绩效的记录，建立合格供方绩效档案。

采购和外包控制程序1目的建立稳定的采购、外包渠道，确保采购和外协的产品符合规定的采购和外协要求。

2范围适用于对公司生产所需元器件、外协件、生产辅料等物资的采购控制。

3引用文件ZLCX-02.21-2010《过程和产品的监视和测量控制程序》ZLCX-02.22-2010《不合格品控制程序》4管理活动及流程5职责a)商务部是本程序主管部门，负责在合格供方内采购物资，并对供方、采购产品和外包过程进行控制管理；b)研发部负责提供采购依据，即元器件清单或外协加工图纸，并在采购过程中提供技术支持；c)质量管理部负责组织采购物资的验证；d)各有关部门领导参加对供方的评价和选择；e)总经理负责对选择供方和供方采购信息进行审批，对采购物资的质量负责。

6程序6.1对供方的控制6.1.1采购和外包物资的分类商务部根据采购物资对公司最终产品的质量的影响程度将采购和外包物资分为以下三类：a)Ａ类物资（关键物资）：直接影响最终产品使用或安全性能的物资；b)Ｂ类物资（重要物资）：对最终产品的性能有重要影响的物资；c)Ｃ类物资（一般物资）：对最终产品的性能无直接影响的或影响很小的物资，包括包装材料以及除A、B两类物资以外采购的产品。

各项目的采购和外包物资分类由研发部确定，商务部重点对Ａ、Ｂ类物资实施控制。

6.1.2采购和外包总要求公司的采购和外包必须遵循以下要求：a)供方提供产品的质量保证能力评定和选择供方，制定并执行供方评价准则和程序；b)各部门根据项目需求，提出采购申请；c)采购的产品必须采取到货检验；d)建立和保持合格供方质量记录，发现质量问题及时向供方反馈质量信息，研究分析采取预防和纠正措施。

6.1.3供方选择和评价准则对A、B类物资至少应满足以下前四条的要求：a)产品应有合格证；b)产品技术指标应符合有关技术标准；c)产品质量稳定；d)产品性能满足本单位产品的设计和工艺要求；e)产品价格合理，供货及时，服务态度良好；f)通过质量管理体系认证。