物料采购风险评估报告(可打印)分析

采购风险评价分析报告一、风险辨识目的：为了确保公司各项活动运营稳定和可持续发展，保障公司所需原材物料、设备及售后服务的上乘质量，规范供应管理，利用科学的危害辨识及风险评价方法(重点采用工作危害分析及预危险性分析等)，对公司目前所采购原材物料过程中的质量、性能等进行综合分析评价。

依据评价结果，采取针对性的风险控制措施，尽最大限度地消除、减少危害和造成的负面影响，降低和规避公司潜在风险，从而进行有效控制，确保人身生命安全和健康，杜绝或最大限度地降低公司财产损失，促进公司快速、健康发展。

二、风险辨识范围公司采购对各系统的生产、经营业务过程中所需采购原材物料的过程控制，避免质量差、存在安全隐患的物料被使用。

三、风险识别依据1 国家有关的职业安全、健康及环保等方面的法律、法规和标准；2 行业的设计规范和技术标准;3 企业的管理标准和技术标准;4 合同书、任务书、公司及厂目标中规定的内容；5 本公司和国内外所发生的因采购过程中未严格履行手续而导致的事故统计资料四、风险辨识方法工作危害分析（JHA）。

五、风险辨识人员：公司安全评价组织成员。

六、风险辨识时间2014年2月16日七、采购物品风险辨识1、资格预审评价组成员就公司采购供应部门和相关部门在采购供应市场充分调查的基础上根据生产需要和供户基本情况，编制招标文件。

招标文件应当包括招标项目的技术要求，对投标人资格审查标准、投标报价要求、评标标准和拟签定合同的主要条款，并拟定标底，供应商根据所需材料设备的安全技术要求制作标书，进行投标，接受资格预审。

2、选用物料评析公司采购供应部门根据供应商提供的产品，从质量、性能、使用说明、价格、售后服务、安全特点、相关资历证明文件、投标单位企业信誉、长期合作承诺、经济实力及承担风险能量资格进行确认，选择供应商，签订供应合同。

合同内应重点标有安全管理条款。

中标供应商拒绝接受《中标通知书》或接受《中标通知书》后不按时签定者，供应商三年内不准进入公司物资资源市场。

物质采购风险评估报告
物质采购风险评估报告
我们对公司的物质采购过程进行了风险评估，以确保采购过程的顺利进行并最大程度地减轻风险。

以下是我们针对采购风险的评估结果和建议。

一、供应商评估
供应商的选择是物质采购的关键步骤，相关风险包括供应商资质不合格、信誉不佳、交付能力不足等。

我们建议在选择供应商时，进行严格的资质审核，并进行供应商的信誉调查，以确保合作伙伴的可靠性和可信度。

二、合同评估
与供应商签订合同是确保采购过程合法合规的关键。

我们建议在签订合同前，仔细审查合同条款，明确物料规格、数量、价格、交付期限等关键信息，并确保合同合法合规。

三、供应链管理
供应链管理涉及到物质采购的全过程，风险包括供应链延迟、质量问题、物料短缺等。

我们建议建立供应链管理系统，确保供应链的稳定性和可追溯性，及时发现和解决潜在问题。

四、质量控制
物质采购的质量是直接关系到产品质量的重要因素。

我们建议建立质量控制体系，进行供应商的质量审核，并制定合理的质量检验标准和程序，确保物质的质量符合要求。

五、市场变化
市场变化会影响物质采购的需求和价格。

我们建议进行市场调研，及时了解市场变化，并根据市场变化调整采购策略和计划，以降低市场变化带来的风险。

综上所述，我们建议公司在物质采购过程中，加强供应商评估、合同评估、供应链管理、质量控制和市场变化的管理，以最大程度地减轻采购过程中可能出现的风险。

同时，定期对采购风险进行评估和监控，及时进行调整和改进，以保障采购过程的顺利进行。

最新BRC物料风险评估报告*****有限公司物料风险评估报告编制： *** 审核： *** 批准： ***一、目的1.1.对原辅料可能存在掺假风险项目进行分析评价，将各种掺假风险按照物料总类分类，并按照风险出现的几率和产生的后果进行评估。

1.2.在评估过程中，建立完善质量风险降低的控制措施及再评价风险的可接受程度，指导企业在各环节开展质量风险控制与质量风险管理活动。

二、适用范围我司所有购入的物料，从过敏原、物理污染、化学污染、生物污染、掺假、辐射污染、蓄意污染等方面进行评估。

三、评估小组部门姓名采购******贸易******品管***生产***仓库******化验室***四、过敏原污染风险评估4.1 对各主要物料可能存在的过敏原进行分析识别，具体分析结果如下：原料来自备案基地，单一品种，种植过程由本公司基地管理人员监督管理，无混入可能，故过敏原风险无。

4.2半成品原料来自本公司分厂或合作工厂，生产原料为新疆白洋葱、甘肃黄洋葱，因地理环境、生长习性等因素，种植品种单一，生产加工品种单一，原料混入及生产混入风险极低。

五、物理污染、化学污染、生物污染的风险评估5.1 对各主要物料类别可能存在的物理、化学和生物污染进行分析识别，制定相应的控制措施。

具体分析结果如下：危害风险评估物料类别危害描述和来源危害发生的可能性危害的严重性是否为显著危害判断依据控制措施风险判断生物危害：虫、虫卵、病原菌偶尔严重是生长区水和土壤污染水洗、去皮、消毒可控制虫、病原菌高风险化学危害：农药残留很少严重是原料来自备案基地，统一用药拒收农残超标的原料中等风险原料类物理危害：石粒、玻璃、竹木等异物经常中度否原料在采收、运输过程中可能混入随后的挑拣清洗工序可除去杂质低风险生物危害：微生物很少中度否操作不当引起交叉污染或运输过程污染。

使用前进行紫外线杀菌，每批次进行微生物检验低风险化学危害：塑化剂超标偶尔中度是使用劣质原料生产可能导致塑化剂超标对供应商进行索证，随机抽检包材进行塑化剂检测；拒收不合格物料中等风险包材类物理危害：异物偶尔中度否外部引入毛发、塑料纤维每批进行抽样检查低风险生物危害：微生物很少中度否水中微生物滋生的可能加氯杀菌，定期对水进行微生物检测低风险化学危害：余氯很少中度否为控制微生物，对水进行加氯处理定期检测余氯低风险用水类物理危害：砂石偶尔中度否地下水抽取过程出水口使用过滤网并定期检查低风险二氧化硅化学性危害：过量对人体产生危害偶尔严重是二氧化硅的添加量严格按照国家标准低于2%的添加量添加，并实时进行监控高风险酒精物理危害：易燃偶尔中度否高热遇明火可燃烧通过化学品验收及管理程序控制中等风险次氯酸钠化学危害：重金属很少严重否检验报告索要检测报告，验收时核对检测结果，合格后入库。

供应商及物料采购选择风险评估报告This manuscript was revised on November 28, 2020目的确认供应商审计的范围及程度，识别供应商及物料采购选择质量风险，对风险进行分级，根据等级大小，进行分析、评估，确保关键风险要素能够得到有效控制，以降低供应商带来的质量风险，并为及时更换供应商提供依据。

范围公司生产品种所涉及的原辅料、包材的供应商均在此风险评估的范围内，重点是评估供应商的质量管理体系和所采购物料的风险等级。

责任质量管理部、供销部内容1供应商风险评估：包括质量保证能力评估、供货历史评估、维护性评估。

2采购物料风险评估：分为关键性物料、影响产品质量物料、不影响产品质量物料等三级质量风险评估。

3风险评估小组组员及职责5 供应商质量风险评估项目、风险分析原则及标准：一、项目确定原则：1.供应商系统设计性能检测项目2.生产工艺设计储存条件对系统的要求3.《洁净厂房设计规范》GB50073-20014. 《药品生产质量管理规范》2010版二、评估标准：根据我公司生产所用的供应商，对供应商相关资质、机构与人员、厂房和设施设备、物料管理、生产管理、质量管理、运输与交货七个重点项目用帕累托图分析法进行分析。

分析供应商所存在的问题，分为3类，A类属于关键问题，累计分数在0～80%；B类问题属于次要问题，累计分数在80%～90%；C类问题属于一般问题，累计分数在90%～100%。

年月日至年月日，风险评估小组人员对供应商系统按照重点项目进行风险评估，各关键要素的风险分析，评估及结果见下表：评分标准0分--------未有文件 ;1分 --------手写的程序或文件(未受控) ;2 分--------不足够,需要改善 ;3 分--------备注，需要关注；4分--------------满意；N/A -------------不适用.风险评估表表2 供应商存在问题排列表按以上风险评估得出的审计范围和程度，在验证过程中，应对经评估确定的关键点，进行供应商审计，以证明供应商系统各关键要素能够得到有效控制，能够保证从供应商购买合格的原辅料。

物料供应商风险评估报告 This model paper was revised by the Standardization Office on December 10, 2020【最新资料，WORD文档，可编辑修改】目录1、概述2、目的3、风险评估、风险识别、风险评价、风险评价4、风险等级确认5、风险控制6、结论1、概述：、供应商评估是保证物料采购的关键过程，通过对物料供应商的资质文件审核、供应商GMP法规的执行情况、质量风险管理体系、人员、设施设备、投诉、调查、变更管理、与企业沟通、环保健康安全、运输管理等一系列过程控制；是保证物料进厂合格的管理过程，是有效降低物料采购风险的控制方法。

、根据物料对产品质量影响风险程度，结合公司产品确定物料的安全级别，其A级物料如下：对直接影响药品质量的主要原辅料，经风险分析后定为A级。

原料有氯化钠、葡萄糖、甲硝唑、XXXX、XXXX、氟罗沙星、XXXX、XXX、中药材及中药饮片。

辅料有盐酸、氢氧化钠、乳酸、枸橼酸、依地酸钙钠、盐酸半胱氨酸、焦亚硫酸钠、磷酸二氢钠、磷酸氢二钠、空心胶囊、硬脂酸镁、药用糊精、药用淀粉、蔗糖、滑石粉、微晶纤维素、包衣粉。

2、目的：建立A级物料供应商存在和可能发生的风险进行评估，确定风险等级；并采取措施将风险控制在可接受范围内。

3、物料供应商风险评估：、风险识别：A级物料是影响产品质量的关键物料，其物料供应商存在的风险程度直接影响物料产品质量风险程度。

是物料供应商风险评估的重点。

根据对物料产品的质量影响情况和其他风险影响分析物料供应供应商可能存在的风险点如下：、政策法规、产品质量、对物料供应供应商风险点进行分析，以上风险点存在风险因素：、政策法规影响的风险因素、资质批准文件、产品质量标准、经营授权书、产品质量影响的风险因素、人员与机构、厂房和设施、设备、物料管理、生产管理、质量控制管理、产品包装与运输、质量管理体系、风险分析：、风险等级判定标准：用定量分级RPN风险优先数量等级判定（危害 :存在风险项目较多，并且不能有效控制风险，从而影响其物料质量，最终影响到我公司产品的质量。

风险评估目录1、质量风险管理概述2、风险评估的目的3、风险评估人员及职责4、物料供应商风险评定及控制5、风险控制措施的确认及剩余风险的确认6、风险的沟通和审核7、风险评估结论1.1、评估原则质量风险管理必须与患者安全和利益联系起来，即站在患者的角度上看问题；管理的 形式、文件记录及所作努力的程度应与风险的水平相一致。

1.2、本次风险评估的目的通过评估，在坚持科学、客观原则的基础上，全面、完整地了解物料供应商的审计， 分析供应商所存在的各种产品质量风险，根据评估结果发现物料存在的产品质量问题，并 对严重的问题提出相应的风险控制策略。

1.3、本次风险评估的范围本次对物料供应商的人、机、料、法、环五要素中可能存在的影响产品质量属性的风 险进行评估。

物料是保证药品质量的基本要素之一，物料的管理特别是供应商的管理在制药企业质 量管理过程中起着越来越重要的作用，供应商的管理体系能够确保在药品生产过程中使用 质量合格的物料和优质的服务。

供应商的管理是物料管理的源头，也是产品质量持续稳定 的关键一环，因此对供应商应严格管理，降低其质量风险，保证药品质量。

企业根据物料性质、物料用量以及将物料对于产品质量影响程度综合考虑物料风险， 对物料进行分级，根据风险评估的结果确认不同级别物料的供应商潜在的风险，从而制定 相应的控制措施以最大限度地降低风险。

依据对物料供应商的风险识别和风险评估，确定不同级别供应商的管理体系，同时对 经确认及采取管理措施后的供应商剩余风险再评价，证实对供应商的风险已进行了有效管 理。

职责组织风险评估小组对风险进行评估确认，编制并提交风险评估报告。

参预风险识别、风险评估、风险控制。

参预风险识别、风险评估、风险控制。

参预风险识别、风险评估、风险控制。

部门/职务 质量保证部 部长 生产管理负 责人 QC 主管 供应部成员4.1、风险识别目的：目的是针对风险疑问或者问题，获得已知和潜在的危（wei ）险清单。

物料管理风险评估报告在进行物料管理时，存在一定的风险，包括供应链风险、采购风险、库存风险等。

本报告将对这些风险进行评估并提出相应的风险应对措施。

首先，供应链风险是物料管理中最重要的风险之一。

供应链风险可能源自供应商的延迟交货、质量问题、价格波动等。

为了降低供应链风险，企业可以增加供应商的多样性，确保有备选的供应商以应对单一供应商的问题。

同时，企业可以与供应商建立长期的合作关系，增强合作伙伴之间的互信和沟通，共同应对供应链风险。

其次，采购风险也是物料管理中需要关注的一个重要风险。

采购风险可能包括供应商倒闭、交货量无法满足需求、质量问题等。

为了降低采购风险，企业可以对供应商进行认证和评估，确保供应商的可靠性和资质。

此外，企业可以与供应商签订合同，明确双方的权责和质量要求，增加采购过程的监督和控制。

另外，库存风险在物料管理中也是一个需要重点关注的问题。

库存风险包括过高的库存成本、库存过期损失、库存过剩等。

为了降低库存风险，企业可以采用先进的库存管理技术，如定期盘点、批量订购和准确的需求预测等。

此外，企业可以与销售和市场部门紧密合作，及时获取市场需求信息，准确制定库存水平，避免库存积压。

此外，还存在其他风险，如质量风险、环境风险等。

为了降低质量风险，企业可以参考ISO9000质量管理体系，建立合格供应商评估和产品检测体系。

为了降低环境风险，企业应遵守相关的环境法规和标准，采用环保的物料和生产工艺，减少对环境的污染。

综上所述，物料管理涉及的风险较多，并且这些风险之间相互关联。

为了降低物料管理风险，企业应采取综合的风险管理措施，包括增加供应商的多样性、与供应商建立长期合作关系、对供应商进行认证和评估、与供应商签订合同、采用先进的库存管理技术、与销售和市场部门紧密合作等。

同时，还应关注质量风险和环境风险，并采取相应的管理措施。

只有在全面管理和控制风险的前提下，企业才能够实现物料管理的有效运作。

【最新资料，WORD文档，可编辑修改】目的确认供应商审计的范围及程度，识别供应商及物料采购选择质量风险，对风险进行分级，根据等级大小，进行分析、评估，确保关键风险要素能够得到有效控制，以降低供应商带来的质量风险，并为及时更换供应商提供依据。

范围公司生产品种所涉及的原辅料、包材的供应商均在此风险评估的范围内，重点是评估供应商的质量管理体系和所采购物料的风险等级。

责任质量管理部、供销部内容1供应商风险评估：包括质量保证能力评估、供货历史评估、维护性评估。

2采购物料风险评估：分为关键性物料、影响产品质量物料、不影响产品质量物料等三级质量风险评估。

5 供应商质量风险评估项目、风险分析原则及标准：一、项目确定原则：1.供应商系统设计性能检测项目2.生产工艺设计储存条件对系统的要求3.《洁净厂房设计规范》GB50073-20014. 《药品生产质量管理规范》2010版二、评估标准：根据我公司生产所用的供应商，对供应商相关资质、机构与人员、厂房和设施设备、物料管理、生产管理、质量管理、运输与交货七个重点项目用帕累托图分析法进行分析。

分析供应商所存在的问题，分为3类，A类属于关键问题，累计分数在0～80%；B类问题属于次要问题，累计分数在80%～90%；C类问题属于一般问题，累计分数在90%～100%。

年月日至年月日，风险评估小组人员对供应商系统按照重点项目进行风险评估，各关键要素的风险分析，评估及结果见下表：评分标准0分--------未有文件 ;1分--------手写的程序或文件(未受控) ;2 分--------不足够,需要改善 ;3 分--------备注，需要关注；4分--------------满意；N/A -------------不适用.风险评估表表2 供应商存在问题排列表按以上风险评估得出的审计范围和程度，在验证过程中，应对经评估确定的关键点，进行供应商审计，以证明供应商系统各关键要素能够得到有效控制，能够保证从供应商购买合格的原辅料。

采购过程风险和机遇评估分析报告范文1、建立采购申购制度，依依据购买物的类型，确定归口管理部门，授予相应的请购权及相应的请购程序。

2、具有请购权的部门对于预算内采购项目，应缺乏采购申请制度，请购未经适当审批或超越当严格按照预算执行进度办理请购手续，对于超一般2采购授权审批，可能导致采购物资过量或不足，影响公司正常生产经营。

32风险预算项目，应先履行预算调整程序，再办理请购手续。

3、具备相应审批权限的部门或人员审批采购申请时，应重点关注采购申请内容是否准确完整，是否符合生产经营需要，是否符合采购计划，是否在采购预算范围内等。

1、建立科学的供应商评估制度。

供应商选择不当，可能导致采购物资质量差价3一般42风险优确定供应商，与供应商签订质量保证协议。

2、采购部门应按照公平公正和竞争的原则，择选择供应商格高，甚至出现舞弊行为。

3、建立供应商管理信息系统和供应商淘汰制度，对供应商进行实时管理和考核评价。

1、健全采购定价机制，采取多种采购方式，科学合理地确定采购价格。

采购定价机制不科学，定价方式选择不当，缺2、采购部门应当定期研究大宗通用重要物资一般4采购价格乏对重要物资品种价格的跟踪监控，导致采购价格不合理，可能造成公司资金损失。

43风险的成本构成与市场价格变动趋势，确定重要物资品种的采购执行价格或参考价格。

3、建立采购价格数据库，定期开展重要物资的市场供求形势及价格走势分析并加以合理利用合同签订不当，可能导致物资采购不顺畅；未经授权对外订立采购合同，合同对方主体资格51、拟签订合同的供应商的主体资格/信用状况一般等进行风险评估，同时引入竞争制度，确保供应23风险商具备履约能力。

2、根据确定的供应商/采购方式/采购价格等采购合同/协议/履约能力等未达到要求，合同内容存在重大疏漏和欺诈，可能导致公司合法权益受到侵害。

情况，拟订采购合同，准确描述合同条款，明确双方权利/义务和违约责任，按照规定权限签署采购合同。

采购风险评估报告一、背景介绍在市场竞争日益激烈的环境下，采购风险评估成为企业决策过程中的重要环节。

本报告旨在对本次采购项目进行风险评估，以帮助企业合理制定采购策略，降低采购风险。

二、风险评估方法本次采购项目的风险评估采用了以下方法：1. 风险识别：通过市场调研、供应商评估等手段，识别可能存在的采购风险因素；2. 风险分析：对识别出的风险因素进行分析，确定其对采购过程和结果的影响程度；3. 风险评估：基于风险分析结果，对各项风险进行评估，确定其具体的风险等级；4. 风险控制策略：根据风险评估结果，制定相应的风险控制策略，降低采购风险；5. 风险监控：建立风险监控机制，及时掌握采购过程中的风险变化情况，采取相应措施进行应对。

三、采购风险评估结果根据对本次采购项目的风险评估，得出以下结果：1. 市场风险：由于市场竞争激烈，供应商数量众多，市场风险较高。

建议企业加大市场调研力度，寻找有竞争力的供应商，降低市场风险；2. 供应商风险：供应商的资质、信誉度等因素可能影响采购结果。

建议企业建立供应商评估体系，对供应商进行全面评估，并与其建立长期合作关系，减少供应商风险；3. 价格风险：市场行情波动导致采购价格的不确定性较大，存在价格风险。

建议企业与供应商签订固定价格的合同，以减少价格风险；4. 交付风险：供应商交付能力的不确定性可能导致交付延误，增加采购风险。

建议企业与供应商明确交付时间，并设定相应的交付保证措施，降低交付风险。

四、风险控制策略根据风险评估结果，制定以下风险控制策略：1. 加强市场调研，寻找稳定可靠的供应商，降低市场风险；2. 建立供应商评估体系，选择具备良好信誉的供应商，降低供应商风险；3. 与供应商签订固定价格或价格指数调整的合同，减少价格风险；4. 与供应商明确交付时间，并设定交付保证措施，降低交付风险。

五、风险监控为了及时掌握采购过程中的风险变化情况，建议建立以下风险监控机制：1. 定期对市场情况进行调研，及时了解市场风险的变化；2. 对供应商进行定期评估，监控供应商的稳定性和可靠性；3. 关注市场价格的波动情况，制定相应的应对策略；4. 与供应商保持沟通，及时了解交付情况，确保按时交付。