中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《中国证券登记

中国证券登记结算有限责任公司关于发布《中国结算深圳分公司证券质押业务指南》的通知(2013年修订) 文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2013.05.23•【文号】•【施行日期】2013.05.23•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司关于发布《中国结算深圳分公司证券质押业务指南》的通知各市场参与主体：随着证券市场的日益发展，证券质押需求不断增长。

为方便各市场参与主体就近办理证券质押业务，降低办事成本，我公司不断优化业务流程和服务手段，于去年推出证券公司代理证券质押登记业务，并根据新修订的《证券质押登记业务实施细则》于今年4月取消了质押合同公证要求。

为方便各市场参与主体及时了解证券质押业务新规定，指导办理证券质押业务，我公司根据相关政策法规和业务规则，修订了《中国结算深圳分公司证券质押业务指南》，现发布施行。

特此通知附件：1、中国结算深圳分公司证券质押业务指南2、中国结算深圳分公司证券质押业务表单二○一三年五月二十三日附件1：中国结算深圳分公司证券质押业务指南一、受理范围本业务指南适用于投资者办理登记在深市证券账户中的股票、债券和基金（限于证券交易所场内登记的份额）等证券的质押登记和解除质押登记（含部分解除）业务。

二、申请材料（一）证券质押登记1、《证券质押登记申请表》；2、《质押合同》原件；3、质押双方有效身份证明文件及复印件；4、出质人证券账户卡原件及复印件；5、质押证券为国有股东持有的，出质人应当取得省级以上国有资产管理部门出具的质押备案表；6、质押证券登记在定向资产管理专用证券账户中的，出质人应当提供受托证券公司和托管银行出具的同意办理质押登记的相关文件；7、出质人持有实物股票或《证券登记证明书》的，需将原件交回本公司；原件遗失的，须提供在中国证监会指定的信息披露报刊之一上刊登的遗失作废声明；8、本公司要求提供的其他材料。

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于修订《中国结算深圳分公司债券登记结算业务指南》的通知(2014)【法规类别】证券登记结算机构与业务管理债券【发文字号】中国结算深业字[2014]6号【发布部门】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司【发布日期】2014.02.14【实施日期】2014.02.17【时效性】失效【效力级别】地方规范性文件【失效依据】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于修订并发布《中国结算深圳分公司债券登记结算业务指南》的通知(2015)中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于修订《中国结算深圳分公司债券登记结算业务指南》的通知（中国结算深业字[2014]6号）各市场参与人：为适应中小企业私募债（含中小企业可交换私募债）、证券公司次级债的结算模式调整，本公司对《中国结算深圳分公司债券登记结算业务指南》（以下简称《指南》）予以修订，相关修订内容如下：一、将中小企业私募债（含中小企业可交换私募债）、证券公司次级债的交易的结算模式调整为：通过深圳证券交易所综合协议平台进行的中小企业私募债（含中小企业可交换私募债）、证券公司次级债，日间采用实时逐笔全额结算（即RTGS结算）；如果交易日间未完成交收，则自动转为日终逐笔全额非担保交收。

二、将《中小企业可交换私募债试点登记结算业务指引》（2013年5月31日发布）和《关于为证券公司次级债提供登记结算服务的通知》（2013年7月29日发布）相关内容纳入。

修订后的《指南》于2014年2月17日起实施。

原《中小企业可交换私募债试点登记结算业务指引》和《关于为证券公司次级债提供登记结算服务的通知》同时予以废止。

特此通知附件：中国结算深圳分公司债券登记结算业务指南二〇一四年二月十四日附件：中国结算深圳分公司债券登记结算业务指南目录第一章登记存管1.1初始登记1.1.1国债、地方政府债的初始登记1.1.2企业债、公司债、可转债、分离债、私募债、可交换私募债、证券公司次级债的初始登记1.2变更登记1.2.1交易变更登记1.2.2其他变更登记1.3托管与存管1.4持有人名册服务1.5派息、兑付1.6回售1.7赎回1.8可转债转股1.9可交换私募债换股1.10退出登记1.10.1兑付、转股、换股、回售或赎回后退出登记 1.10.2终止上市或终止挂牌第二章结算2.1基本结算原则2.2净额结算业务2.2.1清算2.2.2交收2.3实时逐笔全额结算业务2.3.1清算2.3.2交收2.3.3确定不满足交收条件的交易2.4日终逐笔全额结算业务2.4.1清算2.4.2交收2.5债券发行结算业务2.5.1国债、地方政府债网上发行结算业务2.5.2公司债发行结算业务2.5.3企业债网上发行结算业务2.5.4可转债发行结算业务2.5.5分离债发行结算业务2.5.6私募债、可交换私募债和证券公司次级债的发行结算业务第三章回购质押券管理3.1质押库的建立3.2标准券核算3.3质押券出入库处理3.3.1处理原则3.3.2入库处理3.3.3出库处理3.4欠库处理3.5质押券派息、兑付、赎回、转股和回售第四章债券净额结算业务交收违约处理4.1资金交收违约处理4.2证券交收违约处理第五章附则为规范深圳证券交易所（以下简称“深交所”）市场债券的登记结算业务运作，根据《证券法》、《证券登记结算管理办法》等法律、规章以及《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务实施细则》等有关业务规则的规定，制定本指南。

深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布《现金管理产品运作管理指引》的通知发布部门 : 深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司发文字号 : 深证会[2020]426号发布日期 : 2020.08.07实施日期 : 2020.08.10时效性 : 现行有效效力级别 : 行业规定法规类别 : 证券登记结算机构与业务管理深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布《现金管理产品运作管理指引》的通知（深证会〔2020〕426号）各相关单位：为规范现金管理产品运作管理，加强产品风险控制，保护投资者合法权益，根据中国证监会的要求，深圳证券交易所（以下简称深交所）与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）联合制定了《现金管理产品运作管理指引》（以下简称《产品指引》），现予以发布，并将有关事项通知如下：一、按照《证券公司现金管理产品方案规范指南》（以下简称《方案指南》）要求设立且存续的现金管理产品，应当遵照《证券公司大集合资产管理业务适用〈关于规范金融机构资产管理业务的指导意见〉操作指引》的规定，对标货币市场基金进行规范，并按照《产品指引》要求进行管理。

二、《产品指引》施行前设立的，以客户交易结算资金为管理对象，基金份额计入客户资金账户可用资金的货币市场基金，应当在《产品指引》施行之日起一年内符合《产品指引》要求，但第四条、第十条至第十三条除外。

三、自《产品指引》施行之日起，前述现金管理产品和货币市场基金的新增投资，应当按照《产品指引》执行。

四、《产品指引》施行之日起，现金管理产品的管理人按照《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》计提的一般风险准备金，未达到《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》相关要求的，应当使用按照《方案指南》计提的风险准备金予以补足；仍有不足的，管理人应当提高一般风险准备金计提比例或一次性补足，并在《产品指引》施行之日起4个月内达到要求。

中国结算深圳分公司关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司H股“全流通”业务指南》的
通知
文章属性
•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司
•【公布日期】2024.09.20
•【文号】
•【施行日期】2024.09.23
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国结算深圳分公司关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司H股“全流通”业务指南》的通知
各市场参与主体：
为贯彻落实新“国九条”，坚持统筹资本市场高水平制度型开放和安全，同时配合香港证券市场恶劣天气维持交易的业务安排，根据中国证券登记结算有限责任公司和深圳证券交易所联合发布的《H股“全流通”业务实施细则》及相关业务规则，本公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司H股“全流通”业务指南》，现予以发布，自2024年9月23日起施行。

本公司2020年2月7日公布的《H股“全流通”技术系统测试指南》同时废止。

特此通知。

附件：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司H股“全流通”业务指南
中国结算深圳分公司2024年9月20日。

中国证券登记结算有限责任公司关于发布《不合格账户规范业务操作指引(第2号)》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券登记结算有限责任公司关于发布《不合格账户规范业务操作指引（第2号）》的通知各证券公司：为平稳实施剩余不合格证券账户集中中止交易措施，根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发[2007]110号）、《关于进一步做好账户规范工作提高规范工作质量的通知》（证监办发[2008]36号）以及我公司《关于进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字〔2007〕130号）与《关于进一步做好账户规范工作的通知》（中国结算发字〔2008〕60号）等有关文件的规定，我公司制定了《不合格账户规范业务操作指引（第2号）》。

现予发布，请遵照执行。

联系电话与传真：公司总部：************************（传真）上海分公司：************（业务）************（技术）************（传真）深圳分公司：*************（业务）*************（技术）*************（传真）中国证券登记结算有限责任公司二○○八年四月十一日不合格账户规范业务操作指引（第2号）为做好剩余不合格证券账户集中中止交易工作，根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发[2007]110号）、《关于进一步做好账户规范工作提高规范工作质量的通知》（证监办发[2008]36号）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）《关于进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字〔2007〕130号）以及《关于进一步做好账户规范工作的通知》（中国结算发字〔2008〕60号）等有关文件的规定，制定本指引。

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《中小企业可交换私募债试点登记结算业务指引》的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司•【公布日期】2013.05.31•【字号】•【施行日期】2013.05.31•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《中小企业可交换私募债试点登记结算业务指引》的通知各市场参与人：为配合深交所中小企业可交换私募债试点业务实施，本公司根据《中小企业私募债券试点登记结算业务实施细则》，制定了《中小企业可交换私募债试点登记结算业务指引》，现予以发布，请遵照执行。

试点期间，本公司暂免收取可交换私募债初始登记费、派息手续费和兑付手续费。

特此通知附件：中小企业可交换私募债试点登记结算业务指引中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二〇一三年五月三十一日附件：中小企业可交换私募债试点登记结算业务指引本指引所称中小企业可交换私募债（以下简称“可交换私募债”），是指由中小企业在中国境内以非公开方式发行，在一定期限内依据约定条件可以交换成该企业所持有的上市公司股份，并在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）挂牌转让的公司债券。

本指引适用于可交换私募债的账户使用、登记存管、清算交收等业务。

本指引未作规定的，参照本公司相关业务规则和指南办理。

一、账户使用1.1投资者证券账户投资者使用深市A股证券账户进行可交换私募债的认购、登记、托管、交易、换股等业务。

1.2结算参与人账户证券公司等结算参与人使用证券交收账户和资金交收账户办理客户交易、换股等涉及的结算业务。

1.3发行人账户发行人在获得深交所发行备案准许后，需向本公司申请开立可交换私募债质押专用证券账户。

质押专用证券账户的账户名称为“发行人全称＋可交换私募债名称＋质押专户”，账户证件号码为发行人有效身份证件号码，专用于登记发行人提交的质押担保标的股票。

中国证券登记结算有限责任公司关于发布《证券结算保证金管理办法》的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2012.11.12•【文号】•【施行日期】2013.01.03•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司关于发布《证券结算保证金管理办法》的通知各结算参与机构：为完善结算保证金制度，在广泛征求市场意见的基础上，我公司制定了《证券结算保证金管理办法》（以下简称《办法》）。

经中国证监会批准，现予以发布（见附件），并就落实《办法》的相关事项通知如下：一、关于实施时间经综合考虑市场各方意见，《办法》于2013年1月3日开始正式实施。

二、关于适用范围参与我公司多边净额结算业务（不含开放式基金多边净额结算业务）的结算参与机构应当缴纳结算保证金。

原则上，我公司按照与结算备付金账户一一对应的原则为结算参与机构设立结算保证金账户，具体说明如下。

开立结算保证金账户的原则┏━━┳━━━━━━━┳━━━━━━━┳━━━━━━━━┳━━━━━━━━━━━┓┃┃┃┃┃结算保证金账户及┃┃┃业务类型┃包含种类┃结算备付金账户┃┃┃┃┃┃┃结算保证金类型┃┣━━╋━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━┫┃┃自营交易结算┃自营证券投资┃自营结算备付金┃自营结算保证金账户，┃┃┃业务┃业务┃账户┃自营结算保证金┃┃证┣━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━┫┃券┃客户交易结算┃┃客户结算备付金┃客户结算保证金账户，┃┃公┃业务┃客户经纪业务┃┃┃┃┃┃┃账户┃客户结算保证金┃┗━━┻━━━━━━━┻━━━━━━━┻━━━━━━━━┻━━━━━━━━━━━┛┏━━┳━━━━━━━━┳━━━━━━━━┳━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━━━━┓┃司┃┃┃信用交易结算备┃客户结算保证金账户，┃┃┃┃融资融券业务┃┃┃┃┃┃┃付金账户┃客户结算保证金┃┣━━╋━━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━┫┃┃自营交易结算┃上市商业银行┃结算备付金账户┃自营结算保证金账户，┃┃┃┃参与交易所债┃┃┃┃┃业务┃┃（债券自营）┃自营结算保证金┃┃┃┃券交易等┃┃┃┃┣━━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━┫┃┃┃┃┃客户结算保证金账户和┃┃┃┃基金、年金、┃结算备付金账户┃自营结算保证金账户，┃┃┃┃理财产品等托┃（托管基金、年┃分别存放客户结算保证┃┃┃┃管业务┃金、理财等）┃金和具有互保功能的自┃┃┃客户交易结算┃┃┃营结算保证金┃┃银┃┣━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━┫┃┃业务┃┃┃客户结算保证金账户和┃┃行┃┃┃结算备付金账户┃自营结算保证金账户，┃┃┃┃QFII托管业务┃┃分别存放客户结算保证┃┃┃┃┃(QFII)┃┃┃┃┃┃┃金和具有互保功能的自┃┃┃┃┃┃营结算保证金┃┃┣━━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━┫┃┃┃┃┃自营结算保证金账户，┃┃┃┃证券公司质押┃质押贷款结算备┃自营结算保证金（如果┃┃┃其他特殊业务┃┃┃买入交易权限关闭则┃┃┃┃贷款业务┃付金专户┃┃┃┃┃┃┃不开立保证金账户且不┃┃┃┃┃┃缴纳保证金）┃┗━━┻━━━━━━━━┻━━━━━━━━┻━━━━━━━━━┻━━━━━━━━━━━━┛1、对于参与多边净额结算业务的基金托管银行、QFII托管银行和仅开展经纪业务的证券公司，除开立客户结算保证金账户并缴纳客户结算保证金以外，还需单独开立自营结算保证金账户、并以自有资金缴纳具有互保功能的结算保证金20万元。

深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布《证券公司现金管理产品方案规范指南》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所,中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2012.09.10•【文号】深证会[2012]127号•【施行日期】2012.09.10•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布《证券公司现金管理产品方案规范指南》的通知（深证会〔2012〕127号）各会员单位：为指导会员做好现金管理产品方案设计工作，根据中国证监会的要求，深圳证券交易所（以下简称“本所”）会同中国证券登记结算有限责任公司联合制定了《证券公司现金管理产品方案规范指南》（以下简称“《指南》”），现予以发布。

《指南》发布后，现金管理产品转为常规管理，转常规后本所可不再对会员提交的方案组织专业评价，将方案与《指南》核对后直接出具意见，作为监管部门产品审核依据。

特此通知附件：《证券公司现金管理产品方案规范指南》深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司2012年9月10日附件：证券公司现金管理产品方案规范指南为了指导证券公司现金管理产品方案设计，加强对创新产品的风险控制，促进行业创新业务的发展，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称“试行办法”）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称“实施细则”）和《证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）》（以下简称“创新指引”）等有关规定以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）要求，制定本指南。

第一章概述现金管理产品（以下简称“产品”）是指证券公司向其客户提供的，针对客户闲置交易结算资金增值需求，以安全的投资和便利的方式参与、退出，份额由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）登记、资产由中国结算托管的集合资产管理计划。

产品的方案设计应当符合本指南的相关要求。

登记公司关于限售股份的业务指南中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(简称“中国结算深圳分公司”)发布了《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限售股份登记存管业务指南》。

中国结算深圳分公司表示，发布上述指南是为规范限售股份登记存管业务、提高市场效率。

据上市公司股改一般规定，持股比例在5%以下的股东，在股改完成12个月后，可自由出售股份；持股比例在5%以上的股东，在股改完成12个月后的12个月内，出售股份数量不得超过总股本5%，24个月内，出售股份数量不得超过总股本的10%，此后可自由出售股份。

6月19日，G股的原非流通股股东“限售股解禁”盛宴正式开席。

股改第一股--G三一有限售条件的1093.6906万股流通股在该日起可上市流通。

继G三一之后，G紫江限售股份将在7月解禁，然后，8月有32家、9月4家、10月25家、11月72家、12月66家公司解禁。

据统计，截至2006年12月31日，将有198家上市公司的122亿股的限售股份解除出售限制，可进入二级市场流通。

以下为中国结算深圳分公司《关于发布<中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限售股份登记存管业务指南>的通知》：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司文件中国结算深业字〔2006〕13号关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限售股份登记存管业务指南》的通知各上市公司：为了规范限售股份登记存管业务、提高市场效率，本公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限售股份登记存管业务指南》，于发布之日起实施。

特此通知。

附件：《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限售股份登记存管业务指南》二〇〇六年六月二十六日主题词：限售股份登记存管指南通知抄送：深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 2006年6月26日印发打字：黄明珍校对：张霖共印：3份附件：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限售股份登记存管业务指南本指南所称限售股份指在股权分置改革之后，上市公司原非流通股转化而来的限售流通股。