XX信息系统权限异动单

异动管理制度模板第一章总则第一条为规范和有效管理公司内部的人员异动，促进公司内部人力资源的合理配置和优化，提高公司整体绩效，制定本异动管理制度。

第二条公司内部人员异动包括但不限于转岗、晋升、降职、调动、辞退等，均按照本制度执行。

第三条异动管理应该遵循公平、公正、公开的原则，确保员工的利益不受损害。

第四条公司内部人员异动必须按照公司内部的管理程序和规定进行，未经批准，任何人员不得私自进行人员异动。

第五条本制度适用于公司内所有的员工和部门。

第二章异动的种类和条件第六条人员异动按照其性质和原因可分为主动异动和被动异动。

第七条主动异动包括员工自愿申请的调动、转岗、晋升等，员工需提出书面申请说明原因和动机，经有效审批后方可执行。

第八条被动异动包括公司为调整人员结构、满足岗位需要、处罚员工等原因进行的人员调动，需公司领导或相关部门的审批。

第九条人员异动的条件包括但不限于：工作情况表现符合调动条件；调动符合公司整体利益；调动符合员工的个人发展规划等。

第十条人员异动必须合法、公正，不得歧视任何员工。

第三章异动的程序第十一条人员异动的程序包括提出申请、审批、实施、跟踪和评估。

第十二条申请人员必须向所在部门提出书面申请，说明异动的原因和动机，并提出具体的调动方案。

第十三条部门领导接到申请后，应该按照公司制度和流程进行审批，审批过程中应该充分考虑员工的实际情况和公司的整体利益。

第十四条审批通过后，部门领导应该与员工进行个人谈话，并对调动的具体内容和流程进行详细说明。

第十五条实施异动后，部门领导应该进行跟踪和评估，确保异动的效果和影响。

第四章异动的管理与监督第十六条公司应该建立健全的异动管理制度，明确责任部门和具体程序，确保异动的合法、公平和公正。

第十七条公司内部的人力资源部门应该加强对人员异动的管理与监督，及时发现和解决人员异动中存在的问题和困难。

第十八条公司领导应该认真对待人员异动中的矛盾和纠纷，及时协调解决各类问题。

变动需求单模板
1. 变动需求单信息
2. 变动原因
变动需求的提出应包含清晰的变动原因说明，以便评估变动的合理性。

3. 影响分析
变动需求可能对系统设计、开发工作、测试、发布时间等方面产生影响，请在此进行影响分析。

4. 变动的实现方式
请说明变动的实现方式，包括对现有系统的需要修改的部分以
及新增的功能。

5. 测试计划
请说明对变动需求的测试计划，包括测试范围、测试方法、测
试环境等。

6. 风险评估
请对变动需求可能带来的风险进行评估，包括对系统的稳定性、可靠性、性能等方面的影响。

7. 变动需求的审批流程
8. 变动需求的实施计划
请说明变动需求的实施计划，包括变动的开始时间、结束时间以及相关的资源分配。

9. 变动需求的跟踪和验证
变动需求的实施后，请进行变动的跟踪和验证。

验证结果应与变动需求一致。

10. 变动需求的总结和评估
以变动需求的实施结果为依据，对变动需求进行总结和评估，包括变动的效果、对项目的影响等。

11. 变动需求单的变更历史记录
以上为变动需求单模板，用于记录和管理变动需求的流程和信息。

在实际应用时，请根据具体项目的需求进行修改和调整。

证券营业部信息系统现场检查工作底稿单位名称单位地址检查人员（签字）检查日期年月日一、管理制度部分1.是否建立了完整的管理制度?□信息技术人员管理制度□机房管理制度□网络管理制度□设备管理制度□数据管理制度□技术文档管理制度□运维管理制度□操作安全管理制度□应急处理制度2.配备的技术人员的数量、专业及学历，是否经过操作培训：3.是否建立了营业部技术文档?□是□否技术文档是否完整、全面，包含以下内容？：□机房平面图□供配电图□网络拓扑图□信息点对照表□UPS电源点分布表□系统维护手册□系统使用手册□应急预案□运维日志□设备维护档案□信息技术管理制度技术文档是否根据信息系统的变更情况进行了及时更新？□是□否二、基础环境4.机房是否在建筑屋顶层、地下室、用水设备的下层或隔壁以及漏雨、易渗水和易遭雷击的区域，或主干电力电缆穿越以及供水、消防管网经过？□是□否如是，具体情况5.机房是否设置了设备区域和设备辅助区域？□是□否6.机房是否安装独立空调并有备份？主空调单独运行时温度是否符合要求？□是□否7.机房供电系统是否与一般照明及其他电路相独立？□是□否8.机房机柜或机架是否配置双回路供电？□是□否9.供电系统是否有备份？□不间断电源□备用发电机□双路供电□其它_________________10.不间断电源功率是，机房及核心设备可供电时间，如同时为不低于25%的现场交易设施供电，可供电时间；发电机功率：，机房及核心设备可供电时间，如同时为不低于25%的现场交易设施供电，可供电时间11.发电机运行场所是否远离易燃易爆物品并通风良好？□是□否12.机房是否配备了应急照明装置？□是□否13.机房采用哪些消防、防雷及其他机房环境保护设施（六防：防火、防潮、防尘、防盗、防磁、防鼠）？14.机房是否安装了防火防盗门和门禁系统？15.□是□否三、网络通信部分16.证券营业部与所属证券公司之间，是否使用了不同运营商或不同介质的带宽满足业务需求的2条以上通信线路？□是□否带宽____________________________________17.广域网网络通信设备是否有冗余备份？□是□否18.局域网用于交易业务的核心层是否部署了至少两台交换机互为备份？□是□否19.证券营业部局域网所划分的用于交易业务的核心网、客户网和非交易业务的办公网等安全域，是否清晰明确？□是□否20.各安全域之间是否采取了安全措施，来实现有效隔离？□是□否21.在局域网中重要子网之间是否采用了技术隔离机制？□VLAN □路由器访问控制列表□中间件□其它□无22.办公网与交易网之间是否采用了技术隔离机制？□VLAN □路由器访问控制列表□完全物理隔离□其它□无23.用于交易业务的网段是否直接接入互联网？□是□否24.处理交易业务的计算机终端是否实行了专机专用，且未直接接入互联网？□是□否25.是否部署了正版防病毒、防木马、防恶意代码在内的系统安全防护软件？□是□否四、应用系统部分26.行情、交易、资讯系统等关键硬件设备的备份方式：行情：□双机热备份□冷备份设备□其它□无交易：□双机热备份□冷备份设备□其它□无通信前置机：□双机热备份□冷备份设备□其它□无报盘机：□双机热备份□冷备份设备□其它□无资讯系统：□双机热备份□冷备份设备□其它□无其他系统：27.服务器提高可靠性的方式：□双电源□双网卡□磁盘冗余□其它□无28.营业部是否为客户提供了两种以上的行情揭示与分析系统？□是□否名称：29.证券营业部电话委托、自助终端是否能记录证券委托、撤单、银证转账、密码修改等操作的终端识别信息？□是□否30.未实现集中管理的交易数据，是否指定专人负责管理，并至少每日备份一次？□是□否五、运维管理部分31.用户权限管理方面：用于交易业务的信息系统权限变更应执行相关审批流程，并有完整的变更记录？□是□否证券营业部是否建立了系统用户及权限清单，并定期对员工权限进行检查核对，发现越权用户要查明原因并及时调整，同时清理过期用户权限，做好记录归档？□是□否查看员工岗位与系统用户及权限清单，员工是否被授予完成所承担任务所需的最小权限，重要岗位的员工之间是否形成相互制约的关系？□是□否具体情况:_________________________________________________________________ 32. 查看以往系统测试的测试计划和记录、测试结果及测试报告。

信息系统权限管理制度模版第一章总则第一条为了规范信息系统权限管理，保护信息安全，提高系统资源使用效率，制定本制度。

第二条本制度适用范围：公司各部门的信息系统、网络及其相关设备。

第三条信息系统权限管理的目的是为了确保信息系统只能被授权人员访问和使用，并且授权人员的权限与其工作职责相适应。

第四条信息系统权限管理依法依规进行，严禁违法使用信息系统和滥用权限。

第五条信息系统权限管理的原则是合理、公平、安全、便捷。

第六条信息系统权限管理的组织机构包括：公司管理部门、系统管理员、用户部门。

第七条信息系统权限管理的职责分工如下：1. 公司管理部门负责制定和检查信息系统权限管理制度和相关规定，协助处理信息系统权限管理方面的重大问题。

2. 系统管理员负责执行和监督信息系统权限管理制度的具体实施，并协助用户部门解决相关问题。

3. 用户部门负责管理和使用本部门的信息系统权限，定期对权限进行审查和调整。

第二章权限管理流程第八条信息系统权限管理的流程包括：申请权限、审批权限、分配权限、监控权限。

第九条申请权限的程序如下：1. 用户在需要使用信息系统的时候，向系统管理员提出权限申请。

2. 用户填写权限申请表，包括申请人姓名、工号、所属部门、申请权限等信息。

3. 权限申请表需由申请人和上级主管签字确认。

第十条审批权限的程序如下：1. 系统管理员对收到的权限申请进行初步审核，确认申请的合法性和合理性。

2. 初步审核通过后，系统管理员将权限申请表转交给上级主管进行审批。

3. 上级主管对权限申请进行审批，审批结果填写在申请表上，并签字确认。

4. 审批通过的权限申请交给系统管理员继续处理。

第十一条分配权限的程序如下：1. 系统管理员根据审批通过的权限申请，按照相关规定进行权限的分配。

2. 系统管理员将权限分配情况记录在权限分配表上，并及时通知申请人。

第十二条监控权限的程序如下：1. 系统管理员定期对已分配的权限进行审查和监控。

2. 对存在安全风险或异常使用权限的情况，系统管理员应及时处理，并报告管理部门。

金阳分局配电线路及设备异动申请单
填写说明：1、异动前接线方式用蓝色进行绘制，异动线路部分用红色进行绘制。

2、项目责任部门需对应部门盖章确认，业扩类供电服务部盖章、技改类安生部
盖章、迁改基建类计划建设部盖章。

3、是否需要命名编号及是否需要安全生产部命名编号由项目责任部门进行判断，并在相应“□”内打“√”。

不涉及安全生产部命名编号的，项目责任部门审查后即流转完成。

4、先进行金阳局继电保护定值测算，得到保护定值单后安生部再予以签章。

5、涉及低压异动（变户关系调整、负荷割接），请项目责任部门将低压异动明
细提交供电服务部审核，供电服务部审核过关后再于申请签收确认单签收。

1
金阳分局配电线路及设备异动申请
签收确认单
2。

XX农商行关于XX数据异动情况说明省联社：XX农商行2019年12月末主要指标异动情况说明如下：一、各项存款6月末我行各项存款余额为364.71亿元，比年初减少3.16亿元，增幅为-11.5%。

其中储蓄存款余额为260.03亿元，比年初增加15.34亿元，增幅为7.6%。

单位存款余额为46.78亿元，比年初减少13.18亿元，增幅为-22.4%。

主要原因有两方面：一是当前房地产市场火爆，居民存款有很大一部分都用去付了购房款；二是存款理财化，目前存款利率偏低，居民将部分存款用于购买了理财，并且由于我行理财收益率水平相对并不高，因此我行在这方面的存款流失也较多。

6月末我行各项存款余额为364.71亿元，比年初增加3.16亿元，增幅为1.0%。

主要原因有：2018年以来，我行利用新春契机走村串户加大存款宣传力度，发行各期限大额存单，丰富存款产品，截至2018年6月末，三年期个人大额存单余额为17.94亿元，较年初增加13.84亿元，三年期个人整存整取存款余额为106.93亿元，较年初增加20.92亿元。

二、单位存款单位存款余额260.38亿元，比年初减少13.82亿元，增幅为-11.5%。

主要原因：我行定增股本开立验资账户在2018年2月销户，单位存款减少13.19亿元。

XXXXX公司减少1亿元，YYY公司减少2亿元；比上月减少3.82亿元，增幅为-6.5%。

主要原因：XXX。

三、外汇存款外汇存款余额265.38亿美元，比年初增加259.63亿美元，增幅为4442.9%。

主要原因：新增外汇帐户8户， AAA公司50亿美元，BBB公司30亿美元；比上月增加256.63亿元，增幅6.5%。

主要原因：XXX。

四、各项贷款截至2018年6月末，我行各项贷款381.96亿元，比上月增加46.19亿元，贷款市场份额始终维持在31%左右。

主要原因是我行近年来不断加强信贷投放力度，始终将信贷投放工作作为我行主要工作之一。

XX公司重要信息系统故障应急报告联动管理办法总则为有效防范网络安全风险，保证重要信息系统发生故障时，公司能迅速地组织力量排除故障，负责或指导相关分支机构对客户进行解释工作，减少对业务的影响，根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》《证券期货业信息系统运维管理规范》《证券期货业信息系统审计指南》《证券期货业信息技术服务连续性管理指南》《证券期货经营机构信息系统备份能力标准》等相关法规及公司信息技术管理制度的要求，制订本办法。

本办法所称重要信息系统，是指支持公司关键业务功能、如出现异常将对证券期货市场和投资者产生重大影响的信息系统。

包括集中交易系统、投资交易系统、金融产品销售系统、估值核算系统、投资监督系统、份额登记系统、第三方存管系统、融资融券业务系统、网上交易系统、电话委托系统、移动终端交易系统、法人清算系统、具备开户交易或者客户资料修改功能的门户网站、承载投资咨询业务的系统、存放承销保荐业务工作底稿相关数据的系统、专业即时通信软件以及与上述信息系统具备类似功能的信息系统。

本办法适用于公司各部门，分支机构及相关子公司参照执行。

应急处置机构及职责公司首席信息官是重要信息系统故障应急指挥与决策人。

应急处置机构由信息技术管理部门、经纪业务运营管理部门、办公室、合规及风险管理部门、分支机构组成，职责如下：（一）信息技术管理部门为重要信息系统故障应急处置的牵头组织部门及技术工作归口管理部门。

（二）经纪业务运营管理部门为经纪业务重要信息系统故障应急处置业务工作归口部门。

（三）办公室负责舆情监控、信息汇总、上传下达和公开信息披露。

（四）运营管理部门呼叫中心及各分支机构负责应急处置工作中的客户解释及引导。

（五）风险管理部门负责评估公司重要信息系统故障应急处置的合理性，确保与公司整体风险管理策略保持一致。

（六）合规与风险管理部门应参与应急事件的处置。

重要信息系统分类及故障分级根据网络和信息系统发生网络安全事件后，直接对国家金融安全、社会秩序、投资者合法权益造成的损害程度，网络和信息系统由高到低分为五类系统、四类系统、三类系统、二类系统和一类系统。

信息系统变更、发布、配置管理制度为规范信息系统变更、发布、配置与维护管理，提高软件管理水平，优化软 件变更与维护管理流程，特制定本制度。

信息系统变更、发布、配置工作可分为下面三类类型：功能完善维护、系统缺陷修改、统计报表生成。

功能完善维护指根据业务部门的需求，对信息系 统进行的功能完善性或适应性维护； 系统缺陷修改指对一些系统功能或使用 上的问题所进行的修复，这些问题是由于系统设计和实现上的缺陷而引发 的；统计报表生成指为了满足业务部门统计报表数据生成的需要，而进行的 不包含在应用系统功能之内的数据处理工作。

信息系统变更、发布、配置工作以任务形式由需求方（一般为业务部门）和 维护方（计算机中心和软件厂商）协作完成。

信息系统变更、发布、配置过 程类似软件开发、发布、配置，大致可分为四个阶段：任务提交和接受、任 务实现、任务验收和程序下发上线。

需求部门提出系统需求， 并将需求整理成 《信息系统变更申请表》 （附件一）， 由部门负责人审批后提交给计算机中心。

信息中心负责接受需求并上报给信息主管院长。

主管院长分析需求，并提出 系统变更建议。

计算机中心根据变更建议审批《信息变更申请表》 。

信息中心根据部门提供的需求与软件开发商联系协同实现信息系统变更需 求，产生供发布的程序。

信息中心组织相关业务部门的信息系统最终用户对系统程序变更进行测试。

信息系统变更程序测试完成后，由计算机中心配置完善信息系统，正式发布 并通知需求部门。

信息中心出具信息系统变更验收报告（附件二） ，需求部门签字验收。

第一条 第二条 第三条第四条第五条第六条第七条第八条第九条附件一信息系统变更申请表信息系统变更申请表附件二信息系统变更验收报告。