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GBT23001：2017两化融合程序文件-三大职责控制程序

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GBT23001：2017两化融合程序文件-数据开发利用控制程序

GBT23001：2017两化融合程序文件-数据开发利用控制程序
4.2各业务部门：根据两化融合实施过程管理的要求，负责基于本部门业务需求，提出数据开发利用的设想、目标和计划。
5工作程序
公司应充分认识到数据开发利用是优化资源配置和运营管理的重要手段，并通过对数据的选取、分析和应用，实现数据开发利用的价值。
公司应明确数据开发利用的主体，制定目标和计划；选择所需数据，进行跨时间、跨职能、跨层次的累积、清理和重构；建立适用的数据应用模型，进行评审和批准；在业务系统中部署相应的数据应用模型。
1目的
为了有效的开发利用数据，加速技术、业务流程、组织结构的同步创新和持续优化，特制定本程序。
2适用范围
本程序适用于两化融合实施过程中涉及的数据开发利用全过程。
3术语和定义
3.1数据：事实或观察的结果，是对客观事物的逻辑归纳，是用于表示客观事物的未经加工的的原始素材。数据可以是连续的值，比如声音、图像，称为模拟数据。也可以是离散的，如符号、文字，称为数字数据。在计算机系统中，数据以二进制信息单元0,1的形式表示。
明确开发利用数据实施技术、业务流程和组织结构协同优化、持续改进的管理要求
5.5数据模型管理
对数据开发利用的技术进行培训，明确数据开发利用的价值在员工工作中的作用。包括：效率提升、辅助决策、创新优化依据等。
对两化融合项目数据模型的研发、评审和批准提出管理要求，建立两化融合项目业务系统中数据模型的部署、使用和价值评估提出要求
5.1工作流程
5.2数据开发利用需求分析
根据业务的需求，明ห้องสมุดไป่ตู้数据开发利用的主体
5.3制定数据开发利用计划
对数据收集的频率、目标、来源、方法等进行描述，包括：决策分析类、生产优化类等，形成数据开发利用计划并执行。
5.4数据的收集和挖掘

GBT23001：2017两化融合程序文件-信息安全控制程序

GBT23001：2017两化融合程序文件-信息安全控制程序
c）产品采购和使用
应确保安全产品采购和使用符合国家的有关规定；应确保密码产品采购和使用符合国家密码主管部门的要求；应对重要部位的产品委托专业测评单位进行专项测试，根据测试结果选用产品。
d）自行软件开发
应确保开发环境与实际运行环境物理分开，测试数据和测试结果受到控制；应制定软件开发管理制度，明确说明开发过程的控制方法和人员行为准则；应制定代码编写安全规范，要求开发人员参照规范编写代码；应确保提供软件设计的相关文档和使用指南，并由专人负责保管；应确保开发人员为专职人员，开发人员的开发活动受到控制、监视和审查。
e）外部人员访问管理
应确保在外部人员访问受控区域前先提出书面申请，批准后由专人全程陪同或监督，并登记备案；关键区域不允许外部人员访问；对外部人员允许访问的区域、系统、设备、信息等内容应进行书面的规定，并按照规定执行。
4.1.4风险与合规安全策略
a）应建立信息安全风险管理机制，保证能够有效、及时的处理信息安全风险；
1目的
为加强公司在治理、管理和技术层面的信息安全管理，确保信息系统与设备的安全、稳定运行，特制定本程序。
2适用范围
本公司两化融合相关部门的信息安全管理。
3职责
3.1管理者的宣贯和执行提供资源保障。
3.2信息中心：信息安全管理的归口管理工作；信息安全管理相关政策制定,并组织实施；信息安全体系的规划、建设、维护；信息系统的应急管理。
d）沟通和合作
应加强各类管理人员之间、组织内部机构之间以及信息安全职能部门内部的合作与沟通，定期或不定期召开协调会议，共同协作处理信息安全问题；应加强与供应商、业界专家、专业的安全公司、安全组织的合作与沟通；应聘请信息安全专家作为常年的安全顾问，指导信息安全建设，参与安全规划和安全评审等。

GBT23001：2017两化融合程序文件-内外部环境和相关方要求控制程序

GBT23001：2017两化融合程序文件-内外部环境和相关方要求控制程序
5.3内外部环境因素和相关方要求的识别结果的运用
5.3.1在确定公司/环境管理体系过程及范围时，应考虑识别的结果的运用。
5.3.2可采取SWOT分析的方法来分析和运用识别的结果，并将其纳入/环境管理体系中，具体参见《风险分析及其对策报告》。
6相关文件
a)无
7记录
a)《组织内外部环境要素识别表》
b)《风险分析及其对策报告》
5．程序
5.1公司内外部环境因素和相关方要求的识别对象
5.1.1在分析外部环境因素对公司管理体系的影响时，可考虑：
a.宏观经济因素：如汇率、国家经济、CPI指数、信贷；
b.市场竞争因素：如市场占有率、可替代产品、行业标杆企业状况、顾客趋势等；
c.社会因素：如本地就业数据、教育水平、工作时间、假期等；
3.3各部门：负责参与内外部环境和相关方要求识别和评审；
4．定义
4.1内部环境：企业内部环境,例如组织使命、资源、内部管理、内部绩效等。
4.2外部环境：例如法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境有关的因素等。
4.3相关方：人或组织，能影响组织的某个决策或活动，或被其影响，及认为自身会被其影响。如：客户、外部供方、行业组织等。
c.公司管理：如组织架构、决策过程；
d.公司运营绩效：产品先进性、生产交付能力、体系能力、客户评价、质量管理绩效、合规性等。
5.1.3在分析相关方要求时，可考虑：
a.顾客；
b.外部供方；
c.内部员工；
d.最终消费者；
e.监管机构；
f.社会团体；
g.行业机构等。
5.2公司内外部环境因素和相关方要求的识别过程
d.政治因素：如政治稳定性、本地基础设施、政府公共服务等；
e.法规因素：如产品法规、有害物质法规、劳工法规等；

GBT23001：2017两化融合程序文件-策划控制程序

GBT23001：2017两化融合程序文件-策划控制程序
A）两化融合的目标
B）市场环境分析
C）适用的法律法规要求
D）可持续竞争优势获取对信息化环境下新型能力的要求
E）外部技术发展趋势
F）业务需求和目标
G）技术、业务流程、组织结构现状
H）数据开发利用现状
I）基础条件和资源现状
对于策划的输入应形成《项目需求说明书》进行评审，输入的要素需要完整、全面，与企业战略、方针和目标相匹配，确保策划的输入面对内外部环境变化的的适应能力，确保输入活动面对变化的控制能力。若评审不通过，应重新进行分析。
两化融合实施方应汇总输出结果，建立实施框架，明确实施的目标、明确各方面的需求，确立为打造新型能力而纳入策划的信息化项目，并进行项目任务分解，明确结构、组织人员配置和项目实施计划。
5.4策划的评审与批准
企业应组织相关人员对策划的输出进行评审：
a)评审策划的输出对要求的满足程度；
b)根据两化融合活动的目标，参考企业两化融合长期和短期目标，评价或验证策划结果是否有利于打造两化融合新型能力，测算策划方案的投资收益和社会效益；
策划的输出在评审通过并得到授权管理者的批准后，由实施主体方执行策划结果。具体可参照《业务流程与组织结构优化控制程序》、《技术实现控制程序》、《运行维护控制程序》、《数据开发利用控制程序》。
5.6策划的更改与控制
企业应识别策划的更改，若原策划方案发生变更，经两化融合实施有关的专家和职能代表评审通过后，在实施前提交授权的管理者审批并获得批准，方可实施；若评审不通过，应按原实施框架执行。
1目的
通过适宜合规的方法，对两化融合实施过程进行策划，明确界定业务需求和目标，充分考虑信息化技术的基础性作用，形成严格有效的实施框架，确保实施过程与两化融合方针保持一致。
2适用范围

GBT23001：2017两化融合程序文件-监视与测量控制程序

GBT23001：2017两化融合程序文件-监视与测量控制程序
4.2管理者代表：负责定期开展内部审核及在体系实施推进过程中的内外部协调工作。
4.3信息中心：负责编制两化融合监视和测量计划，并组织实施检查；分类汇总体系运行过程中的不符合、改进建议、措施等并监督、验证措施的实施及效果。
4.4人力资源部：负责组织关键绩效的测量。
4.5综合管理部：负责组织管理评审。
4.6各业务部门：负责本部门体系日常的检查并保持检查记录。
1目的
规范两化融合管理体系实施过程中关键性的绩效监视与测量工作，确保公司两化融合管理绩效得以持续改进，以满足两化融合管理方针的承诺要求，为采取纠正和预防措施提供信息，确保公司两化融合管理体系有效运行。
2适用范围
适用于公司范围内两化融合管理各过程实现绩效的监测、监控及监督活动。
3术语及定义
3.1绩效：组织对它的风险因素进行控制，所取得的可测量的结果。
d)设备设施以及信息化业务系统的运行状况；
e)法律法规和其他要求的满足情况。
6.3监视和测量流程
6.3.1监视和测量计划制定
流程和信息化管理委员会针对两化融合监测内容结合公司和各个部门、业务流程等的绩效指标，确定监视和测量的方法、时间和责任部门，并编制两化融合年度监视和测量计划，报管理者代表审批。审批通过后，各部门依据实施。
6.助最高管理者依据《管理评审控制程序》的相关要求定期开展管理评审，对方针、目标进行评定，对改进建议、决议实施所需要的资源作出相应的决策，并对决议进行跟踪。
(2)信息中心协助管理者代表依据《内部审核控制程序》的相关要求定期开展管理目标测量分析、内部审核，对目标测量、内审时发现的不符合监督责任部门及时整改，确保体系运行的符合性和有效性;信息中心对两化融合实施过程开展过程审计，对技术、业务流程、组织结构以及数据开发利用等方面的同步改进和提升情况进行监督。

GBT23001：2017两化融合程序文件-协调与沟通控制程序

GBT23001：2017两化融合程序文件-协调与沟通控制程序
d)与相关方签订的两化融合管理相关协议；
e)两化融合管理体系的外部审核报告、不符合报告等信息；
f)其他外部信息。
4.2.2内部信息包括：
a)公司两化融合管理方针、目标、指标及管理方案、职责；
b)最高管理者、管理者代表有关两化融合管理管理工作的指示和要求；
c)公司两化融合管理体系建立情况和运行绩效（包括：内部审核报告、管理评审报告、不符合信息、纠正与预防措施实施情况、目标指标完成情况）；
d)培训信息；
e)测量和监视结果；
f)事件报告；
g)员工在两化融合管理方面的意见和建议；
h)部门之间两化融合管理业务往来；
i)其他内部信息。
4.3沟通与协调交流的对象
沟通与协调交流的对象为公司内部人员，进入公司的相关方和其他访问者。
4.4信息沟通交流与处理
4.4.1外部信息沟通交流与处理
(1)公司各部门在业务范围内从外部获取的政策、法律、法规、标准类信息，按《文件控制程序》执行。
（1）按规定参与两化融合管理评价和控制措施的确定。
（2）按规定参与信息调查。
（3）参与两化融合管理方针和目标／指标的制订、修订和评审。
（4）对影响公司或部门业务流程、组织结构等任何变更参与协商。
（5）对两化融合管理事务发表意见。
4.4.4各相关部门与相关方就影响他们的任何进行协商，并在适当时与外部相关方规定的有关内容进行协商。
5相关文件
《公司会议管理办法》
6记录
a）《两化融合会议纪要》
b）《两化融合会议签到表》
c）《体系文件评审会会议纪要》
1目的
为规范内、外部沟通、参与和协调的过程，确保所有员工都能参与两化融合管理，与员工协商、沟通及时、准确地收集、传递、处理和反馈有关活动的信息，并确保在XXXX有限责任公司内部不同职能、不同层次之间以及集团与其他外部相关方之间，就管理体系的运作及其有效性进行沟通与协调。

GBT23001-2017两化融合贯标全套程序文件与表格模板

GBT23001-2017两化融合贯标全套程序文件与表格模板

信息化和工业化融合管理体系要求GBT 23001-20171范围本标准规定了信息化和工业化融合（以下简称两化融合）管理体系中可持续竞争优势、领导作用、策划、支持、实施与运行、评测、改进的通用要求。

本标准适用于有下列需求的（各类）组织：a)通过两化融合管理体系的有效应用和持续改进，打造信息化坏境下的新型能力;并且创造了一定的经济效益。

b)通过内部或外部（包括评定机构）评定其两化融合管理体系，以证实其在信息化环境下具有获取可持续竞争优势的能力。

2规范性引用文件下列文件对于文件的应用是必不可少的。

凡是注日期的版本使用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T23000-2017 信息化和工业化融合管理体系基础和术语GB/T23020-2013 工业企业信息化和工业化融合评估规范3术语和定义GB/T23000-2017 界定的术语和定义适用于本文件。

4可持续竞争优势4.1总则组织应深刻认识影响其可持续发展的内外部坏境变化，按照本标准的要求，建立、实施、保持和改进两化融合管理体系，以打造信息化坏境下的新型能力，获取与组织战略相匹配的可持续竞争优势。

4.2识别组织的内外部坏境组织应识别与其战略、可持续竞争优势有关的各种外部和内部因素。

组织应对这些外部和内部因素的相关信息进行分析和确定。

注1：这些因素可能包括优势、劣势、机遇和挑战，以及数字化、网路化、智能化所带来的影响。

注2：外部坏境相关的因素可能包括国内外文化、法律法规、政策、客户需求、合作伙伴、市场态势、竞争对手、行业标杆、技术发展趋势等。

注3：内部环境相关的因素可能包括组织的愿景、使命、价值观、现状等。

4.3以获取与组织战略相匹配的可持续竞争优势为关注焦点4.3.1识别和确定可持续竞争优势的需要组织应将两化融合作为贯穿战略始终的重要内容。

组织应围绕其战略，考虑内外部环境的变化，按照所形成的规定对可持续竞争优势的需求进行识别、调整、评审和确定，并保留文件化信息。

GBT23001：2017两化融合程序文件-设备设施控制程序

GBT23001：2017两化融合程序文件-设备设施控制程序
对于由第三方提供运维服务的设备设施，使用部门定期审阅第三方提交的服务报告，针对服务报告中的事件、问题以及改进建议，应进行审核，并于第三方进行沟通，及时整改，确保设备设施满足业务的需求；同时应定期对第三方服务提供商进行评价，确保其服务满足相关要求。
5.5设备设施事故管理
当两化融合相关的设备设施发生事故，责任人应在第一时间进行应急处置并报告主管领导，如遇重大事故主管领导应启动应急预案，依据预案的要求执行。
事故处置完成后，应组织相关人员对事故进行调查，填写《设备故障处理表》，根据调查结果，进行事后的处置。
5.6设备设施升级改造
信息中心应每年进行一次设备设施的评价，以确认当前设备设施是否能够满足两化融合目标的达成需求。当前设备如果不能满足达成两化融合目标的需求时，由信息中心提出升级改造需求，技术委员会对升级改造需求进行评审，并制定升级改造方案，提交管理者代表审批，审批通过后由技术委员会负责实施升级改造方案，其他部门配合。
本公司从以下几个方面对所识别的风险进行评估：
人为因素
机械设备因素
环境因素
管理因素
通过对风险的评估，针对不同的触发因素采取不同的措施来降低风险。
5.8.3应急预案
对于采取措施无法降低的风险，通过制定应急预案对风险进行规避和控制。建立健全风险管理应急预案，防止发生风险失控事件和降低风险损失。对新出现的、缺乏风险应急预案的重大风险，风险管理人员研究制定风险应对方案，以保证公司正常的运营秩序。
5.3设备安装与移交
设备设施的安装调试应由采购运营部专业的技术人员依据采购合同的要求，由供应商实施安装调试并组织实施相关的操作使用培训，上述工作完成后，由采购运营部组织对设备进行验收，填写《设备验收单》，交付使用部门。
5.4设备日常管理

GBT23001：2017两化融合程序文件-评估与诊断控制程序

GBT23001：2017两化融合程序文件-评估与诊断控制程序
5.2评估依据
按照GB/T 23020-2013的要求，公司对两化融合发展现状和问题进行全面评估、分析与诊断，并登陆两化融合咨询服务平台，了解本公司总体及关键指标与行业标杆和平均水平的对比情况，明确公司持续改进的重点和方向。
5.3评估内容
企业依据自身特点和需求制定自评估体系，应保持GB/T 23020-2013所要求的评估框架的完整性。评估应覆盖与两该融合目标相关的所有职能和层次。
5工作程序
5.1评估范围
水平与能力评估包括基础建设、单项应用、综合集成、协同与创新等四个主要评估方面，提出各方面与不同水平与能力级别相关的评估关键要素，并给出各要素的评估要点。效能与效益评估包括竞争力、经济和社会效益等两个主要评估方面，提出各方面与不同效能与效益提升结果相关的评估要素，并给出各要素的评估要点。企业竞争力、经济和社会效益水平可各分为四个层次：初级水平、行业平均、国内先进、国际先进。
各相关部门负责本部门评ຫໍສະໝຸດ 数据的收集和分析工作，保证本部门数据源的全面性、及时性、准确性。信息中心组织相关部门每年对两化融合相关基础设施建设的水平情况进行评估；信息中心组织相关部门每年对资金投入、组织和规划、设备设施配备、信息资源和信息安全进行评估。
5.4自评估报告及分析
信息中心负责登陆两化融合咨询服务平台填报评估数据并生成网站自评估报告，根据内审情况及评估数据编撰《两化融合评估诊断分析报告》并报管理者代表审阅。
1目的
制定两化融合自评估体系，对两化融合开展整体性评估和诊断，确保满足规定的要求。
2适用范围
适用于公司范围内两化融合管理体系及实施过程的效果进行评估与诊断。
3术语及定义
3.1基础建设
两化融合相关的资金投入、组织和规划、设备设施、信息资源和信息安全等基础设施和基本条件建设。评估两化融合技术设施和条件建设情况，衡量两化融合基本资源保障的水平与能力。

(完整word版)《信息化和工业化融合管理体系 要求》(GBT 23001-2017)-Word版

(完整word版)《信息化和工业化融合管理体系 要求》(GBT 23001-2017)-Word版

信息化和工业化融合管理体系要求GBT 23001-20171范围本标准规定了信息化和工业化融合（以下简称两化融合）管理体系中可持续竞争优势、领导作用、策划、支持、实施与运行、评测、改进的通用要求。

本标准适用于有下列需求的（各类）组织：a)通过两化融合管理体系的有效应用和持续改进，打造信息化坏境下的新型能力;b)通过内部或外部（包括评定机构）评定其两化融合管理体系，以证实其在信息化环境下具有获取可持续竞争优势的能力。

2规范性引用文件下列文件对于文件的应用是必不可少的。

凡是注日期的版本使用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T23000-2017 信息化和工业化融合管理体系基础和术语GB/T23020-2013 工业企业信息化和工业化融合评估规范3术语和定义GB/T23000-2017 界定的术语和定义适用于本文件。

4可持续竞争优势4.1总则组织应深刻认识影响其可持续发展的内外部坏境变化，按照本标准的要求，建立、实施、保持和改进两化融合管理体系，以打造信息化坏境下的新型能力，获取与组织战略相匹配的可持续竞争优势。

4.2识别组织的内外部坏境组织应识别与其战略、可持续竞争优势有关的各种外部和内部因素。

组织应对这些外部和内部因素的相关信息进行分析和确定。

注1：这些因素可能包括优势、劣势、机遇和挑战，以及数字化、网路化、智能化所带来的影响。

注2：外部坏境相关的因素可能包括国内外文化、法律法规、政策、客户需求、合作伙伴、市场态势、竞争对手、行业标杆、技术发展趋势等。

注3：内部环境相关的因素可能包括组织的愿景、使命、价值观、现状等。

4.3以获取与组织战略相匹配的可持续竞争优势为关注焦点4.3.1识别和确定可持续竞争优势的需要组织应将两化融合作为贯穿战略始终的重要内容。

组织应围绕其战略，考虑内外部环境的变化，按照所形成的规定对可持续竞争优势的需求进行识别、调整、评审和确定，并保留文件化信息。

GBT23001：2017两化融合程序文件-业务流程与组织结构优化控制程序

GBT23001：2017两化融合程序文件-业务流程与组织结构优化控制程序
4.3各业务部门：对本部门的业务流程进行梳理调整；根据业务流程调整的需要，提出本部门组织结构和岗位设置建议，并配合实施；参与业Βιβλιοθήκη 流程、组织结构优化。5工作程序
5.1总体要求
5.1.1相关要求
a)以明确业务流程与组织结构优化的实施主体及相关方的责任和权限。
b)业务流程和组织结构优化的需求得到有效安排和沟通。
3术语及定义
3.1组织结构：涉及相关部门的组织结构。
3.2业务流程：企业（或企业的一部分)在追求给定目标过程中，为了实现某一期望的结果所执行的企业活动的部分有序集。
4职责
4.1管理者代表：负责指导、检查和督促公司业务流程梳理、组织结构管理工作；批准各单位业务流程调整、组织结构设置方案。
4.2人力资源部：负责组织对公司业务流程进行梳理；对公司组织结构进行优化和规范；编制公司层面组织结构设置方案；按管辖权限审核、批复各部门组织结构设置方案；贯彻执行有关组织结构管理的制度、要求和办法等。
g)公司应适当保持监督与控制的记录。
5.2业务描述
5.2.1确定优化方案
人力资源部组织梳理公司现有相关流程，以及与业务流程相关的部门和岗位，组织相关业务部门研讨业务流程存在的问题，确定拟优化的关键点和调整范围。业务部门提出新的业务流程设计建议，明确关键岗位及其职能。信息中心确认相关技术实现的可行性，人力资源部制定优化方案。
优化方案应明确实施主体及相关方的责任和权限，同时结合两化融合实施框架及业务管理的需要，确保业务流程调整与组织结构优化方案切实可行。
优化方案制定后，人力资源部组织召开由公司高层、业务部门、岗位人员及相关方共同参加的研讨和评审会，经过反复论证并达成共识后，经最高管理者审批通过后实施。
5.2.2实施执行

GBT23001：2017两化融合程序文件-匹配与规范控制程序

GBT23001：2017两化融合程序文件-匹配与规范控制程序
4.2各部门：及时反馈试运行过程中存在的问题，参与试运行评审，提出完善意见和建议。
5工作程序
在业务流程与组织结构优化、技术实现后，企业应展开试运行对三者之间的匹配程度进行验证，确保技术、业务流程与组织结构能够有效匹配，同时确保员工能力与变更后的岗位要求相匹配，工作流程如下图：
5.1项目试运行
公司在试运行（包括新旧系统切换、新系统上线、技术装备启用等）前，应制定试运行方案，明确在合理的时间范围内开展试运行，确保试运行期间企业正常运转。
5.2技术、业务流程、组织结构的匹配性调整
公司应全面、有效收集各方反馈意见，识别问题或缺陷，必要时开展业务流程、组织结构或技术实现的优化调整，确保在合理的时间范围内实现技术、业务流程、组织结构的有效匹配。当以下条件触发时，应作出调整。
（1）出现技术漏洞或技术提升；
（2）业务流程在试运行过程中提出优化需求；
1目的
通过规范项目试运行过程以验证技术、业务流程与组织结构的匹配程度，确保在合理的时间范围内实现三者的有效匹配，同时确保员工能力与变更后的岗位要求相匹配，特制定本控制程序。
2适用范围
本控制程序适用于两化融合实施过程中所涉及的所有部门和人员。
3术语及定义
3.1技术：为实现某一目的所需的技能、方法、手段、工具、知识或规则的组合。
3Hale Waihona Puke 2组织结构：涉及相关部门的组织结构。
3.3业务流程：企业（或企业的一部分)在追求给定目标过程中，为了实现某一期望的结果所执行的企业活动的部分有序集。
4职责
4.1信息中心：负责审批技术、业务流程与组织结构优化匹配性试运行方案；负责组织与业务流程调整、组织结构优化相关的信息化项目试运行准备工作，负责组织协调试运行过程中出现的各种问题，负责试运行的评估审核工作；

GBT23001：2017两化融合程序文件-不符合、纠正措施和预防措施控制程序

GBT23001：2017两化融合程序文件-不符合、纠正措施和预防措施控制程序
5.3预防措施
各部门须对来自公司内外的各种信息进行分析，以发现导致不合格的潜在原因。对于经过分析需采取预防措施的问题由相关部门研究后提出拟采取的预防措施的具体方案，综合管理部汇总后，报管理者代表批准实施。综合管理部对预防措施的实施进行控制，并会同有关部门对预防措施进行检查和验证，以保证其及时、有效地完成。纠正和预防措施的归口管理部门负责纠正和预防措施有关资料的整理和保存并提交管理评审。
d)相关方的合理要求。
e)通过其他方式发现和记录的不符合；
f)发生的其它ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ宜。
5.1.2不符合控制原则
当发现不符合时，应及时对不符合进行标识或记录、评价和处置。
5.1.3不符合的分类
按不符合性质，可分为轻微不符合、一般不符合和严重不符合。
a)严重不符合：对过程和结果造成严重影响的不符合。
b)一般不符合：对过程和结果未造成严重影响的不符合。
(4)对于5.1.1 d)、e)、f）发现的不符合，视其严重程度分别组织相关部门整改并验证其整改结果，责任部门负责实施整改。
5.1.5不符合的处置、验证
(a)严重不符合的处置，除立即纠正外，需分析原因，采取纠正措施。
(b)一般不符合的处置，立即纠正，填写《不符合报告》，直至措施处置完善。
(c)轻微不符合的处置，立即现场纠正。
5.2.2纠正措施的实施
综合管理部对已出现的不符合项，组织责任部门分析原因，制定纠正措施（包括完成时间），管理者代表批准后，各责任部门组织实施。综合管理部对已出现的不符合项所采取纠正措施的实施过程，进行监督、检查、跟踪。各责任部门纠正措施完成后，通知综合管理部进行验证。管理者代表评审纠正措施实施的有效性，若实施效果不佳，责任部门需重新提出并实施新的纠正措施。

GBT23001：2017两化融合程序文件-记录控制程序

GBT23001：2017两化融合程序文件-记录控制程序
5.3.3各部门在实施运行中发现记录表形式不适宜时，应重新编制表格形式，按《文件控制程序》中文件更改条款要求执行。
5.4记录的标识
5.4.1管理体系记录的标识用记录的编码进行标识，随文件修订新增的记录执行新的编号办法，依旧适用的记录采用文件修订前的原编号标识。
5.4.2行业标准规定的记录和顾客提供的记录以原编码作为标识。
1目的
本程序规定了保存各种两化融合管理体系活动中产生的记录和要求，使其得到妥善的保管和使用，为两化融合符合规定要求和两化融合体系有效运行提供客观证据。
2适用范围
适用于两化融合管理体系运行过程所用的记录。
3术语和定义
记录：阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据文件。
4职责
4.1企业管理者代表负责本程序实施的组织、领导工作。
4.2综合管理部是本程序的主管部门，负责本程序实施的管理工作。
4.3综合管理部负责所需归档记录的归档工作。
4.4企业各部门负责本部门工作记录及相关支持性文件的记录表格的设计、更改，并负责记录实施的指导和检查。
4.5各部门负责本部门所有记录的控制工作。
5工作程序
5.1记录的分类
a.与管理体系运行有关的记录，指程序文件、支持性文件涉及的所有记录，如：内部管理体系审核记录、纠正和预防措施记录。
5.6记录的查阅
5.6.1凡需对外提供、公布记录数据时，均应由本部门或本单位负责人审批。
5.6.2当合同有要求时，在商定期内记录可提供给业主查阅。
6相关文件
《文件控制程序》
7相关记录
a)《记录清单一览表》
b.行业规定的生产过程记录。
c.来自顾客提供有关的记录要求。
5.2记录的编制与批准
5.2.1管理体系运行记录,由各程序主管部门确定表格形式，报综合管理部汇总，编入程序文件，经管理者代表批准后予以实施；各部门编制本部门适用的管理体系运行记录清单，经本部门领导审批后，予以填写。

最新两化融合一整套程序文件含表单(GBT23001-2017)

最新两化融合一整套程序文件含表单(GBT23001-2017)

最新两化融合一整套程序文件01两化融合内外部环境和相关方要求控制程序02两化融合实施策划管理程序03两化融合文件控制程序04两化融合记录控制程序05两化融合人力资源管理程序06两化融合设施设备管理07两化融合信息资源管理程序08两化融合信息安全管理程序09两化融合业务流程和组织结构优化管理程序10两化融合实现过程技术实现管理程序11两化融合匹配与规范管理程序12两化融合实施过程运行维护管理程序13两化融合数据开发和利用管理程序14两化融合动态调整管理程序15两化融合评估、测量与考核管理程序16两化融合内部审核控制程序17两化融合管理评审控制程序18两化融合不符合项、纠正和预防措施控制程序19两化融合管理体系评价激励管理程序20两化融合财务管理制度21两化融合信息化投资项目管理程序版本号：A/0FYFY/QP 2001-2017 版本号：A/0内外部环境和相关方要求控制程序编制：审核：批准：2017-08-01发布2017-08-01实施1．目的识别公司质量/环境管理体系存在的，会影响到体系管理内外部环境因素和相关方要求。

2．范围本程序适用于在公司质量/环境管理体系活动中，识别内外部存在的机会和风险，及应对措施的建立和评价过程。

3．职责3.1总经理：负责内外部环境和相关方要求管理所需资源的提供。

3.2 管理者代表：负责组织落实内外部环境和相关方要求的定期识别和评审。

3.3各部门：负责参与内外部环境和相关方要求识别和评审；4．定义4.1内部环境：企业内部环境,例如组织使命、资源、内部管理、内部绩效等。

4.2外部环境：例如法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境有关的因素等。

4.3相关方：人或组织，能影响组织的某个决策或活动，或被其影响，及认为自身会被其影响。

如：客户、外部供方、行业组织等。

5．程序5.1 公司内外部环境因素和相关方要求的识别对象5.1.1 在分析外部环境因素对公司管理体系的影响时，可考虑：a. 宏观经济因素：如汇率、国家经济、CPI指数、信贷；b. 市场竞争因素：如市场占有率、可替代产品、行业标杆企业状况、顾客趋势等；c. 社会因素：如本地就业数据、教育水平、工作时间、假期等；d. 政治因素：如政治稳定性、本地基础设施、政府公共服务等；e. 法规因素：如产品法规、有害物质法规、劳工法规等；f. 技术因素：如新科技、新技术、新材料、专利有效期等；5.1.2 在分析内部环境因素对公司质量/环境体系的影响时，可考虑：a. 公司使命：如愿景、目标、义务；b. 公司资源：如：财务、人力、环境、基础设施、知识储备；c. 公司管理：如组织架构、决策过程；d. 公司运营绩效：产品先进性、生产交付能力、体系能力、客户评价、质量管理绩效、合规性等。

GBT23001：2017两化融合程序文件-管理评审控制程序

GBT23001：2017两化融合程序文件-管理评审控制程序
d)《管理评审会议签到表》
e)《管理评审问题及改进表》
5.3.3 研讨时，应准确地识别存在的问题及改进机会、改进方案：
a)体系问题和过程效率问题及其改进方案；
b)两化融合技术问题、安全问题及其改进方案；
c)人员及设备等资源的问题及其改进方案。
如上述改进涉及到战略性改进（过程变化）应按《改进控制程序》执行。
5.3.4 研讨的有关结果由信息中心在会议记录中予以记载，信息中心根据会议记录整理出管理评审报告。
5工作程序
5.1 管理评审的形式与频次
5.1.1 管理评审一般每年年底进行一次，两次管理评审的时间间隔不应超过12个月。
5.1.2 当最高管理者根据得到的信息，出现以下情况时，可临时决定增加进行管理评审：
a)组织机构发生重大变化时；
b)发生顾客/公众重大和经常性投诉；
c)发现有严重偏离方针、目标和指标的趋势时；
1目的
本程序规定了管理评审的实施要求，旨在保证公司两化融合管理体系持续运行的适宜性、充分性和有效性以及公司管理方针和管理目标的实现，以适应市场、顾客和相关方需求。
2适用范围
本程序适用于公司在两化融合体系管理评审中的各项活动。
3术语及定义
3.1评审：为确定主题事项达到规定目标的适宜性、充分性和有效性所进行的活动。
5.3.2 与会人员均应对需评审的背景材料进行研讨，并重点就如下方面进行评价：
a)方针、目标、指标是否在逐步实施；
b)组织机构、作业人员配置和设施与设备的配置是否合适？
c)管理体系是否能保证设计服务质量稳定地满足规定要求？
d)管理体系是否能保证方针、目标、指标的最终实现？
e)管理体系是否能有效地控制各项活动、产品或服务对环境的影响，存在的重大职业健康安全风险？

GBT23001：2017两化融合程序文件-运行维护控制程序

GBT23001：2017两化融合程序文件-运行维护控制程序
日常维护要求：每周进行一次的机房巡检、数据备份，并按要求填写《机房日常巡检表》、《机房设备季度巡检报告》，实时登记《外来人员机房出入登记表》。
（2）升级与改造
信息中心负责收集、汇总各部门的更新与改造意见，编制升级与改造计划、目标及实施方案。
（3）故障处理
范围：负责部门为信息中心，负责人员为设备管理员。
故障处理流程：生产设备或信息系统使用部门提交《机房设备故障处理表》，信息中心调查故障原因并进行处理，处理结束后将处理结果反馈至使用部门进行确认。
（4）应急响应
按照公司制定的《风险管理办法》进行风险识别，并建立应急与响应机。
5.2.2业务流程与组织结构的运维
对业务流程与组织机构的维护主要通过内审、管理评审、决策会议等形式进行保障。
4职责
4.1信息中心职责：负责建立并维护信息系统服务管理体系；负责各部门系统运行事件和问题的处置；负责运行维护的资源管理；负责监控两化融合系统运行维护工作的质量。
4.2制造中心：负责生产设备的管理和维护。
4.3综合管理部职责:负责业务流程和组织架构的运维工作。
4.4各业务部门:反馈并跟踪系统运行问题；配合完成两化融合系统维护工作。
6相关文件
《风险管理办法》
7记录
a)《系统维护合同》
b)《机房设备季度巡检报告》
c)《机房日常巡检表》
d)《机房设备故障处理表》
e)《外来人员机房出入登记表》
1目的
为了两化融合系统正常运行，明确运行维护工作的流程，提高运行维护工作质量，确保连续、稳定、安全、经济地运行，特制定本程序文件。
2范围
适用于企业两化融合系统的运行维护工作。
3术语和定义
运维：指单位信息化管理部门采用相关的方法、手段、技术、制度、流程和文档等，对信息化设备运行环境、生产业务系统和运维人员进行的综合管理。随着信息化进程的推进，运维管理将覆盖对整个组织运行，进行支持的管理信息系统涵盖的所有内容，还包括业务运维和日常管理运。

GBT23001：2017两化融合程序文件-信息安全事件管理程序

GBT23001：2017两化融合程序文件-信息安全事件管理程序
3.2信息中心：负责组织制定公司信息安全事件处理制度；听取信息安全事件的汇报；负责对信息安全事件进行调查取证，提出处理措施，提出奖惩意见以及纠正预防措施；负责信息安全有关的所有文件的管理与控制。
3.3各部门：积极预防信息安全事件的发生；及时准确的汇报信息安全事件，配合信息安全事件的调查取证工作；配合执行处理措施，奖惩决定以及纠正预防措施。
1目的
为加强和改进公司信息安全事件管理，在发生信息安全事件时能及时报告，快速响应，及采取有效措施，将损失控制在最小范围，确保信息系统与设备的安全稳定运行。
2适用范围
本公司两化融合相关部门的信息安全事件管理。
3职责
3.1管理者代表：对信息安全事件管理工作进行指导、监督和检查；为本程序在公司的宣贯和执行提供资源保障；负责对信息安全事件的处理和奖惩意见进行审批；负责对纠正预防措施进行审批。
4.4信息安全事件证据的收集
为了清楚地分析原因，过程和影响范围，确定级别和责任人，以利于改进，包括为可能涉及到的诉讼（民事的或刑事的）行为提供证据支持，在信息安全事件发生时，信息中心要进行证据的收集工作。进行证据收集时要注意及时性、证据的份量和证据的可容许行等内容。
4.4.1及时性
重要的证据可能存在被故意或意外毁坏的危险，所以要在第一时间就要进行证据收集的工作。在证据收集超公委托相关组织或人员去收集需要的信息作证据。
4.3信息安全事件的紧急处置和业务恢复
部门负责人、信息中心、管理者代表在接到信息安全事件的报告后，应该立刻相互协调进行处置。
事故责任部门应会同管理部门立即分析事故发生原因；
事故责任部门应会同管理部门立即采取紧急措施，防止事态进一步扩大；
事故责任部门应会同管理部门尽快采取措施，恢复核心业务活动。
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4.2.6采购运营部：贯彻实施两化融合方针、完成两化融合管理分解目标；负责公司生产用原材料采购、供应；负责全公司贸易物资采购管控；负责线缆类产品订单的生产计划安排与交付管理，提供海外线缆产品技术支撑与重大投标技术标编制；下挂技术委员会负责研究、拟订重大生产设备选型方案，负责重要生产设备采购招标的技术规范书的审核、批准，负责审批重大技术改造方案，负责审批重要的工艺改进与调整方案。
4.2.2市场经营部：贯彻实施两化融合方针、完成两化融合管理分解目标；配合信息中心对两化融合过程中的成果评估与确认；负责公司业务承揽合同的管理，包括合同管理办法的起草与修订，合同的送审与归档，合同的履行与监督等；负责公司客户资料的维护与管理；负责公司客户满意度的收集与管理。
4.2.3计划财务部：负责两化融合工作经费的管理；负责建立两化融合工作经费监督管理和评估机制，加强经费使用监督和管理；对年度两化融合经费使用情况实施绩效评价；保持管理过程形成的会计记录。
4职责
4.1业务流程职责
4.1.1人力资源部负责组织各部门对涉及业务进行分析，梳理流程；负责对各部门梳理形成的业务流程进行分析，提出调整优化方案；负责提请总经理办公会研究业务流程调整优化方案，并根据会议决定明确部门职责。
4.1.2总经理办公会负责研究优化业务流程；对流程重合、缺失等情况予以纠正完善；确定部门职责业务流程，并不断优化。
4.2部门职责
4.2.1信息中心：协助编制公司两化融合的发展规划及战略，审查公司两化融合管理程序、制度、记录等体系文件；负责识别和获取适用的法律和其他要求，及时更新并传达给员工；指导、检查、监督本公司两化融合管理的工作执行情况，负责公司两化融合的日常管理工作；负责公司各种有关两化融合的合同管理、及所有合同的两化融合条款的审查；助人力资源部组织公司两化融合工作人员和其他员工两化融合教育和培训；负责具体落实两化融合管理体系的管理评审、内部审核等体系运行及分析改进活动。
3术语和定义
3.1业务流程：指为实现企业特定的价值目标而完成的一系列活动的组合。
3.2业务流程职责：指基于业务流程的建立和规范、优化、重组而赋予管理者的职责。
3.3部门职责：指业务部门在管理者的授权下，为完成特定的任务和目标而承担的职责。
3.4岗位职责：指一个岗位所要求的需要去完成的工作内容以及应当承担的责任范围。
1目的
为了实现本公司信息化和工业化融合（以下简称两化融合）管理体系的方针和目标，确保业务流程职责、部门职责与岗位职责（三项合称时简称为三大职责）得到合理划分、规定和沟通，三大职责的协同机制得以确立并有效执行，以满足实施和保持管理体系的需要，特制订本规范。
2适用范围
适用于本公司与两化融合管理体系有关的三大职责的划分、协同和执行。
4.2.8供应链事业部：贯彻实施两化融合方针、完成两化融合管理分解目标；负责物流业务的市场调查、经营与分析，规划和执行各项物流业务；负责公司制造产品、废品、各类原材料及代理经销产品的仓储工作；负责公司产品和代理经销产品的运输和配送；负责物流业务设备（汽车、叉车等）的管理和保障工作
4.2.9集客事业部、国际事业部、运营商事业部：贯彻实施两化融合方针、完成两化融合管理分解目标；面对各自的客户群，负责公司产品和业务的销售推广；负责销售工作的资金回笼与各项业务善后处理工作；负责协助相关部门协调好产品的交付和用户投诉处理工作；定期走访用户，不断提升客户关系，把握商机，及时反馈，当好领导的参谋。
4.2.7制造中心：协助信息中心贯彻实施两化融合方针、完成两化融合管理分解目标；负责双绞线、数据缆、光缆、蝶缆、光纤活动连接器的生产控制、成本核算等工作；负责生产设备的管理和保障工作；完善设备管理、维修各项管理制度并监督实施，提高设备使用效率；各类成品的入库交接确认工作，执行信息化流程入库，保证入库数据及时准确。
4.2.5综合管理部：贯彻实施两化融合方针、完成两化融合管理分解目标；负责公司两化融合管理体系基础设施的配置和管理，保障两化融合工作人员良好的工作环境；负责制定各类两化融合管理体系文件及记录、内审、管理评审管理办法；负责公司各类外来文件的收集、整理、归档等管理工作，保持其来源、时间等可追溯性；加强党建工作及精神文明建设，重点工作督办、考核，班组安全生产标准化建设指导、检查、考核。
5.2主业务流程
也称一级流程，为管理者提供主要业务功能架构，主要目的是理清部门之间、业务模块之间的分工、接口和顺序，如物资管理流程，将涉及物资技术标准、采购、生产、物流、仓储等管理模块。该流程将详细描述界定各模块之间的关系、接口和管理要求。
5.3子业务流程
也称二级流程，主要是针对主流程中一些核心业务模块或关键业务流程进行细化描述，明确过程的输入和输出，各项活动和方法、流程接口及其相互作用，明确所需资源和信息要求或者需要的监视测量、分析和改进措施。如生产计划管理流程，从计划的策划、执行、变更、评估一直到改善优化，应明确流程所有环节控制要求。
4.3岗位职责
各岗位负责落实好本部门两化融合目标的分解任务；负责完成公司岗位要求和工作内容。具体岗位职责见《岗位职责说明书》。
5工作程序
5.1战略目标分解
5.1.1战略目标应逐层分解到公司各个职能和层次，与公司的各部门生产经营活动过程有效关联，确保团队内部责任分工明确，方向一致。
5.1.2组织各职能部门进行全面梳理，针对分解的各层次目标，对照公司战略目标进行现状差距分析，识别各层面可能影响目标实现的各种内外部因素，经过综合评估分析确定关键成功因素，形成战略发展地图。
4.2.4人力资源部：贯彻实施两化融合方针、完成两化融合管理分解目标；建立健全并实施人事管理、培训管理、以及考勤制度等方面的管理制度和规定，使之与两化融合管理规范相适应；负责人力资源配备和管理工作，确保人力资源与本公司两化融合管理工作需求相适应；组织对法律法规和行业有要求的，以及从事本公司科研生产工作的人员持证管理。
5.4操作业务流程
也称三级流程，主要针对重要或关键岗位明确其岗位业务流程，关键是将其岗位的具体工作流程进行详细分解，每一步工作需要关注的质量、安全、成本、设备、环境等核心控制要求进行全面识别描述，对其众多的公司文件中相关的要求进行有效链接，确保该岗位作业要求要点清晰明确，提高岗位工作的效率和规范性。