非关税措施

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3、配额的经济效应
D S
配额导致进口减少 → 价格上扬 → 国内供应 增加 →进口商、国内厂 商得利
新的均衡点 国际价格 国际供给线
P’
物价上扬 厂商得利
P 进口商得利 配额租
国内供应
A O
配額
D’
配額 进口量
B
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国内供应
4、进口配额和关税福利效应比较 ������
配额租和关税收入的分配有差异 政府分配配额的几种方式������
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实行“自动”出口配额制，出口国并非出于自愿， 而是在进口国的要求或压力下被迫做出的。 “自动”出口配额制，对进口国来说，既可以保 护国内产业，也可以缓和贸易摩擦，防止贸易战 升级。出口国自限出口数量后，进口国国内该种 商品的进口数量受到限制，当国内生产尚不能满 足需要时，会导致国内该种商品价格上涨。价格 的上涨将刺激生产者 扩大生产规模，进而促进国 内同类产业的发展和增加就业。而如果采取其他 更为严厉的措施，容易造成出口国报复。
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• 日本商人的做法不仅拓宽了日本在美国的销售市场， 还提高了其汽车的品牌形象，使日本厂商在美国获 得创纪录的利润。
人
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• 多边纤维协定（Multi-fabric Agreement, MFA）也称国际纺织品贸 易协议，是关贸总协定下的一项多边纺织品和服装贸易协定，是世界 主要的纺织品出口国与进口国就纺织品的贸易所达成的协议。通过协 议由纺织品出口国自动地约束其纺织品的出口，以达到进口国的数量 限制。因此，它是一种数量控制措施的体现，却又以出口国“自动” 限制的形式出现，它是多边协定配额的典型表现。MFA的宗旨是，通 过发达国家暂时地限制纺织品进口，或由发展中国家自动地限制其纺 织品出口，为发达国家对其国内竞争力遭到削弱的纺织品进行调整提 供机会，而作所谓有秩序的销售安排，以免“市场扰乱”，其实质就 是发达国家限制来自发展中国家的纺织品进口。 • 多种纤维协定于1973年12月由42个国家和地区订立，中国于1984年加 入。它的实施，助长了西方新贸易保护主义的盛行，在数量限制的约 束下，抑制了发展中国家的对外贸易。特别是在工业化初期的发展中 国家，劳动密集的纺织服装往往是其走向国际市场的第一步。在发展 中国家的强烈要求和共同努力下，纺织和服装终于被关贸总协定纳入 “乌拉圭回合”的谈判议题。最终达成了用10年时间分三阶段逐步实 现纺织品和服装贸易自由化的协议，到2005年，纺织品贸易结束了长 达30多年的数量限制。
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案例
2005年6月14日中欧达成《关于中国部分输欧纺织 品和服装贸易的谅解备忘录》。
2005年11月8日中美达成《关于中国部分输美纺织 品和服装贸易的谅解备忘录》。
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引问
欧美对从我国进口的部分纺织品服装设限：
特别保障 措施
就欧美来说，采取的是何种贸易救济措施?其具体 措施又是什么? 数量限制、关税配额、 修改撤销关税减让 就中方而言，与欧美签署了《谅解备忘录》后，开 始自觉地限制对欧美纺织品服装的出口，这一行为又该 如何称呼? “自愿” 出口限制
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（三）进口许可证 (Import license system)
1、含义������ 2、分类 按进口许可证与进口配额的关系来分： ������
有定额的许可证 无定额的许可证
WTO的约束：《进口许可程序协议》
按进口商品来源有无限制来分：
公开一般许可证 特种进口许可证
对进口许可证签发的处臵权来看：
消费者剩余和生产者剩余的变化完全一样
直接分拨给进口商，配额租由进口商获得 进口商申请，获利小于配额租 政府公开拍卖配额，配额租=政府收入 + 进口商所获的利益 配额分配权交与出口国，出口国获得配额租
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5. 配额的合理使用
争取更多的配额，并加强配额的管理和分配 用好用足这些配额 在规定期限内把受限商品的配额用足 留用额/预用额/挪用额(转用额)/转让额 作好商品的归类(尽量将商品归入无配额限制 或配额较宽裕的类别) 若出口金额一定，则争取增加出口数量；若出口 数量一定，争取出口档次高、附加值高的产品。
第八章
非关税措施
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第八章
非关税措施
非关税措施(壁垒)的概念
非关税壁垒（Non-Tariff Barries-NTBS）是指以
关税以外的办法限制进口的措施。
非关税壁垒的产生
1929-1933年经济大危机出现了超贸易保护主义，各国提高 关税的同时，开始使用以限制数量形式的非关税壁垒。 70年代在经济危机形成了新贸易保护的压力，而受GATT约 束关税不能随意提高，于是各国纷纷采用非关税壁垒措施。
全球配额 (Global Quotas， Unallocated
Quotas)
国别配额 (Country Quotas)
自主配额 (Autonomous Quotas) 协议配额 (Agreement Quotas)������
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自主配额 • 自主配额又称单边配额，是由进口国家完 全自主的、单方面强制规定某种商品的配额， 不需征求输出国的同意。 协议配额 • 协议配额又称双边配额，是由进口国和出 口国政府或民间团体之间协议确定的配额。通 常不会引起出口方的反感和报复，较易执行。
进口商品 进口商品 CIF20 CIF16 美元美元
进口环节税率30%
进口国市场
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（二）“自愿”出口配额制
(Voluntary export restraints, VERS) ������
1、含义 出口国家或地区在进口国的要求和压力下，“自动”规 定某些商品对某国的出口限制，在规定的配额内自行控制出 口，超过配额即禁止出口。 其条款和内容主要包括： 1. 规定在协定有效期内第一年度的出口额和其它各年度的增 长率，即规定配额水平。 2. “自动”限制出口的商品分类。 3. 协调各种自限商品限额相互融通使用的权限。 4、保护条款，即进口国有权通过一定程序，限制或停止某种 造成“市场混乱”的商品进口。 17
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• 自1985年起，美国不再提出延续自动出口限制协 议的要求，但日本为避免与美国发生更多的贸易 摩擦，单方面限制了汽车出口（从1986到1991年 为230万辆，此后为165万辆）。 • 此协议的目的是使美国消费者从日本车的消费转 向美国汽车，以增加美国汽车的国内销量，提高 美国汽车工人的就业机会。 • 美国的汽车产业利用1981到1985年这段时间缩减 了开支，改善了汽车的质量，但成本的降低并没 有使消费者受益，底特律的盈利在1983、1984和 1985年分别达到60亿、100亿和80亿美元。
“自动”出口配额制有两种： 一种是出口国迫于进口国的压力，自行单 方面规定某种商品的出口数量，限制商品 出口。 另 一 种 是 出 口 国 和 进 口 国 经 过 谈 判 签 订 《自限协定》，出口国依协定配额自行限 制出口。
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2、与进口配额制的比较 “自动”出口配额制 / 进口配额制 出口国直接控制配额 / 进口国直接控制进口配额 应用于几个甚至一个特定的出口者，具有明显的选 择性 / 通常应用于一国大多数供给者 适用时间长(往往为3-5年)/适用时间短(往往为1年)
外汇管制(有数量性外汇管制、 成本性外汇管制和混合性外汇管制)
海关通关程序和对进口价格的实施 (有海关估价制、繁琐的通关手续、 征收国内税和进口最低限价等)
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（一）进口配额制（quota）
进口配额制
绝对配额
关税配额
全球配额
国别配额
自主配额
协议配额
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1、基本概念 2、基本类型 绝对配额 (Absolute Quotas)������
灰色区域
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非关税壁垒的特点
更具灵活性和针对性 更具有效性
更具隐蔽性和歧视性 具有合理性
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非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。 关税措施←立法程序，具有一定的延续性。 非关税措施←行政程序，比较迅速，程序简单，具有 对某国或某种商品的针对性。 非关税措施的保护作用比关税更为强烈和直接。 关税是是一种间接税，其保护作用具有间接性。而很 多非关税措施超过限额就直接禁止进口，能快速直接地达 到关税措施难以达到的目的。 非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。 关税措施是透明的，关税措施的歧视性也较低，往往 受多边贸易协定的制约。但一些非关税措施则往往透明度 差，隐蔽性强，容易对别的国家实施差别待遇。 如果把关税比作门槛的话，那么数量限制措施就可以 比作围墙 ，可以将货物彻底挡在关外。
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为什么政府更偏好于配额？？？
更有效控制进口
方法更灵活
政府拥有更多的权利 避免关税减让的压力 WTO规定 ─逐步降低 关税，取消 数量限制!
为什么WTO更偏好于关税？？？
遵循非歧视性待遇原则 对贸易扭曲程度小
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商品倾销、 出口补贴、 降低生产成本 进口环节综合税率0%
本国 生产成本
25美元
Байду номын сангаас
进口商 进口商 进口商 提货成 提货成本 提货成 本20美元 20.8本 美元 26美元
自动进口许可制度 非自动进口许可制度
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• 进口许可证可根据其对进口商品的控制程度分为：一般公 开许可证和特种进口许可证。 • 一般公开许可证范围的商品可自由进口，对进口数量及进 口来源国一般没有限制，进口商很容易取得。有些国家甚 至不要求事先申请和领证，只在进口报关时填明属公开一 般许可证范围即可进口。这种许可证制的作用主要是为了 便于政府对进口的监督和统计。 • 特种进口许可证所适用的商品主要是烟、酒、军火武器以 及某些禁止进口的商品。进口商在进口前必须向政府主管 当局提出申请，获准后才能进口。 • 在进口许可证的使用中，有的国家故意制定繁琐复杂的申 领程序和手续，使得进口许可证制度成为一种拖延或限制 进口的措施。
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中国可能采取两种方式自限
• 中国世界贸易组织研究会常务理事周世俭表示，中欧 11日就纺织品设限问题达成的协议，不仅为解决贸易摩擦 提供一种思路，也能起到“杀猴儆鸡”的作用，“美欧压 住了，其它国家也就闹不起来了。” • 周世俭介绍，欧盟承诺对中国十大敏感产品确定增长 基数，并按照每年8%至12.5%的成长幅度确定中国对欧出 口数量，实际上是希望中国用“自限”替代“他限”来控 制出口数量。“这实际上还是配额，但已经从被动配额变 成了主动配额！” • 他预计，中国在自限方面会出现两种方式：一是商会 实行预核签章，即是说由商会限量限价，“没有达到要求 的企业商会不给盖章，这就不能够实现出口。”二是通过 配额招标实现主动调控，“这样能够确保纺织品的长远利 益，保证市场的有序竞争，而不会出现井喷现象。”
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1961年《短期棉纺织品协定》(SA)
1962年《长期棉纺织品协定》(LA)
1974年《多种纤维协定》(MFA)
1995年《纺织品服装协定》（ATC)
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日本对美国汽车出口的自愿出口配额
• 1977 年到1981年，美国汽车产量下降三分之一， 进口汽车比例从18%提高到25% 。1980年三大汽车 公司共亏损40亿美元。美国政府希望与日本协商 达成一项自愿出口限制合约。 • 日本由于害怕美国实施更严厉的进口限制而“同 意”限制汽车出口。 • 第一年的限额为168万辆，接下来的2年限制为168 万辆加上1981年美国国内汽车销售增量的16.5%。 • 1984年，由于美国汽车仍然无力与日本竞争，日 美再次达成185万辆的自愿出口配额。
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关税配额 (Tariff Quotas)������
指对商品进口的绝对数额不加限制，而在一
定时期内，规定一定数额的进口配额，对在规定
配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待 遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关税， 或征收附加税或罚款。 WTO要求各成员国在实施过程中，逐年提高 进口量，逐年降低进口关税。
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3、“自动”出口配额制的形式及案例 非协定的“自动”出口配额
出口国单 方面规定
经典案例 双方通过谈 1976年日本对西欧钢材出口(120万吨 ) 判签订“自 限协定” 协定的“自动”出口配额 经典案例1 20世纪80年代初日本对美国汽车出口 经典案例2 《MFA》、《ATC》协定下发展中国家 对部分发达国家纺织品服装的出口
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非关税措施的分类
1．对进口限制的作用角度
进口配额制 进口许可证 “自动”出口配额制
直接限制
间接限制
进口押金制 最低限价制 海关估价制 复杂苛刻的技术标准 卫生检疫规定等
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2．对进口不同的法令和实施角度
直接限定进口数量和金额(有进口配额制、 “自动”出口配额制、进口许可证制等)
国家直接参与进出口经营 (有进出口国家垄断、政府采购政策等)
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美国进口配额的例子
进口的商品 浓缩牛奶（澳大利亚） 浓缩牛奶（丹麦） 脱水牛奶（德国） 脱水牛奶（荷兰） 蓝纹奶酪（阿根廷） 蓝纹奶酪（智利） 切达奶酪（新西兰） 意大利奶酪（波兰） 意大利奶酪（罗马尼亚） 瑞士奶酪（瑞士） 配额数量（千克/年） 91 625 605 092 9 997 548 393 2 000 80 000 8 200 000 1 325 000 500 000 1 850 000