非关税措施

我国：粮食由中国粮油进出口公司独家进口、 烟草由中国烟草进出口总公司独家进口、植 物油由中粮等6家、食糖由中粮等5家公司进 口。

歧视性的政府采购政策（Government
Procurement Policies of Discrimination） 含义：国家制定法令规定，政府机构在采购时 要优先购买本国商品的做法，从而导致对外国 商品的歧视，达到限制进口的目的。 如：1933 美《购买美国货法案》 日、韩、意、英 商品成分中50%以上国 外生产是外国货 在美国产量不够或价 格过高或不买有损本国 利益时才购买
技 术 限 制 措 施
技术性贸易壁垒 绿色贸易壁垒（环境 壁垒） 贸易救济措施
关税壁垒
非关税壁垒
外汇管制 Foreign exchange control
1、含义 一国政府通过法令对国际结算和外汇买 卖实行限制以达到控制商品进口和维护 本币稳定的一种制度。
进口商必须按官定汇率申请购汇用于进口； 出口商必须将出口外汇收入按官定汇率卖给 外汇管理机构； 对外汇的携出入国境严格限制；
例 舆论壁垒
• 2003年日本通过各种媒体大势宣传中国蔬菜农药残留超标， 结果日本主要超市宣布暂停对中国蔬菜乃至所有中国农产 品的采购。 • 2004年，越南河内市媒体有意在报纸宣传报道中国果菜产 品药残留不合格，水果有“毒”，使我国果菜产品几乎无 人问津，无法在越南市场立足。 • 2007年5月，《华盛顿邮报》引述FDA文件称，上月被美国 当局退回的相当一部分来自中国的食品包括鱼和海鲜，譬 如鲶鱼、虾、鳅鱼、非洲鲫鱼、鳗鱼和黄鳍金枪鱼等，以 及表面染有非法杀虫剂的蘑菇。还有报道说，没能通过检 验的其他中国进口货物包括含草药的茶叶、豆腐、糖果、 苹果干、桃脯和花生奶，而非食品类的被拒绝入关产品包 括导尿管和唇膏。 • 美国《芝加哥论坛》报道说，至少有137批来自中国的食品 在沙门氏菌检测中呈阳性，或因含有违禁成分而被鉴定为 不卫生并被拒绝入关。
海关程序（Customs Procedures）
含义：申报、征税、查验、放行 表现： 对表格和单证要求严格 通过商品归类提高税率 专断的海关估价：美国售价制（1981废除） 繁琐的查验手续：法国进口录像机
例 海关程序
• 20 世纪 80 年代初期，日本录像机大量冲击法国市场。 1981 年头10个月，进入法国的录像机每月清关64，000台。 • 为了阻拦录像机进口， 1982 年 10 月法国政府下令所有进口 录像机必须经过普瓦提埃海关办理清关手续。普瓦提埃是 距离法国北部港口几百英里外的一个偏僻的内陆小镇，原 来仅有 4 个海关人员，后来增加到 8 人。日本录像机到达法 国北部海港后，还要转用卡车运到普瓦提埃，并要办理繁 杂的海关手续：所有文件应为法文的，每一个集装箱必须 开箱检查，每台录相机的原产地和序号要经过校对。 • 该措施使这一措施出台后，每月清关的进口录像机不足 10000台。日本被迫实行对法国录像机出口的VER。

2. 禁止进口：
概念：直接颁布法令，公开禁止某些商品进口 特点：极端措施，见于贸易战或特殊状况
2003年底和2005年6月，美国爆发“疯牛病”，50多个国家先 后宣布禁止进口美国牛肉及其制品。
2003年12月，韩国最先出现“禽流感”疫情，随即禽流感疫情 席卷亚洲 ，使得全球高达几十亿美元的鸡肉市场与贸易受到 冲击。 2009年，墨西哥和美国爆发甲型H1N1流感，世界卫生组织5月4 日公布的文件显示，全球已有20个国家采取禁止生猪或猪肉制 品进口措施，有些国家甚至宣布限制其他家畜、禽类，以及动 物饲料的进口。
2011年3月11日，日本地震后，质检总局要求禁止进口日本福 岛县、枥木县、群马县、茨城县、千叶县的乳品、蔬菜及其制 品、水果、水生动物及水产品。
歧视性国内税（Internal Taxes）
概念：对国内外产品实行不同国内税（周转税、 零售税、消费税、销售税、营业税等）的征税方 法和税率，以增加进口商品的税负，限制进口。 作用：相当于关税，但比关税更灵活、更易于伪 装，且不受国际协议的约束。
复汇率制度
复汇率制是指一国货币的对外汇率有两个或两个以上。 其目的是利用汇率差异达到限制进口和鼓励出口。 各国实行复汇率制的一般原则是：

优惠 汇率 国内需要但供应不 足或不生产的重要 原料、机器设备和 生活必需品的进口
一般 汇率
最不利 汇率
其他出 口商品
国内可大量供应和 非重要的原料和机 器设备的进口
思考：为什么发达国家现在越来越倾向 于运用非关税措施？

2、非关税措施的特点
（1）灵活性 （2）有效性 （3）隐蔽性 （4）歧视性
案例：中国茶叶出口遭遇非关税壁垒
• 从2005年8月1日起，欧盟对硫丹在茶叶中的残留限量从 30mg/kg调整为0.01mg/kg （硫丹是一种具有杀螨作用的 有机氯类广谱杀虫剂，属于高毒农药，广泛应用于茶叶、 棉花等作物）。欧盟这一新壁垒相当于将“检测标准严格 了3000倍”，使中国茶叶出口欧盟全面受阻。以广东口岸 为例，2005年8月份仅出口119吨，同比下降82.2%，比1-7 月月平均出口量下降52.9%。 • 2006年5月起,日本实施新的《食品中残留农业化学品肯定 列表制度》，对茶叶农残限制作如下规定：设限农药残留 由83种增加到约144种；设限以外的农药残留全部按“一 律标准”即限量为0.01ppm；采用“干茶法”进行检测； 设限外农残超标将被视为违法。日本实行《食品中残留农 业化学品肯定列表制度》以来，我国对日本的茶叶出口贸 易在逐年下降。

关税配额与绝对配额的比较
共同点 配额形式的数量限制 绝对配额：超过额度即不准 进口(数量限制型) 关税配额：超过额度部分在 征收较高关税后允许进口(价 格费用型)

不同点
3、进口配额对经济和社会影响
P（元） S
3000 2000
a
b
R
c D
0
20
40
80
110
例 动物福利壁垒
• 2002年，几位乌克兰农场主向法国出口活猪，在经过60多 个小时的长距离运输之后，他们却被法国有关部门拒之门 外，原因是乌克兰农场主在长途运输中没有按照法国有关 动物福利法规使活猪得到充分休息。
• 2003年，欧盟颁布命令，要求农民必须在猪圈中给小猪 “始终”提供“足够的东西以保证小猪能够玩耍或游戏， 比如麦秸、干草、木头、锯末、蘑菇混合肥料或者这些东 西的混合体等。”以分散小猪们的注意力，防止他们相互 咬尾巴伤害对方。英国政府据此宣布，给英国的农民90天 的时间准备好这些东西，否则，将被施以1000英镑的罚款， 重则将要被监禁3个月。 一些欧盟国家则据此垒起了贸 易壁垒，如未能给家畜享受“动物福利”，就可阻止动物 食品和动物原材料商品进口。
2、外汇管制的类型
• 数量型外汇管制
– 对外汇买卖的数量直接进行限制和分配。如 规定，进口商必须获得进口许可证后方可获 得所需外汇
• 成本型外汇管制
– 实行复汇率制度，利用外汇买卖成本的差异 来间接影响不同商品的进出口，达到限制或 鼓励某些商品进出口的目的。
• 混合型外汇管制
– 即同时采用成本型和数量型外汇管制
进口押金制（Advanced Deposit）
• 又称进口存款制，是指进口商在进口商品时，必 须预先按进口额的一定比例和规定的时间，在国 家指定的银行无息存入一笔现金，才能进口。

前提：1、外国出口商不愿意融通资金；2、利 率水平较高。
1974-1975年，意大利规定，400种商品进口时 需向中央银行交纳一半货值的现款押金，无息 冻结半年，相当于征收5%以上的进口附加税； 巴西规定，进口商需交纳与合同金额相等的为 期360天的存款才能进口。
二、非关税措施的主要种类

传统非关税壁垒
进口配额 “自动”出口配额
配额

歧视性国内税
进口许可证制 进出口国家垄断 外汇管制 歧视性政府采购 进口押金制 海关程序 最低限价制和禁止进口 其他
贸易壁垒格局的变化

现代非关税壁垒
关 税 限 制
数 量 限 制 措 施
法国生产的最大型汽车为12匹马力，但对进 口的5匹和16匹马力的汽车分别征收12.15和30 美元的养路税； 美国、瑞士和日本对进口酒精饮料的消费税 大于本国制品。
进出口的国家垄断（State Monopoly of Imports and Exports）
含义：也称国营贸易，是指对外贸易中，对某些 或全部商品的进出口由国家机构直接经营，或者 把这些商品的垄断权给予某些垄断组织或专业贸 易公司（国营贸易企业）。 国家垄断的产品：烟酒、农产品、军火（武器）、 石油等战略资源
进口配额（Import Quotas）

1、含义：
一国政府在一定时期内对某种商品进口数量或 金额所规定的直接限制。在规定限额以内的商 品可以进口，超过限额就不准进口，或征收较 高的关税或罚款。
如：1931年，法国首先对化肥的进口实行进口配额制， 后来对农产品和燃料等的输入也采用相同的限制措施。 此后，其他国家纷纷效仿。
中国
• 2012年5月23日，财政部出台了“关于加强 中央预算单位政府采购管理有关事项的通 知”，通知要求，中央单位要带头实施政 府采购支持节能环保、采购正版软件以及 采购本国产品等政府采购政策。要严格执 行政府采购进口产品管理规定，原则上国 内产业已经成熟的产品不得采购进口产品。 (5月23日京华时报(微博))

例 美国
2009年1月28日，美国国会众议院表 决通过了7870亿美元经济刺激方案。 其中规定，凡方案涉及工程、建筑 用钢铁必须为美国生产。随后的参 议院版方案更是强化了“国货”限 制，要求工程“所用钢材和其他制 成品全部由美国制造”。不仅如此， 参议院还通过了一项“雇佣美国人 议案”，要求接受政府救助的美国 银行在增加雇员时，必须优先考虑 雇用美国人；美国运输安全管理局 所使用的任何制服和纺织品，都必 须是真正的“美国制造”。
第六章
非关税措施
第一节 非关税措施概述

1、含义
• 非关税措施，又称非关税壁垒 （non-tariff barriers-NTBs），是 指除关税以外的一切限制进口的 措施，它和关税措施一起充当政 府干预贸易的政策工具。
20世纪60年代后期以来，关税措施逐渐 降低，非关税措施的门槛却越来越高 。
2、种类：

2005年5月23日美国对中国7类纺织品实施配额限制
全球配额 绝对配额 配额 国别配额 关税配额
加拿大规定，从1981年12月1日起，对除皮鞋以外的各种 鞋实行为期3年的全球配额，第一年的配额为3560万双， 以后每年进口量递增3%；加拿大外贸主管当局根据有关进 口商1980年4月1日至1981年3月31日期间所进口的实际数 量来分配配额，但对进口国家或地区不加以限制。
奢侈品和 非必需品 的进口
缺乏国际竞争力但需扩 大出口的出口商品
Βιβλιοθήκη Baidu
资料：1994年1月1日的外汇管理体制改革
从1994年1月1日起，实现汇率并轨，取消人民币官 方汇率，实行以市场供求为基础、单一的、有管理 的浮动汇率制。 从1994年4月1日起，开始实行银行结汇、售汇制： 境内所有中资企业单位、机关和社会团体的外汇收 入，都要按照当日的外汇牌价卖给外汇指定银行。 一般贸易用汇，只要有进口合同和境外金融机构的 支付通知，就可以到外汇指定银行购汇。 2007年外管局宣布境内机构可以按照自身需要来保 留经常项下外汇头寸，即意愿结售汇制度。


最低限价和禁止进口（Minimum Price
and Prohibition of Imports）
1.最低限价：
即一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进 口货价低于规定的最低价格则征收进口附加税或 禁止进口以达到限制低价商品进口的目的。 2005年,巴西对从阿根廷进口的葡萄酒采取最低限价， 即每箱（12瓶，每瓶750毫升）不得低于8USD。 2005年,哥伦比亚对原产于中国和巴拿马的鞋类产品 实施2.75美元/双的最低限价； 美国的钢铁“启动价格”、欧盟农产品的“入门价