试论宏观经济的微观基础

一
和经 营风险的独 立商 品生 产者 ， 从而 由第二类 非 均衡过 渡 到第一 类 非均衡 。 厉以 宁先生 在 我 国社 会主 义经 济改革 时 期双轨 运行 体制 的 最核 心的本 质特 征上 的深刻洞见 ， 解释 经济改 革进 程中的许 多难解之 迷 ， 中国在举步 维艰的 改革 初期所遭遇 的众 多经济陷阱 ， 如产业结 诸 构调 整的 迟滞 ， 民经济 的非正 常剧 烈波 动 ， 国 政府 宏观 调控 的效果微 弱等 ， 都与 中国经济所 处 的特 殊 的非 均 衡 状态 有关 。
２所有制改革派 （ 企业改革派 ） 和协调改革 派（ 价格改革派 ） 间的争论 之
１宏观经济的微观基础与厉以宁的两种非 从我 国特 殊的 非均 衡状 态 出发所 得 到的 均衡论 有关 我国经济 体制改革 的总体构想 只能是 ， 企
从理论上 简单地说 ， 宏观经济 的微观基 础 主要是 指经济 社 会的细 胞一一 企 业 。谈到 微 观 行为到宏观结果 的作用理论 ， 我们就不得 不 提 厉 以宁的两 个非 均衡理 论 。西 方的 非均 衡 理 论所 考察 的是 市场 不 完善 、价 格信 号不 能 起 到 自行调 整供求 关 系的条 件下 的经 济运 行 过程 ， 中国固然 存在着市场 不完善以 及价格 信 号 不灵敏 的经济 非均衡状 况 ， 但是 ， 中国非 均 衡 经济运 行 中隐藏 的更为 严重 的非 均衡 现实 是 缺 乏具 有充 分活 力的 、能 够 自主经营 自负 盈 亏 的、具有 独立 市场决 策 权利 的企业 或者 厂 商。换句话说 ， 经济的均 衡状态 固然 以市场 的完 善和价格的 灵活为前提 ， 但是 一个更为重 要 或更 为基本 的前提 是微 观 经济单 位 的充分 活 力的存在 。由此 ， 厉以宁 先生做 出了两类 经 济 非均衡 的区分 ： 第一类 非均衡 是指 ， 市场 不 完善 ， 价格 不灵活 ， 超额供 给或超 额需 求都是 存 在的 ， 给约束或 需求 约束也 都存 在着 ， 供 但 是 参加 市场活 动的微 观经 济单 位却 是 自主经 营 自负盈亏的独立 商品生产者 ， 它们有投资机 会和 经营方式的 自由选择权 ， 他们 自行承担 投 资风 险和 经营风险 ； 第二 类非均 衡是指 ， 市场 不完 善 ， 价格 不灵活 ， 超额供 给或 超额需 求都 是存 在的 ， 供给约 束或需 求约 束也 都存 在着 ， 不仅 如此 ， 参加 市场 活动的微 观经济单位 并非 自主 经营 自负盈亏 的独 立商 品生 产者 ， 它们 缺 乏 自由选 择投资机 会和 经营方式 的权利 ， 也不 自行承担 投资风险和 经营风险 ， 这样 的微观 经 济单 位 尚未摆脱 行政 机构 附属物 的地 位 。厉 以宁先生 认为 ， 发达 的成熟 的市场经济所 出现 的非均衡 属于第一类非 均衡 ， 而在 传统 的和双 轨的社 会主义经济体制 之下 ， 由于企业 并没有 摆脱 国家行政机构附属物 的地位 ， 以这种非 所 均衡 属于 第二类 非均 衡 。而 经济改 革 的首要 使命 ， 是建立 一种新 型的经 济运 行体制 ， 重新 塑造具有 充分活 力的、 自主 经营 自负盈 亏的 、 有投 资与 经营 自主权并 相 应地承 担投 资 风险 业 体制改 革是 整 个经 济体制 改革 成败 的关 键 所 在 。正 是 由于 中 国经 济 处 于 第 二 类 非 均 衡， 因此双轨 运行时 期的资源 配置方式就不 能 只依 赖价 格调节 和市场调 节 ， 而应该将 数量调 节 和价格 调 节 、市场 调节 和政 府调 节加 以有 机 整合 ， 积极 发挥政 府在商 品市场 配额调 整和 建立 社会主义 商品经济秩序 中的主导 作用 ， 从 而 使得商 品市 场 配额 均衡 的实现 对于 经济 由 第 二非均 衡 向第一 类 非均衡 的过 渡产 生积 极 影 响。可 以说 ， 两类经 济非均 衡的 区分 ， 厉 是 以宁先生 全部 经济改革理论 的基石 ， 的所有 他 制 改革优 先理 论和 资 源配 置理论 都是 非均衡 理论 的合 乎逻 辑的 延 伸和拓 展 。经 由对资 源 配置理论 的研 究 ， 以宁先生顺 理成章地得 出 厉 了他 的关于 经济 改革 顺序 的基本选 择 ， ： 即 要 使资 源配置 由不合理趋 向干 比较合 理 ， 经济管 理体 制和 经济运 行机制 的改革是必 要的 ， 而在 经济体 制改革 中 ， 须以赋予企 业独立 的商品 必 生产者地 位 ， 明确产 权关系 ， 实现 政企分 离 ， 培 育和 完善 市场 ， 在此 基础上实现 市场 定价 的格 局和 资源的有效 配置 ， 而价格改 革既不是唯 一 重要 的改革 ， 更不可 能成 为改革 的突破 口。从 逻辑上 来看 ， 只有彻底改 造宏观 经济的微观基 础 ， 建真正具 有独立地位 的充满活 力的市场 构 主体 ， 从而使企 业成为真 正拥有 自 经营权利 主 并承担 经营风险 的商品生产者 ， 才能真正建 立 起社会主 义市场 经济体制 ， 到资源的有效 配 达 置和经济运 行机制的真 正转 轨 。…… “ 经济 改 革的失败 可能是 由于 价格改革 的失败 ， 经济 但 改革的成功 却并不 取决干价格 改革 ， 而取决 于 所 有制的改 革 ， 也就是 企业 体制 的改革 ” 。以 厉以 宁先 生为 代表的所 有制改革 派 （ 企业改革 主线派 ） 和以 吴敬琏先 生为代表 的协调 改革派 （ 格改革主线 派） 价 的论争 的焦点在于对 市场 机 制的理解 的差异 。在厉 以宁先生看 来 ， 市场 经 济体 制的 核心 内容 是 自主经营 自负盈 亏的 能 够 适应市场 经济 的市场 主体 的存在 ， 在独立 的
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试论宏观经济的微观基团有 限公 司 ） 摘 要： 本文总结了中国的宏观 经济 理论对宏观经济运行 的微观基础以 及从 微观行为到宏观 结果 的机制和过程 方面 的研究和基本观 点 ， 包 括我 国著名经济学家 厉以宁的两种非均衡论 ， 所有 制改革派（ 企业改革派 ） 和协调改革派 （ 价格改革派 ） 不同观点 ， 的 并简略分析 了近几年 出 现 的 经济 现 象 。 关键词 ： 宏观经济 微观基础 两种 非均衡论 中图分类号 ： Ｏ ６ Ｆ Ｉ 文献标 识码 ： Ａ 文章编号 ：６ ３ ０ ３ （０ ７ １ （ ） ０ ５ ０ １ ７ — ５ ４ ２ ０ ） ｌａ一 ２ 卜 ２ 近几年 来 ， 经济 学界 对宏观 经济形势 的分 析比较重视 ， 但对宏 观经济学理论 的研究似 乎 还 重视不够 。 其中宏观经济运行 的微 观基础以 及从微观 行为到宏观结果的机制和过程作为 宏 观经济学 中一个 基本的理论 问题 ， 始终是 一个 没有完全解决的问题 。自从理性预期理 论出现 以后， 这一 问题的研究有了一些新的进展 ， 但对 从微观行为到宏观结果的机制和过程的分析还 是 比较欠缺。中国的宏观经济理论研究在这 方 面 也存在 着明显的不足 。一些学者不满 足干 这 现 状并 已在这 方面进行 了一 些探索 。