中国证监会行政处罚,规定

证监会行政处罚有哪些种类？(一)责令停止发行证券;(二)责令停业整顿;(三)暂停或者撤销证券、期货业务许可;(四)撤销任职资格或者证券从业资格;(五)对个人处以罚款或者没收违法;(六)对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得。

国家设置证监会主要是为了更好的管理股票市场与证券市场的秩序，既然证监会是国家行政机关的其中一个，那么自然证监也就有行政机关拥有的权力，其中就包含了部分的行政处罚权。

那么，国家证监会行政处罚有哪些种类?▲一、证监会行政处罚种类中国证监会行政处罚权主要有：(一)责令停止发行证券;(二)责令停业整顿;(三)暂停或者撤销证券、期货业务许可;(四)撤销任职资格或者证券从业资格;(五)对个人处以罚款或者没收违法;(六)对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得。

▲二、行政处罚种类根据《中华人民共和国行政处罚法》第八条的规定，行政处罚有以下7种：1、警告。

是国家对行政违法行为人的谴责和告诫，是国家对行为人违法行为所作的正式否定评价。

从国家方面说，警告是国家行政机关的正式意思表示，会对相对一方产生不利影响，应当纳入法律约束的范围;对被处罚人来说，警告的制裁作用，主要是对当事人形成心理压力、不利的社会舆论环境。

适用警告处罚的重要目的，是使被处罚人认识其行为的违法性和对社会的危害，纠正违法行为并不再继续违法。

2、罚款。

是行政机关对行政违法行为人强制收取一定数量金钱，剥夺一定财产权利的制裁方法。

适用于对多种行政违法行为的制裁。

3、没收违法所得、没收非法财物。

没收违法所得，是行政机关将行政违法行为人占有的，通过违法途径和方法取得的财产收归国有的制裁方法;没收非法财物，是行政机关将行政违法行为人非法占有的财产和物品收归国有的制裁方法。

4、责令停产停业。

是行政机关强制命令行政违法行为人暂时或永久地停止生产经营和其他业务活动的制裁方法。

5、暂扣或者吊销许可证，暂扣或者吊销执照。

是行政机关暂时或者永久地撤销行政违法行为人拥有的国家准许其享有某些权利或从事某些活动资格的文件，使其丧失权利和活动资格的制裁方法。

中国证监会行政处罚决定书（赵楠）【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会行政处罚决定书〔2021〕79号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2019修订)33830540838886422100中华人民共和国证券法(2019修订)338305187838886569000【处罚日期】2021.10.08【处罚机关】中国证监会【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】证监会【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】中央【执法地域】中央【处罚对象】赵楠【处罚对象分类】个人【更新时间】2021.11.18 17:24:41中国证监会行政处罚决定书（赵楠）〔2021〕79号当事人：赵楠，男，1979年5月出生，住址：江苏省南京市建邺区，时任华泰证券杭州解放东路营业部总经理。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对赵楠证券从业人员买卖股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未申请听证仅提交了书面申辩意见。

本案现已调查、审理终结。

经查明，当事人存在以下违法事实：一、赵楠为证券从业人员赵楠时任华泰证券杭州解放东路营业部总经理，截至2021年3月1日，执业状态为正常，赵楠为证券从业人员。

二、赵楠控制使用“丁某茹"证券账户情况（一）“丁某茹"证券账户开立情况丁某茹系蒋某之妻，蒋某系赵楠好友。

2016年12月7日,丁某茹在华泰证券南京鱼市街证券营业部开立证券资金账户6666****4718，下挂沪市股东账户A70****275，深市股东账户021****166。

2019年2月13日转托管至华泰证券杭州解放东路证券营业部。

2019年3月20日，丁某茹在华泰证券杭州解放东路证券营业部开立证券资金账户9190****1108，下挂沪市股东账户E05****653，深市股东账户060****184。

中国证监会广东监管局行政处罚工作人员廉洁自律规定文章属性•【制定机关】•【公布日期】2010.10.29•【字号】•【施行日期】2010.10.29•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】机关工作正文中国证监会广东监管局行政处罚工作人员廉洁自律规定第一条为保证中国证监会广东监管局（以下简称广东证监局）行政处罚工作的公平、公正，维护广东证监局的良好形象，根据《中华人民共和国证券法》、《中国证监会工作人员行为准则》、《中国证监会行政处罚委员会工作人员廉洁自律基本准则》等有关规定，制定本制度。

第二条广东证监局行政处罚工作人员（以下简称工作人员）应当以事实为根据，以法律为准绳，坚持秉公办案，严格遵守中国证监会和本局各项廉洁自律规定，自觉抵制当事人及其代理人或者案外人的各种说情，公平、公正地做好案件审理、听证工作，实施行政处罚。

第三条工作人员应当严格遵守国家有关回避制度的规定，在办理案件过程中有下列情形之一的，应当回避：（一）是本案的当事人及其代理人的近亲属；（二）本人或其近亲属与本案有利害关系；（三）与本案当事人有其他关系，可能影响对案件的公正处理；（四）认为本人处理案件时可能引起他人对案件公正处理产生合理怀疑。

第四条工作人员在行政处罚工作中，不得私自与当事人及其代理人进行接触，与当事人或其代理人会见应当两人或两人以上。

第五条工作人员应当严格遵守保密规定，严禁有下列行为：（一）泄露国家秘密；（二）向当事人及其关系人或者案外人泄露案情、通风报信，或以其他方式泄露案件具体内容；（三）泄露与案件审理、合议、报告及决定相关的内容或者其他工作秘密。

第六条工作人员应当清正廉明，克己奉公，不得接受当事人及其代理人的款待、财物和其他利益，不得直接或者间接地利用职务和地位谋取任何不当利益。

第七条工作人员应当妥善处理个人事务，不得利用工作人员的声誉和影响为本人、亲属或者他人谋取私人利益。

第八条工作人员发表文章或者接受媒体采访时，应当保持谨慎的态度，不得发表有损生效行政处罚的严肃性和权威性的评论。

证监会行政处罚监管措施有哪些？证监会行政处罚监管措施一般有，监管谈话、谈话提醒;重点关注、出具监管关注函、出具警示函;记入诚信档案;责令改正;指定中介机构进行核查;要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料; 通知出境管理机关依法阻止其出境;限制业务活动。

▲一、证监会行政处罚监管措施有哪些?证监会行政处罚监管措施一般有，监管谈话、谈话提醒;重点关注、出具监管关注函、出具警示函;记入诚信档案;责令改正;指定中介机构进行核查;要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料; 通知出境管理机关依法阻止其出境;限制业务活动;请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利;限制分配红利。

随着我国证券市场的发展，对证券市场违法行为的监管体系日渐成熟，作为我国证券监管机构的中国证监会的监管措施或手段也越来越多样化。

2002年，中国证监会在《关于进一步完善中国证券监督管理委员会行政处罚体制的通知》(以下简称“《通知》”)中，首次提出了“非行政处罚性监管措施”的概念，并对非行政处罚性监管措施作出了与行政处罚不同的程序规定。

然而，值得研究的是，这些非行政处罚性监管措施是否确实具有“非行政处罚性”?中国证监会是否有权采取这些监管措施?行使这些措施时应遵循怎样的程序?我国学界对上述有关问题的研究基本处于空白状态，但对这些问题的研究不但不助于促进中国证监会依法行政，保护行政相对人的合法权益，而且对于证券市场的长远健康发展有着非常重要的意义。

▲二、中国证监会非行政处罚性监管措施的类型根据通知中的相关规定，中国证监会的非行政处罚性监管措施是指中国证监会对证券违法行为施加的一种监管措施，但该等措施不属于行政处罚(即不属于行政处罚法和相关法律和行政法规中规定的行政处罚类型)，同时由于该等措施是调查工作完成后作出的，因此调查、检查措施以及在调查、检查过程中采取的一些监管措施应不属于非行政处罚性监管措施的范畴。

中国证券监督管理委员会关于进一步完善中国证券监督管理委员会行政处罚体制的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2002.04.25•【文号】证监发[2002]31号•【施行日期】2002.04.25•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会关于进一步完善中国证券监督管理委员会行政处罚体制的通知（2002年4月25日证监发[2002]31号）为了健全完善中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的行政执法体制，加强行政处罚工作，提高依法监管和执法监督的力度，有必要对现行的行政处罚工作体制进行改革。

通过改革，使证监会行政处罚工作纳入规范化、科学化的轨道，做到公正执法，依法行政，将行政处罚工作提高到一个新水平。

根据《国务院关于全面推进依法行政的决定》（国发〔1999〕23号）和《国务院关于贯彻实施〈中华人民共和国行政处罚法〉的通知》（国发〔1996〕13号）的精神，经研究，现提出如下意见：一、基本原则证监会行政处罚工作改革的基本原则是，案件调查与处罚决定分开，建立调查权与处罚权相互配合、相互制约的机制。

贯彻分工明确、职责清楚、程序规范、精简高效的办案原则，实行重大、复杂案件集体讨论制度。

二、机构设置及职责（一）为了贯彻、落实《行政处罚法》第三十八条第二款有关“对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关负责人应当集体讨论决定”的规定，根据证监会行政处罚案件大多属于情节复杂或重大违法行为需给予较重处罚的实际情况，证监会设立行政处罚委员会，对重大、复杂案件进行集体讨论、研究。

行政处罚委员会由证监会有关业务部门负责人、派出机构主要负责人及有关专业人员组成。

行政处罚委员会实行合议制，在会分管领导指定的主持人主持下，对违法事实认定、法律适用、处理结论等进行集体讨论，提出意见。

行政处罚委员会分别举行审理会和听证会，履行证监会行政处罚工作中的审理、听证职责。

中国证券监督管理委员会令第139号——证券期货市场诚信监督管理办法文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2018.03.28•【文号】中国证券监督管理委员会令第139号•【施行日期】2018.07.01•【效力等级】部门规章•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第139号《证券期货市场诚信监督管理办法》已经2017年11月2日中国证券监督管理委员会2017年第7次主席办公会议审议通过，现予公布，自2018年7月1日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：XXX2018年3月28日证券期货市场诚信监督管理办法第一章总则第一条为了加强证券期货市场诚信建设，保护投资者合法权益，维护证券期货市场秩序，促进证券期货市场健康稳定发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。

第二条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库（以下简称诚信档案），记录证券期货市场诚信信息。

第三条记入诚信档案的诚信信息的界定、采集与管理，诚信信息的公开、查询，诚信约束、激励与引导等，适用本办法。

第四条公民（自然人）、法人或者其他组织从事证券期货市场活动，应当诚实信用，遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则，禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为。

第五条中国证监会鼓励、支持诚实信用的公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动，实施诚信约束、激励与引导。

第六条中国证监会可以和国务院其他部门、地方人民政府、国家司法机关、行业组织、境外证券期货监管机构建立诚信监管合作机制，实施诚信信息共享，推动健全社会信用体系。

第二章诚信信息的采集和管理第七条下列从事证券期货市场活动的公民、法人或者其他组织的诚信信息，记入诚信档案：（一）证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员；（二）证券期货市场投资者、交易者；（三）证券发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、区域性股权市场挂牌转让证券的企业及其董事、监事、高级管理人员、主要股东、实际控制人；（四）区域性股权市场的运营机构及其董事、监事和高级管理人员，为区域性股权市场办理账户开立、资金存放、登记结算等业务的机构；（五）证券公司、期货公司、基金管理人、债券受托管理人、债券发行担保人及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人或者执行事务合伙人，合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员，境外证券类机构驻华代表机构及其总代表、首席代表；（六）会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员；（七）为证券期货业务提供存管、托管业务的商业银行或者其他金融机构，及其存管、托管部门的高级管理人员；（八）为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商；（九）为发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员；（十）证券期货传播媒介机构、人员；（十一）以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作的人员；（十二）其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或者其他组织。

中国证券监督管理委员会行政处罚委员会组成办法文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2008.02.29•【文号】中国证券监督管理委员会公告[2008]6号•【施行日期】2008.02.29•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】已被修改•【主题分类】正文中国证券监督管理委员会公告（[2008]6号）为了加强中国证券监督管理委员会的行政处罚工作，我会制定了《行政处罚委员会组成办法》，现予公告。

二○○八年二月二十九日行政处罚委员会组成办法第一条为了建立健全有中国特色的证券执法体制，完善中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的行政处罚工作，根据《证券法》、《行政处罚法》等法律和行政法规的规定，制定本办法。

第二条中国证监会设立行政处罚委员会。

行政处罚委员会设主任委员1人，副主任委员及委员若干人。

第三条行政处罚委员会委员由中国证监会的工作人员和证券、期货交易所等其他机构的专家组成，由中国证监会聘任。

第四条行政处罚委员会实行“主审-合议”的案件审理制度，行政处罚案件由一名委员主审，两名委员合议。

重大、疑难、复杂案件由行政处罚委员会集体讨论、研究。

第五条行政处罚委员会委员在审理或听证时按照有关规定实行回避制度。

第六条行政处罚委员会委员及其他工作人员在行政处罚工作中应当以事实为依据，以法律为准绳，坚持秉公办案，严格遵守中国证监会廉洁自律各项规定要求，公平、公正地处理案件。

第七条行政处罚委员会委员应当符合下列条件：（一）坚持原则，公正廉洁，忠于职守，严格遵守国家法律、法规；（二）熟悉有关法律、法规、规章和证券业务；（三）具有相关法律工作经验或会计、金融等经济工作经验以及证券监管工作经验；（四）中国证监会要求的其他条件。

第八条行政处罚委员会委员有下列情形之一的，由中国证监会予以解聘：（一）任期内因职务变动而不宜担任行政处罚委员会委员；（二）任期内严重渎职或者违反法律、法规和行政处罚委员会工作纪律；（三）本人提出书面辞职申请经批准；（四）不适合担任行政处罚委员会委员职务的其他情形。

市场监督管理行政处罚信息公示规定文章属性•【制定机关】国家市场监督管理总局•【公布日期】2021.07.30•【文号】国家市场监督管理总局令第45号•【施行日期】2021.09.01•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】行政处罚正文国家市场监督管理总局令第45号《市场监督管理行政处罚信息公示规定》已经2021年7月22日市场监管总局第11次局务会议审议通过，现予公布，自2021年9月1日起施行。

局长张工2021年7月30日市场监督管理行政处罚信息公示规定第一条为了加快构建以信用为基础的新型市场监管机制，强化市场主体信用监管，促进社会共治，维护公平竞争的市场秩序，根据相关法律、行政法规以及国务院有关规定，制定本规定。

第二条市场监督管理部门对适用普通程序作出行政处罚决定的相关信息，应当记录于国家企业信用信息公示系统，并向社会公示。

仅受到警告行政处罚的不予公示。

法律、行政法规另有规定的除外。

依法登记的市场主体的行政处罚公示信息应当记于市场主体名下。

第三条市场监督管理部门公示行政处罚信息，应当遵循合法、客观、及时、规范的原则。

第四条依照本规定第二条公示的行政处罚信息主要包括行政处罚决定书和行政处罚信息摘要。

市场监督管理部门应当严格依照国家市场监督管理总局的有关规定制作行政处罚决定书，并制作行政处罚信息摘要附于行政处罚决定书之前。

行政处罚信息摘要的内容包括：行政处罚决定书文号、行政处罚当事人基本情况、违法行为类型、行政处罚内容、作出行政处罚决定的行政机关名称和日期。

第五条市场监督管理部门应当依照《中华人民共和国保守国家秘密法》以及其他法律法规的有关规定，建立健全行政处罚信息保密审查机制。

公示的行政处罚信息不得泄露国家秘密，不得危及国家安全、公共安全、经济安全和社会稳定。

第六条市场监督管理部门公示行政处罚信息，应当遵守法律法规关于商业秘密和个人信息保护的有关规定，对信息进行必要的处理。

第七条市场监督管理部门公示的行政处罚决定书，除依照本规定第六条的要求进行处理的以外，内容应当与送达行政处罚当事人的行政处罚决定书一致。

中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2007.04.27•【文号】证监法律字[2007]8号•【施行日期】2007.04.18•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】行政处罚正文中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则(证监法律字[2007]8号2007年4月27日)第一条为了规范中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）行政处罚听证程序，保障中国证监会依法实施行政处罚，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《证券法》、《行政处罚法》的有关规定，制定本规则。

第二条中国证监会对当事人依法作出下述一项或一项以上行政处罚以前，当事人要求举行听证的，应当按照本规则组织听证：（一）责令停止发行证券；（二）责令停业整顿；（三）暂停或者撤销证券、期货业务许可；（四）撤销任职资格或者证券从业资格；（五）对个人处以罚款或者没收违法所得人民币5万元以上；（六）对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得人民币30万元以上；（七）法律、法规和规章规定的可以要求听证的其他情形。

第三条听证应当遵循公正、公开的原则，保障当事人的合法权益。

第四条中国证监会行政处罚委员会履行中国证监会行政处罚的听证职责，组织听证。

第五条行政处罚委员会举行听证时，由主审委员与其他委员组成听证会，主审委员担任听证主持人，其他委员作为听证员。

主任委员到会听证的，主任委员是听证主持人。

行政处罚委员会举行听证时，可以根据需要邀请有关部门的人员或专家作为听证员，参加听证。

第六条听证依法实行回避制度。

当事人认为听证主持人、听证员与本案有直接利害关系的，有权申请回避。

听证员是否回避，由听证主持人决定；听证主持人是否回避，由主任委员决定；主任委员是否回避，由会分管领导决定。

第七条案件经行政处罚委员会审理，在作出本规则第二条规定的行政处罚决定前，应当送达《行政处罚事先告知书》，载明认定当事人违法的基本事实和拟作出的行政处罚，并告知当事人有要求举行听证的权利。

中国证监会行政处罚决定书（秦嗣新、秦奋）【主题分类】证券期货互联网【发文案号】中国证监会行政处罚决定书〔2022〕25号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2014修正)233280670220中华人民共和国证券法(2014修正)233280750210中华人民共和国证券法(2014修正)233280730000中华人民共和国证券法(2014修正)233280760100中华人民共和国证券法(2014修正)2332802020000【处罚日期】2022.05.19【处罚机关】中国证监会【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证监会【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】中央【执法地域】中央【处罚对象】秦嗣新秦奋【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.06.30 10:56:36索引号bm56000001/2022-00008203分类行政处罚;行政处罚决定发布机构发文日期2022年05月19日名称中国证监会行政处罚决定书（秦嗣新、秦奋）文号〔2022〕25号主题词中国证监会行政处罚决定书（秦嗣新、秦奋）〔2022〕25号当事人:秦嗣新(香港特别行政区居民),男,1961年11月出生,住址:香港跑马地。

秦奋,男,1988年7月出生,住址:上海市长宁区。

依据2005年修订、2014年修正的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,我会对秦嗣新、秦奋内幕交易行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。

本案现已调查、审理终结。

经查明,秦嗣新、秦奋存在以下违法事实:一、内幕信息形成、发展过程唐某1实际控制微创(上海)网络技术有限公司(以下简称微创网络),知道徐某是上市公司天津鑫茂科技股份有限公司(以下简称鑫茂科技)的董事长、实际控制人,想和徐某谈收购事宜。