《证券投资基金基础知识》押题七

押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、下列属于UCITS基金投资品种的是（）。

A.银行存款B.指数基金C.货币市场工具D.以上选项都正确【答案】 D2、下列不属于资本资产定价模型的假设条件是（）。

A.投资者对证券的收益、风险及证券间关联行具有完全相同的预期B.资本市场没有摩擦C.投资者都依据期望收益评价证券组合的收益条件D.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的。

【答案】 D3、以下选项中不属于私募股权广泛使用的战略包括（）。

A.风险投资B.成长权益C.并购投资D.另类投资【答案】 D4、（）是世界四大证券交易所之一，欧洲最大的证券交易所，历史可追溯至1801年。

A.泛欧证券交易所B.芝加哥证券交易所C.伦敦证券交易所D.欧洲交易所【答案】 C5、申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括（）。

A.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名B.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范C.最近5年没有受到监管机构的重大处罚D.中国证监会根据审值监管原则规定的其它条件【答案】 C6、监管机构可以采取（）监管措施，确保投资者的合法权益。

A.提供自发性协助B.保护客户资产C.对证券投资基金管理人进行实地检查D.以上说法都正确【答案】 B7、跟踪误差产生的原因不包括（）。

A.复制误差B.现金留存C.各项费用D.市场无效【答案】 D8、关于预期损失，以下表述正确的是（）。

A.预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值B.预期损失是指在给定时间和置信区间内，投资组合所面临的潜在最大损失C.预期损失只是一个分位值，不能衡量最左侧灰色区域的风险情况D.预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合所面临的潜在最小损失【答案】 A9、（）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。

押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)单选题（共45题）1、在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于( )。

A.即期利率B.远期利率C.贴现因子D.到期利率【答案】 B2、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障等造成的证券登记结算机构的损失。

A.证券结算风险基金B.证券交易风险基金C.管理风险准备金D.投资者保护基金【答案】 A3、（）指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

A.债券凭证B.私募凭证C.权益凭证D.存托凭证【答案】 D4、下列关于公司盈余和市盈率的说法错误的是（）。

A.市盈率（P/E）=每股市价/每股收益（年化）B.市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率，该指标揭示了盈余和股价之间的关系，C.对盈余进行估值的重要指标是市净率。

对于普通股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益D.市盈率是投资回报的一种度量标准，即股票投资者根据当前或预测的收益水平收回其投资所需要的年数；当前市盈率的高低，表明投资者对该股票未来价值的主要观点【答案】 C5、会计师在审计某公司2016年的财务报表时发现该公司将其所得税费用计算错误，多计提了所得税费用，会计师调整后，该公司的利息倍数将会（）。

A.变大B.不变C.无法判断D.变小【答案】 B6、关于债权资本与权益资本的投票权，以下表述错误的是（）A.通常债券持有者对公司事务没有投票权B.通常公司债权方对公司事务没有投票权C.普通股股东一般按照其持股比例享有投票权D.优先股股东一般按照其持股比例享有投票权【答案】 D7、（）是指投资者（收购方）利用收购的资产作为债务抵押进行收购的策略。

A.杠杆收购B.管理层收购C.合并收购D.发起收购【答案】 A8、根据《证券投资基金法》的规定复核、审査基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的职责应该由（）承担。

A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.证监会【答案】 B9、（）风险是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险。

押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（基础题）单选题（共45题）1、小王在银行间债券市场交易，需要投合规并经审批的金融机构法人代为办理债券结算业务，所体现的交易制度为（）。

A.公开市场一级交易商制度B.做市商制度C.会员管理制度D.结算代理制度【答案】 D2、影响期权价格的因素不包括( )。

A.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格B.期权的有效期限C.无风险利率水平D.权利金的波动率【答案】 D3、（）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。

A.基金管理公司B.基金托管银行C.基金投资人D.中国证监会基金部【答案】 A4、2015年度，某公司的营业利润40亿元，营业外收入17亿元，营业外支出5亿元，则利润总额为（）。

A.52亿元B.35亿元C.18亿元D.23亿元【答案】 A5、某公司发行的累积优先股票面价值为100元，股息率为10%。

如公司今年普通股每股分配股息2元，则该累积优先股每股可分配股息（）元。

A.8B.至少10C.10D.2【答案】 B6、以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。

A.管理层质量B.行业或产业竞争结构C.行业持续性D.抗外部冲击能力【答案】 A7、（）是指私募股权投资基金投资的企业运营失败，项目以破产而告终，被迫退出的一种形式。

A.二次出售B.破产清算C.管理层回购D.买壳上市【答案】 B8、根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资下列金融产品或工具不包括（）。

A.银行存款、可转让存单B.政府债券、公司债券C.全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证D.购买不动产【答案】 D9、利差在债券的偿还期内是固定的百分点，国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于（）。

A.0.01％B.0.02％C.0.05％D.0.1％【答案】 A10、以下不属于考虑风险调整后收益计算的基金业绩评估方法是（）。

A.夏普比率B.特雷诺比率C.贝塔系数D.詹森α【答案】 C11、（）是债券发行和买卖交易的场所，将需要资金的政府机构或公司与资金盈余的投资者联系起来。

2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案单选题（共45题）1、（）的划分没有统一的标准。

A.机构投资者B.个人投资者C.金融机构D.政府机构【答案】 B2、（），是指将资金投资于某一项没有任何风险的投资对象而获得的收益率，是为投资者进行投资活动提供的必需的基准报酬。

A.风险溢价B.无风险利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】 B3、（）是用来衡量企业长期偿债能力的指标。

A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】 B4、某可转换债券面值100元，转换比例为20。

2016年3月15日，可转债的交易价格为126元，而标的股票交易价格为6元。

如果标的股票股价继续上涨，以下说法错误的是（）。

A.该可转债的债券价值将随之上升B.该可转债的转榭又利价值将随之上升C.该可转债的价格随之上涨D.该可转债价格的权益属性将进一步增强【答案】 A5、关于普通股和优先股，以下说法说法正确的是（）A.优先股需按票面价值支付一定比例股息B.普通股和优先股一般股息率都固定C.普通股的股东和优先股的股东一般都有表决权D.持有普通股比持有同一家公司等数量的优先股的风险低【答案】 A6、预计A公司要求每年支付股息5元，该企业对股票的资本化率为5%，国债利率为2.5%，如采用股利贴息模型，该股票的价值为（）A.95B.200C.150D.100【答案】 D7、基金合同应列明基金资产估值事项，包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】 D8、目前，银行间债券市场的发行主体不包括（）。

A.财政部B.中央银行C.政策性银行D.所有的金融类公司等【答案】 D9、中证全债指数的样本，包括银行间市场和沪深交易所市场的（）。

A.国债、金融债券、可转债B.国债、企业债券、金融债券C.国债、企业债券、可转债、金融债券D.国债、企业债券、可转债【答案】 B10、研究和发现股票的（），并将其与市场价格比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。

2016年基金从业资格七模—《证券投资基础知识》机考押题试卷(3)单选题(共100题，每小题1分，共100分)。

以下备选项中只有一项最符合题目要求-不选、错选均不得分。

(1)2015年某省8个地级的财政支出(单位：万元)分别为：59000、50002、65602、66450、78000、78000、78000、132100，这组数据的中位数为( )万元。

A: 72225B: 78000C: 66450D: 75894答案:A解析:对于一组数据来说，中位数就是大小处于正中间位置的那个数值。

8个地级市的财政支出排序后为：50002，59000，65602，66450，78000，78000，78000，132100。

正中间是两个数时，可用它们的平均数来作为这组样本的中位数。

该组数据的中位数为：(66450+78000)／2=72225(万元)。

(2)期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的( ) 为代价而拥有了这种权利。

A:保证金B:期权费C:佣金D:手续费这意味着期权的买方和卖方获利和损失的机会不是均等的。

期权的买方获得了好处而没有任何坏处，获得了一种权利而没有义务。

买方为获得这种权利而支付一定费用是合理的；同样，对于只会遭受损失的卖方而言，收取一定的期权费也是合理的。

(3)需要公司股东投票表决通过的事项不包括( )。

A:公司日常业务B:公司合并C:公司解散D:公司分立答案:A解析:普通股股东可以选出董事，组成董事会以代表他们监督公司的日常运行；董事会选聘公司经理，由经理负责公司日常的经营管理。

经理拥有对公司大部分业务的决策权，无须经过董事会的同意。

但对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等则需要股东投票表决通过。

(4)财政部代表中央政府发行的债券，被称为( )。

A:国债D:金融债券答案:A解析:(5)在某城市2014年4月空气质量检测结果中，随机抽取6天的质量指数进行分析。

押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共40题）1、（）贴现模型可以分为零增长模型、不变增长模型、三阶段增长模型和多元增长模型。

A.股利B.自由现金流C.股权资本自由现金流D.以上选项都对【答案】 A2、假设某封闭式基金8月15日的基金资产净值为50000万元人民币，8月16日的基金资产净值为50100万元人民币，该股票基金的基金管理费率为1.5％，该年实际天数为365天。

则该基金8月16日应计提的管理费为（）元。

A.20547.95B.20547.94C.20547.93D.20547.92【答案】 A3、国债回购最长期限不超过（）。

A.半年B.一年C.两年D.三年【答案】 B4、列关于货银对付的表述中，不正确的是（）。

A.其主要目的是为了简化操作手续B.它又称款券两讫C.它是指当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金D.它可以规避交收违约风险【答案】 A5、已知一年期国库券的名义利率为6％，预期通货膨胀率为3％。

市场对某资产所要求的风险溢价为4％，那么实际利率为（）。

A.3％B.2％C.9％D.4％【答案】 A6、投资者张三通过ABC证券公司购买股票，成交额为5000元，其中经手费为5元，印花税6元，经管费为0.5元，证管费为0.3元。

该投资者应交的费用为（）元。

A.5011.8B.5005.8C.5000D.5005【答案】 B7、2017年10月，我国财政部在香港向外国投资者发行了20亿元以美元标价的主债券，对该债券最恰当的归类是（）A.城投债券B.政府债券C.公司债券D.金融债券【答案】 B8、（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

A.多边净额结算B.双边净额结算C.超额净额结算D.纯利净额结算【答案】 B9、下列关于证券投资风险的说法，错误的是( )。

押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（基础题）单选题（共40题）1、对于交易所上市交易的流通受限股票，按照以下公式确定估值日该股票的价值:FV=S（1-LoMD）估值过程中涉及了（）。

A.欧式期权B.美式期权C.亚式期权D.百慕大期权【答案】 C2、下列关于结算成员在银行间债券市场参与债券的交易结算时的几个重要日期，说法错误的是（）。

A.中央政府债券、政策性金融债券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日是为该只债券的债权债务登记日后的第二个工作日B.一般情况下各类债券的交易流通终止日为债券兑付目前的第三个工作日C.目前，银行间债券市场现券交易的结算日有T+0和T+1两种，其中T为交易达成日D.截止过户日日终后，债券登记托管结算机构不再办理该债券的交易结算业务【答案】 A3、下列债券结算方式中，结算风险对等的是（）。

A.见券付款B.券款对付C.见款付券D.纯券过户【答案】 B4、开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的（）。

A.申购B.转换C.转托管D.赎回【答案】 C5、关于同业拆借，下列说法错误的是( )。

A.对整个市场来说，同业拆借市场是对短期流动性最敏感的市场B.同业拆借利率作为市场的基准利率，是衡量市场流动性的重要指标C.同业拆借市场是有形的交易市场D.英国伦敦的银行间同业拆借市场是世界上规模最大的同业拆借市场之一【答案】 C6、房地产投资信托基金的特点不包括（）。

A.流动性强B.抵补通货膨胀效应C.风险较低D.信息不对称程度较高【答案】 D7、（）是股票投资价值分析的重要指标在计算公司的净资产收益率时有重要的作用。

A.股票的票面价值B.股票的内在价值C.股票的账面价值D.股票的清算价值【答案】 C8、关于货币时间价值的正确说法是（）A.货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的贬值B.复利现值是复利终值的逆运算C.年金现值是年金终值的逆运算D.货币时间价值通常按单利方式进行计算【答案】 B9、基金会计的核算主体为（）A.企业B.基金托管人C.证券投资基金D.基金管理人【答案】 C10、（）是指结算系统在设定的时间内：对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收。

2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷B卷附答案单选题（共45题）1、根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，以下关于可转化债券表述错误的是()A.可转换债券自发行结束之日起 12 个月后方可转换为公司股票B.可转换债券持有人不转换为股票的，公司应当在可转换债券期满后 5 个工作日偿还未转股债券的本金及最后一期利息C.转换期限最长为 6 年D.转换期限最短为 1 年【答案】 A2、我国的黄金交易市场包括上海黄金交易所和( )。

A.上海期货交易所B.深圳黄金交易所C.深圳期货交易所D.上海证券交易所【答案】 A3、关于保证金交易业务，以下表述正确的是（）A.证券市场的主要交易模式是一手交钱，一手交货B.在标的证券价格变化时，融券业务的维持担保比例也必须大于100%C.保证金交易让投资者可以从银行那里借得资金或证券，这样就能进行超过自己可支付范围的交易。

D.融券交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金除买券还券外，可以用于其他用途的。

【答案】 A4、某基金2015年的平均收益率为10％，该年市场无风险收益率为2％，该基金的收益率标准差为10％，则该基金的夏普比率为（）。

A.0.4B.1.0C.0.8D.0.6【答案】 C5、下列选项中，正确的基金股票换手率公式是( )。

A.基金股票换手率=期间基金股票交易量/期间基金平均资产净值B.基金股票换手率=期间基金股票交易量/期间基金平均资产净值/2C.基金股票换手率=期间基金股票交易量/2/期间基金平均资产净值D.基金股票换手率=期间基金平均资产净值/2/期间基金股票交易量【答案】 C6、目前，国际上可交易的农产品类大宗商品不包括（）。

A.玉米B.小麦C.橡胶D.棉花【答案】 C7、银行间债券市场的债券结算和交收方式中，对交易双方而言，结算效率较高，结算本金风险较小的是（）A.实施净额结算B.批量全额结算C.批量净额结算D.实时全额结算【答案】 D8、目前,我国证券投资基金托管费是由（）根据基金管理人的指令从基金资产中定期支取的。

第一套第1题关于沪深300股票指数证券投资基金，以下表述正确的是（）。

A.跟踪沪深300指数的收益与风险B.与沪深300指数的跟踪误差是零C.是主动管理型基金D.试图跑赢沪深300指数第2题风险价值VaR 是指（）。

A.在一定持有期内的资产的损失程度B.在一定持有期内的资产价值C.在一定持有期和给定的置信水平下，某资产可能的潜在最大损失D.在一定持有期内的资产增值第3题某上市公司2014年末财务数据以及股票价格如下：该公司年末每股收益和净资产收益率分别为（）。

A.0.4元；10% B.0.3元；7.5% C.0.3元；10% D.0.25元；5%第4题某上市公司2014年末财务数据以及股票价格如下：假设该公司通过发行债券、优先股和普通股的形式进行融资，则该公司破产后的清偿顺序为（）。

A.优先股、普通股、债券 B.债券、优先股、普通股 C.普通股、优先股、债券 D.优先股、债券、普通股第5题某上市公司2014年末财务数据以及股票价格如下：该公司年末市盈率为（）倍。

A.25 B.20 C.30 D.45第6题以下不属于资本资产定价模型关于同质期望假定的是（）。

A.所有投资者都具有同样的信息B.所有投资者都以方差来度量投资风险C.所有投资者对资产的收益率服从的概率分布具有一致的看法D.所有投资者对各种资产的预期收益率、风险及资产间的相关性都具有不同的判断第7题中国人民银行规定，买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。

A.不大于 B.小于 C.不小于 D.大于第8题以下不属于场内证券交易清算与交收原则的是（）。

A.共同对手方制度 B.分级结算原则 C.做市商制度 D.净额清算原则第9题对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等，需要（）投票表决通过。

A.独立董事 B.股东C.执行董事D.监事第10题过去一年内，基金A 的最大回撤为25%，基金B 的最大回撤为9%，则以下表述错误的是（）。

2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案单选题（共45题）1、目前，中外合资基金管理公司外资持股上限为不超过（）。

A.10%B.20%C.49%D.51%【答案】 C2、下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是( )。

A.制定投资管理相关制度B.制定投资组合具体方案C.确定基金投资的原则D.审定基金资产配置的比例或范围【答案】 B3、根据基金的分类标准，( )以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

A.75%B.80%C.85%D.90%【答案】 B4、下列属于中央银行的货币政策工具的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 A5、未上市的股票配股和增发新股，按评估日的（）估值。

A.在证券交易所上市的同一股票的市价B.单位基金资产净值C.在证券交易所上市的相似股票的市价D.基金资产的历史成本【答案】 A6、某5年期可转债既有赎回条款也有回售条款，且2年后就可以赎回、回售或转换股票。

假设在发行3年后市场利率大幅上涨，此可转债的正股价格也下跌至转股价格之下。

最有可能出现的情况是（）。

A.转换条款行使B.赎回条款行使C.债券价值上涨D.回售条款行使【答案】 D7、私募股权二级市场投资通常以（）形式进行组织。

A.合伙人B.有限制C.股份制D.个体【答案】 A8、QDII是在人民币没有实现可自由兑换／资本项目尚未开发的情况下，有限度的允许境内投资者投资境外市场的一项过渡性制度安排。

目前，以下哪个机构不可以发行代客境外理财产品()A.商业银行B.基金管理公司C.财务公司D.券商公司【答案】 C9、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入，（）营业税，（）企业所得税。

A.征收；不征收B.不征收；征收C.征收；征收D.不征收；不征收【答案】 C10、下列关于短期融资券的说法正确的是（）A.采用贴现的形式发行，通过市场招标确定发行利率B.发行者为具有法人资格的金融企业C.仅在银行间债券市场上流通D.对资金用途有明确限制【答案】 C11、按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为（）。