下载文档原格式
2021年6月基金从业资格考试证券投资基金基础知识真题精选姓名年级学号题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分一、单项选择题1.关于货市市场工具，以表述正确是（）。
A.一般是低流动性高风险的证券B.剩余期限超过397天C.主要是个人投资者交易买卖D.包括银行定期存款（一年以内）√解析：货币市场工具一般指短期的（1年之内）、具有高流动性的低风险证券，具体包括银行回购协议、定期存款、商业票据、银行承兑汇票、短期国债、中央银行票据等。
在我国，货币市场工具主要包括现金，期限在1年以内（含1年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在397天以内（含397）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券，以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的其他货币市场工具。
货币市场工具有以下特点：①均是债务契约；②期限在1年以内（含1年）；③流动性高；④大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖；⑤本金安全性高，风险较低。
2.关于股票收益互换，以下表述错误的是（）。
A.投资者无法通过股票收益互换进行风险管理√B.股票收益互换的模式包括固定利率和股票收益互换C.股票收益互换中，支付的金额与特定股票、指数等权益类标的表现挂钩D.通常进行净额交收，不发生本金交换解析：股票收益互换中，交易一方或双方支付的金额与特定股票、指数等权益类标的证券的表现挂钩。
原则上，双方按照收益轧差后的净额进行支付，不发生本金交换。
我国的股票收益互换业务开始于2012年年底，采用场外协议成交的方式。
具有此项业务资格的证券公司与投资者订立股票收益互换协议。
根据协议约定，交易双方在未来特定时间以名义本金为基础确定与股价挂钩的浮动收益和固定收益，以此计算各自支付义务，通过轧差计算确定承担实际支付义务的主体并进行结算。
投资者和证券公司之间的股票收益互换有三种模式：固定利率和股票收益的互换，股票收益和固定利率的互换，股票收益和股票收益的互换。
证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷7(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是()。
A．上市证券B．公募证券C．私募证券D．非上市证券正确答案：B解析：按募集方式分类，上市证券可以分为公募证券和私募证券两种，公募证券是通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，而私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，非上市证券同样是向特定的投资者发行的证券。
2．由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指()。
A．货币证券B．资本证券C．商品证券D．凭证证券正确答案：B解析：A项，货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，包括商业证券和银行证券；C项，商品证券是证明持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权的凭证；D项，凭证证券又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券。
3．由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为()。
A．低风险证券B．无风险证券C．风险证券D．高风险证券正确答案：B解析：中央政府债券可被视为无风险证券。
与中央政府债券相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。
4．单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的()。
A．5%B．10%C．15%D．20%正确答案：A解析：单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%；也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的10%。
5．我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票()。
2023年6月基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案[单选题]1.关于大宗交易，以下表述错误的是()。
A.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖B.每个交易日15：00以后，上海证券交易所开（江南博哥）始接受大宗交易C.证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额D.对于当天停牌的股票沪深交易所都不接受其大宗交易申请[单选题]2.目前我国上海、深圳证券交易所均采用会员制，其决策机构是()。
A.专门委员会B.总经理为首的经营管理层C.理事会D.会员大会[单选题]3.某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为()。
A.买空交易B.期货交易C.卖空交易D.现货交易[单选题]4.关于证券登记结算机构，以下描述错误的是()。
A.证券登记结算机构需要制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范B.证券登记结算机构负责办理结算参与人与客户之间的清算交收C.证券登记结算机构要对结算数据进行备份D.我国设立了证券结算风险基金，以防范证券结算风险[单选题]5.下列选项中，不属于技术分析的三项假定的是()。
A.历史会重演B.市场行为涵盖一切信息C.股票的市场价格围绕其内在价值波动D.股价具有趋势性运动规律[单选题]6.关于做市商和经纪人，以下表述正确的是()。
A.二者有时可以共同完成证券交易B.报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者C.二者都直接参与到交易中D.二者的利润来源相同[单选题]7.关于证券和资金结算实行分级结算原则，以下表述错误的是()。
A.结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收B.结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理C.证券登记结算结构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收D.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收[单选题]8.关于全球投资业绩标准(GIPS)，以下表述正确的是()。
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库(考点梳理)单选题（共40题）1、垃圾债券市场中大约（）的债券曾经是投资级，但后来被降到BB+级或以下。
A.10％B.20％C.25％D.30％【答案】 C2、交易所在制定标的资产的等级时，常采用国内或国际贸易中（）作为标准交割等级。
A.按期货合约规定的标准质量等级B.不需要任何标准品C.标准品较小的质量等级D.最通用和交易量较大的标准品的质量等级【答案】 D3、我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于（）的收入。
A.中国结算公司B.证券经纪商C.证券交易所D.证券监督管理机构【答案】 A4、（）年底，银行间市场交易商协会宣布正式启动短期融资券业务，进一步丰富了短期融资券的期限结构。
A.2008年B.2009年C.2010年D.2011年【答案】 C5、按照标的资产分类，权证的分类不包括( )。
A.股权类权证B.债权类权证C.其他权证D.认股权证【答案】 D6、国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于（）。
A.1%B.0.10%C.0.01%D.0.00%【答案】 C7、债券借贷的期限由借贷双方协商确定，但最长不得超过( )天。
A.60B.91C.100D.365【答案】 D8、基金管理费率通常与基金规模成_____，与风险成_____。
( )A.正比;正比B.正比;反比C.反比;正比D.反比;反比【答案】 C9、国家外汇管理局设定禁止QFII资金汇出境外的期限，即投资本金锁定期，其中规定养老、保险、共同基金等合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）。
A.3个月B.6个月C.9个月D.1年【答案】 A10、下列关于资产负债表的表述中，正确的是（）。
A.它是反映现金增减变动的报表B.它是一张损益报表C.它是根据“资产=负债+所有者权益”等式编制的D.流动资产排在左方，非流动资产排在右方【答案】 C11、（）是财政部代表中央政府发行的债券。
交易押题卷七（题目） 单选题 (1) 下列属于证券委托买卖中委托人权利是（ ）。 A、采用对的委托手段 B、选取经纪商 C、理解交易风险，明确买卖方式 D、如实填写开户书 (2) 在持续交易中，意味着（）。 A、交易一定是持续 B、成交时点是持续 C、买卖指令需要等待一段时间定期成交 D、在营业时间里订单匹配可以持续不断地进行 (3) 对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收,债券以外其她品种按（ ）计收。 A、5% B、15% C、20% D、30% (4) 在（）方略下，所有投资者接受产品和服务是完全一致。 A、直接营销渠道 B、集中性市场营销方略 C、无差别性市场营销方略 D、差别性市场营销方略 (5) 依照国内现行关于交易制度规定,下列选项中可进行当天回转交易是()。 A、B股 B、A股 C、基金 D、债券 (6) 证券公司对客户融资融券额度按现行规定不得超过客户提交保证金（ ）倍。 A、2 B、1 C、3 D、4 (7) 深圳交易所规定，采用竞价交易方式，（ ） 为收盘集合竞价时间。 A、14:57~15:00 B、14:55~15:00 C、14:30~15:00 D、15:00~15:05 (8) 下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险办法是（ ）。 A、严格执行经纪业务操作规程 B、证券营业部信息系统建设和管理 C、依照业务需求建立完善信息技术系统及相应容错备份系统和劫难备份系统 D、做好信息系统寻常管理和维护保养，定期按应急解决预案进行演习 (9) 依照《证券法》规定，从事证券自营业务证券公司，其注册资本最低限额应达到（）元人民币。 A、5000万 B、1亿 C、2亿 D、5亿 (10) 沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传播给证券登记结算公司，证券登记结算公司接受数据时，应当核对所接受数据（）。 A、真实性 B、精确性 C、完整性 D、及时性 (11) 证券公司定向资产管理业务研究工作，应当符合规定中不涉及（）。 A、建立研究与交易之间交流制度 B、建立严密研究工作业务流程 C、建立和完善投资对象备选库制度 D、保持独立、客观 (12) 维持担保比例超过（）%时，从事融资融券交易客户可以提取保证金可用余额中钞票或充抵保证金有价证券。 A、130% B、150% C、300% D、500% (13) 深圳证券交易所上市开放式基金合同生效后即进入封闭期，封闭期普通不超过（）个月。 A、1 B、2 C、3 D、6 (14) 按国内现行做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。 A、证券交易所 B、证券公司 C、商业银行 D、中华人民共和国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司 (15) 下列各项中，不属于证券经纪业务特点是（）。 A、业务对象广泛性 B、行为自主性 C、证券经纪商中介性 D、客户指令权威性 (16) （ ）指特定期点按照虚拟开盘参照价格虚拟成交并予以成交以即时揭示申报数量。 A、虚拟开盘参照价格 B、虚拟匹配剩余量 C、虚拟未匹配量 D、虚拟匹配量 (17) 证券公司在与客户订立《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（）。 A、债券账户 B、信用资金台账 C、股票账户 D、特别交易账户 (18) 依照国内现行证券交易佣金收取原则规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金最低收取原则为（ ）。 A、2美元 B、1美元 C、5美元 D、10美元 (19) 证券公司证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。 A、2 B、3 C、5 D、10 (20) 依照关于规定，配股权证由中华人民共和国结算公司依照（）提供配股方案中配股比例，按照配股除权登记日登记股东持股数增长其配股权证，完毕配股权证派发。 A、上市公司 B、监事会 C、董事会 D、理事会 (21) 对在上海证券交易所上市股票进行钞票红利派发时，股票发行人应在实行权益分派公示日（）个交易日前，向中华人民共和国结算公司上海分公司提交有关申请材料。 A、5 B、3 C、1 D、8 (22) 开立证券账户应坚持基本原则为()。 A、合法性和真实性 B、合法性和完整性 C、真实性和有效性 D、合法性和有效性 (23) 证券投资基金是一种（）方式。 A、稳定投资 B、集合投资 C、长期投资 D、专业投资 (24) 以营利为目并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中华人民共和国证监会承认其她有价证券行为是证券公司()。 A、证券经纪业务 B、证券委托业务 C、证券自营业务 D、证券资产管理业务 (25) 关于定向资产管理业务内部控制,下列表述中错误是()。 A、证券公司应当由专门部门负责资产管理业务 B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度 C、证券公司发现定向资产管理业务浮现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告 D、证券公司应依照自身管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 (26) 按照现行规定,所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,共计不得超过该上市公司总股本()。 A、20% B、15% C、10% D、5% (27) 全国银行间市场质押式正回购方权利不涉及（）。 A、在到期交割日，按合同商定赎回同品种债券 B、回购期间债券质权 C、支付回购期间债券利息 D、按合同商定获得融入资金款项 (28) 在资金存取过程中，（）依照客户转账指令启动客户资金转账交易。 A、指定商业银行 B、证券公司 C、证券登记结算机构 D、证券交易所 (29) 上海证券交易所于（ ）正式开业。 A、1991年2月 B、1990年11月 C、1991年7月 D、1990年12月 (30) 普通状况下，自营业务持有一种权益类证券市值与其总市值比例不得超过（ ）。 A、5% B、10% C、30% D、50% (31) 下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险办法是（）。 A、加强交易设施寻常管理和维护保养 B、使用合格交易场合 C、配备数量恰当、质量可靠交易设施 D、增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营意识 (32) 下列各项费用中，不属于投资者应缴纳交易费用是（）。 A、风险准备金 B、佣金 C、印花税 D、过户费 (33) 在国内银行间债券市场，债券交易采用（），逐笔结算。 A、全价交易 B、净价交易 C、询价方式 D、报价方式 (34) 在证券交易市场发展初期，场外交易重要形式是（）。 A、证券交易所 B、店头市场 C、柜员市场 D、代办股份转让市场 (35) 上海交易所指定交易制度于（）起履行。 A、1998年1月1日 B、1998年4月1日 C、1999年1月1日 D、1999年4月1日 (36) 相较于证券经纪业务,证券公司自营业务不具备()特点。 A、决策自主性 B、交易风险性 C、收益稳定性 D、收益不拟定性 (37) 按照现行规定，（ ）不对证券公司证券经纪业务进行监督。 A、中华人民共和国结算公司 B、中华人民共和国证监会派出机构 C、中华人民共和国证监会 D、证券交易所 (38) 关于全国银行间市场质押式回购交易方式，下列描述错误是（）。 A、全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交 B、债券交易采用询价交易方式，涉及自主报价、格式化询价、确认成交3个交易环节 C、回购交易成交后，最后一种环节是成交双方办理债券和资金结算 D、在自主报价环节，参加者自主报价分为两类：单边报价和双边报价 (39) 依法解散合伙公司、创业投资公司申请注销证券账户，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。 A、15 B、10 C、5 D、3 (40) 上海交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（ ）个交易日。 A、3 B、4 C、5 D、6 (41) 关于投资者买卖证券，如下说法错误是（）。 A、投资者买卖证券第一步是要向证券登记结算构造申请开立证券账户 B、投资者通过委托经纪商来进行证券交易 C、投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选取一种委托方式 D、投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令 (42) 融资融券业务决策与授权体系原则上按照（）架构设立和运营。 A、业务决策机构——董事会——分支机构 B、董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构 C、业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构 D、业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构 (43) 依照《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》规定，每个报价日报价系统接受申报时间为（）。 A、9:00至12:00、13:00至16:00
基金押题卷七（题目）单选题(1) 如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券，则收益率曲线（）。
A、水平B、向右下方倾斜C、向右上方倾斜D、方向不能判断(2) 经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构被称为（）。
A、合格境内机构投资者B、合格境外机构投资者C、合格境内、外机构投资者D、合格机构投资者(3) 根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的()。
A、投资决策委员会B、风险控制委员会C、投资部D、研究部(4) 编制基金招募说明书的主要目的是（）。
A、明确管理人和托管人之间的关系B、证明基金管理人的专业资格C、让广大投资者了解基金详情D、规范基金运作的权利义务关系(5) 债券基金与股票基金相比，其波动性通常（）。
A、较小B、较大C、相同D、不确定(6) 根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金（）委托其他机构代为办理。
A、管理人B、投资人C、发起人D、托管人(7) 封闭式基金份额净值由（）进行公告。
A、基金公司B、证券交易所C、基金管理人D、证监会(8) 申请基金代销业务资格的机构,负责基金代销业务的管理人员应具备从事()年以上基金业务或()年以上证券、金融业务的工作经验。
A、2,5B、3,4C、1,5D、3,5(9) 交易所资金清算在()日执行清算指令。
A、T+3B、T+2C、T+1D、T+0(10) 朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务，一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理。
以下说法正确的是（）。
A、如果在这一年内，朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任B、朱某不能接受聘任C、如果这一年内，朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任D、证监会对其重新进行资格审核后，可以接受聘任(11) 与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。
A、投资金额要求高B、投资者的资格和人数常受到严格限制C、可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广D、在运作上有较大的灵活性，所受到的限制和约束也较少(12) 根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理策略可划分为（）。
A、增长型和非增长型B、大盘型和小盘型C、有效型和无效型D、积极型和消极型(13) 不属于封闭式基金合同内容的是（）。
A、基金份额总额B、基金合同期限C、最低募集份额总额D、募集基金的目的和基金名称(14) 下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的是（）。
A、简单收益率的计算考虑了分红再投资时间价值的影响，其计算公式与股票持有期收益率的计算类似B、相对简单收益率来说，时间加权收益率能更准确地对基金的真实投资表现做出衡量C、时间加权收益率由于没有考虑分红的时间价值D、简单收益率能更准确地反映基金经理的真实投资表现(15) 以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴（）。
A、在证券交易所进行债券买卖B、申购C、增发新股D、支付基金相关费用(16) 目前，我国封闭式基金发行时，主要采用（）的方式。
A、网上和交易所B、柜台和交易所C、网上和网下D、柜台和网上(17) 基金管理公司的督察长直接对（）负责。
A、董事会B、股东大会C、中国证监会D、监事会(18) 关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是()。
A、前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金B、只能采用前端收费模式C、采用前端收费和后端收费两种模式D、以上说法都对(19) 一般来说，其它条件相同的情况下，流动性较强的债券的收益率（）。
A、无法判断B、较高C、没有差异D、往往有一定折让(20) 以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法（）。
A、可以参考乖离率的计算公式来测定股票价格的背离程度B、有时也被称为简单过滤器规则C、是相对强弱指标的变形D、是技术分析指标BIAS的别称(21) 常用于对基金实际收益率衡量的指标是()。
A、简单收益率B、年化收益率C、几何平均收益率D、算术平均收益率(22) 基金资金清算中的交易所资金清算，在( )日执行清算指令。
A、TB、T+1C、T+2D、T+3(23) 货币市场基金的收益（）计提。
A、每月B、每周C、每日D、分红日(24) 从基金管理人的角度看，股票投资风格分类的标准通常不包括（）。
A、按公司规模B、按股票价格行为C、按公司成长性D、按公司净资产(25) 世界上第一只ETF是在（）推出的。
A、美国B、加拿大C、英国D、澳大利亚(26) 以下不属于我国基金监管的原则有（）。
A、监管的连续性和有效性原则B、监管与自律并重原则C、审慎监管原则D、投资者利益优先原则(27) 关于两证券之间协方差与相关系数的描述,正确的是()。
A、协方差与相关系数无关B、不相关和协方差为零是等价的C、协方差是相关系数的标准化D、协方差与相关系数的符号总是一正一负(28) 基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是（）。
A、有利于投资者获得盈利B、有利于防止利益冲突与利益输送C、有利于管理人管理基金D、有利于托管人进行账户管理(29) A证券的预期收益率为10%，B证券的预期收益率为20%，A证券和B证券占投资组合的比重分别为40％和60％，该投资组合的预期收益率为（）。
A、16%B、30%C、15%D、25%(30) 基金绩效贡献分析的目的在于（）。
A、衡量基准组合收益率B、衡量基金收益率C、分析基金收益率和基准组合收益率之间差别的原因D、衡量基金绩效表现优劣(31) 根据有关规定，结算备付金帐户以（）的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。
A、托管人B、管理人C、基金份额持有人D、基金(32) 常用于对基金过去收益率衡量的指标是（）。
A、时间加权收益率B、年化收益率C、算术平均收益率D、几何平均收益率(33) 根据我国目前基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
A、T,T+1B、T+1，T+2C、T,T+2D、T+2,T+3(34) （）在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。
A、开放式基金份额不固定B、开放式基金期限较短C、流动性较弱D、以上都不对(35) （）阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。
A、签署基金合同阶段B、基金募集阶段C、基金运作阶段D、基金终止阶段(36) 在每一年的某个月份或每个星期的某一天，市场趋势往往表现出一些特定的规律。
这被称为（）。
A、小公司效应B、低市盈率效应C、日历效应D、短期趋势(37) 基金管理公司根据市场情况，持续推出各类产品，新形成的基金产品线通常归为（）类型。
A、垂直式B、综合式C、不定式D、水平式(38) 根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查（）。
A、基金管理公司董事长离任的B、基金管理公司总经理离任的C、基金管理公司督察长、基金经理离任的D、基金托管部门高级管理人员离任的(39) 基金管理公司的投资决策程序的起点通常是（）。
A、公司研究发展部提出研究报告B、投资决策委员会决定基金的总体投资计划C、基金投资部制定投资组合的具体方案D、风险控制委员会提出风险控制建议(40) 以下市场类型中，不属于有效市场形式的是（）。
A、半弱势有效市场B、弱势有效市场C、半强势有效市场D、强势有效市场(41) 以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴（）。
A、在证券交易所进行债券买卖B、申购C、增发新股D、支付基金相关费用(42) 如果投资者认为市场效率较强时，可采取（）策略。
A、指数化策略B、免疫与现金流量匹配策略C、积极投资策略D、应急免疫(43) 托管银行在申请证券投资基金托管业务资格时,都制订了一系列管理办法和制度,其中不属于该系列办法和制度的是()。
A、净资产和资本充足率符合有关规定B、设有专门的基金托管部门C、有安全保管基金财产的条件D、注册资本不低于3亿元人民币(44) 收益率为8.21%时某5年期附息债券的价格为89.1303元，收益率为8.26%时其价格为88.9001元，则该债券的基点价格值为（）元。
A、0.2302B、0.3202C、0.046D、0.032(45) 根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）。
A、安全保管基金财产B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D、按照规定监督基金管理人的运作投资(46) 根据《证券投资基金运作管理办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的（）。
A、5%B、10%C、15%D、20%(47) 以下关于开放式基金的描述，正确的是（）。
A、开放式基金份额的转换一般采取未知价法，以转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量B、开放式基金交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为C、交易过户的方式主要包括继承、捐赠、司法强制执行等D、基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不冻结(48) 基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额地向（）支付基金收益。
A、基金管理人B、基金托管人C、基金份额持有人D、基金公司(49) 公司型基金依据（）设立并营运。
A、公司法B、公司章程C、基金法D、基金合同(50) 目前，我国证券投资基金管理费计提后，按()向管理人支付。
A、日B、周C、月D、季度(51) 因与基金管理人的共同行为导致基金资产损失时,托管人应该()。
A、不承担责任B、承担全部责任C、承担连带责任D、承担小部分责任(52) 衡量基金收益率的标准算法是（）。
A、简单净值收益率B、几何平均收益率C、年（度）化收益率D、时间加权收益率(53) 常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（）。
A、算术平均收益率B、几何平均收益率C、年化收益率D、时间加权收益率(54) ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）元。
A、1B、0.1C、0.01D、0.001(55) 股票投资的基本分析是建立在（）的基础之上的。
A、否定弱式有效市场B、否定有效市场C、否定半强式有效市场D、否定强式有效市场(56) 需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是（）。
A、基金结算备付金账户B、TA账户C、基金证券账户D、基金资金专用存款账户(57) 基金管理公司的投资研究一般不包括（）。
A、宏观与策略研究B、微观与策略研究C、行业研究D、个股研究(58) 在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是（）。
