2018内审总结报告

LUNKE-QSR-008
2018年内审报告
一、审核目的
检查公司的运作是否符合ISO/IEC 20000-1:2011标准的要求，公司ISO/IEC 20000-1:2011是否得到有效实施，发现公司运作的改进机会。

二、审核范围
IT服务管理体系覆盖的所有部门及过程，包括管理层、信息管理部、人力资源部、总经办（体系中心）。

三、审核依据
1、ISO/IEC 20000-1:2011标准；
2、公司IT服务管理体系文件；
3、顾客要求；
4、与公司有关的法律、法规、技术标准等。

四、审核组成员
刘佳、何永涛、余雪花、刘力平
五、审核时间
2018年5月4日
六、情况概述
1.、审核发现：本次审核采取集中式检查方式，审核组对管理层、体系中心、信息管理部等部门2018年1月至4月的ISO运作记录进行了抽样审核，开具不符合项1项，均为一般不符合项。

2、不符合项：
3、纠正要求：责任部门应在5月6日前对不符合进行原因分析，确定不符合的根本原因，针对性制定纠正措施，纠正措施应于5月11日前纠正完毕，经审核组验收通过后，关闭不符合项。

七、审核结论
1、公司IT服务管理体系符合ISO/IEC 20000-1:2011标准要求；
2．体系文件适宜有效，符合公司实际，后续可根据运作中的具体情况进行持续细化。

编制/日期：刘力平 2018-1-2 批准/日期：张步跃 2018-1-2
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企业安全管理体系内审总结一、前言企业安全管理体系（SMS）是指一套由国际民航组织（ICAO）和国际海事组织（IMO）等国际组织制定的、适用于航空和海运行业的体系化安全管理要求。

本次内审旨在评估公司安全管理体系的实施情况，并提供改进建议。

二、内审过程本次内审工作分为三个阶段：准备工作、实地检查和报告撰写。

1. 准备工作在内审开始之前，审核员与管理层进行了会议，明确了内审的目标和范围。

根据公司的文件控制程序，审核员收集了与SMS有关的标准、政策、程序和指南。

同时，审核员还对公司的运营记录、报告和数据进行了审查，以获取有关公司安全管理体系的实际运行情况。

2. 实地检查为保证内审的客观性和全面性，审核员在不事先通知的情况下对公司的运营现场进行了实地检查。

该实地检查主要包括以下内容：- 检查公司的安全管理文件，包括手册、程序和指南，确保其符合国际标准。

- 检查公司的安全管理培训记录，确保员工得到必要的安全培训。

- 检查公司的安全事件报告和事故调查记录，评估公司对安全事件的管理措施和预防措施。

- 检查公司的风险管理措施，评估公司对潜在风险的识别和处理能力。

- 检查公司的绩效监控系统，评估公司的运营绩效和安全指标的达成情况。

3. 报告撰写根据实地检查的结果和评估，审核员撰写了内审报告。

该报告包括对公司安全管理体系的评估、发现的问题和改进建议。

同时，报告还列出了对公司已有措施的肯定和表扬。

三、内审结果根据内审的结果和评估，公司的安全管理体系在大部分方面得到了肯定。

以下是一些值得表扬的方面：1. 公司建立了完善的安全管理文档体系，包括安全手册、程序和指南等，为员工提供了明确的操作指引。

2. 公司的安全培训计划和记录系统完备，员工得到了必要的安全培训，提升了其安全意识和能力。

3. 公司的风险管理措施较为成熟，能够识别和评估潜在的安全风险，并采取相应的措施进行预防和管理。

然而，本次内审也发现了一些问题和改进的空间：1. 公司的安全事件报告和事故调查记录不完整和规范，对安全事件的管理措施和预防措施需要进一步加强。

本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==单位内审报告范文篇一：内部审计报告范文金莲花药品批发公司财务审计报告审计报告（目录）一、金莲花公司概况（基本情况）二、审计发现问题汇报1、财务方面存在的问题2、物流程序方面存在的问题三、对金莲花现有财务人员的评价（审计结论）四、整改措施五、整改建议（审计建议）六、办事处调查需要反映的问题七、对HK大药房经营状况的评价及建议八、对HK公司流动资金申请报告的评价和建议九、其他建议金莲花药品批发公司财务审计报告集团公司领导：根据集团公司文件规定，审计部组成金莲花药品批发公司财务审计组，于201X年3月5日—201X年6月30日对金莲花药品批发公司（以下简称金莲花公司）进行了全面审计，审计组依据内部审计准则的规定和集团公司文件决定，采用了必要的审计程序，重点检查了财务及业务流程，并延伸审计了铁岭分公司。

金莲花公司对其提供的财务会计资料以及其他相关资料的真实性和完整性负责，并对此作出了书面承诺。

审计组的责任是实施审计并出具审计报告。

现将审计的情况汇报如下：一、辽宁省铁岭分公司（以下简称铁分）概况1、铁分于1999年8月9日登记注册，注册资本为人民币890万元。

经营范围为：批发西药制剂、中成药、中药材、中药饮片、生化药品、生物制品；医疗器件。

股权结构为:2、机构设置：公司领导、办公室、质管部、业务部、财务部、淮北路批发部、铁分大药房、铁分办事处、江南办事处、陕甘疆办事处。

3、领导班子成员三人：总经理张铁林、副总经理甘平、业务处长腾格尔。

公司现有职工（包括办事处）158人。

4、截止201X年12月31日，铁分公司资产总额×××万元，负债总额×××万元，净资产×××万元，库存存货×××万元；201X年1月—3月，主营业务收入××万元，成本费用总额××万元，亏损××万元；发货××万元，回款××万元（其中清欠××万元）。

进出口业务内部审计报告 The Standardization Office was revised on the afternoon of December 13, 2020企业2018年度进出口业务内审报告企业名称：XXXX有限公司海关编号: XXXX 填报日期:XXXXXX有限公司审计报告（2018年01月01日至2018年12月31日）目录一、导言二、审计范围三、审计目的四、审计内容五、审计结论六、审计内容附注表一、导言日期：2019年04月18日接受者：公司总经理引言：经公司2019年度内部审计的计划安排，我们对公司进出口业务关务模块进行内部审计，涉及的期间是2018年01月01日至2018年12月30日。

二、审计范围：（一）关务制度制定与审批（二）进出口报关（三）产品收发货管理（四）进出口商品预归类三、审计目的：本次审计的期间范围涉及关务制度制定与审批、进出口报关、备案手册申请与审核、保税货物进出口报关、收发货管理、保税物料保管、领用、成品保存、出库管理等方面的内部控制是否健全有效进行审计。

审计的依据是计划物流部、仓库、财务、采购等各部门提供的资料证据。

以及系统数据对照。

审计过程中我们结合公司进出口业务实际情况，使用了《业务风险控制表》，对进出口业务活动风险事项逐一排查。

在该表格内对风险控制目标和控制活动进行了详细的描述;对不达标的问题点进行了详述并提出了建议，最后针对不达标问题做缺陷整改跟进表，以达到审计目的。

四、审计内容（一）关务制度建设及组织架构设置1、关务制度制定与审批《通关业务管理规定》明确规范进口保税物料的在企业流转过程的控制。

对日常操作进行指导。

对于与关务紧密相关的部门，包括仓储、采购、计划、研发、项目、生产、工程等部门增列关务管理的相关制度及流程，按公司的授权审核审批规定执行或发布。

2、关务组织架构设定人力资源部门设置公司组织架构，编制组织架构图及各部门《岗位说明书》和《职责权限表》，明确规定关务管理部门在组织架构上体现，并明确关务管理部门的权责义务。

ISO9001内审结果报告
一、首次内审
1、审核过程概论：
根据我公司内审计划按排于2018年5月18日依据GB/T19001-2016标准和公司体系文件、国家在关法令法规及其他要求、规范及合同对公司的管理层、部门和区域进行首次内审。

评价管理体系运行的充分性、符合性和有效性，其过程如下：
A、管理者代表于2018年5月11日审批了内审实施计划。

B、2018年5月18日由公司2人组成内审组按相关文件对质量管理体系所涉及的部门和区域实施现场审核。

C、2018年5月18日召开末次会议内审结果，宣布了2项不合格项，并对不符合项提出纠正措施、举一反三、整改要求及时间。

2、内审结果分析
内审发现项不符合项涉及到多部门，共2项：主要是公司相关部门工作疏忽和对文件的学习和标准的理解有差距。

结论：公司领导基本重视公司质量管理体系的建立、实施。

公司管理体系覆盖标准要求，识别过程，编制相应文件，配备过程设施，实施监视和测量，方针体现行业特点，目标指标基本实现，半年来无相关方投诉。

通过分析：自我完善机制的待提高。

二、内审员与被审核部门无直接利益关系。

采用抽样检查。

抽取的样本具
有代表性。

对体系审核基本是公正、客观、合理。

三、整改及验证
各部门从2018年6月16日开始全面整改。

全部进行验证，经验证各部门
都有不同程度的提高，基本重视了体系运情况。

迅速扭转被动局面。

四、改进建议
继续加强质量教育和标准学习和培训。

审核目的审核范围审核依据审核日期2018.8.88审核组长 / 审核员受审核过程审核报告的附件：无审核组签字：审核组长：陆豪斌/2018-8-28质量管理体系运行状况评价及结论：质量体系运行内审结果表明，本公司的质量管理体系文件基本符合IATF16949:2016标准的要求适合我厂实际情况，各部门总体上能按照文件规定要求开展质量管理工作。

对2018年7月28日上海奥世审核发现，各部门能够在规定的时间内完成整改，纠正预防措施有效及过程控制意识明显提高，以顾客为关注焦点的服务意识得到加强建立了持续改进的工作机制管理工作也逐步规范化。

总体来说，本公司质量管理体系运行持续有效，符合IATF16949：2016标准和客户的要求。

纠正措施要求：本次审核未发现不合格项，不必采取纠正措施。

审核报告分发对象与范围：管理层、体系覆盖的各部门。

陆豪斌 / 杨安勇M3 产品安全管理过程 、C2 项目管理过程、S7 产品监视测量管理过程、S8 不合格品管理过程审核过程综述：依据IATF16949：2016标准的要求，2018年8月28日共半天时间，主要针对7月第三方审核发现问题所在的过程进行了内部质量管理体系审核。

8月27日上午召开了首次会议，管理者代表陆豪斌对审核工作提出了要求。

审核组先后到过程发生的处所进行了现场审核。

审核组采用面谈、提问、现场查看、调阅文件资料等方式，对过程运行情况进行了全面的检查，对文件资料进行了认真审核，对2018年7月28日上海奥世审核发现的不合格项纠正措施实施情况进行跟踪验证，对未来运行过程中可能会出现的问题也提出预防建议。

8月28日下午末次会议前审核组长杨安勇召开审核组会议，各审核小组报告了分组审核情况。

末次会议上审核组报告了审核情况，审核组长陆豪斌提出了有关审核意见和建议，并作了总结讲话。

不符合项统计与分析：1.本次专项内部审核发现严重不符合项 0 项，一般不符合项 0 项。

2.对2018年7月28日上海奥世审核发现的4项不合格项，均都整改完毕，采取的纠正预防措施经验证运行有效，无其它同类现象或类似的问题发生，采取的整改纠正措施未影响到其它过程。

内审工作总结2018
随着市场竞争的加剧和企业管理的不断完善，内审工作在企业中的地位和作用也日益受到重视。

2018年，内审工作在我公司取得了一定的成绩和进展，下面我将对这一年的内审工作进行总结和回顾。

首先，我们在内审工作中加强了对风险的识别和评估。

通过对企业各个环节的深入了解和分析，我们发现了一些潜在的风险点，并及时采取了相应的措施加以控制和防范，有效地保护了企业的利益和财产安全。

其次，我们在内审工作中加强了对内部控制的监督和检查。

通过对企业内部控制制度的全面审查和评估，我们发现了一些不足和漏洞，并及时向企业管理层提出了改进意见和建议，有力地提高了企业内部控制的有效性和可靠性。

此外，我们还在内审工作中加强了对企业经营管理的监督和指导。

通过对企业经营管理活动的全面检查和评估，我们发现了一些管理问题和隐患，并及时向企业管理层提出了改进意见和建议，有效地提高了企业的管理水平和经营效益。

总的来说，2018年，我们在内审工作中取得了一定的成绩和进展，但也存在一些不足和问题，需要进一步加强和改进。

我们将继续努力，不断提高内审工作的水平和质量，为企业的可持续发展和稳定经营做出更大的贡献。