过程审核报告 VDA6.3

P6.1：过程输入 是什么？ （过程输入）
6.1.2 6.1.3 6.1.4
来料是否在约定的时间按所需数量/生产批次大小被送至正确的存放位置/工位？ 是否对来料进行了适当的存储，所使用的运输工具/包装设备是否适合来料的特殊特性？ 来料是否具备必要的标识/记录/放行，并且得以适当的体现？
2.6* 项目组织机构是否在项目进行过程中确保了变更管理？
6.6.4* 最终产品交付时是否满足了顾客的要求？
7.1 质量管理体系、产品和过程方面所有相关的要求是否得到满足？
7.2 是否能保障对顾客的服务？ P7：顾客 关怀/顾客 7.3* 是否保障了零件的供应？
满意/服务
7.4*
如果发生了与质量要求不符或投诉，是否开展了失效分析，并且有效地落实了纠正 措施？
6.5.4 是否对过程和产品定期开展审核？
6.6.1 是否根据需要确定产量/生产批量，并且有目的地运往过程结果/输 出）
6.6.2 6.6.3
是否根据要求对产品/零部件进行适当仓储，所使用的运输设备/包装设备是否与产品/零 部件的特殊特性相适应？
是否保持了必要的记录和放行？
7.5 针对各具体任务，相关人员是否定义了职责且具备资质？
P6.2：所有生产 6.2.2 是否进行了生产启动的重复性放行？ 过程是否受控？ 6.2.3* 是否对生产中的特殊特性进行了管理？ （过程管理） 6.2.4* 是否对未放行和/或缺陷零件进行了管理？
6.2.5 是否能确保材料/零件在流转过程中不发生混合/弄错？
3.5 针对产品和过程开发，是否考虑到了必要的资源？ 4.1* 产品和过程开发计划中的活动是否得到落实？ 4.2 人力资源是否到位并且具备资质以确保批量生产启动？
2.1 是否为项目管理建立了组织机构？

结果AR
邮箱:
工序
命名过程步骤
明确的品牌信息
风险批量供方项目
降为C级
产品组 1 产片组
命名过程步骤
产品组 2 产片组
命名过程步骤
过程审核
产品组
产品组 3
产品组 4
产片组 命名过程步骤 产片组
命名过程步骤
产品组 5 产片组
命名过程步骤
产品组 6 产片组
命名过程步骤
编码 工序号
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
供应商日期 (供应商数据)
公司:
街道: 邮政编码: 国家代码: 国家代码（制造商代
场地数据 #REF!
名称: 名称: 名称: 名称:
供应商方参与者
部门: 部门: 部门: 部门:
由审核员完成 签字人
经销商
部门: 部门: 部门: 部门: 部门: 部门: 部门: 部门: 部门: 部门:
审核类型
签发日期
质量管理认证 评审者（执行者）
结果/证书编号
! ! 注意!只有所有区域填写完成之后, 最终结 果才能定为是 A或 B (在问题7.1 的情况 下考虑!)
可以使用以下链接使用IATF证书编号检 点击这
查ISO/TS证书的有效性
里！Biblioteka 审核类型签发日期QM生产地点的信息 评审者（执行者）
结果/证书编号
公司: 审核管理者:
部门: 部门缩写: 传真号码:
订单号:
名称: 委托原因:
名称: 名称: 名称: 名称:
名称: 名称: 名称: 名称: 名称: 名称: 名称: 名称: 名称: 名称:
供应商日期（订单数据）
客户数据
部门:
承包商数据

5 審核準備
– 對于外部過程審核，在多數情況下出于競爭原因不 能拿到準備審核所需要的全部資料。因此，必須利 用所提供的資料進行準備工作。
– 審核員／審核小組在策劃審核流程時還必須考慮 “在審核現場進一步提供其他資料”這一步驟。
– 根據現有的過程文件資料進行過程描述：
作業指導書及檢驗指導書 過程指導文件 生產工藝文件及檢驗計劃
X.PS
分過程（如：沖壓及卷邊） 過程接口
要審核的過程
EPG=各道工序的平均值 L＝供方
EK＝售後服務／用戶滿意 WE=進貨入口
圖４：确定過程範圍，劃分過程為工序，過程接口
EZ
平行過程
主過程
接口觀察
EPG
1.PS 2.PS 3.PS X.PS 平行過程（如：确定要求）
主過程人員配置
1.PS 2.PS 3.PS 接口
– 同時要考慮到：
停產（中午休息等） 換班。
– 在現場可能需要更改審核計劃。
5 審核準備
– 在商定審核工作的一些“組織事宜”後結束 過程審核的準備工作。組織事宜指的是，例 如：
會議室 投影儀及其他設備 在現場準備好資料等
– 為此制訂一個專用的檢查表可能會有幫助。
6 實施審核
6.1 首次會議
– 審核開始前召開首次會議。根據不同情況确 定首次會議的時間和內容。
– 不同情況包括：
外部審核 內部審核 針對事件進行的審核 按計劃進行的審核
6 實施審核
– 在首次會議上首先要介紹參加人員，若是外部審核 有時還要介紹一下企業/組織單位。
– 再次介紹審核的目的及原因，以便讓所有參加人員 都得到相同的信息，更好地進入角色。
過程審核準備工作結束
5 審核準備

1前言本标准描述了过程审核的意义及应用领域,说明了体系审核、过程审核及产品审核之间的关系,目的是在汽车及其配套工业中采用此管理手段时能达成共识。

标准中对环境保护给予了适当的考虑，这主要是针对顾客的要求。

但这并不要求对是否满足所在国法规进行审核。

供方往往通过其他的验证来说明是否满足所在国法规。

标准是实施内部和外部过程审核的一个，因此只列举一些典型过程的特殊要求及细节。

在实际工作中，审核员要在过程专家的帮助下制订过程审核的细节。

标准的目的是在对不同的企业进行审核时，以此既定的审核提问表为过程审核的基本程序来进行审核，使其具有广泛的对比性，并减少审核的费用。

审核结果可以被第三方承认，这取决于对审核报告进行详细分析的结果。

有时还需要其他资料，由第三方根据自己的尺度决定。

2 体系审核、过程审核及产品审核之间的关系体系、过程审核及产品审核是三种审核方式。

列举这三种审核方式并不说明不存在其他审核方式。

比较：这些分别独立的审核方式在一定程度上存在共性。

第13章是过程提问与体系审核提问的对照表。

对审核方式及相关的概念、解释、定义、审核人员资格、基本原则、文献等的进一步说明见VDA6第A部分。

也可以按照本手册对各种经营过程进行审核。

3关于过程审核的规定3.1任务过程审核用于对质量能力进行评定，使过程能达到受控和有能力，能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控。

通过以下各点来达到上述目的：3.1.1 预防预防包括识别和指出缺陷可能性，以及采取措施防止缺陷的首次出现。

3.1.2 纠正纠正是指对已知的缺陷进行分析，采取措施消除并避免缺陷的再次出现。

3.1.3 持续改进过程（KVP）持续改进的意义在于用许多细小的改进来优化整个体系。

过程审核的措施落实以后可以改进过程，使过程更有能力、更稳定可靠。

3.1.4 质量管理评审过程审核帮助企业最高管理者得出质量管理体系的各部分是否有效的结论。

3.2 原因过程审核可以分为计划内（针对体系和项目）和计划外（针对事件）审核。

B部分系列生产步骤1步骤2步骤3步骤4步骤5 M6生产
6.2生产材料/设备
6.2.1生产设备/.工具是否符合产品特定的质量要求？
6.2.2通过实施的检查、测量和试验设备是否可以在系列生产过程中对质量要求进行有效地监控？
6.2.3工作和检查站是否适合需要？
6.2.4生产和检查文件中的相关细节是否完整？是否对文件进行了维护？
6.2.5是否具备必要的辅助方法用于调整？
6.2.6是否发布了开始生产的批准？是否记录了调整细节和偏差？
6.2.7是否按时间表实施了要求的纠正措施？是否对纠正措施的有效性进行了检查？
评估问题的数量00000
给与的评分00000
此元素的符合度#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!
过程审核调查问卷。

14.2生产（每个过程阶段）报告目录：14.2.1人员/素质14.2.1.1员工是否负有监控产品质量/过程质量的职责？要求/说明操作工能确实地进行自检，自检记录完善、规范 制程检验每个环节的记录完善，真实并有效 员工定额合理，有充裕的时间保证产品质量 员工能提出合理化改进建议质量人员在质量不符合要求的情况下，有权终止生产 能很好地理解现场的过程控制文件046√14.2.1.2员工是否负有关于生产设备/生产环境的职责？要求/说明操作工位的6S操作工在设备异常时清楚地知道将执行的程序流程并确保安全 产品出现质量问题时能及时停止生产并标识化隔离疑问产品 设备维护正常，模具及工艺人员的现场服务/支持046√14.2.1.3员工是否适于完成所交付的任务，并保持其素质？（*提问）要求/说明检验人员经过培训合格上岗，并有持续提高的计划（有培训记录，学习计划） 检验人员的顶岗计划，人员配置必须为合格人员操作工是否经过标准化作业、质量意识/责任、安全操作方面的培训生产及检验人员对所负责区域产品的质量缺陷知识有必要的积累（经验的重要性） 严格并规范执行标准化操作、包装、全检等过程控制文件 对存档责任件（D/TLD）有必要的认识并按要求执行046√现场图片审核记录：现场的《三检质量记录卡》上的数据记录全为合格，这个结果表明：要么整个制程过程没有不符合，没有不合格品产生；要么整个制程品控已失效。

审核记录：110机台，MODEL Y运动款顶灯灯体，操作工为新进厂2周的新工人，工号：7766（未穿工作服），操作动作生疏，查看培训记录，标准作业指导书的培训记录中显示11月10日接受过培训，但无显示培训合格现场图片审核记录：509机台，Modell-s后门盖板，剪模、刮边工位产生的碎模、碎屑等直接落到地面上、地面上扔有坏口罩，过程6S存在不足。

不符合/薄弱项:过程点检记录是否真实？过点检的有效性偏低。

不符合/薄弱项:生产过程中的6S活动有待改。

过程审核报告 质量能力评价
（VDA6.3:2016）
审核结果：
评估过程
评价-指标
P2 P3 P4 P5Байду номын сангаасP6 P7
评估产品 组
ABC1
ABC2
ABC3
ABC4
EG(PGN)[%]
88.4 87.6 86.9 92.0
供应商： BB 生产地点： 0 审核原因： 年度审核
EG [%] 落实程度
评级
EG[%]
84.1
C
84.1
C
84.1
C
84.1
C
评级分档: ● A=90-100%，备质量能力。 ● B>=80-<90%，有条件的具备质量能力。 ● C=0-<80%，不具备质量能力。
以 前
证书/审核 报告编
签发日期：
审核方：
结果/审核结果 编号：
供应商编号： 2338 审核方： AA
过程名称： 审核部门： AA
声明/要求： 审核总结： 总体过程满足要求，存在部分细节不完善，如产品的过程管控不完善，文件更新不及时等。
日期： 2018.01.10 班次： 日班 审核编号： 2018011001
审核发现： 详见“行动计划”。
审核结论： 详见“评分矩阵”。
组织者和参与者：
审核小组：
审核机构：
李四
生产部
王二
副总经理
管理者： 最高管理者： 生产管理： 质量管理：
张三 0 0
改善行动： 详见“行动计划”。
行动计划：
确认措施
审核员： 证书编
号：
LL 12345
审核组长：
PP
黄五/2020.01.18

▲H-09设备能力Speed
,CMK=1.17，不能满足要求（1.67）
要求重做，由小沈验收。
生产经理
6.2.2
▲平板机vision system设定没规范化，且掌握此设定技术的人员太 建议vision system设定要规范化，并增加掌握此设定的
少
技术人员。
工程部
6.2.4
△SOTX23，P10为S.C，建议根据目前的经验制作表达“与制造参 数和制造工位之间的关系”（如：压带、气流量）
6.3.4
△生产现场的原料应采用一种固定的方法以让操作人员识别，是 什么材料
6.4缺陷分析/纠 正措施/持续改
进6.4.2
△应对过程中产生的不合格的纠正措施事项进行统计，提高过程 中频繁的不合格原因分析技术
同意。
质保部
建议用粘贴纸或印章的形式表明检验状态标识，由于目
前生产质量处在不稳定期间，这个过程必须完成。 质保部&仓库
同7.2。
投诉，至今才回复给顾客）
销售部 销售部 销售部
同意此建议，本星期开sales meeting.
△多次送样的原因应被记录，并告知QC，以提醒下次检验时进行 关注
多次送样原因的记录曾经被维持过一个月，但后来没有 继续下去，本星期开会将讨论sales如何做好送样跟踪情
况的问题。
△应统计目前纠正措施回复的时效性，以反映目前纠正措施的反
应速度有无改进的可能。（如Telefunken SODX80的在2004.4.16
整理顾客工程技术沟通信息，传达给工程部的相关人员
生产经理
3.6
▲SOTX23被识别的P10为特殊特性，控制时特别地采用X-R图进行 监控，在FMEA中并没有标注S.C符号。

No.问题Question部门P2项目管理Project management2.1是否建立了项目组织机构（项目管理），并且为项目管理以及团队成员确定了各自的任务以及权限？查项目小组职责表或项目开发进度计划表中是否进行了小组成员的职责分配项目2.2x是否为落实项目规划了必要的资源，相关的资源是否已经到位，并且说明了变更情况？查资源需求计划表中对新产品开发项目的资源需求是否进行识别和提供项目2.3是否已经编制了一份项目计划表，并且与客户进行了协商沟通？查项目开发进度计划表和项目开发成本预算，客户要求的关键时间是否得到保障和满足。

项目2.4项目管理机构是否可以在项目进行过程中提供可靠的变更管理？询问项目小组组长如何进行项目变更，查项目变更的评审、验证和确认是否充分。

项目2.5x组织内部以及客户那里相关负责的人员是否已经被纳入变更管理？询问项目组长，如何与供方项目负责人和客户项目负责人进行沟通。

项目2.6是否为项目编制了一份质量管理计划表，该计划表是否得到落实，其落实情况是否被定期监控？查项目开发成本计划和时间进度计划的编制和跟踪结果项目2.7x是否建立了事态升级程序，该程序是否得到有效的落实？询问小组组长，如果项目开发中发生的异常超出小组成员权利范围如何处理，是否知道应进行逐级上报项目。

P3生产和过程开发的规划Planning of the product- and process development3.1针对具体产品和过程的要求是否已经到位？查顾客关于新产品的要求是否完整项目3.2x在为产品和过程确定的要求的基础上，是否从跨部门的可行性展开了评价？查顾客需求分析报告，合同评审记录项目、业务、采购、品保3.3是否为产品和过程开发编制了相关的计划？项目进度计划、项目开发成本预算、资源需求计划项目3.4针对产品和过程开发，是否考虑到了所需的资源？查资源需求计划项目3.5针对采购对象，是否编制了相关的质量管理计划？资源需求计划品保、项目、采购P4生产和过程开发的实施Carrying out the product- and process development4.1是否编制了产品-FMEA/过程-FMEA，并在项目进行过程中进行了更新，同时确定了整改措施？查设计FMEA和PFMEA项目4.2产品和过程开发计划中确定的事项是否得到落实？查项目开发进度计划、资源需求计划的内容是否得到落实项目4.3人力资源是否到位并且具备资质？项目查项目小组岗位职责及个人相关资质4.4基础设施（产品的和过程的）是否落实并且是适用的？查资源需求计划中的资源是否得到提供，是否适合品保、生产、生技、生管4.5x针对各个具体的阶段，是否在要求的基础上取得了必要的能力证明以及批准？查各阶段评审记录项目、业务、采购、品保、生管、生产4.6是否针对各个具体的阶段应用了生产控制计划，是否在这些计划的基础上编制了具体的生产和检验文件？查样件控制计划（客户要求时）、试生产控制计划、量产控制计划、生产和检验用作业指导书项目4.7是否在量产条件下开展了试生产，以便获得批量生产放行？查小批量试生产是否在正式的量产条件是进行（人员、机器/工装、材料/供方、方法/工艺、环境项目、生技、生产、生管4.8采购方面的计划任务是否得到有效的落实？查样件采购、小批量采购是否满足公司试样、小批量要求品保、采购4.9为了对正式投产提供保障，是否对项目交接进行了控制管理？查项目移交记录项目P5供应商管理Supplier management5.1x是否只和获得批准且具备质量能力的供应商开展合作？查汽车产品物料供应商是否全部来源于合格供应商名录采购5.2在供应链上是否考虑到了客户要求？查是否将顾客的要求传递给供方，查是否存在顾客指定供方，如有，是否仅在顾客指定的供方处采购,采购53是否与供应商就供货绩效约定了目标并且加以了落实？5.3是否与供应商就供货绩效约定了目标，并且加以了落实？是否将公司关于供应商管理方面的质量目标传递给供应商并进行定期统计分析采购、品保5.4x针对采购对象，是否获得了必要的认可？查对供方新材料、零件的PPAP认可证据采购5.5x针对采购对象约定的质量是否得到保障？查公司进料检验及进料质量方面的统计数据采购、品保5.6是否按实际需要对进厂的货物进行了储存？查材料仓库的储存条件是否满足产品防护的要求生管、采购5.7针对各具体的任务，相关的人员是否具备资质，是否定义了责权关系？查采购部各岗位是否有合适的岗位说明书，来料不合格的异常处理结果采购P6过程分析 / 生产Process analysis / Production6.1什么将被输入到过程中? (过程输入)What goes into the process ? (process input)6.1.1x是否在开发和批量生产之间进行了项目交接？查每一道工序的项目移交证据项目6.1.2在约定的时间，所需数量/生产订单的原材料是否能够被送至指定的仓库/工位？查各个工位上供应的零部件/原材料能否满足工序生产任务的需要项目、采购、生技6.1.3是否按照实际需要对原材料进行了仓储，所使用的运输工具/包装设备是否与原材料的特殊特性相互适应？查仓库及现场的物料搬运、储存活动是否能够防止产品损坏、污染、混料。

过程要素P2：项目管理 最低要求/重要评审 基于产品风险，要求和证明的可能性示例 P2.1 是否建立了项目组织（项目管理），并且为项目管理者以及团队成员确定了各自的任务和权限？
备注（输入-输出）和参考资料 - 内部销售 - 顾客 - 内部专业窗口 - 供方 - 互联网入口 - VDA第4卷 - VDA第4卷，第3部分 - VDA第4卷，产品和过程FMEA - VDA手册：新零件开发成熟度保障 - DIN 69901
- 顾客 - 供方 - 内部专业部门 - VDA第14卷 - VDA手册：新零件开发成熟度保障
- 顾客 - 供方 - 内部专业部门 - VDA第4卷，第3部分 - VDA手册：新零件开发成熟度保障
最低要求/重要评审 P3.1 是否已经具有产品和过程的特定要求？
过程要素P3：产品和过程开发的策划 基于产品风险，要求和证明的可能性示例 产品/过程开发 - 设计任务书（产品、过程） - 顾客要求 - 法律法规要求 - 采购条件 - 涉及质量管理的要求 - 质量协议 - 手册记录方面的要求 - 物流要求（JIT、JIS、合同） - 时间表，技术交货条件 - 互联网上信息平台访问入口（顾客/供方） - 在智能归口的框架范围内，和顾客一起定义针对下级供方/服 务提供商的责权关系（例如资格，原型件技术放行程序、审 批、检验„„） - 检验规范 - 产品/过程特性 - 订货文件，内容包括数量/时间安排 - 法律/法令（针对具体国家和地区） - 环境保护，回收利用要求 - 性能证明 产品开发 - 技术规范，图纸 - 特殊特性 - 在过去产品上积累的经验 过程开发 - 设备，工具，检验设备的适用性 - 制造工位和检验工位的设计
备注（输入-输出）和参考资料
对于开发的产品，所有相关的要求都已经到位。 组织制定了一道过程，用以识别顾客的一般质量管理要求以及开发和过 程要求。 对询价和合同文本的完整性进行了检查。 在不满足要求的情况下，必须通知顾客，或者由顾客对不符合项进行“ 放行”/统一（在合同的情况下）。 顾客在下级供方或者原材料选择方面的要求必须被记录下来。 必须在自身要求，顾客要求，法律法规要求，生产制造过程以及取决于 产品用途/使用的特性的基础上，识别特殊特性。 针对由顾客指定的供方（指定供方），签署了归口协议。

第二组:
第三组:
工序号:
上次审核: 结果 71
产品组 2
产品组 3
审核参与者 / / / / /
审核参与者的名字将在 页展示出来。
第四组:
请于此处填写上次审核的结果 评价要素 EU1 EU2 EU3 EU4 EU5 EU6 EU7 基本属性 PV ZI KO RI
产品组 4
五 六 七 八 九 十
审核过单元经由的分发者:
证书- / 审核基础 号码: 签发日期 执行者 结果
产品组 :
第一组: 产品组编号 Байду номын сангаас根据目录):
命名 (根据目录):
工序:
1 2 3 4 5五 6六 7七 8八 9九 10 十
命名: E1 - E10
用X号将工序步骤分配标识到产品组里 工序
产品组 1
蓝色区域为输入区!
部门: 部门:
功能: 名称: 管理: / 车间管理: / 质量管理: / 客户服务: / 研发/开发: /
公司 (缩写形式):
分发者 1 公司:
分发者 2 公司:
分发者 3 公司:
分发者内部:
部门
1.:
2.:
3.:
4.:
5.:
6.:
7.:
8.:
9.:
10.:
名称
I,
Produkt- und Prozessaudit
构造报告所需的数据输入表
委托: 日期:
委托原因: 委托人 (名字, 部门): 审核人: 审核负责人:
供应商号码.: DUNS号码.: 供应商/组织: 街道: 生产车间(城市): 组织签署人: 生产车间 (邮政编码): 电话号码: 传真号码:
以前的审核结果 / 证书

开关必须确保不被无权限的人操作）：
1、设备必须有能力满足具体特性的公差方面的要求-设备精度。
2、特殊特性的能力证明，如PPK、CPK。
54
3、不能证明能力的特殊特性，必须实施100%检验。
6.2.4 x 在生产中产品的特殊特性是否得到控制。
1、生产控制计划中必须标记产品的特殊特性以及过程参数，并实施SPC。
2、一旦出现偏差，必须具有反应计划。
3、特殊特性存档义务要考虑客户要求。 55
6.2.5
废弃件，重新加工件和嵌件是否分隔存放并有标识。
1、没有被批准的零部件必须被隔离和标识。
2、存放报废/返工零部件的容器必须具有适当标识。
56
3、必要时设置隔离仓库，并实施样管理。
6.2.6
材料和零件在流程中是否能防止混料和错用。（符合顾客规定的标识、
20
3.1
针对具体产品和过程的要求是否已经到位?
1、自身要求、客户要求、法律法规。
2、客户对下级供应商或者原材料选择方面的要求。
21
3、要有权威或资历的人来识别、收集、确信、保存、使用。
3.2 x 在产品和过程确定的基础上，制造可行性是否以交叉功能方式评估.
1、检查合同或询价文件的可行性。
2、考虑以往的经验、教训。
批量生产
过程输入
是否在开发和批量生产之间进行了项目交接? 1、向客户提交PPAP。
按生产批量和必要数量的购入材料是否能按时供到合适地点（如：仓 库，工作位置）？ 1、正确的产品（原材料、零部件），必须以约定的质量和数量，在正确 的包装形式下，并附有正确的文件，在约定的时间交付给约定的工位。 2、JIT、看板管理、FIFO。
I,
H
不足及改善方案ABCຫໍສະໝຸດ D E FGNo.

C = 0 - < 80% 不具备质量能力。
第1页共2页
审核员签名（Auditor sign）:______________
行动计划： 审核清单中 低于8分的要 素(红色字体 的问题点), 要 求提出纠正 与预防措施. （Realizatio n of Action Plan）
责任人 （Responsib le）:
责任人 （Respons ible）:
被审核过程 （Audited Process）:
审核原因 （Reason
for the AuIV/0! %
Rating:
备注
（Remarks
）:
评级分档: A = 90 - 100% 具备质量能力； B >= 80 - 90% 有条件的具备质量能力；
审核人员 （Auditors ）:
VDA6.3过程审核报告
VDA 6.3 Process Audit Report
审核报告编 号（Audit Report Nbr.） 审核日期 （AuditDate）: 报告日期 （ReportDate）:
被审核企业 (Audited CompanyD epartment ）:
日期 （Date）:
被审核单位 签名/日期
Date, Signature audited Company
审核单位签 名/日期
Date, Signature Auditor(s)
第2页共2页
审核员签名（Auditor sign）:______________

7.2
是否确保了顾客支持？
7.3*
是否确保了零件供给？
Output
Input
Input ?
Output ?
How to Control the process? Related Documents?
KPI? Effective & Efficiency
VDA6.3过程审核
定量评分定级方法：
在进行计划内的过程审核时，可以采取定量评分定级的方法，使审核结果以及对审核报告 的分析具有可比性，而且可以确定按持续改进的方法与以往所有的审核对比有哪些变化。
红灯：被禁止的供应商（申请方） 对于询价的项目，所涉及的零部件或者产品组，将不得发包。 绿灯：放行的供应商（申请方） 对于询价的项目，所涉及的零部件或者产品组，客户将无条件的发包。 黄灯：需加以控制的供应商（申请方） 可以发包，但需要绑定一定的条件（旨在最小化其风险）： -限定产量（小批量） -限定产品 -将询价量限定为其中的一部分 -供应商将取得一份试生产委托，以便证明自己的能力 -由供应商开发团队负责专门的管理，对项目进展开展连续监控
6.1.2
6.1.3
6.1.4
6.1.5
在系列生产过程中，是否对产品或者过程变更进行了跟进并文件化？
VDA6.3过程审核
P7：客户支持，客户满意度，服务支持：
提问概述
潜力 分析**
物流和 零件搬 运
基本因素***
PV
ZI
KO
RI
P7
顾客支持/顾客满意/服务
7.1*
顾客在质量管理体系，产品（交付时）和过程方面的要求是否得到了满足？
2.4
项目组织是否在项目进程中提供了可靠的变更管理？

E GProcess Audit过程审核审核编号：#####VDA6.3.过程审核调查问卷日期：#####生产位置：2023/2/28XXX 省NO.类别问题审核结果P2#####Project management项目管理评分必须回答的问题： 5回答问题： 3 / 72.1Has a project management strategy (including a project organisation ) been established?是否已经建立了项目管理战略（包括项目组织机构）？n.e.输入内容2.2x Are all resources required for project implementation planned andavailable， and are changes reported?是否策划了项目实施需要的所有资源，且已经到位，并报告了变更情况？n.e.输入内容2.3Has project management been implemented and is there a project plan that has been agreed upon with the customer?是否编制了项目计划并与顾客达成一致，且落实了项目管理？n.e.输入内容2.4Have the quality related project activities been planned,and are theymonitored for compliance?是否策划了与质量相关的项目活动，并监视了其符合情况？10没有缺点2.5Are the purchasing activities of the project included in the project planning?项目的采购活动是否包含在项目计划中？10没有缺点2.6xIs change management within the project ensured by the project organisation? 项目组织是否确保了项目中的变更管理？10没有缺点*S t e r n c h e nNO.类别问题审核结果#N A M E#N A M E ?3.1Have the product/process-specific requirements been specified?是否明确了产品和过程的具体要求？产品请做评价！过程请做评价！3.2xHas the feasibility been comprehensively evaluated according to the product and production process requirements?*根据产品和生产过程的要求，是否对可行性进行了全面评估？产品请做评价！过程请做评价！3.3Have the activities for product and production process development been planned in detail?是否详细策划了产品和生产过程开发的活动？产品请做评价！过程请做评价！3.4xHave the procurement activities been planned,and are they monitored for compliance?是否计划了采购活动，并监视了其符合情况？产品请做评价！过程请做评价！3.5Have the necessary resources been taken into account for planning product and production process development?针对产品和过程开发的策划，是否考虑了必要的资源？产品请做评价！P3Planning of product and production process development产品和生产过程开发的策划NO.类别问题审核结果3.6Have the activities for customer service and field failure analysis been planned?是否策划了针对顾客服务和使用现场失效分析的活动？产品请做评价！过程请做评价！#N A M E#N A M E ?4.1xAre the activities from the product and production process development plans implemented?是否落实了产品和生产过程开发计划中的活动？产品请做评价！过程请做评价！4.2Are personnel resources available and are they personnel qualified to ensure product and production process implementation?人力资源是否到位，并且具备了确保产品和生产过程实现的资质？产品请做评价！过程请做评价！4.3Are the material/immaterial resources available and are they suitable toensure product and production process implementation?物质/非物质资源是否到位并且适用，以确保产品和生产过程的实现？产品请做评价！过程请做评价！4.4xAre the required proofs of capability and releases for product andproduction process development available?是否具有产品和生产过程开发所需要的能力和放行证明？P4Implementation of product and production process development产品和生产过程开发的实现NO.类别问题审核结果过程请做评价！4.5Have the planned purchasing activities been implemented?是否落实了策划的采购活动？产品请做评价！过程请做评价！4.6Are the manufacturing and inspections derived from product and production process development and are they implemented?是否在产品和生产过程开发中确定并落实了制造和检验规范？产品请做评价！过程请做评价！4.7Is a performance test carried out under series conditiong?是否在量产条件下进行了能力测试？产品请做评价！过程请做评价！4.8Have the processes for ensuring customer service as well as field failure analysis been established?是否为确保顾客服务以及使用现场失效分析建立了过程？产品请做评价！过程请做评价！4.9Is there a controlled method for the project handover from development to series production?是否针对从开发到批量生产的项目交接，建立了受控的方法？产品#N/A 过程#N/AP5#####Supplier Management 供方管理n .e .n.e.NO.类别问题审核结果5.1Is it ensured that only approved suppliers are used? 是否确保了只和获得批准的供方开展合作？n.e.输入内容5.2Are the customer requirements taken into account in the supply chain? 是否在供应链中考虑了顾客的要求？n.e.输入内容5.3Have targets for supplier performance been agreed upon,and is theachievement of these targets regularly assessed? 是否与供方就供货绩效约定了目标，并定期评价目标的达成情况？n.e.输入内容5.4x Are the necessary releases available for purchased products and services? 针对采购的产品和服务，是否获得了必要的批准/放行？n.e.输入内容5.5xIs it ensured that the purchased products and services are of the agreed-upon quality? 针对采购的产品和服务，是否确保了约定的质量？n.e.输入内容5.6Are incoming goods delivered and stored appropriately? 是否对进货产品进行了适当的交付和储存？n.e.输入内容5.7Are personnel qualified for their respective tasks and are responsibilities defined? 针对具体的任务，相关人员是否定义了职责并具备了资质？请做评价！P6######Production process analysis生产过程分析6.1#####What goes into the process ? Process input 过程输入是什么？过程输入6.1.1xHas the project been handed over from development to serial production and is a reliable start guaranteed? 是否在开发和批量生产之间进行了项目交接，并确保了可靠的量产启动？PS1过程工序请做评价！6.1.2Are the necessary quantities / production batch sizes of the materialsavailable at the agreed-upon time and at the specified location?材料是否在约别问题审核结果NO.类PS1过程工序请做评价！别问题审核结果NO.类6.2.4x Are suspect and nonconforming products controlled?是否对可疑和不合格产品别问题审核结果NO.类6.4.3x Can the conformity of quality requirements be effectively monitored by the别问题审核结果NO.类6.6What should the process accomplish? Process result (output)过程应该产生别问题审核结果NO.类7.5Are personnel qualified for their respective tasks and are responsibilities输入内容文件编号：SNP-QP-TS-22-PM-24；A;202。

VDA6.3过程审核报告审核企业：××××××××有限公司被审核部门：机加工分厂、冲压分厂、总装分厂审核时间：2019年5月15～24日审核员：×××、×××、××、×××被审核过程/产品/服务：×××产品制造过程(包括：冲压、热处理、机加、焊接、喷涂、总装)审核原因：按年度审核计划执行审核结果：×××产品制造过程总符合率：99.42％、级别：A级编制：×××审核：×××批准：×××过程审核：提问评分一览表6.1人员/素质 6.2设备/工装 6.3运输/搬运/储存 6.4缺陷分析/纠正措施/持续改进1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 6 7 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 6工序1：冲压E1 工序2：热处理E2 工序3：机加E3 工序4：焊接E4 工序5：喷涂E5 工序6：总装E66工序中各分要素与质量管理体系对照表的评分(工序1至n的均值)1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 6 7 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 6E U1(%)：100 E U2(%)：98 E U3(%)：100 E U4(%)：100过程审核中符合率EP(%)＝(98.26+100+100+100+100+98.26)÷6＝99.42％过程审核检查表生产工序：汽车起动电机总装审核人员：。

审核原因审核依据审核日期产品名称料号顾客名称型号审核小组组长改进计划期限 :参与人员
审核小组人员
审核项目/过程审核小组成员
评价要素
P2、P3、P4、P5、P6、P7E G [%]100B
评级分档：1、A≥90，具备质量能力；80≤B＜90，有条件具备质量能力；C＜80，不具备质量能力。

2、级别评定必须考虑降级规则，被降级评价原因见“评分矩阵表”。

审核结果
评估过程评价指标落实程度评级
过程审核报告
审核信息
P2:项目管理
P3:产品和过程开发的策划
P4:产品和过程开发的实现
P5:供应商管理
P6:生产过程分析
P7:顾客服务审核发现
本次过程审核发现：
整体弱项表现：供应商管理、记录填写方面不够完善， 详细请参考《纠正措施计划表》，《纠正措施计划表》详细列举了弱项/建议的内容； 根据评分准则，并无特别的降级原因。

部门陪同人员部门。