做实董事会建设实施方案

关于国有企业董事会建设的思考黎雷天津市国资委【摘要】现代企业制度的核心是法人治理，而法人治理的关键又在于董事会建设，我国国有企业在规范董事会建设完善企业法人治理结构工作上还任重道远。

据２０１０年统计：１２４家中央企业改制面为７０％，地方国有企业改制面９０％，按公司法要求建立了法人治理结构；没有改制的企业还按《企业法》规定运行，没有董事会，实行总经理负责制。

在已建立董事会的企业中，大多数企业治理效果也不理想，董事会建设不规范。

目前，国务院国资委正在积极推动规范董事会建设这项工作，截止２０１１年底，已有宝钢集团、神化集团等４２家央企开展了规范董事会运作试点工作，效果比较明显。

董事会建设的改革方向就是国资委向企业外派董事，以实现民主决策和优化决策。

【关键词】董事会规范化外部董事制度建设一、董事会职责比较及国企董事会存在的问题董事会的职责就是公司的战略决策与监督管理，或者说就是管理职责与忠诚职责。

美国商业圆桌会议（ＴｈｅＢｕｓｉｎｅｓｓＲｏｕｎｄｔａｂｌｅ）代表美国大公司对董事会职责的描述有五个方面：一是挑选、定期评估、更换首席执行官；决定管理层的报酬；评价权利交接计划；二是审查、审批财务目标、公司的主要战略以及发展规划；三是为高层管理者提供建议与咨询；四是挑选董事候选人并向股东会推荐候选人名单；评估董事会的工作绩效；五是评估公司制度与法律、法规的适应性。

中国《公司法》对股份有限公司的董事会职权做了十条规定，与美国董事会规定虽然各有侧重，但总的来说基本涵盖了董事会的重大事项决策、选聘考核经理、监督执行的基本职责。

然而，我国国企董事会在建设和运作上还不规范，存在决策一把手说了算、决策走形式的不民主不科学现象，也存在内部人控制集体腐败现象，最终造成国有资产损失的严重问题。

１．一把手体制下的董事会，决策难以民主科学。

当前国企建立的董事会，大多是内部董事会，成员都是董事长的副手或下级，在当前一把手负责体制下，董事会决策基本上是一把手决策，一把手的提议，下级是挡不住的，即使有不同意见，也不敢说、不便说或不想说；名义上是集体决策，实际上是一把手决策。

平潭综合实验区管委会办公室关于印发《平潭综合实验区“国企提升发展年”行动方案》的通知文章属性•【制定机关】平潭综合实验区管委会办公室•【公布日期】2021.03.29•【字号】岚综管办〔2021〕18号•【施行日期】2021.03.29•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】国有资产监管其他规定正文平潭综合实验区管委会办公室关于印发《平潭综合实验区“国企提升发展年”行动方案》的通知岚综管办〔2021〕18号各片区管理局，区直各单位，各区属事业单位，各区属国企：《平潭综合实验区“国企提升发展年”行动方案》已经区党工委第9次委员会议研究通过，现予以印发，请遵照执行。

平潭综合实验区管委会办公室2021年3月29日平潭综合实验区“国企提升发展年”行动方案为深入贯彻党中央、国务院和省委、省政府关于深化国有企业改革的精神，全面落实《福建省国企改革发展三年行动实施方案（2020-2022年）》和实验区党工委、管委会关于深化国有企业改革、开展“再学习、再调研、再落实”活动、紧扣“四篇大文章”、攻坚“八大工程”等部署要求，经研究，决定将2021年确定为“国企提升发展年”，进一步提高国有企业发展运营水平，推进监管体系和监管能力现代化，为实验区全方位推动高质量发展超越贡献国资国企力量。

现结合实际，制定本行动方案。

一、工作目标以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，围绕区属国企发展中存在的市场拓展能力不足、政企关系不分、运营绩效不佳和支撑引领能力不强等短板，全面实施经营指标提升、产业化水平提升、资产效益提升、体制机制提升、管理经营提升、人才兴企提升、国资监管提升和党建引领提升等“八大提升计划”，进一步优化国有资本布局,厘顺政企关系,增强市场化运营能力,提升国资监管效能，充分发挥国有企业在服务国家战略、发展区域经济和服务保障民生中的产业引领、基础支撑和创新示范作用。

榆林市人民政府办公室关于印发深入实施国企国资改革攻坚加快推动高质量发展行动方案的通知文章属性•【制定机关】榆林市人民政府办公室•【公布日期】2020.01.14•【字号】榆政办发〔2020〕3号•【施行日期】2020.01.14•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】企业改革,企业管理正文榆林市人民政府办公室关于印发深入实施国企国资改革攻坚加快推动高质量发展行动方案的通知各县市区人民政府，市人民政府各工作部门、各直属事业单位：《榆林市深入实施国企国资改革攻坚加快推动高质量发展行动方案》已经2019年市委全面深化改革委员会第五次会议、市政府第19次常务会议研究同意，现印发你们，请认真贯彻执行。

榆林市人民政府办公室2020年1月14日（此件公开发布）榆林市深入实施国企国资改革攻坚加快推动高质量发展行动方案为进一步落实《陕西省人民政府办公厅关于印发深入实施国企国资改革攻坚加快推动高质量发展三年行动方案（2018—2020年）的通知》（陕政办发〔2018〕61号）精神，有效破解我市国企国资体制机制不活、布局结构不优、企业主业不突出、创新能力不强、质量效益不高和开放程度低等突出问题，确保2020年市属国企国资改革在重要领域和关键环节取得决定性成果，制订本行动方案。

一、总体要求以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的十九大精神，坚持党对国有企业和国企国资改革的全面领导，坚持社会主义市场经济改革方向，坚持使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用，坚持“三个有利于”改革标准，以完善产权制度和要素市场化配置为重点，以改革创新为动力，以做强做精主业为根本，以实现高质量发展为目标，加快建立灵活高效的市场化经营机制和符合企业实际的激励约束机制，着力优化国有资本布局，着力构建中国特色现代国有企业制度，着力推进混合所有制改革，着力完善国资监管体制，努力推动国有资本做强做优做大，加快培育具有较强竞争力的一流企业，确保市属国有企业成为推动全市经济高质量发展的排头兵，为实现“三大目标”、落实“两个更大”要求贡献国有企业力量。

中共中央、国务院关于深化国有企业改革的指导意见2015年09月14日来源：新华网国有企业属于全民所有，是推进国家现代化、保障人民共同利益的重要力量，是我们党和国家事业发展的重要物质基础和政治基础。

改革开放以来，国有企业改革发展不断取得重大进展，总体上已经同市场经济相融合，运行质量和效益明显提升，在国际国内市场竞争中涌现出一批具有核心竞争力的骨干企业，为推动经济社会发展、保障和改善民生、开拓国际市场、增强我国综合实力作出了重大贡献，国有企业经营管理者队伍总体上是好的，广大职工付出了不懈努力，成就是突出的。

但也要看到，国有企业仍然存在一些亟待解决的突出矛盾和问题，一些企业市场主体地位尚未真正确立，现代企业制度还不健全，国有资产监管体制有待完善，国有资本运行效率需进一步提高；一些企业管理混乱，内部人控制、利益输送、国有资产流失等问题突出，企业办社会职能和历史遗留问题还未完全解决；一些企业党组织管党治党责任不落实、作用被弱化。

面向未来，国有企业面临日益激烈的国际竞争和转型升级的巨大挑战。

在推动我国经济保持中高速增长和迈向中高端水平、完善和发展中国特色社会主义制度、实现中华民族伟大复兴中国梦的进程中，国有企业肩负着重大历史使命和责任。

要认真贯彻落实党中央、国务院战略决策，按照“四个全面”战略布局的要求，以经济建设为中心，坚持问题导向，继续推进国有企业改革，切实破除体制机制障碍，坚定不移做强做优做大国有企业。

为此，提出以下意见。

一、总体要求（一）指导思想高举中国特色社会主义伟大旗帜，认真贯彻落实党的十八大和十八届三中、四中全会精神，深入学习贯彻习近平总书记系列重要讲话精神，坚持和完善基本经济制度，坚持社会主义市场经济改革方向，适应市场化、现代化、国际化新形势，以解放和发展社会生产力为标准，以提高国有资本效率、增强国有企业活力为中心，完善产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代企业制度，完善国有资产监管体制，防止国有资产流失，全面推进依法治企，加强和改进党对国有企业的领导，做强做优做大国有企业，不断增强国有经济活力、控制力、影响力、抗风险能力，主动适应和引领经济发展新常态，为促进经济社会持续健康发展、实现中华民族伟大复兴中国梦作出积极贡献。

做实董事会建设实施方案实施一个有效的董事会建设计划对于公司的长期成功至关重要。

一个强大的董事会可以提供战略指导、监督管理、风险管理和社会责任的有效履行。

下面是一个1200字的实施方案，旨在帮助公司建立和强化其董事会。

第一步：明确目标和愿景在制定实施方案之前，公司必须明确董事会建设的目标和愿景。

这可以通过和公司高层管理层的讨论和研究来确定。

例如，公司可能希望建立一个多元化的董事会，包括不同背景和经验的成员，或者公司可能希望增加对公司战略和风险管理的监督能力。

第二步：评估现状在开始实施方案之前，公司应该对现有的董事会进行评估。

这个评估可以包括董事会的结构、规模、组成和性能等方面的分析。

通过评估现状，公司可以确定董事会建设的重点和需要改进的领域。

第三步：制定董事会建设计划基于目标和现状评估，公司应该制定董事会建设计划。

这个计划应该包括以下几个关键要素：1. 董事会结构：公司应该确定合适的董事会结构，包括确定董事会的规模、委员会和领导层等。

公司应该确保董事会的结构能够有效履行其职责，并且充分反映公司的利益。

2. 董事会扩展：如果公司认为董事会成员的背景和经验不足，公司可以考虑通过扩大董事会来增加多样性和专业知识。

公司应该确保新加入的董事具有所需的技能和经验，以提供有价值的贡献。

3. 委员会设立：公司应该设立合适的委员会来分担董事会的工作。

常见的委员会包括战略委员会、审计委员会和薪酬委员会等。

通过设立委员会，公司可以提高董事会的效率和专业能力。

4. 招募和培训：公司应该采用有效的招募渠道来寻找合适的董事会成员。

这可能包括使用专业招聘机构或者利用董事会成员的人际关系网。

此外，公司还应该为新加入的董事会成员提供必要的培训和支持，以帮助他们更好地履行职责。

5. 评估和改进：公司应该建立一个定期的董事会评估机制，以评估董事会的表现和提供改进意见。

这可以通过实施董事会评估问卷、组织评估会议或者聘请外部专业机构来完成。

董事会决策机制建立落实
一、董事会决策机制建立
1、建立完善的决策机制。

公司董事会应制定足够的程序，将其决策机制落实到位，确保快速而可控的决策，提高工作效率，减少决策的风险和空档期，提高公司财务管理水平。

2、建立有效的决策流程和责任分明的机制。

在建立完善的决策机制时，应注重流程的管理，以便更好地处理企业的决策，减少空档期，提高工作效率。

此外，公司还应建立责任明确的机制，确保各个部门的责任能够得到有效的表达、落实和执行，最终确保公司的发展，促进公司利益最大化。

3、建立明确的决策权限。

公司董事会不仅要建立一套清晰的决策程序，还要明确决策的范围和权限，在一些决策中，公司董事会也要有相应的评估机制，以便有效地控制决策的质量和安全性，确保公司决策的准确性和及时性。

4、建立有效的决策报告制度。

公司董事会在进行决策时，应建立完善的决策报告制度，在决策过程中做好记录，充分发挥董事会的作用，将董事会的决策纳入文件，确保公司决策的及时性和准确性，同时也可以积累有用的体验。

二、董事会决策机制的落实
1、董事会的决策应符合法律法规的规定。

做好董事会工作1.引言1.1 概述董事会是公司的最高决策机构，负责制定并执行公司战略、监督公司管理层的运营，对公司的长期发展起着至关重要的作用。

在如今日益复杂和竞争激烈的商业环境中，做好董事会工作显得尤为重要。

概括来说，做好董事会工作包含了以下几个方面。

首先，董事会成员应具备一定的专业知识和工作经验，以便能够全面理解和分析公司所面临的挑战和机遇。

其次，董事会应确保公司的治理结构健全，监督公司高层管理人员的行为合规性和职责履行情况。

同时，董事会还需积极参与公司的战略决策和业务发展，提供有价值的意见和建议。

在实际工作中，做好董事会工作还需要具备高度的责任心和敬业精神。

董事会成员应积极参与会议讨论，提出问题和观点，促进决策的科学性和全面性。

此外，董事会成员还应保持独立的思考和判断能力，不受个人利益的干扰，为公司的整体利益着想。

最后，做好董事会工作还需要建立和维护良好的董事会与管理层之间的沟通机制。

董事会应与公司高管保持紧密的联系，及时了解公司的经营状况、风险和机遇，并在必要时提出建议和要求。

综上所述，做好董事会工作对于公司的长期发展至关重要。

只有董事会成员具备专业知识和经验，积极参与公司决策，保持独立思考和判断，与管理层建立良好的沟通机制，才能够真正发挥董事会的作用，为公司的成功做出重要贡献。

1.2文章结构文章结构：本文主要分为引言、正文和结论三个部分。

通过这些部分的组织，能够全面深入地介绍和探讨如何做好董事会工作。

在引言部分，我们将会对整篇文章进行概述，简要介绍本文的结构和目的。

通过对董事会工作的重要性及其对企业发展的关键作用的介绍，引起读者的兴趣。

正文部分是本文的核心内容，主要包含了两个要点。

第一要点将讨论董事会的组成和职责。

我们将详细介绍董事会的构成人员以及不同角色的职责和权责。

同时，还将探讨董事会在企业决策、监督和战略制定方面的作用。

第二要点将重点关注董事会会议的组织和运作。

我们将分享如何高效地组织董事会会议，包括会议议程的制定、文件准备和会议纪要的撰写等。

134管理及其他M anagement and other关于国有企业董事会建设的实践与思考李丽萍1，吕婷婷2，冯玉国2（1 金川集团热电有限公司公司，甘肃 金昌737100； 2金川集团热电有限公司公司，甘肃 金昌737100）摘 要：国有企业董事会建设是近年来国有企业改革的重要内容，本文重点讨论了某大型国有企业在所属子公司层面完善法人治理结构、开展董事会建设等工作的实践与探索。

关键词：董事会建设中图分类号：F275.3 文献标识码：A 文章编号：11-5004（2020）11-0134-2收稿日期：2020-06作者简介：李丽萍，女，生于1973年，毕业于金川有色金属公司职工大学，1996年9月参加工作，现在金川集团热电有限公司办公室从事行政综合管理工作（三级业务主办），中级政工师。

1 绪论某大型国有企业是全球知名的采、选、冶、化、深加工联合配套的跨国集团，主要致力于矿业开发，生产镍、铜、钴、铂族金属及化工产品、有色金属深加工产品和材料，大力拓展新能源、新材料等战略性新兴产业，致力于循环经济的深度发展，同时大力发展机械制造、工程建设、仓储物流、技术服务等相关产业。

近年来，该国有企业根据《国务院办公厅关于进一步完善国有企业法人治理结构的指导意见》及省国资委部署，在集团公司及所属子公司层面，开展了完善法人治理结构、重点加强董事会建设工作，通过企业董事会建设的实践与探索，逐步实现管控方式转变，稳妥有序推动所属子公司决策责任归位，合理合法行使股东权利，形成了清晰的利益机制、决策机制和监督机制，提高了集团公司战略管理水平，增强了风险防范能力，对实现公司经营目标、国有资产保值增值发挥了重要作用。

某公司原属于该国有企业公司下属二级单位，按照统一安排部署，成为该国有企业推行实施董事会职权落实试点工作的13户一级子公司之一，历经半年多的改制推进，目前已转换身份，正式注册为该国有企业全资子公司，其主要的管理模式也是董事会管理模式。

“国有企业改革发展重点问题”专项整改工作方案为认真贯彻落实党中央决策部署和省市委工作安排，切实抓好“国有企业改革发展的重点问题”专项整改各项任务落实，结合我市实际，特制定本方案。

一、整改内容（一）企业市场化运营能力不强，盈利能力较弱问题。

重点整改企业市场主体意识不强，对政府依赖过大，市场化运营程度不够，面向市场寻找商机、拓展业务的能力不足企业盈利能力较弱，在股权多元化、混合所有制发展方面步伐相对缓慢等问题。

（二）企业资产质量不高，债务压力较大问题。

重点整改国有企业经营性资产较少，资产质量不高;国有资源资产管理分散，没有实现规模化系统化运作;国有企业债务规模较大、债务管理不够规范、偿债压力较重等问题。

（三）企业法人治理结构和市场化经营机制不健全问题。

重点整改现代企业制度建设还不充分，董事会规范建设不到位;集团管理层级、法人户数较多，集团管控体系不完善企业内部管理效率不高:集团组织机构设置不科学，人力资源配置不合理，企业全员绩效考核评价体系还未完全建立等问题。

（四）企业人才短缺问题。

重点整改企业家队伍能力不强;企业引才渠道单一，高素质专业化人才不足，吸引专业性人才能力较弱;集田间人才流动性不足，人オ配置效率不高等问题。

（五）基层党组织战斗堡全作用发挥不够充分问题。

重点整改基层党的组织建设和管理不够规范;比照新时代党的建设总要求，基层党建工作与企业改革发展融合不够;存在党风廉政建设越到基层越弱化等问题。

二、推进措施（一）优化国有经济布局工作措施:“一企一策”推进国有企业横向联合、纵向整合和专业化重组。

落实市国投集团、市金控集团运营调整方案，做好市文旅集团、市农业集团资源整合等工作，科学设计企业发展战略、理清发展思路、明晰发展定位，全力做好改革中企业组织结构优化、同质业务整合等工作。

推进企业内部资源整合，推动技术、人才、资金向主业集中。

完成时限:12月底前，市国投集团、市金控集团形成内部整合方案，市文旅集团、市农业集团团资源整合取得明显进展;12月底前，各企业内部整合工作取得显著成果。

安徽省人民政府国有资产监督管理委员会关于印发2012年国资监管重点工作及责任分解的通知文章属性•【制定机关】安徽省人民政府国有资产监督管理委员会•【公布日期】2012.02.16•【字号】皖国资综合[2012]30号•【施行日期】2012.02.16•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】区域经济开发正文安徽省人民政府国有资产监督管理委员会关于印发2012年国资监管重点工作及责任分解的通知（皖国资综合〔2012〕30号）各处室局：现将《2012年国资监管重点工作及责任分解》印发给你们，请结合工作实际，按照重点工作及责任分解的要求，进一步细化工作目标和任务，精心组织，切实抓好贯彻落实。

二〇一二年二月十六日2012年国资监管重点工作及责任分解一、促进省属企业平稳较快发展1、进一步加强企业经营风险的管控根据国内外经济形势变化，及时研判对全省国有企业发展的影响。

加快建立省属企业财务风险预警体系，提升国资监管水平和能力，重点监测企业在境内外投融资、对外担保、负债比率、资金保障、资产收益等方面的异常变动情况。

加强日常经济运行分析，帮助协调解决企业在生产经营中遇到的重大问题。

加快内部控制体系建设，推进全面风险管理，促进省属企业稳健经营和科学发展。

牵头负责领导：许崇信、楚建平、江燕牵头责任处室：财务监督与评价处协同配合处室：办公室、综合法规处、业绩考核处、资本经营预算处、企业分配处、产权管理局、企业发展规划处、监事会工作处、纪委、各监事会办事处、信息中心2、进一步加强企业管理以降本增效为中心，推进精细化管理，向管理要效益。

实施全面预算管理，引导企业切实加强成本和风险管控，提高管理标准，规范管理制度，优化管理流程，堵塞管理漏洞。

积极开展物资集中采购，降低采购成本。

建立全员目标责任体系，推进全员业绩考核，加快企业人事、用工、分配三项制度改革，促进企业经营机制转换。

牵头负责领导：朱少春牵头责任处室：企业改革重组处协同配合处室：财务监督与评价处、业绩考核处、资本经营预算处、产权管理局、各监事会办事处3、进一步加强投资管理促进企业建立科学的投资决策机制，切实做好投资的可行性分析，履行内部决策程序，提升投资决策水平。

永州市人民政府办公室印发《关于构建全市国资监管大格局的实施方案》的通知文章属性•【制定机关】永州市人民政府办公室•【公布日期】2024.02.27•【字号】永政办发〔2024〕6号•【施行日期】2024.02.27•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】国有资产监管正文永州市人民政府办公室印发《关于构建全市国资监管大格局的实施方案》的通知永政办发〔2024〕6号各县市区人民政府，各管理区，永州经济技术开发区，市人民政府各办委局、各直属机构：《关于构建全市国资监管大格局的实施方案》已经市委、市人民政府同意，现印发给你们，请认真组织实施。

永州市人民政府办公室2024年2月27日关于构建全市国资监管大格局的实施方案为深入学习贯彻党的二十大精神和习近平总书记关于国有企业改革发展的重要论述精神，加快形成以管资本为主的国有资产监管体制，提升国资监管工作专业化、体系化、法治化水平，加强各级国资联动，增强监管合力，推动构建全市国资监管大格局，根据国务院国资委《关于进一步推动构建国资监管大格局有关工作的通知》（国资发法规〔2019〕117号）和《湖南省人民政府办公厅关于构建全省国资监管大格局的意见》（湘政办发〔2022〕54号）等文件精神，结合我市实际，制定本方案。

一、总体要求（一）工作目标。

坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党中央、国务院和省委、省政府关于深化国资国企改革发展系列决策部署，围绕“三高四新”美好蓝图，坚持“稳进高新”工作方针，统筹推进全市国有资本布局优化和结构调整，通过加强对县市区（含管理区、永州经开区，下同）国资工作指导监督，加强对国有企业事前、事中、事后监管，维护国有资本安全，实现国有资产保值增值。

力争到2024年6月底基本实现全市经营性国有资产集中统一监管，在全市国资系统基本形成党的领导坚强有力、机构职能上下贯通、法规制度协同一致、行权履职规范统一、系统合力明显增强的国资监管大格局。

国务院办公厅关于进一步完善国有企业法人治理结构的指导意见国办发〔2017〕36号各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：完善国有企业法人治理结构是全面推进依法治企、推进国家治理体系和治理能力现代化的内在要求，是新一轮国有企业改革的重要任务。

当前，多数国有企业已初步建立现代企业制度，但从实践情况看，现代企业制度仍不完善，部分企业尚未形成有效的法人治理结构，权责不清、约束不够、缺乏制衡等问题较为突出，一些董事会形同虚设，未能发挥应有作用。

根据《中共中央国务院关于深化国有企业改革的指导意见》等文件精神，为改进国有企业法人治理结构，完善国有企业现代企业制度，经国务院同意，现提出以下意见：一、总体要求（一）指导思想。

全面贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中、六中全会精神，深入贯彻习近平总书记系列重要讲话精神和治国理政新理念新思想新战略，认真落实党中央、国务院决策部署，统筹推进“五位一体”总体布局和协调推进“四个全面”战略布局，牢固树立和贯彻落实创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，从国有企业实际情况出发，以建立健全产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代企业制度为方向，积极适应国有企业改革的新形势新要求，坚持党的领导、加强党的建设，完善体制机制，依法规范权责，根据功能分类，把握重点，进一步健全各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的国有企业法人治理结构。

（二）基本原则。

1.坚持深化改革。

尊重企业市场主体地位，遵循市场经济规律和企业发展规律，以规范决策机制和完善制衡机制为重点，坚持激励机制与约束机制相结合，体现效率原则与公平原则，充分调动企业家积极性，提升企业的市场化、现代化经营水平。

2.坚持党的领导。

落实全面从严治党战略部署，把加强党的领导和完善公司治理统一起来，明确国有企业党组织在法人治理结构中的法定地位，发挥国有企业党组织的领导核心和政治核心作用，保证党组织把方向、管大局、保落实。

国务院办公厅关于进一步完善国有企业法人治理结构的指导意见文章属性•【制定机关】国务院办公厅•【公布日期】2017.04.24•【文号】国办发〔2017〕36号•【施行日期】2017.04.24•【效力等级】国务院规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】企业股份制改革正文国务院办公厅关于进一步完善国有企业法人治理结构的指导意见国办发〔2017〕36号各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：完善国有企业法人治理结构是全面推进依法治企、推进国家治理体系和治理能力现代化的内在要求，是新一轮国有企业改革的重要任务。

当前，多数国有企业已初步建立现代企业制度，但从实践情况看，现代企业制度仍不完善，部分企业尚未形成有效的法人治理结构，权责不清、约束不够、缺乏制衡等问题较为突出，一些董事会形同虚设，未能发挥应有作用。

根据《中共中央国务院关于深化国有企业改革的指导意见》等文件精神，为改进国有企业法人治理结构，完善国有企业现代企业制度，经国务院同意，现提出以下意见：一、总体要求（一）指导思想。

全面贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中、六中全会精神，深入贯彻习近平总书记系列重要讲话精神和治国理政新理念新思想新战略，认真落实党中央、国务院决策部署，统筹推进“五位一体”总体布局和协调推进“四个全面”战略布局，牢固树立和贯彻落实创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，从国有企业实际情况出发，以建立健全产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代企业制度为方向，积极适应国有企业改革的新形势新要求，坚持党的领导、加强党的建设，完善体制机制，依法规范权责，根据功能分类，把握重点，进一步健全各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的国有企业法人治理结构。

（二）基本原则。

1.坚持深化改革。

尊重企业市场主体地位，遵循市场经济规律和企业发展规律，以规范决策机制和完善制衡机制为重点，坚持激励机制与约束机制相结合，体现效率原则与公平原则，充分调动企业家积极性，提升企业的市场化、现代化经营水平。

国资委关于印发《关于进一步深化法治央企建设的意见》的通知文章属性•【制定机关】国务院国有资产监督管理委员会•【公布日期】2021.10.17•【文号】国资发法规规〔2021〕80号•【施行日期】2021.10.17•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】企业改革,法治建设正文关于印发《关于进一步深化法治央企建设的意见》的通知国资发法规规〔2021〕80号各中央企业：为深入学习贯彻习近平法治思想，落实中央全面依法治国工作会议部署，进一步推进中央企业法治建设，提升依法治企能力水平，助力“十四五”时期深化改革、高质量发展，我们制定了《关于进一步深化法治央企建设的意见》，现印发给你们，请认真贯彻落实。

国资委2021年10月17日关于进一步深化法治央企建设的意见为深入学习贯彻习近平法治思想，认真落实全面依法治国战略部署，持续深化法治央企建设，更好发挥法治工作对“十四五”时期中央企业改革发展的支撑保障作用，根据《法治中国建设规划（2020-2025年）》《法治社会建设实施纲要（2020-2025年）》等文件精神，现就进一步做好中央企业法治工作提出如下意见：一、总体要求（一）指导思想。

坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真落实习近平法治思想，深入贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，按照中央全面依法治国工作会议部署，立足新发展阶段，贯彻新发展理念，构建新发展格局，紧紧围绕国企改革三年行动和中央企业“十四五”发展规划，着力健全领导责任体系、依法治理体系、规章制度体系、合规管理体系、工作组织体系，持续提升法治工作引领支撑能力、风险管控能力、涉外保障能力、主动维权能力和数字化管理能力，不断深化治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信的法治央企建设，为加快建设世界一流企业筑牢坚实法治基础。

（二）基本原则。

——坚持融入中心、服务大局。

以服务国企改革三年行动和中央企业“十四五”发展规划为目标，牢固树立全局意识和系统观念，法治工作全面融入完善中国特色现代企业制度、深化混合所有制改革、科技创新、国际化经营等重点任务，充分发挥支撑保障作用。

围绕“六角色”，致力“三提升”为创建一流董事会做好支撑服务董事会秘书要积极作为、奋发有为，始终围绕企业价值创造这一个核心，担当好“六角色”，在更高水平上支撑服务董事会建设文/薛克庆在加快完善中国特色现代企业制度建设中，董事会作为公司治理的核心，发挥着“定战略、作决策、防风险”的核心作用。

董事会秘书是支撑服务董事会运行的关键，地位重要、作用突出、责任重大。

董事会秘书要立足新发展阶段，时刻牢记职责使命，围绕“六角色”、致力“三提升”，准确把握企业特点以及董事会的功能定位，找准履职尽责的关键点、着力点，为创建一流董事会做好支撑服务，推进公司治理体系和治理能力现代化。

立足企业特点，找准履职尽责的关键点我从担任中国建筑董事会秘书那一刻起，就把立足企业特点，找准履职尽责的出发点和关键点作为必须解决的课题。

中国建筑成立于1982年，历经40余载改革发展，是全球最大的投资建设集团，位居2023年世界500强第13位。

中国建筑董事会秘书工作的特征主要是以下几个方面：国资央企属性。

中国建筑是中央直接管理的国有重要骨干企业，是根红苗正的企业，红色基因、蓝色力量、绿色发展是其三大标签，2009年实现A股整体上市。

中国建筑作为改革的先锋，致力成为具有全球竞争力的世界一流企业，坚持落实“两个一以贯之”，坚持党的全面领导，建立现代企业制度。

上市公司属性。

中国建筑目前主要以上市公司中建股份为平台开展经营管理活动，共拥有境内外上市公司8家、二级控股子公司100余家，接受境内外资本市场的多重监管。

市场化属性。

中国建筑业务范围涵盖房屋建筑、基础设施、房地产开发、勘察设计等，立足于充分竞争的市场，经营范围遍布国内及海外100多个国家和地区。

截至2022年年末，公司股东39.5万户、员工38万人、在建项目上万个，协同几十万家供应链上下游企业成长，规模体量大、服务客户多，一举一动备受关注。

把握功能定位，明确支撑服务的着力点充分理解和把握董事会的功能定位，是我们做好董事会支撑服务工作的基础。

国务院国有资产监督管理委员会发布提高央企控股上市公司质量工作方案文章属性•【制定机关】国务院国有资产监督管理委员会•【公布日期】2022.05.27•【文号】•【施行日期】2022.05.27•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】企业正文提高央企控股上市公司质量工作方案经过多年公司制股份制改革，中央企业的许多核心资产已经进入上市公司，进一步提高央企控股上市公司质量对于实现中央企业高质量发展、助力资本市场健康发展、维护国民经济平稳运行都具有重要意义。

近年来，国资委指导中央企业深入贯彻党中央、国务院决策部署，认真落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》和国企改革三年行动要求，积极利用资本市场深化改革、促进发展，多措并举提高上市公司质量，取得明显成效。

但也要看到，部分中央企业内部上市平台定位不清、分布散乱、实力较弱，一些央企控股上市公司创新发展能力不强、经营和治理不规范、市场配置资源功能发挥不充分、价值实现与价值创造不匹配等问题仍较突出。

为以实际行动推动央企控股上市公司高质量发展走深走实、行稳致远，制定本方案。

一、总体要求以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实习近平总书记关于国企改革发展和资本市场建设的重要论述，全面贯彻党的十九大和十九届历次全会精神，立足新发展阶段，完整、准确、全面贯彻新发展理念，坚持稳中求进工作总基调，坚持市场化、法治化方向，坚持问题导向、系统思维，聚焦影响央企控股上市公司高质量发展的短板弱项，在3年内分类施策、精准发力，推动上市公司内强质地、外塑形象，争做资本市场主业突出、优强发展、治理完善、诚信经营的表率，让投资者走得近、听得懂、看得清、有信心，打造一批核心竞争力强、市场影响力大的旗舰型龙头上市公司，培育一批专业优势明显、质量品牌突出的专业化领航上市公司，为提升中央企业可持续发展能力和整体实力，做强做优做大国有资本和国有企业，助力建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，服务构建新发展格局，促进经济高质量发展作出新的更大贡献。

贵在坚持，大胆推进——央企专职外部董事吴晓根谈建设规范董事会作者：暂无来源：《现代国企研究》 2016年第3期文=何艳2005年中央企业开启以外部董事制度为核心的董事会试点（后改称建设规范董事会），迄今十年，从最初的7家到80余家，达到央企总数的2/3。

在央企专职外部董事吴晓根看来，建设规范董事会需要真信、真讲、真做，不可浮躁，不可急功近利，不可形式主义，要有“功不在我，谋求长远”的胸怀。

外部董事如何定位与履职外部董事，作为公司的外部人，存在思维方式、工作方式和话语习惯都需转变的问题。

董事会议案要么同意，要么不同意、缓议，无论是程序性意见还是实质性意见，最终落脚在干与不干的问题上，所以要发表一个有质量的意见，经得起市场和时间的检验最重要。

设立外部董事，是一项探索性工作，既然是探索就允许出现问题。

目前对外部董事尤其是专职外部董事的评价方法，是否有利于外部董事更好履职，是到了该总结完善、进一步研究的时候了。

做外部董事，要正确认识自己。

要正确认识自己，我觉得要做到四点。

一是定位要准，要到位、不错位、不越位，这不仅要看你怎么说，更看你怎么做。

作为外部董事，你千万别把自己当作企业的领导。

比如，我作为外部董事和集团高管一起去调研子公司，可能有的人会把我作为领导，是来视察的，我的心态是陪同集团高管去做调研。

同时，调研的时候，作为外部董事去了解情况，讨论的时候可以谈你的想法，但你没有权力说调研单位的对与错、必须怎么做，你的职权是在董事会讨论、决策的时候去行使。

另外，有的公司，把外部董事当成外人。

我觉得，外部董事是外部人，但不是外人。

二是尽可能充分了解企业，尤其是企业的核心竞争力以及与此有关的商业模式。

三是眼睛要向内看，充分了解自己的性格和能力。

你的风险偏好是保守还是激进，在企业决策时，你与企业是风险和风险的叠加，还是风险和保守的消融？企业管理团队永远是一支探险队，探险不等于冒险，这个度是很难把握的，但必须去把握。