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销售管理部危险源辩识与风险控制措施销售管理部（调度室办公室）危险源辩识调查/评价表一、员工安全培训员工安全培训是为了提高员工的安全意识和操作技能，预防和减少安全事故的发生。
在此方面，我们需要注意以下危险源：1.培训内容不全面或不准确，导致员工缺乏必要的安全知识和技能。
2.培训方式不当，如没有进行实际操作培训或者培训强度不足，导致员工无法掌握安全技能。
3.员工对安全培训不够重视，没有认真学习和掌握必要的安全知识和技能。
二、销售物品的存储和搬运销售物品的存储和搬运是销售管理工作中的重要环节，需要注意以下危险源：1.存储设施不足或不当，导致物品堆放不规范，容易引发火灾或物品变质。
2.搬运设备的使用不当或设备失修，导致物品损坏或人员受伤。
3.人员操作失误或不当，导致物品损坏或丢失。
三、客户来访接待和会议管理客户来访接待和会议管理是销售管理部的重要工作之一，需要注意以下危险源：1.接待流程不合理或不规范，导致客户不满意或接待效率低下。
2.会议管理不当，如会议安排不合理、会议记录不完善或会议现场秩序混乱等，影响会议效果和形象。
3.客户来访过程中，人员操作失误或不当，导致人员受伤或物品丢失。
四、销售记录和档案管理销售记录和档案管理是销售管理部的基础工作之一，需要注意以下危险源：1.销售记录不准确或不完整，影响销售分析和决策。
2.档案管理不当，如档案分类混乱、存储不当或信息泄露等，影响企业形象和信息安全。
3.人员操作失误或不当，导致销售记录或档案丢失或泄露。
五、供应链和物流管理供应链和物流管理是销售管理部的重要环节之一，需要注意以下危险源：供应链和物流管理过程中的风险和挑战，包括供应商选择不当、采购成本过高、库存积压、物流配送延误等。
在供应链和物流管理中，需要注意以下危险源：1.供应商选择不当或管理不善，导致供应中断、质量下降或成本增加。
2.采购成本过高或不合理，导致企业盈利能力下降或资金链断裂。
3.库存积压或不足，导致企业资产浪费或无法满足客户需求。
风险识别及评估表xx/xx-xx-x-xx 编号：序号 类型类别活动/产品/服务风险因素 可以导致的风险风险评价风险等级控制措施 备注S O D RPN1内部环境分析 质量进货检验发现批量性不合格 产品交付延迟 3 3 3 27 低风险按《外部提供的过程产品和服务控制程序》、《不合格输出控制程序》进行处理。
2 质量 发现个别产品不合格产品交付延迟 3 6 3 54 中风险内部分选、自制加工、反馈供应商补充；按《不合格输出控制程序》进行处理。
3 质量未能识别出不合格产品 生产过程中带来成本损失3 6 3 54 中风险加强对检验人员的培训，以及结检验记录验证的检查力度,严格按照《产品放行控制程序》或作业指导书进行操作。
4 质量 流到客户处，导致客户抱怨7 1 3 21 中风险按《不合格输出控制程序》进行处理，组织相关人员分析根本原因，采取纠正预防措施。
5 质量 过程检验 过程检验未能识别出不合格产品不合格品交付 7 3 3 63 中风险加强对过程检验的验证以及检验记录检查力度和检验人员的培训，严格按照检验规范、产品图纸或作业指导书进行操作。
6 质量成品检验 未能识别出个别不合格产品流到客户处，导致客户抱怨3 3 3 27 中风险加强对检验人员的培训，以及结检验记录验证的检查力度,严格按照检验规范、产品图纸或作业指导书进行操作。
7 质量 未能识别出批量不合格产品流到客户处，导致客户抱怨100 0.5 3 150 高风险按《不合格输出控制程序》进行处理，组织相关人员分析根本原因，采取纠正预防措施。
8 管理 产品和服务放行产品未按规定要求放行不合格品流到客户处，导致客户抱怨7 1 3 21 低风险加强对产品放行人员的培训，以及产品放行的检查力度,严格按程序要求进行。
9 管理 不合格品处理不合格品的处置失控不合格品流到客户处，导致客户抱怨3 1 2 6 低风险加强不合格品处置人员培训以及控制管理，严格按《不合格输出控制程序》执行。
XX公司9000认证-风险评估与应对措施表
说明：
1.公司风险评价采用定性分析法，分为A级风险也称高关注风险；B级风险也称一般关注风险。
其对应表如下:
2.公司风险对策有规避风险、接受风险、减少风险、分担风险四种。
战略小组根据公司风险管理理念、风险特点与评价结果和公司实际情况等充分信息确定风险对策。
对于A级风险且会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险必须选择“规避风险”。
对于AB级风险，公司没有能力解决或没必要解决，且不会给公司带来重大经济损
失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险可采取接受风险。
不属于上述情况的风险，由战略小组结合公司实际选择减少风险或分担风险的对策。
3.应对措施制定可结合公司的实际情况和以往的经验教训以及获得的知识进行制定，并与该风险对产品和服务符合性的潜在影响相适应。
一般可采用制定目标及其管理方案、建立和实施运行控制文件、进行培训和宣贯、投入资源、监督检查、应急预案等措施。
销售环节的风险控制一、引言销售环节是企业业务运作中至关重要的一环，但同时也存在一定的风险。
为了确保销售过程的顺利进行，保护企业利益，需要进行风险控制。
本文将详细介绍销售环节的风险控制措施和方法。
二、销售环节的风险分析1. 销售欺诈风险：销售人员可能存在虚假宣传、夸大产品功能等行为，导致客户误解或受骗。
2. 销售合规风险：销售活动可能违反相关法律法规或公司内部规定，导致法律纠纷或声誉损失。
3. 销售渠道风险：选择不合适的销售渠道或与不可靠的渠道合作，可能导致销售业绩下滑或合作伙伴失信。
4. 销售人员离职风险：销售人员离职后，可能带走客户资源或商业机密，对企业造成损失。
三、销售环节的风险控制措施1. 建立完善的销售政策与流程：制定明确的销售政策与流程，明确销售人员的职责和权限，规范销售行为。
2. 加强销售人员培训：提供专业的销售技能培训，加强对销售人员的产品知识和行为规范的培训，提高销售人员的专业素养。
3. 设立销售绩效考核制度：建立科学合理的销售绩效考核制度，激励销售人员积极主动地开展销售工作，并对不合规行为进行惩处。
4. 加强销售数据分析：通过对销售数据的分析，及时发现销售异常情况，如销售数据波动、退货率增加等，及时采取措施进行调整。
5. 建立销售合规监控机制：设立销售合规监控部门或岗位，对销售活动进行监控和审查，确保销售行为符合法律法规和公司规定。
6. 加强销售渠道管理：对销售渠道进行评估和选择，与可信赖的渠道合作，签订合同并明确责任和义务，定期进行渠道绩效评估。
7. 建立销售人员离职管理制度：制定离职管理制度，明确离职人员的退出程序和要求，加强对离职人员的监控和管理，防止信息泄露。
四、销售环节的风险控制方法1. 客户尽职调查：在与新客户合作前，进行客户尽职调查，了解客户的信用状况、经营状况和声誉等，降低与不可靠客户合作的风险。
2. 销售合同管理：与客户签订明确的销售合同，明确产品规格、交付方式、付款条件等，确保双方权益得到保护。
食品销售风险点及控制措施随着人们生活水平的提高，对食品的需求也日益增加。
然而，食品销售过程中存在着一定的风险，如果不加以控制和预防，可能会对消费者的健康和安全造成潜在威胁。
本文将围绕食品销售的风险点展开探讨，并提出相应的控制措施。
一、食品质量问题食品质量问题是食品销售中最为关键的风险点之一。
不合格的食品可能导致食物中毒、过敏反应等健康问题。
为了保障食品质量，以下控制措施应得到重视：1. 供应商管理：与可靠的供应商建立长期稳定的合作关系，确保供应的食品符合相关的质量标准和法规。
2. 严格的原料检验：对采购的原料进行严格的检验，确保其安全性和合规性。
同时，建立健全的原料进货登记制度，追溯原料的来源和品质。
3. 质量把关：建立完善的质量管理体系，严格执行HACCP（食品危害分析和关键控制点）原则，确保食品制造过程中的每个环节都有可靠的控制措施。
4. 定期食品抽检：定期抽样检测销售的食品，确保其质量符合标准，及时发现和排查问题，确保食品的安全性。
二、食品卫生问题食品卫生问题是食品销售过程中另一个重要的风险点。
食品的不洁净可能导致细菌、病毒、寄生虫等微生物污染食品，严重危害消费者的身体健康。
以下是应对食品卫生问题的控制措施：1. 严格的卫生管理：建立食品销售场所的卫生管理制度，包括定期清洁、消毒、室内环境控制等。
2. 员工培训：加强员工的食品安全知识培训，提高其对食品卫生的认知和管理能力。
3. 个人卫生要求：提高员工和经营者的卫生素养，包括个人清洁、保持整洁的服装和用具、合理使用卫生设施等。
4. 检测和监测：建立科学的食品安全检测体系，定期监测食品销售环节中的微生物和化学指标，及时发现问题并采取措施。
三、食品标识和宣传问题食品标识和宣传问题可能会误导消费者，带来负面影响。
为了解决这一问题，以下控制措施应得到重视：1. 准确标明食品成分：食品包装上的成分表应准确、清晰明示，以便消费者了解食品的具体成分和可能存在的过敏原。
-风险分析及应对措施表序 号 风险的来源 可能存在的风险风险分析应对措施责任部门和人实施时间（起-止）评价措施有效性严重程度发生概率RPN风险级别1 质量管理体系运行不畅或停滞影响体系运行及产品质量4 2 8 中定期和不定期的对体系运行情况进行检查，每月对经营目标达成情况进行分析与改进2 制定质量文件、管理性文件的有效性不够影响正常的业务活动4 2 8 中学习和理解IATF16949标准，按标准要求和公司所有的业务活动制定体系文件3 服务器崩溃或受到病毒攻击数据信息损坏或丢失，影响业务开展4 3 12 高利用备份恢复数据，建立专业的防火墙和杀毒软件。
4 各部门发文/收文偏离要求1、文件收发不及时导致文件执行滞后；2、文件发放错误可能导致过程或者产品不符合要求。
4 2 8 中按《文件管理程序》执行5 未定期查新、修订文件导致失效文件在现场使用4 3 12 高定期查新，确保工作场所使用的文件均为有效版本的受控文件。
6 质量记录不真实 影响产品真实性以及对体系运行结果的决策3 2 6 中按《记录管理程序》执行7 记录未妥善保存 记录保存不当可能影响产品追溯或引起顾客不满意3 2 6 中按《记录管理程序》执行序 号 风险的来源可能存在的风险风险分析 应对措施责任部门和人实施时间（起-止）评价措施有效-严重程度 发生概率RPN 风险级别性8 没有按计划定期审核1.体系运行不规范。
2.体系运行的偏差得不到及时纠正。
428中 定期内审，严格按计划执行内审9 体系要素改变时没有进行内审 体系要素变更后不符合规范，或变更的偏差得不到修正。
4 2 8 中 在体系要素变更后第一时间进行内审10 内部审核未发现重大问题影响经营计划的运行4 2 8 中 按《内部审核管理程序》执行11 内审完后没有及时整改 不符合项持续发生 4 2 8 中 按《内部审核管理程序》执行，制定的《改进计划》由专人负责跟踪验证12 管理评审覆盖面不全、不充分影响来年的经营计划制定4 3 12 高 按《管理评审程序》执行销售部风险分析及应对措施表序号风险的来源可能存在的风险风险分析应对措施责任部门 和人实施时间（起-止）评价措施有效性严重程度 发生概率RPN 风险级别1 销售思路不统一，未建立长期有效的销售方针政策 导致部门销售策略调整过多，且频繁更改4 3 12中按公司中长期规划，制定适用于公司发展的销售方针、政策，并宣贯彻底，销售部围绕固化后的方针开展工作总经理办公会-2 业务人员工作重点集中在文案性工作上，与客户沟通量减少。
