2024年证券从业资格-证券投资顾问业务(证券投资顾问)考试历年真题摘选附带答案

2019-2020年内蒙古自治区资格从业考试《证券投资顾问业务》练习题资料[三十二]

一、 单选题-1/知识点：章节测试

下列哪一项是由于股票价格的不利变动所带来的风险?（ ）

A.股票价格风险

B.折算风险

C.交易风险

D.市场风险

二、 单选题-2/知识点：章节测试

下列选项属于期末年金的是（ ）。

A.生活费支出

B.教育费支出

C.房租支出

D.房贷支出

三、 单选题-3/知识点：章节测试

下列现金流量图中，符合年金概念的是（ ）。

A.

B.

C.

D.

四、 单选题-4/知识点：章节测试

证券的绝对估计值法包括（ ）。 Ⅰ 市盈率法Ⅱ 现金流贴现模型 Ⅲ 经济利润估值模型Ⅳ 市值回报增长比法

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

五、 单选题-5/知识点：章节测试

下列说法错误的是（ ）。

A.股利支付率越高，表明企业的盈利能力越高

B.资产净利率越高，表明资产的利用效率越高

C.营业净利率反映每1元营业收入带来的净利润，表示营业收入的收益水平

D.主营业务毛利率和主营业务净利率之间存在一定的正相关关系

六、 单选题-6/知识点：章节测试

对公司成长性进行分析，其内容应该包括（ ）。 Ⅰ 公司产品市场前景的预测Ⅱ 公司财务指标的纵向比较 Ⅲ 引发公司规模变动的原因Ⅳ 公司财务指标的横向比较

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

七、 单选题-7/知识点：章节测试

客户的常规性收入包括( )。 Ⅰ 租金收入? ? ? ? ? ? ? ?Ⅱ 奖金? ? ? ? ? ? ? ? ?Ⅲ 股票投资收益? ? ? ? ? ? ? ? Ⅳ 工资

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

八、 单选题-8/知识点：章节测试

下列（ ）可用于金融机构评估未来挤兑流动性风险。

A.现金流分析

B.久期分析法

C.缺口分析法

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2024年6月2日《证券投资顾问》真题卷(79题)

1. 【单项选择题】技术分析理论不包括()。

A. 切线理论

B. 资本资产定价理论

C. 波浪理论

D. 循环周期理论

正确答案：B

参考解析：技(江南博哥)术分析的主要理论：道氏理论、K 线理论、切线理

论 、形态理论、 波浪理论、量价关系理论、循环周期理论。

2. 【单项选择题】资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据

( )选择证券。

A. 风险大小与收益高低

B. 是否分红派息

C. 流通性高低

D. 是否配股

正确答案：A

参考解析：资本资产定价模型是建立在若干假设条件基础上的。这些假设条件

可概括为如下3项：

①投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评

价证券组合的风险水平，选择最优证券组合(选项A 正确);

②投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期；

③资本市场没有摩擦。

3. 【单项选择题】特雷诺指数和夏普指数一样，能够反映基金经理的市场调整

能 力 ( )

A. 特雷诺指数只考虑系统风险，夏普指数同时考虑系统风险和非系统性风险

B. 两者都同时考虑系统风险和非系统风险

C. 夏普指数只考虑系统风险，特雷诺指数同时考虑系统风险和非系统性风险

D. 两者都只考虑系统风险

正确答案：A

参考解析：特雷诺指数只考虑了系统风险，夏普指数同时考虑了系统风险和非

系统性风险。

4. 【单项选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资

咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客回访的程

序，内容和要求，并( )。

A. 指定多部门共同实施

B. 指定专门人员独立实施

C. 指定多部门分别独立实施

D. 成立专门的委员会 正确答案：B

参考解析：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客

2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务真题练习试卷A卷附答案

单选题（共45题）

1、（ ）反映的是客户主观上对风险的基本态度，其影响因素多且复杂，与客户所处的文化氛围，成长环境有密切关系。

A.风险认知度

B.风险偏好

C.实际风险承受能力

D.风险意识

【答案】 B

2、 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D

3、不同行业受经济周期影响的程度会有差异，受经济周期影响较为明显的行业有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】 D

4、根据市场中经常出现的规律性现象制定的交易型策略包括（ ）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A

5、下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（ ）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 D

6、下列哪些指标应用是正确的（ ）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B

7、教育规划的制定方法（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 D

8、移动平均值背离指标（MACD）由（ ）两个部分组成。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B

9、在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（ ）进行充分识别和评估。

A.公司管理水平

B.产品数量

C.市场风险

D.公司盈利

【答案】 C

10、根据有关行业集中度的划分标准，将产业市场结构分为（ ）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C

11、下列关于判断与决策中的认知偏差，说法正确的有（ ）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

2011年证券从业资格考试《投资分析》全真试题及答案

一、单项选择题

1．（ ）是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政关系的一系列方针、准则和措施的总称。

A．货币政策

B．财政政策

C．利率政策

D．汇率政策

2．（ ）主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。

A．增长型行业

B．周期型行业

C．防守型行业

D．投资型行业

3．（ ）是指同一财务报表的不同项目之间、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。

A．财务指标

B．财务目标

C．财务比率

D．财务分析

4．（ ）是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。

A．宏观经济分析

B．行业分析

C．公司分析

D．技术分析

5．K线起源于200多年前的（ ）。

A．中国

B．美国

C．英国

D．日本

6．一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率（ ）。

A．高

B．低

C．一样

D．都不是

7．（ ）是影响债券定价的内部因素。

A．银行利率

B．外汇汇率风险

C．税收待遇

D．市场利率

8．根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率

（ ）其票面利率。

A．大于

B．小于

C．等于

D．不确定

9．在贷款或融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是（ ）观点。

A．市场预期理论

B．合理分析理论