2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试题及答案

证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考题及答案2017年证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考题及答案 ⼀、单项组合选择题 1、下列选项中，属于基⾦管理⼈义务的是()。

Ⅰ.负责基⾦投资于证券的清算交割Ⅱ.及时、⾜额向基⾦持有⼈⽀付基⾦收益Ⅲ.保存基⾦的会计账册、记录15年以上Ⅳ.计算并公告基⾦资产净值及每⼀基⾦单位资产净值 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 正确答案： C 【专家解析】基⾦管理⼈的义务主要有：(1)按照基⾦契约的规定运⽤基⾦资产投资并管理基⾦资产。

(2)及时、⾜额向基⾦持有⼈⽀付基⾦收益。

(3)保存基⾦的会计账册、记录15年以上。

(4)编制基⾦财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。

(5)计算并公告基⾦资产净值及每⼀基⾦单位资产净值。

(6)基⾦契约规定的其他职责。

2、《证券业从业⼈员执业⾏为准则》规定的特定禁⽌⾏为包括()。

Ⅰ.接受他⼈委托从事证券投资Ⅱ.与委托⼈约定分享证券投资收益，分担证券投资损失Ⅲ.向委托⼈承诺证券投资收益Ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁⽌的其他⾏为 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 正确答案： D 【专家解析】《证券业从业⼈员执业⾏为准则》规定的特定禁⽌⾏为包括：(1)接受他⼈委托从事证券投资。

(2)与委托⼈约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托⼈承诺证券投资收益。

(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传⾔撰写和发布分析报告或评级报告。

(4)中国证监会、中国证券业协会禁⽌的其他⾏为。

3、证券经纪⼈在执业过程中，不得有()⾏为。

Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物Ⅱ.代客户在相关合同、协议、⽂件等资料上签字Ⅲ.向客户充分提⽰证券投资的风险Ⅳ.向客户提供⾮由所服务证券公司统⼀提供的研究报告 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 正确答案： B 【专家解析】证券经纪⼈应在规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有禁⽌的'⾏为外，也不得有以下⾏为：(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他⼈签订任何合同、协议。

证券从业资格考试《证券法律法规》备考题及答案2017证券从业资格考试《证券法律法规》备考题及答案备考题一：单选(下列各小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。

本类题共50分，每小题1分。

多选、错选、不选均不得分)1.关于证券公司及从业人员开展业务的规定，以下说法正确的是( )。

A.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断B.证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断C.证券公司及其从业人员不得利用客户提供投资建议而谋取不当利益D.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽，客户服务、产品销售活动【答案】C【解析】证券公司及其从业人员不得利用客户提供投资建议而谋取不当利益。

2.从事期货投资咨询业务的经营机构，应当取得( )批准的业务资格。

A.中国人民银行B.中国银监会C.国务院期货监督管理机构D.中国证券业协会【答案】C【解析】从事期货投资咨询业务的经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格。

3.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法( )的证券。

A.发行并上市B.上市C.发行D.发行并交付【答案】D【解析】《证券法》第三十七条。

4.下列关于国有独资公司的说法，错误的是( )。

A.国有独资公司监事会成员不得少于五人，其中职工代表的比例不得低于三分之一B.国有独资公司设董事会，董事会成员中可以包括公司职工代表C.国有独资公司章程由国有资产监督管理机构制定，或者由董事会制定报国有资产监督管理机构批准D.国有独资公司的董事和高级管理人员，未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他有限责任公司兼职【答案】B【解析】国有独资公司设董事会，董事会成员中应当包括公司职工代表，而不是“可以包括”。

5.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，情节严重的，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括( )。

2017年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（预测卷5）一、选择题(共50题。

每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.有限责任公司的经理对( )负责。

A.董事会B.股东会C.职工代表D.监事会2.下列选项中，说法正确的是( )。

A.擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑B.证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑C.前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券D.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款3.A、B、C发起设立甲股份，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是( )。

A.由董事会或者股东大会进行决议B.必须经股东大会决议C.A股东自行办理担保事项D.由董事会作出决议4.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括( )。

A.客户财产与收入状况B.客户的家庭情况C.证券投资经验D.投资需求与风险偏好5.证券公司应当在每月结束后( )个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A.3B.5C.7D.106.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。

A.3B.5C.7D.107.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。

A.10%B.20%C.25%D.30%8.目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在( )类以上。

A.AB.BC.DD.C9.下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是( )。

A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员10.证券公司经营融资融券业务，应当以( )的名义，开立信用交易证券交收账户。

2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案一、选择题。

以下各选项中。

只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

[第1题]改涨跌停板是指合约在( )个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A.1B.2C.3D.4参考答案：A参考分析：涨跌停板是指合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

[第2题]改向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )千万元的，应当由承销团承销。

A.3B.4C.5参考答案：C参考分析：《证券法》[第三十二条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。

承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

[第3题]改5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚( )次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁人措施的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施OA.1B.2C.3D.4参考答案：C参考分析：《证券市场禁入规定》[第五条规定，因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，五年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚三次以上，或者五年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

[第4题]改证券公司发起设立集合资产管理计划后( )日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案。

A.4B.5C.6参考答案：B参考分析：《证券公司集合资产管理业务实施细则》[第十条规定，证券公司发起设立集合资产管理计划后五日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

[第5题]改( )是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

A.标准仓单B.持仓量C.平仓D.涨跌停板参考答案：A参考分析：标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

2017证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（全真模拟题1）一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

1[单选题] 甲，19周岁，大学二年级，那么他( )具备参加证券从业资格考试的资格。

A.3年后B.1年后C.现在已经D.2年后参考答案：C参考解析：参加证券从业资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

故甲同学已经满足参加证券从业资格考试的资格。

2[单选题] 根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，( )不需要向证券交易所报送。

A.申请公司债券上市的董事会决议B.公司营业执照C.公司债券使用管理方法D.公司章程参考答案：C参考解析：申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书;②申请公司债券上市的董事会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤公司债券募集办法;⑥公司债券的实际发行数额;⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。

申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

3[单选题] 股份公开发行公司债券对公司净资产的要求是( )。

A.不低于人民币3000万元B.不低于人民币5000万元C.不低于人民币6000万元D.不低于人民币1亿元参考答案：A参考解析：股份的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。

4[单选题] 发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有( )。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏D.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏参考答案：A参考解析：发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

5[单选题] 法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是( )。

A.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照B.设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记C.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续D.设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照参考答案：D参考解析：设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。

2017年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（预测卷6）一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分)1.证券公司应当按( )编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

A.月B.年C.季D.周2.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满( )日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

A.10B.15C.20D.303.证券公司申请融资融券业务资格的，最近( )年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。

A.1B.2C.3D.44.有执行期间的处罚处分自( )起算。

A.处罚处分决定生效之日B.处罚处分决定成效次日C.执行期间届满之日D.执行期问届满次日5.下列选项中，说法正确的是( )。

A.当股价下跌时，股份可以回购本公司股票，以维持市价稳定B.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料C.有限责任公司可以不设置监事会D.修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立6.下列关于股份股份发行的表述中，说法不正确的是( )。

A.公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D.公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名7.发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是( )。

A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。

并责令保荐机构更换保荐业务负责人B.自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格8.用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是( )。

A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户9.证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正.没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

2017年5月证券从业资格考试试题及答案：法律法规（冲刺提分卷1）一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题] 上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自( )起立即作出报告和公告。

A.知悉之日B.实际控制人未履行报告、公告之日C.股东未履行报告、公告之日D.知悉15日后参考答案：A参考解析：上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自知悉之日起立即作出报告和公告。

2[单选题] 有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书由( )盖章。

A.公司B.全体董事C.公司登记机关D.工商行政管理局参考答案：A参考解析：有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书由公司盖章。

3[单选题] 公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。

A.30%B.50%C.60%D.80%参考解析：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

4[单选题] 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，( )经营，履行对客户的诚信义务。

A.审慎B.诚信C.依法D.独立参考答案：A参考解析：《证券公司监督管理条例》第2条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

5[单选题] 股份董事、监事、高级管理人员在离职后( )内，不得转让其所持有的本公司股份。

A.半年B.1年C.2年D.3年参考答案：A参考解析：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况。

在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。

上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

2017证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（全真模拟题2）一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

1[单选题] 在新股发行的审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异，中国证监会将中止审核，并在( )个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

A.6B.3C.12D.9参考答案：C参考解析：审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异的，中国证监会将中止审核，并在12个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

2[单选题] 国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.10B.15C.20D.30参考答案：C参考解析：国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

3[单选题] 对于有限责任公司召开股东临时会议，代表( )以上表决权的股东，( )以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

A.1/10;1/3B.1/3;1/10C.2/3;1/10D.1/10;2/3参考答案：A参考解析：股东会会议分为定期会议和临时会议。

定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。

代表1/10以上表决权的股东，1/3以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

4[单选题] 下列不属于有限责任公司的出资证明书应当载明的事项的是( )。

A.公司名称B.公司成立日期C.公司注册资本D.公司所有成员参考答案：D参考解析：有限责任公司的出资证明书应当载明下列事项：①公司名称;②公司成立日期;③公司注册资本;④股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期;⑤出资证明书的编号和核发日期。

2017 年证券从业资格考试试题《证券市场基本法律法规》特训一选择题。

以下各选项中。

只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

[ 第1 题] 基金销售人员从业资质的获取方式是( ) 。

A. 通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试B. 通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试C. 通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试D. 通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件参考答案：D[ 第2 题] 集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的( )，中国证监会另有规定的除外。

A. 10%B. 20%C. 30%D. 40%参考答案：D[ 第3 题] 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年。

A. 5B. 10C. 15D. 20参考答案：B[ 第4 题]在转融通业务中，证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。

A. 10%B. 20%C. 30%D. 40%参考答案：A[ 第5 题] 因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于( ) 个完整的会计年度。

A. 1B. 2C. 3D. 4参考答案：A[ 第6 题] 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( ) 罚金。

A. 1%以上3%以下B. 1%以上5%以下C. 5%以上7%以下D. 3%以上7%以下参考答案：BA. 1B. 2C. 3D. 4参考答案：C[ 第8 题] 定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后( ) 日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷附答案详解单选题（共20题）1. 公司债券发行的一般规定，正确的是（）。

A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行B.公开发行公司债券可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、证券公司柜台转让C.非公开发行公司债券可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易D.发行公司债券，可转换成相关股票，但不可附认股权【答案】 A2. 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。

A.20%B.30%C.50%D.100%【答案】 B3. 下列说法，正确的有（）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 C4. 下列不属于证券行业文化基本要求的是（）。

A.坚持依法合规，牢固发展基础B.坚持诚实守信，恪守职业操守C.坚持廉洁自律，弘扬清风正气D.坚持守正创新、崇尚专业精神【答案】 D5. 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具有从事证券业务（）年以上的经历。

A.4B.2C.1D.3【答案】 B6. 按照《证券法》的规定，满足下列（），属于公开发行证券。

A.向不特定对象发行证券B.向特定对象发行证券累计达到200人，但依法实施员工持股计划的员工人数计算在内C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让【答案】 A7. 股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。

A.20％B.25％C.30％D.35％【答案】 B8. 证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（）的罚款。