公司分层审核管理办法-分层审核流程图

分层过程审核管理程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的使各级管理者都参与到支持现场工作的活动中，通过言传身教的互动方式，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并提供一个有效跟踪的流程，识别持续改进的机会。

2.0范围适用于公司所有车间所有生产过程。

3.0定义分层过程审核(LPA)：是由多个管理层进行的系统审核。

对关键过程特性进行频繁的审核以验证过程符合性。

4.0审核团队审核主任：副总经理团队成员：各部门经理、各部门担当、各车间班组长。

5.0审核计划品质部按以上要求编制《分层审核计划表》，报管理者代表批准后下发至各部门及审核员组织实施。

6.0审核检查表6.1品质部负责编制分层审核检查表，发给各审核员执行审核。

分层审核检查表考虑但不限于以下这些方面的问题：1）作业标准书2）管理计划书3）预防维护计划4）设备设置（过程参数）5）防错验证6）开班点检流程7）工装转换流程8）目视辅助工具是否在现场，内容是否正确9）产品标识10）工艺执行11）量具检具的有效性及正确使用12）自检、互检执行13）文件/记录的完整性14）不合格品控制及处理15）员工资格16）安全防护17）堆放/防护要求18）顾客反馈19）安全20）工作区域的整理6.2 各过程的检查表应视实际情况适时进行更新，更新后需重新发布。

7.0程序7.1 分层审核目标确定7.1.1工厂经理参与，分层过程审核的推动与实施效果需要工厂经理的关心及重视才能达成。

7.1.2 根据现阶段工厂实际情况，工厂经理应围绕当下所关注的几个主要问题点制定审核目标，如工厂产能运营或质量风险点。

分层审核目标确定制定流程实施分层审核 制定分层审核检查表制定分层审核实施计划评价分层审核结果及处置分层审核目标达成评估 标准化与记录保存流程图文件责任人备注LPA 推行人员 组织架构表分层审核 主题模块选定按层实施 分层审核LPA 审核检查表批准发布LPA 月度审核 计划发布审核问题清单分析 LPA 审核目标数据表LPA 报告归档 L3/L2L3/L2L3/L2/L1L2全员L3/L2/L1L2/L3LPA 协调员P 策划D 执行C 检查A 持续 改进7.1.3 促使工厂内部所有人员参与其中，并依据现阶段关注的主要问题点来设定目标，调整分层审核方向及侧重。

1 目的通过公司各层次参加的分层审核，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间的言传身教来加强彼此间的相互理解和认知。

2 适用范围适用于对公司范围内所有已批量生产的产品的分层核。

3 术语定义分层审核：是由公司的各个级别定期、频繁进行的一种标准化审核，用来确认公司内操作标准的符合情况，并持续推进公司实现QSB的愿景。

4 职责4.1 公司总经理、运营总监、生产部经理/质量部经理、生产主管/工艺工程师/质量工程师、班组长等级别人员负按分层审核要求的频次定期对生产现场进行分层审核。

4.2生产部：负责分层审核的具体组织，定期回顾和评估。

4.3质量部：负责制定相关检查表，收集汇总审核结果并在分层审核展示板上展示审核结果。

4.4 其他部门参与并支持分层审核工，对分层审核发的不符合项分析原因，制定纠正措施。

5工作流程及内容5.1 分层审核的频次分层审核是通过公司所有层次（班组长-生产主管//工艺工程师/质量工程师-生产部经理/质量部经理、运营总监、公司总经理），利用分层审核检查表执行高频率的审核。

其频次如下：班组长必须(每班)检查确认操作员是否完成了质量文件/ 记录，检查记录由生产主管签字确认生产主管/工艺工程师/质量工程师必须(每周)检查确认班组长是否完成了每天的验证，检查记录由生产经理/质量经理/管理者代表/运营总监签字确认。

生产部经理/质量部经理/管理者代表/运营总监必须（每月）检查确认生产主管/工艺工程师/质量工程师是否完成了每周的验证。

公司领导层不定期进行分层审核。

分层审核5.2 制定分层审核检查表5.2.1分层审核应按照“分层审核检查表”的内容进行检查。

5.2.2制定“分层审核检查表” ，应建立一份在分层审核过程中进行确认的高风险项目清单，考虑下列可能的要素量具的功能校验的确认堆放/包装规范目视辅助工具是否在现场，内容是否正确过程参数作业指导书产品标识检验设备监控文件/ 记录的完整性客户反馈5.2.3“分层审核检查表”由三个主要部分构成：普遍的工位问题（第一部分）；质量关注点（第二部分）；生产系统问题（第三部分）；“分层审核检查表”分为两种，班组长用的“分层审核检查表”只包含上第一、二部分，管理人员用的“分层审核检查表”包含上三部分。

分层审核管理程序（IATF16949-2016）1.0目的确保始终严格遵守和执行现场质量控制标准以改善现场纪律，并对标准进行持续改进，从而持续提升过程质量控制水平。

2.0范围适用于本公司。

3.0定义LPA:LayeredProcessAudit(分层过程审核),是由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认组织内操作标准的符合情况，并持续改进现场质量控制标准。

4.0职责4.1总经理负责为本程序的实施提供必要的管理支持，并审核流程的有效性。

4.2质量经理及质量体系工程师总体负责本程序的有效实施。

4.3LPA管理员由过程质量工程师或主管担任，主要负责：a.审核员用检查表的制定及更新；b.抽样状态跟踪表，过程分层审核计划跟踪表制定及更新c.分层审核看板的更新（每月1次）d.对审核发现进行汇总，与相关人员制定纠正措施并跟踪进度及效果e.准备及召集定期的LPA会议，包括BOSf.记录保存及其它事项。

4.4审核人员负责对责任区域进行审核，审核员包括：总经理、质量/生产/工艺经理、质量/生产/工艺主管和工程师、现场管理人员及检验员。

4.5经理层和体系工程师负责对LPA程序实施情况及效果进行审核，分析原因并采取纠正措施。

4.6LPA行动计划责任人负责按改善计划进行及时整改。

5.0程序内容5.1定义审核频次5.1.1由质量经理根据过程质量控制风险，按基层人员应进行较高频次审核，中高层人员按相对低的频次进行审核的原则定义审核频次，经与各部门经理讨论一致后，报总经理批准。

5.1.2分层审核频次的一般规定：总经理和部门经理每月1次，车间主任及主管、体系工程师每月2次，工艺/设备/质量工程师每周1次，班组长和检验员每班一次；5.1.3《LPA程序实施能力评价表》由质量经理或体系工程师每月负责审核1次。

5.2制定审核检查表5.2.1由LPA管理员组织相关人员编制生产现场使用的《LPA检查表》，检查表通常应包括：a.制造质量：主要审核制造过程中的人、机、料、法、环境及测量或检验有无相应的控制标准，标准是否得到实施及遵守，标准是否需要进一步完善;b.高风险质量问题跟踪：审核对于过往发生的质量问题，其纠正措施是否按标准实施，包括产生及流出两方面。

●分层审核宁波贝尔达汽车零部件有限公司分层审核管理规定（LPA = Layered Process Audit）编制：审批：日期：受控状态（受控号）：分发：总经理、副总经理、各部门经理、各车间主任一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1. 分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。

分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。

分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。

分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。

2. 分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。

2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。

3. 分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。

将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。

3.2 适用于本公司各车间的生产过程。

4. 分层过程审核（LPA）的目的4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。

4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。

4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。

公司分层审核管理办法-分层审核流程图1.目的:1.1在公司内部形成逐级审核的流程制度，以使整个管理系统执行完整、有效、规范的作业方法，从而较大程度的改善产品质量，满足顾客需求.2、范围2.1分层审核涵盖整个工厂的各个区域,包括热前、热后工区；热处理工区；包装工区；外协库；成品库；计量室；金相室；内检班；热检班；成检班；外检班等.2.2分层审核由工厂的各级领导层来实施：最基础的分层审核是由班组长或一线操作人员来实施，其次是各个职能管理人员，工厂的中高级管理者也需进行参与。

该程序也适用于由客户或供应商确定的所有关键零部件的制造过程、管理过程。

3、术语和定义3.1分层审核：分层审核是由各级管理层实施的审核，以确保质量体系要求的符合性。

它是一套持续的制造或管理过程检查系统，用来验证工艺、参数设臵、信息沟通、标准化作业、检测系统、设备维护、防错装臵及其它资源是否正确及适宜，以确保制造过程稳定、受控。

3.2防错：对于潜在可能发生错误操作及导致错误操作的原因,在产品及工艺设计时,通过有效设计从而实现错误操作不可能发生(例如: 只能使用一种装夹方式,其他错误装夹方式无法装夹).3.3 防错验证: 检查设备的运作、工装夹具及量检具的使用方式，以防止生产或装配出不合格产品.3.4质量警戒：内、外部客户投诉的质量问题或近期制订的8D报告,经班组长对责任人进行质量教育或质量培训后，以文字描述、实物质量、或图片展的形式，张贴、展示、悬挂在作业现场的一种质量信息沟通方式。

4、职责4.1分层审核必须由各部门主管进行主导，其它职能人员参与并支持分层审核的实施。

一线员工、各个层次的管理者（包括部门主管、班组长等）必须负责及实施此过程.4.2主管总监的职责：确保足够的资源，以实施程序里规定的要求.4.3主管副总裁/最高管理者的职责：确保审核按照既定的程序实施.5、规定内容第 1 页共4 页。

●分层审核宁波贝尔达汽车零部件有限公司分层审核管理规定（LPA = Layered Process Audit）编制：审批：日期：受控状态（受控号）：分发：总经理、副总经理、各部门经理、各车间主任一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1. 分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。

分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。

分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。

分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。

2. 分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。

2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。

3. 分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。

将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。

3.2 适用于本公司各车间的生产过程。

4. 分层过程审核（LPA）的目的4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。

4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。

4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。

LPA分层审核管理规范（IATF16949-2016/ISO9001-2015）一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1.0分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。

分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。

分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。

分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。

2.0分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。

2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。

3.0分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。

将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。

3.2 适用于本公司各车间的生产过程。

4.0分层过程审核（LPA）的目的4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。

4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。

4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。

4.5验证下一层次的分层过程审核是否被稳健地实施。

行政人事总监岗位职责职位要求行政人事总监是公司中的一名高级管理职位。

他们是公司中的多面手，需要管理公司所有的人事事务，包括雇用、管理和培训员工。

同时，他们还需要负责维护公司的法律合规，确保公司的行政事务得以顺畅运行。

在这篇文章中，我们将讨论行政人事总监岗位的职责和岗位要求。

职责：1. 管理人力资源：最基本的职能就是员工招聘、培训和管理。

需要制定和实现人力资源的管理计划，建立和维护公司职员档案。

确保招聘流程的合法性，以及对人才的评估和推动。

2. 管理员工绩效：同时，行政人事总监需要确保员工的绩效得以监控和管理。

拥有技能和技术知识的员工能在公司稳定地工作并发挥最大的作用，这样可以提高公司的生产力和竞争力。

3. 建立和更新制度：行政人事总监还需要确保公司政策的合法性，并依照企业发展和改变需要进行调整。

他们要制定并更新公司的各种制度和规章，确保公司顺利运作，并树立公司形象。

4. 管理文化：行政人事总监需要确保公司内部的文化得以良好管理和维护。

这包括公司的精神和价值观，并鼓励员工分享公司的目标和愿景。

5. 管理团队：行政人事总监需要对人力资源团队进行管理，以确保他们的业务顺利开展。

他们需要确保人力资源部门的员工能够与公司各部门紧密合作，确保公司文化和制度遵守。

岗位要求：1. 教育背景：行政人事总监的职位要求通常要求拥有本科及以上学历，专业是人力资源、管理、工商管理等。

2. 工作经验：拥有10年以上的相关工作经验是入门的一个要求。

其中包括管理部门、爆棚的管理计划以及协调各部门团队。

3. 技能：行政人事总监需要掌握各项管理技能，例如招聘、培训和团队管理等。

同时，他们需要拥有很好的沟通技巧，以便与员工、管理层和客户进行有效的沟通。

4. 影响力：行政人事总监是公司的重要领导者，他们需要展现自己作为领导者而具有影响力。

他们还应具备统筹规划的能力，能够协调各个部门，使得公司的各项任务得以顺利推进。

5. 道德：行政人事总监需要拥有高度的道德观念，确保公司的法律合规性，保持良好的企业形象。

分层审核管理规定12020年4月19日●分层审核宁波贝尔达汽车零部件有限公司分层审核管理规定（LPA = Layered Process Audit）编制：审批：日期：受控状态（受控号）：分发：总经理、副总经理、各部门经理、各车间主任一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1. 分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。

分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。

分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。

分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。

2. 分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。

2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。

3. 分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。

将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。

3.2 适用于本公司各车间的生产过程。

4. 分层过程审核（LPA）的目的4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并经过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。

4.2经过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。

（试运行）一、目的：使各级管理者都参与到支持操作工的活动中，通过言传身教的互动方式，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并提供一个有效跟踪的流程，识别持续改进的机会。

二、适用范围：适用于以下过程：车加工、钳加工、磨加工、热处理、表面处理（含喷漆）、焊接。

三、审核团队：审核组长：管理者代表团队成员：总经理、总工程师、副总经理、各部门经理/部长、各科室主任/科长、班组长、各专业工程师。

四、分层与频次：1、第一层审核由班组长与车间主任进行，班组长对所辖过程每班一次进行审核；车间主任每周一次对所辖过程进行轮流审核；2、第二层审核由部门经理/部长、专业工程师进行，部门经理/部长每月一轮回，审核所有过程；专业工程师对所辖过程每月一次进行审核；3、第三层审核由副总级领导每季度一轮回，总经理每半年一轮回，审核所有过程。

五、审核计划：质保部按以上要求编制《分层审核计划表》，报管理者代表批准后下发至各部门及审核员组织实施。

六、编制审核检查表：1、质保部负责编制分层审核检查表，发给各审核员执行审核。

分层审核检查表至少应考虑以下这些方面的问题：1）作业指导书2）过程参数3）目视辅助工具是否在现场，内容是否正确4）产品标识5）工艺执行6）量具的功能和校验的确认7）自检执行8）文件/记录的完整性（包括适当的质量文件）9）不合格品处理10）员工资格11）安全防护12）堆放/防护要求13）顾客反馈2、各过程的检查表应视实际情况适时进行更新，更新后需重新发布。

七、审核实施1、制造部对第一层审核的计划实施情况进行跟踪检查，第一层审核记录每周上交制造部，由制造部进行汇总，每周组织各班组召开总结分析会，制定纠正措施，推动改进；2、质保部对第二层审核的计划实施情况进行跟踪检查；3、管代对第三层审核的计划实施情况进行跟踪检查；4、第二、三层审核记录交到质保部，由质保部每月汇总审核中发现的问题，组织相关部门进行纠错与改进。

八、改进与跟踪1、审核中发现的一般性问题，各汇总部门/人员，应形成分层审核对策措施表，明确问题、责任人、完成时间，张贴在班组看板上，并跟踪至问题关闭；责任人应制定纠正措施，负责关闭问题；只有跟踪人在对策措施表相应栏目进行签字确认后，该问题才算有效关闭。

●分层审核宁波贝尔达汽车零部件有限公司分层审核管理规定（LPA = Layered Process Audit）编制：审批：日期：受控状态（受控号）：分发：总经理、副总经理、各部门经理、各车间主任一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1. 分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。

分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。

分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。

分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。

2. 分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。

2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。

3. 分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。

将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。

3.2 适用于本公司各车间的生产过程。

4. 分层过程审核（LPA）的目的4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。

4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。

4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。

1.目的：通过分层审核确保始终严格遵守和执行标准，提高生产质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此之间的相互理解和认知2.适用范围：适用于公司所有的生产车间，场所以及质量、技术、设备、物流等相关部门。

3.定义：由公司的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认公司内标准操作的符合情况，并持续推进公司实现质量提升的愿景4.过程分层审核管理内容和方法：4.1过程分层审核的层次与频次：过程分层审核分为两部分，一部分为以生产为主导的过程分程审核，另一部分以总经理为主导的过程分层审核。

4.1.1以生产为主导的过程分层审核，根据区域/车间划分，各个区域/车间内的审核人员按照各自适用的频次进行操作频次进行操作生产主管及班组长使用《过程分析审核检查表第1层》工程师及主管使用《过程分析审核检查表第2层》总经理、部门经理使用《过程分析审核检查表第3、4层》4.3过程分层审核检查表应识别且包括以下三个方面的高风险项目4.3.1普遍的工位问题：基本的检查项目，适用于所有工位；主要审核生产过程中的人、机、料、法、环境及测量或检验有无相应的控制标准，标准是否得到实施及遵守，标准是否需要进一步完善等相关内容4.3.2质量关注点：由公司依据质量反馈、内/外部客户质量问题解决所制定的行动措施验证及质量关注点4.3.3系统管理类问题：检查与生产相关的支持职能的实施与符合状况，持续改善支持职能部门的管理水平4.4过程分层审核检查应有四种结果：Y-符合；N-不符合；NC-不符合；但已立即纠正； NA-不适用4.5过程分层审核的跟踪4.5.1《过程分层审核检查表》上评分为N/NC的问题需在《过程分层审核检查表》上记录相关的不符合内容。

4.5.2针对过程分层审核时发现的不能立即纠正的项目，需要上升到管理例会议上跟踪，会议上定义行动计划责任人，对策措施及目标完成日期。

4.5.3责任人需在目标完成日期前完成原因分析、纠正及改善措施，并及时提交相应的证据以存档4.5.4对于审核中出现的不符合项，按照《纠正和预防措施程序》执行。

1 目的通过公司各层次参加的分层审核，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间的言传身教来加强彼此间的相互理解和认知。

2 适用范围适用于对公司范围内所有已批量生产的产品的分层核。

3 术语定义分层审核：是由公司的各个级别定期、频繁进行的一种标准化审核，用来确认公司内操作标准的符合情况，并持续推进公司实现QSB的愿景。

4 职责4.1 公司总经理、运营总监、生产部经理/质量部经理、生产主管/工艺工程师/质量工程师、班组长等级别人员负按分层审核要求的频次定期对生产现场进行分层审核。

4.2生产部：负责分层审核的具体组织，定期回顾和评估。

4.3质量部：负责制定相关检查表，收集汇总审核结果并在分层审核展示板上展示审核结果。

4.4 其他部门参与并支持分层审核工，对分层审核发的不符合项分析原因，制定纠正措施。

5工作流程及内容5.1 分层审核的频次分层审核是通过公司所有层次（班组长-生产主管//工艺工程师/质量工程师-生产部经理/质量部经理、运营总监、公司总经理），利用分层审核检查表执行高频率的审核。

其频次如下：班组长必须(每班)检查确认操作员是否完成了质量文件/ 记录，检查记录由生产主管签字确认生产主管/工艺工程师/质量工程师必须(每周)检查确认班组长是否完成了每天的验证，检查记录由生产经理/质量经理/管理者代表/运营总监签字确认。

生产部经理/质量部经理/管理者代表/运营总监必须（每月）检查确认生产主管/工艺工程师/质量工程师是否完成了每周的验证。

公司领导层不定期进行分层审核。

分层审核5.2 制定分层审核检查表5.2.1分层审核应按照“分层审核检查表”的内容进行检查。

5.2.2制定“分层审核检查表” ，应建立一份在分层审核过程中进行确认的高风险项目清单，考虑下列可能的要素量具的功能校验的确认堆放/包装规范目视辅助工具是否在现场，内容是否正确过程参数作业指导书产品标识检验设备监控文件/ 记录的完整性客户反馈5.2.3“分层审核检查表”由三个主要部分构成：普遍的工位问题（第一部分）；质量关注点（第二部分）；生产系统问题（第三部分）；“分层审核检查表”分为两种，班组长用的“分层审核检查表”只包含上第一、二部分，管理人员用的“分层审核检查表”包含上三部分。