投资银行学课后习题[期末复习试题]
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）
A.机构重叠
B
人员配备过多C.以局部利益为重D来自设备、设施重复购置
5、投资银行内部结构层次有（
）
A.决策层
B
职能层
C.投资银行的业务部门
D
投资银行内控部门
6、资本市场部门包括（
）
A项目融资部门
B
高收益债券部门
C掉期交易部门
D
资产证券化部门
7、投资银行采用综合型模式的国家有（
）
A奥地利B
德国
C瑞士
D比利时
A.证券发行者B.证券投资者C
者D．投资银行
7、以下属于混业经营运作的前提条件是（
A.银行本身具备较强的风险意识
B.银行具备有效的内控约束机制
C.当局的金融监管体系完善高效
D.法律框架健全
8、根据承销过程中所承担的责任和风险的不同， 一般包括（ ）
A. 包销
D.余额包销
9、兼并是指()
A两个或多个以上的企业结合后创立一家新企业
型。
A.分业管理模式B.欧洲模式
C.日本模式D.美国模式
2、与合伙制，尤其是家庭式合伙制相比，现代公司制的优点
在于（）
A.公司的法人功能B
优点
C.公司的集资功能D
制，防止道德风险的产生
3、投资银行的组织结构原则包括（
A.统一指挥的作用B
则
C.权责对等原则
D
专业化和弹性原则
4、投资银行事业部的缺点是（
2、 根据发行对象的不同，证券的发行可以分为公募和
私募两种。
3、证券的发行管理制度主要包括注册制、核准制这两
种类型。
4、投资银行对证券的承销方式有包销、代销和余额包
销三种形式。
5、债券在资本市场中具有高度的灵活性， 按照发行主体不同， 债券被分为政府、金融和公司三种基本类型。
二、不定项选择题
1证券发行不同于一般的商品交易，具有以下（）几
章节课后习题
第一章
一、填空题
1投资银行在英国被称为商人银行。
2、1933年美国国会通过了著名的《银行法》，明确规
定将投资银行业务与商业银行业务分开。
3、随着世界经济一体化的进程加快，投资银行业逐渐呈现
的发展趋势包括国际化、全能化和集中化。
4、投资银行和商业银行的业务本源不同，业务范围也各有
侧重。在融资方式上，商业银行属于间接融资，而投资银行属
于直接融资。
5、投资银行的主要功能包括 资金供需媒介、证券市场构造
者、优化资源配置和促进产业集中。
二、不定项选择题
1、投资银行的早期发展主要得益于（
A
)
A.贸易活动的日趋活跃
B
.证券
业的兴起与发展
C.基础设施建设的高潮
D
.股份
公司制度的发展
2、以下不属于投资银行业务的是（
C)
A.证券承销B.兼并与收购
B.—家企业吸收另外一家或几家企业的行为
C.一家公司通过主动购买目标公司的股权或资产，以获得
对其的控制权
D.只进行业务整合而非企业重组， 两个企业仍为两个法人，
只发生控制权转移
三、判断题
1、银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点。
(v)
2、当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。
(X )
8、金融控股公司的特点是
（）
A集团控股，联合经营
B
法人分业，规避风
险
C财务并表，各负盈亏
D
注重效率，健全管
理
9、确定管理幅度应从（
）三方面考虑。
A工作能力
B
工作内容和性质
C.工作条件
D
.工作环境
10、金融控股公司的潜在风险是（
）。
A.系统风险
B
.内幕交易和利益冲
突
C.财务杠杆比率过高
D
.内部控制不健全
公司制。
2、 投资银行组织结构的原则统一指挥、合理管理幅度、权责对等、专业化、弹性。
3、 投资银行组织结构的分类包括直线制、职能制、直线职 能制、事业部制、功能组织、多维立体组织。
4、现代公司制的投资银行包括股份和有限责任。
5、 投资银行的发展模式包括分离型、综合和金融控股。
二、不定项选择题
1国际投资银行的组织机构的模式大致可分为（）类
4、 风险管理部门专门从事风险资本业务，不仅接受创业企业 的融资委托，还主动寻找新兴的创业企业进行投资。
（X ）
5根据国际通行的会计准则， 控股公司对控股51浓上的子公 司，在会计核算时合并财务报表。（V）
第三章
一、填空题
1、证券的发行与承销是投资银行最早期、最基本的业务， 也是其主要利润来源之一。
A.包销B.代销C.余额包销
D.以上都正确
5、在证券的发行和承销过程中， 涉及的中介人包括 （）
A.律师B.承销商C.审计师D.注册会计师 以及行业专家和印刷商
6、 申请首次公开发行股票，需要满足的条件有（）
A.发行公司必须具有独立经营能力，最近3年连续盈利并无 任何重大的违法行为
B.发起人自身认购的股本数额不得少于公司拟发行股本数额 的35%
3、商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势
(X)
4、做市商是委托代理商，他们通过实际的或电子证券交易 互相报价，按照客户提出的价格为他们(证券的买者或卖者)的 交易提供服务，只收取佣金而不承担价格或利率变动风险。
(X)
5、投资银行的本源业务是资产管理。 (X) 第二章
一、填空题
1现代投资银行的组织形式有合伙制、现代公司制、混合
二、判断题
1、 直线制是一种最早也是最简单的组织形式， 是从下到上实 行垂直领导，下属部门只接受一个上级的指令， 各级主管负责人 对所属单位的一切问题负责。（X）
2、 职能制的组织结构是否能够取得成功，关键取决于管理人
员的素质、综合能力、管理风格和沟通技巧。（V）
3、事业部的经营原则是集中经营、 分散决策。 （X）
方面特点。
A.证券发行受严格的法律法规限制
B.证券发行是投资者筹措资金的形式
C.证券发行是实现社会资本优化配置的方式
D.证券发行是投资者让渡资金使用权而获取收益权的过程
2、按照不同的标准，证券发行可以分为不同的种类，主要有
公司范围不同
C.证券监管机构承担的责任不同D.依据的内容不同
4、 证券的承销方式有（）
C生产经营政策要符合国家的产业政策
D.发起人向社会公众发行的股本数额不得少于拟发行总额的
25%
7、影响股票发行价格的因素总体上说有发行人自身的因素和
环境因素，其中，发行人自身的因素有（）
A.发行人核心业务发展前景
规模性
C.发行人所处行业的发展概况
C
.不动产经
纪D.资产管理
3、（A）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是 投资银行的一项传统核心业务。
A.证券承销B.兼并与收购C
业务D．资产管理
4、现代意义上的投资银行起源于（D）
A.北美B.亚洲C
D.欧洲
5、以下属于投资银行的功能的是（）
A.媒介资金供需B
证券市场
C.促进产业整合D
资源配置
6、 证券市场由（）主体构成。
A.机构重叠
B
人员配备过多C.以局部利益为重D来自设备、设施重复购置
5、投资银行内部结构层次有（
）
A.决策层
B
职能层
C.投资银行的业务部门
D
投资银行内控部门
6、资本市场部门包括（
）
A项目融资部门
B
高收益债券部门
C掉期交易部门
D
资产证券化部门
7、投资银行采用综合型模式的国家有（
）
A奥地利B
德国
C瑞士
D比利时
A.证券发行者B.证券投资者C
者D．投资银行
7、以下属于混业经营运作的前提条件是（
A.银行本身具备较强的风险意识
B.银行具备有效的内控约束机制
C.当局的金融监管体系完善高效
D.法律框架健全
8、根据承销过程中所承担的责任和风险的不同， 一般包括（ ）
A. 包销
D.余额包销
9、兼并是指()
A两个或多个以上的企业结合后创立一家新企业
型。
A.分业管理模式B.欧洲模式
C.日本模式D.美国模式
2、与合伙制，尤其是家庭式合伙制相比，现代公司制的优点
在于（）
A.公司的法人功能B
优点
C.公司的集资功能D
制，防止道德风险的产生
3、投资银行的组织结构原则包括（
A.统一指挥的作用B
则
C.权责对等原则
D
专业化和弹性原则
4、投资银行事业部的缺点是（
2、 根据发行对象的不同，证券的发行可以分为公募和
私募两种。
3、证券的发行管理制度主要包括注册制、核准制这两
种类型。
4、投资银行对证券的承销方式有包销、代销和余额包
销三种形式。
5、债券在资本市场中具有高度的灵活性， 按照发行主体不同， 债券被分为政府、金融和公司三种基本类型。
二、不定项选择题
1证券发行不同于一般的商品交易，具有以下（）几
章节课后习题
第一章
一、填空题
1投资银行在英国被称为商人银行。
2、1933年美国国会通过了著名的《银行法》，明确规
定将投资银行业务与商业银行业务分开。
3、随着世界经济一体化的进程加快，投资银行业逐渐呈现
的发展趋势包括国际化、全能化和集中化。
4、投资银行和商业银行的业务本源不同，业务范围也各有
侧重。在融资方式上，商业银行属于间接融资，而投资银行属
于直接融资。
5、投资银行的主要功能包括 资金供需媒介、证券市场构造
者、优化资源配置和促进产业集中。
二、不定项选择题
1、投资银行的早期发展主要得益于（
A
)
A.贸易活动的日趋活跃
B
.证券
业的兴起与发展
C.基础设施建设的高潮
D
.股份
公司制度的发展
2、以下不属于投资银行业务的是（
C)
A.证券承销B.兼并与收购
B.—家企业吸收另外一家或几家企业的行为
C.一家公司通过主动购买目标公司的股权或资产，以获得
对其的控制权
D.只进行业务整合而非企业重组， 两个企业仍为两个法人，
只发生控制权转移
三、判断题
1、银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点。
(v)
2、当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。
(X )
8、金融控股公司的特点是
（）
A集团控股，联合经营
B
法人分业，规避风
险
C财务并表，各负盈亏
D
注重效率，健全管
理
9、确定管理幅度应从（
）三方面考虑。
A工作能力
B
工作内容和性质
C.工作条件
D
.工作环境
10、金融控股公司的潜在风险是（
）。
A.系统风险
B
.内幕交易和利益冲
突
C.财务杠杆比率过高
D
.内部控制不健全
公司制。
2、 投资银行组织结构的原则统一指挥、合理管理幅度、权责对等、专业化、弹性。
3、 投资银行组织结构的分类包括直线制、职能制、直线职 能制、事业部制、功能组织、多维立体组织。
4、现代公司制的投资银行包括股份和有限责任。
5、 投资银行的发展模式包括分离型、综合和金融控股。
二、不定项选择题
1国际投资银行的组织机构的模式大致可分为（）类
4、 风险管理部门专门从事风险资本业务，不仅接受创业企业 的融资委托，还主动寻找新兴的创业企业进行投资。
（X ）
5根据国际通行的会计准则， 控股公司对控股51浓上的子公 司，在会计核算时合并财务报表。（V）
第三章
一、填空题
1、证券的发行与承销是投资银行最早期、最基本的业务， 也是其主要利润来源之一。
A.包销B.代销C.余额包销
D.以上都正确
5、在证券的发行和承销过程中， 涉及的中介人包括 （）
A.律师B.承销商C.审计师D.注册会计师 以及行业专家和印刷商
6、 申请首次公开发行股票，需要满足的条件有（）
A.发行公司必须具有独立经营能力，最近3年连续盈利并无 任何重大的违法行为
B.发起人自身认购的股本数额不得少于公司拟发行股本数额 的35%
3、商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势
(X)
4、做市商是委托代理商，他们通过实际的或电子证券交易 互相报价，按照客户提出的价格为他们(证券的买者或卖者)的 交易提供服务，只收取佣金而不承担价格或利率变动风险。
(X)
5、投资银行的本源业务是资产管理。 (X) 第二章
一、填空题
1现代投资银行的组织形式有合伙制、现代公司制、混合
二、判断题
1、 直线制是一种最早也是最简单的组织形式， 是从下到上实 行垂直领导，下属部门只接受一个上级的指令， 各级主管负责人 对所属单位的一切问题负责。（X）
2、 职能制的组织结构是否能够取得成功，关键取决于管理人
员的素质、综合能力、管理风格和沟通技巧。（V）
3、事业部的经营原则是集中经营、 分散决策。 （X）
方面特点。
A.证券发行受严格的法律法规限制
B.证券发行是投资者筹措资金的形式
C.证券发行是实现社会资本优化配置的方式
D.证券发行是投资者让渡资金使用权而获取收益权的过程
2、按照不同的标准，证券发行可以分为不同的种类，主要有
公司范围不同
C.证券监管机构承担的责任不同D.依据的内容不同
4、 证券的承销方式有（）
C生产经营政策要符合国家的产业政策
D.发起人向社会公众发行的股本数额不得少于拟发行总额的
25%
7、影响股票发行价格的因素总体上说有发行人自身的因素和
环境因素，其中，发行人自身的因素有（）
A.发行人核心业务发展前景
规模性
C.发行人所处行业的发展概况
C
.不动产经
纪D.资产管理
3、（A）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是 投资银行的一项传统核心业务。
A.证券承销B.兼并与收购C
业务D．资产管理
4、现代意义上的投资银行起源于（D）
A.北美B.亚洲C
D.欧洲
5、以下属于投资银行的功能的是（）
A.媒介资金供需B
证券市场
C.促进产业整合D
资源配置
6、 证券市场由（）主体构成。
