行政执法案卷评查计分表

1

行政处罚案卷评查标准（试行）

（一般程序）

分类 序号 评查内容 评分方法及标准 扣分

（一）

立

案

（8分） 1 案由表述准确(1分) 查立案报告表。案由表述不准确的扣1分。

2 当事人的基本情况。包括单位名称和法定代表人姓名或个人姓名、地址等(1分) 查立案报告表。当事人基本情况漏写、书写错误的扣1分。

3 案件来源。应注明案件来源是现场检查、检验中发现或举报、交办、移送等(1分) 查立案报告表。未注明案件来源的扣1分。

4 案情简介(1分) 查立案报告表。无案情简介、案情简介不规范的扣1分。

5 立案依据。应引用适用法律、法规、规章全称，并注明具体条、款、项等(1分) 查立案报告表，未引用适用法律、法规、规章全称，或未注明具体条、款、项的扣1分。

6 承办部门的意见及签名、日期(1分) 查立案报告表。无承办部门意见、签名或日期的扣1分。

7 行政机关负责人审批意见及签名、日期(1分) 查立案报告表。无行政机关负责人审批意见及签名和日期的扣1分。

8 立案时间(1分) 查立案报告表。无立案时间的扣1分。

（二）

调

查

取

证

（32分） 9 案件调查规范。案件调查或检查时执法人员不得少于2人，并向当事人出示执法证件。案卷中有两名以上执法人员共同执法的文书记载，卷内调查或检查笔录文书中有两名以上执法人员的签名（2分） 查现场检查和调查询问笔录。少于2人以上执法人员签名扣1分；没有向当事人出示执法证件的扣1分。

10 调查笔录规范。（1）有调查询问和现场检查的时间；（2）有调查询问和检查所在的具体地点；（3）有当事人或被询问人的基本情况；（4）有执法人员出示身份证件的记载；（5）有调查询问和检查笔录、现场勘验（图示）的完整内容。包括说明执法依据，注明或询问违法事实与情节等；（6）如当事人拒绝签名应有两名以上执法人员在笔录上签名并说明情况，也可视情由无利害关系的第三方签名；（7）调查笔录和检查笔录中涂改处，应有被调查人员或被检查人员按捺指印、盖章或签名（12分） 查现场检查笔录、勘验笔录和调查询问笔录。1、2、3、4、5、6项中缺一项、其中一项表述不完整或7项表述不准确的扣2分。 2

执法主体

合法101、执法办案机构或单位不具有管辖权的，本项不得分；

2、只有一名执法人员进行调查取证或不具备执法资格的人员参与执法的，扣5分；

3、行政执法人员与当事人有直接利害关系应当回避而没有回避的，扣2分。

被处罚主体

认定准确101、被处罚主体认定错误，此项不得分；

2、同一或不同行政处罚文书中被处罚主体前后名称、称谓不一致的，扣5分；

3、漏处同案人的，扣5分；

4、被处罚主体没使用全称的，扣2分。

证据材料

符合法定要

求201、违法事实不是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的，本项不得分；

2、调查的违法事实主要情节不清楚的，扣5分；

3、缺少必要证据材料的，每件扣2分；

4、各类证据材料没有当事人、证据提供人或执法人员（调取人）签字确认的，每件扣2分；

5、各种证据材料填写不规范的或格式部分填写不全的，每件扣2分；

6、复印件证据未注明“经核对与原件一致”的，每件扣2分；

7、证据材料有涂改的，未经当事人确认的，每处扣1分；

8、照片证据未附加说明的，扣1分。

注：以上各项不重复扣分

法定程序

合法201、未经立案，先进行调查取证的，本项不得分；

2、未经法制机构审核或领导批准，先送达处罚告知（听证告知）的，本项不得分；

3、未送达处罚告知（听证告知）书，先下达行政处罚决定的，本项不得分；

4、未送达行政处罚决定书，先收缴罚没款的，本项不得分；

5、以市场监管所（分局）名义办理案件，未经本所法制员审核或所长批准的，本项不得分；

5、未经领导审批或领导批准，先实施行政强制措施的，扣5分；

6、没有在规定期限内结案的，或者其他相关具体行政行为不符合规定期限的，每处扣2分；

7、法律文书没有按照法律规定的期限和方式送达的，每件扣2分。 XXX市市场监督管理系统行政处罚一般程序案件书式卷评查表

案件名称： 办案单位：

评查项目分数

标准

（100分）扣 分 标 准扣分原因扣分

第 1 页，共 2 页 XXX市市场监督管理系统行政处罚一般程序案件书式卷评查表案件名称： 办案单位：

附件1 行政强制案卷质量评查标准与得分情况表 被评查单位： 案卷号： 案由： 强制类别： 评查项目 评查内容 分值 得分 一、基础标 准（凡不符合上述要求之一的，扣21分） 1、行政强制主体合法（实施行政强制的主体具备法定资格、执法人员两人以上并持有行政执法证件，无滥用职权等情况），被强制对象认定准确。 30 2、行政强制相对人涉嫌有违法行为。 3、程序合法（按照审批决定、送达、执行的步骤实施行政强制）。 4、适用法律依据正确（无没有法律依据或者应适用此法却适用彼法，或适用条款项目错误，适用未生效或已生效的法规，应适用特别法却适用一般法，适用与上位法相抵触的下位法等情况）。 二、主体 1、实施行政强制执法的人员在执法中应主动表明身份，做到亮证执法，并在案件材料中有反映（记录）。不亮证执法以及在案件材料中没有反映（记录）的，扣10分。 10

2、实施行政强制对象与行政强制相对人为同一人。实施对象与行政强制相对人不符的，扣10分。 10 三、审批 1、行政强制各项审批手续完善。未经审批的，扣10分。 10 2、审批表要有当事人基本情况记载，案件来源，案情记载，承办人意见，单位负责人的审批意见、签名和日期，不符合的，每项扣2分。 10 四、决定 1、行政强制行为合法适当，行政强制符合法律规定的行为、种类，有强制幅度的，应在法定幅度内，且无畸轻畸重、显失公平情况，违反的，扣10分。 10

五、法律文书 1、行政强制决定书填写规范（当事人名称准确，载明违法事实和法律依据，拟给予行政强制的方式，当事人行使权利的期限和途径，行政机关的印章、日期完整）。不符合的，每项扣2分。 10

六、送达 文书送达符合办案程序规定，送达回证应载明送达文书名称受送达人名称（姓名），有当事人签署的名字和时间；签收人非当事人时，应由其同住成年家属签收，并注明与当事人之间的关系；当事人拒收的，有情况说明，有相关人员签字；送达按直接送达、邮寄送达、公告送达的顺序进行。不符合要求的，每项扣1分。 5

长法办发[2005]7号

长沙市人民政府法制办公室

关于印发《长沙市行政处罚案卷评查细则

（试行）》的通知

各区、县（市）人民政府法制办、市直机关各单位法制机构：

为提高行政执法水平，规范行政处罚案件办理程序，我办制定了《长沙市行政处罚案卷评查细则（试行）》，望有关单位及时对照评查细则规范行政处罚文书制作、填写、立卷归档工作。

二OO五年八月二日

长沙市行政处罚案卷评查细则（试行）

为贯彻执行《中华人民共和国行政处罚法》，促进依法行政，提高行政执法水平，依据《中华人民共和国行政处罚法》、《湖南省行政处罚听证程序规定》及有关法律、法规和规章制定本细则。

对本市各行政执法部门（包括经法定授权或依法受委托的组织，下同）实施行政处罚的案卷评查均适用本细则。

该案卷评查采用百分制计算方法，由案卷评分与案卷装订评分两部分构成。具体评分方式是：对缺少项目基本要素之一或项目基本要素表述不清的扣除项目分,在个案中不存在的相关项目不扣分。将各项目扣分后的余分相加即为总得分。同一单位抽查多个处罚案卷的，以平均分计为该单位案卷评查得分。

一、行政处罚一般程序案卷评分标准（计88分）

1、立案阶段：（共12分，每项2分）

立案应有立案审批表，并明确以下内容：

（1）有行政管理相对人基本情况，包括单位名称和法定代表人姓名或个人姓名、地址（住址）等；

（2）案件来源明确，属执法检查过程中发现的，注明“检查中发现”的字样，并写明发现的时间、地点；其他部门移送的，写明移送时间和有关情况；举报的，写明举报时间和方式；交办的，写明交办的时间和有关情况；

（3）有案情记载，记载简明扼要；

（4）有立案依据，应引用适用的法律、法规、规章全称，并注明具体条、款、项等；

（5）有承办人的意见和签名，有承办部门、法制部门的意见和签名，有领导审批意见及签名。