鹏华基金合作规划

基金战略合作协议书甲方：____________（基金管理人）乙方：____________（战略合作方）根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲乙双方展开战略合作，共同推进基金业务的发展，现达成如下协议：一、合作目的1. 甲方作为基金管理人，致力于为客户提供专业的投资管理服务，实现资产的保值增值。

2. 乙方具有丰富的行业资源、投资经验和专业团队，能够为甲方提供有益的市场信息、投资建议和业务支持。

3. 甲乙双方通过建立战略合作关系，共同拓展市场，提高甲方基金产品的知名度和影响力，实现互利共赢。

二、合作内容1. 乙方为甲方提供市场调研、行业分析、投资策略等方面的专业支持，协助甲方优化基金投资组合，提高投资效益。

2. 乙方利用其资源网络，为甲方争取政策支持、合作伙伴和投资机会，促进甲方业务发展。

3. 甲方邀请乙方参与其基金产品的募集、投资管理、退出等环节，共同分享投资收益。

4. 甲乙双方共同开展品牌宣传、市场推广活动，提高双方在行业内的知名度和影响力。

5. 甲乙双方在符合法律法规和各自发展战略的前提下，积极探索其他合作领域和方式。

三、合作期限本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年，自合作协议生效之日起计算。

合作期满后，如双方同意续约，应签订书面续约协议。

四、保密条款1. 双方在合作过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。

2. 未经对方同意，不得向第三方披露本协议内容和双方合作过程中的相关信息。

3. 双方因履行本协议所获悉的对方其他未公开信息，也应予以保密，泄露造成损失的，应承担赔偿责任。

五、违约责任1. 双方应严格按照本协议的约定履行各自的权利和义务。

2. 如一方违反本协议，导致合作不能正常进行，守约方有权要求违约方承担违约责任。

3. 如一方严重违反本协议，导致合作无法继续，守约方有权终止本协议，并要求违约方承担相应的赔偿责任。

甲方：（基金公司名称）乙方：（合作伙伴名称）鉴于甲方是一家专业的基金管理公司，专注于为投资者提供优质的基金产品和服务；乙方是一家在相关领域具有丰富经验和良好声誉的合作伙伴，双方本着平等互利、共同发展的原则，经友好协商，达成以下战略合作协议：一、合作目的1. 1. 本协议旨在建立长期、稳定的战略合作关系，通过资源共享、优势互补，共同提升双方在基金行业的影响力和市场竞争力。

1. 2. 通过合作，实现以下目标：a) 提升基金产品的市场知名度；b) 扩大基金销售渠道；c) 提高客户服务质量和满意度；d) 共同研发创新基金产品；e) 优化基金投资策略。

二、合作内容2. 1. 甲方负责：a) 为乙方提供符合市场需求的基金产品；b) 协助乙方开展基金销售推广活动；c) 为乙方提供专业投资咨询和培训服务；d) 在法律法规允许的范围内，协助乙方开展其他合作事宜。

2. 2. 乙方负责：a) 积极推广甲方的基金产品，扩大销售渠道；b) 提供客户资源，协助甲方提高客户满意度；c) 参与基金产品的研发和创新；d) 提供必要的市场信息和技术支持；e) 在法律法规允许的范围内，协助甲方开展其他合作事宜。

三、合作期限3. 1. 本协议有效期为__年，自双方签字盖章之日起生效。

3. 2. 合作期限到期后，如双方无异议，本协议可自动续签。

四、权利与义务4. 1. 甲方权利：a) 享有乙方提供的市场信息、客户资源和技术支持；b) 享有乙方推广甲方基金产品的优先权；c) 享有乙方研发创新基金产品的优先权；d) 享有本协议规定的其他权利。

4. 2. 甲方义务：a) 保障基金产品的合规性和安全性；b) 按时支付乙方提供的各项服务费用；c) 对乙方提供的信息和资源予以保密；d) 按照本协议约定履行各项义务。

4. 3. 乙方权利：a) 享有甲方提供的基金产品和服务；b) 享有甲方推广乙方业务的优先权；c) 享有甲方研发创新基金产品的优先权；d) 享有本协议规定的其他权利。

与基金合作方案第1篇与基金合作方案一、项目背景随着资本市场的不断发展，基金产品逐渐成为投资者资产配置的重要组成部分。

为拓展我司业务范围，提高客户资产收益，我司拟与具备实力的基金公司开展合作，为广大投资者提供优质、专业的基金投资服务。

二、合作目标1. 实现资源共享，提高双方在各自领域的市场竞争力；2. 提升客户投资体验，为客户提供多元化、个性化的投资产品；3. 促进双方业务发展，实现合作共赢。

三、合作原则1. 合法合规：严格遵守国家法律法规，确保合作过程中不触及政策红线；2. 诚信互利：双方以诚信为基础，实现互利共赢；3. 专业高效：发挥各自专业优势，提高合作效率，降低合作成本；4. 稳健创新：在确保风险可控的前提下，积极探索创新合作模式。

四、合作内容1. 基金产品引入：我司根据客户需求，筛选优质基金产品，与基金公司进行合作；2. 投资咨询与培训：基金公司为我司提供专业的投资咨询和培训服务，提升我司员工的专业素养；3. 营销推广：双方共同开展营销活动，扩大基金产品在我司客户群体中的知名度；4. 客户服务：双方共同为客户提供高品质的服务，包括但不限于投资建议、售后服务等；5. 信息共享：双方在合法合规的前提下，共享市场信息、客户数据等资源，提高合作效率。

五、合作流程1. 前期沟通：双方就合作事宜进行初步沟通，达成合作意向；2. 签署协议：在明确合作内容、权益分配等事项后，双方签署正式合作协议；3. 合作启动：双方按照协议约定，启动合作项目；4. 持续优化：根据市场变化和客户需求，双方不断优化合作内容，提升合作效果；5. 合作评估：定期对合作效果进行评估，根据评估结果调整合作策略。

六、风险管理1. 合规风险：双方严格遵守国家法律法规，确保合作合规性；2. 市场风险：密切关注市场动态，合理配置基金产品，分散投资风险；3. 信用风险：双方建立完善的信用评估体系，降低合作过程中的信用风险；4. 信息安全：加强信息安全管理，确保客户隐私和商业秘密得到保护。

第18卷　第4期长　春　大　学　学　报Vol .18　No .4　2008年7月JO URNAL OF CHANG CH UN UN I VE R SITYJuly 2008　文章编号:1009-3907(2008)04-0016-04收稿日期22作者简介柳荣(6),女,吉林省吉林市人,长春大学管理学院副教授,主要从事工商管理与市场营销教学与研究。

透过鹏华探析开放式基金的销售策略柳　荣1,冯文博2(11长春大学管理学院,吉林长春　130022;21哈尔滨工业大学人文学院,黑龙江哈尔滨　150001)摘　要:我国开放式基金的销售起步不久,虽然已经达到一定的规模,但是基金行业在中国资本市场的地位还十分弱小,其销售状况并不理想。

因此,加强营销能力是目前我国基金管理公司面临的挑战之一。

本文将以鹏华基金管理公司为例,运用市场营销理论的4P 组合策略,借鉴国外成熟市场经验,针对该公司的销售现状进行分析,提出了开放式基金的销售策略。

关键词:开放式基金;营销策略;4P 组合中图分类号:F830191 文献标识码:A 鹏华基金管理公司经历了8年的曲折发展已具一定的规模,但其公司的基金产品在中国投资基金市场的份额还十分有限。

据2006年《机构投资者》调查,鹏华基金管理公司的开放式基金产品仅占据13127%的市场份额,与发达国家同类公司相比十分弱小。

美国最大的基金管理公司富达投资拥有基金产品535只,总资产达6000亿美元。

由此可见,鹏华基金管理公司积极发展基金销售业务是非常必要的,努力提高基金产品管理能力是十分紧迫的。

1　鹏华基金管理公司概况鹏华基金管理有限公司成立于1998年12月22日,业务范围包括基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。

总部设在广东省深圳市,旗下基金销售公司分设在一些省会级城市。

截至2007年6月30日,公司管理资产规模达到826112亿元。

公司旗下10只开放式基金产品情况如下:基金代码基金简称类型投资风格160602普天债券基金开放式稳健成长型160603普天收益基金开放式收益型160605中国50开放式平衡型160606鹏华货币A 开放式收益型160607鹏华价值开放式价值投资型160608普天债券B 开放式稳健成长型160609鹏华货币B 开放式收益型160610鹏华动力增长开放式增值型160611鹏华治理开放式收益型206001鹏华行业成长开放式平衡型2　鹏华基金管理公司销售现状目前,鹏华基金管理公司开放式基金销售主要有两种方式:一是通过直销网点销售。

工行代销鹏华 4.1% 固收产品爆雷涉 40 亿元，说好的低风险呢作者：暂无来源：《投资与理财》 2020年第11期尽管鹏华资产和代销方工行均“守口如瓶”，业内一致怀疑该系列产品募集的资金买了已经违约的海航债券。

本刊记者魏也工商银行固收理财产品近日突然爆雷：工行代销鹏华聚鑫资管计划25只理财产品全线违约，40亿固收类产品到期后无法如期兑付，风险敞口达到了20亿。

鹏华资产是公募明星基金鹏华基金子公司，按照常规来说是稳扎稳打的，年化4.1%收益的理财产品在大众眼里也属于没什么风险的，怎么突然就爆雷了呢？产品两度延期无法兑现据悉，鹏华聚鑫系列属于固定收益类产品，银行提示风险等级为PR3，即风险适中，100万起投，期限为6个月，为滚动发售。

最新一期发售时间为今年2月份，业绩比较基准为4.1%（年化），25只产品原本全部应于今年8月到期。

8月14日，管理人鹏华资产发布了产品提前终止公告，公告称：“根据资管新规的要求，综合考虑聚鑫系列产品的整体管理，本资管计划拟提前结束。

本公司作为资产管理人会充分考虑底层资产的流动性匹配问题，妥善予以处理，最大程度保护投资者合法利益，本计划最晚于公告出具之日起30天内完成分配。

”不过，苦苦等待了30天的投资人并未如约收到本金和收益。

鹏华资产又发了一份分配延期公告，表示该资管计划已经开始对持仓资产进行变现操作。

一定比例的资产已经完成变现，但仍有个别资产存在嵌套结构，回款需要一定时间；个别资产原定交易策略为持有至到期，询价卖出需要一定调解；个别资产的变现回款处于清算在途状态。

基于以上原因，该计划尽可能在延期公告发布后40天内执行分配。

在历经两次分配延期后，投资人在10月份又收到工商银行的口头通知，其购买的聚鑫1号无法顺利兑付。

工行表示，底层资产若强制变现，只能拿回本金的60%。

10月15日，鹏华资产官网发布了《1号至25号资管计划正式终止清算及权益分配公告》公告。

该公告称，鹏华资产作为该计划管理人，从产品结构、投资标的、估值原则等多方面反复论证，但受限于该计划的实际情况以及资管新规的严格要求，最终仍无法找到促使聚鑫资管计划顺利整改的路径，因此宣告终止。

基金合作实施方案一、项目背景近年来，我国基金行业发展迅猛，市场竞争日益激烈。

为了更好地满足投资者需求，提升基金产品质量，我司决定开展基金合作，共同推动行业发展。

二、合作内容1. 产品合作：双方共同研发基金产品，充分发挥各自优势，提升产品竞争力。

2. 营销合作：共同开展市场推广活动，提升品牌知名度和市场份额。

3. 技术合作：共同研究基金投资策略和风险控制模型，提升投资收益和风险控制能力。

三、合作目标1. 实现双赢：通过合作，实现双方利益最大化，共同推动行业发展。

2. 提升服务水平：提升基金产品质量和服务水平，满足投资者需求。

3. 扩大市场份额：通过合作，共同开拓市场，提升市场份额和品牌影响力。

四、合作模式1. 项目组建：双方成立合作项目组，明确项目目标、任务和责任。

2. 工作分工：根据各自优势，明确工作分工，合理安排资源。

3. 沟通协调：建立定期沟通机制，及时交流合作进展和问题解决。

4. 绩效考核：建立合作绩效考核机制，确保合作目标的实现。

五、合作机制1. 合作协议：双方签订合作协议，明确合作内容、目标、责任和权利。

2. 保密约定：双方保证合作过程中的商业机密和敏感信息不外泄。

3. 利益分配：建立合理的利益分配机制，确保双方合作积极性。

4. 风险控制：建立风险控制机制，及时应对合作过程中的风险和问题。

六、合作周期本次合作周期为两年，合作期满后双方可根据实际情况进行续约或调整合作内容。

七、合作预期1. 产品合作：推出一系列优质基金产品，提升产品竞争力。

2. 营销合作：扩大市场份额，提升品牌知名度。

3. 技术合作：提升投资收益和风险控制能力。

八、合作总结通过本次基金合作，我们将实现资源共享、优势互补，共同推动行业发展，提升基金产品质量和服务水平，扩大市场份额，实现双赢局面。

希望双方携手并进，共同开创美好未来！。