2015年下半年浙江省证券从业资格考试：股票的特征与类型试题

2015 年证券从业资格考试证券基础知识真题第二套一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5 分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。

A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．挂钩不同标的资产的理财产品D．股权结构化理财产品2、向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是（）。

A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券3、在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。

A．计算期加权法B．基期加权法C．综合法D．相对法4、证券公司设立子公司，实行（）。

A.报备制B.审批制C注册制D备案制5、非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。

A.董事会B.股东大会C.监事会D.高管人员6、有价证券是（）的一种形式。

A.债务资本B.权益资本C.虚拟资本D.商品证券7、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。

A. 上市交易的股票B. 期货C. 上市交易的国债D. 上市交易的企业债券8、（）是股票最基本的特征。

A. 风险性B. 收益性C. 流动性D. 波动性D ． 独立董事 10、《证券发行与承销管理办法》规定， 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步底价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。

11、股票证明了股东权利，这表明股票是（）。

12、创业板上市公司的董事长、经理、 （）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准 确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

13、相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）：9、银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者。

A ．企业 B ．银行和非银行金融机构 C ．个人 D ．国外机构 A ． 6 个月以上B ． 12 个月以上C ． 1 个月以上D ． 3 个月以上A ．有价证券 B ．要式证券 C ．证权证券 D ．资本证券 A ．相关披露事项的负责人 B ．董事会秘书 C ．财务负责人A．中央政府债券B．政府债券C．政府机构债券D．中央银行发行的债券14、股票按照股东享有权利的不同，可以分为（）。

股票考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 股票是一种（）。

A. 债务凭证B. 所有权凭证C. 货币凭证D. 保险凭证答案：B2. 股票的面值通常（）。

A. 等于其市场价格B. 高于其市场价格C. 低于其市场价格D. 与市场价格无关答案：D3. 股票的发行价格可以是（）。

A. 面值B. 高于面值C. 低于面值D. 以上都可以答案：D4. 股票的收益主要来源于（）。

A. 股息和红利B. 股票价格的上涨C. 股票的再投资D. 以上都是答案：D5. 股票的流通性是指（）。

A. 股票的买卖容易程度B. 股票的持有时间C. 股票的面值大小D. 股票的发行数量答案：A6. 股票的内在价值是指（）。

A. 股票的市场价格B. 股票的账面价值C. 股票的清算价值D. 股票的预期收益的现值答案：D7. 股票的市盈率是指（）。

A. 股票价格与每股收益的比率B. 股票价格与每股净资产的比率C. 股票价格与每股股息的比率D. 股票价格与每股现金流的比率答案：A8. 股票的市净率是指（）。

A. 股票价格与每股收益的比率B. 股票价格与每股净资产的比率C. 股票价格与每股股息的比率D. 股票价格与每股现金流的比率答案：B9. 股票的股息率是指（）。

A. 股息与股票价格的比率B. 股息与每股收益的比率C. 股息与每股净资产的比率D. 股息与每股现金流的比率答案：A10. 股票的贝塔系数是指（）。

A. 股票价格的波动性B. 股票价格与市场指数的关联度C. 股票的预期收益率D. 股票的风险程度答案：B二、多项选择题（每题3分，共30分）11. 股票的基本特征包括（）。

A. 收益性B. 风险性C. 流通性D. 永久性答案：ABCD12. 股票的分类方式有（）。

A. 按股东权利分类B. 按股票是否记名分类C. 按股票是否上市分类D. 按股票是否可转换分类答案：ABCD13. 股票的收益来源包括（）。

A. 股息和红利B. 股票价格的上涨C. 股票的再投资D. 股票的回购答案：ABCD14. 股票的市场价格受以下哪些因素影响（）。

浙江省2015年下半年资产评估师《资产评估》：股票投资的特点考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.修正概算是在__阶段确定工程造价的文件。

A．方案设计B．初步设计C．技术设计D．施工图设计2.下列各项中，属于工业企业其他业务收入的是__。

A．出售固定资产收入B．销售商品收入C．罚款收入D．出租无形资产收入3.__、防火、防潮、防腐等作用。

A．防水B．遮阳C．隔声D．防污染4.立面图尺寸线应分层标注，其中，中层尺寸标注__。

A．房屋总高度B．细部尺寸C．局部尺寸D．层高5. 下列选项包含在自有资金现金流量表中而非全部投资现金流量表中的是__。

A．流动资金B．经营成本C．借款本金、利息偿还D．销售税金及附加6. 以下各项建设用地中，适合坡度最大的建设工程是__。

A．工业B．次要道路C．住宅房D．绿地7. 按照国家相关规定，以协议方式出让国有土地使用权，有关出让金的额度下列说法正确的是__。

A．不得低于按国家规定所确定的最低价B．最低价不得高于新增建设用地的土地有偿使用费、征地(拆迁)补偿费用以及按照国家规定应当缴纳的有关税费之和C．最低价不得低于同类级别土地招标、拍卖或者挂牌出让价格的70%D．有基准地价的地区，不得低于出让地块所在级别基准地价的80%8. 在建设用地的分类中，金融保险用地被归类为__。

A．特殊用地B．公共建筑用地C．公用设施用地D．商服用地9. 按照企业会计制度的规定，下列各项不应计入存货成本的是__。

A．入库前的整理挑选费用B．现金折扣C．保险费D．运输途中的定额外损耗10. 下列关于存货发出计价方法的应用，错误的是__。

A．对于不能替代使用的存货、为特定项目专门购入或制造的存货以及提供的劳务，企业通常采用个别计价法确定发出存货的成本B．在物价持续上升时，采用先进先出法计算发出存货的成本，会低估企业存货的价值和当期利润C．月末一次加权平均法只在月末一次计算加权平均单价，核算工作比较简单，但不利于对存货的日常管理D．移动加权平均法，是指本次进货的成本加原有库存的成本，除以本次进货数量加原有库存存货的数量，据以计算加权平均单位成本，作为在下次进货前计算各次发出存货成本依据的一种方法11. 某企业的实收资本为1 000万元，年初未分配利润为-1 100万元，报告期实现净利润200万元。

2015年下半年浙江省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.集合竞价确定成交价的原则是（）。

A．价格优先原则B．时间优先原则C．价格优先和时间优先原则D．最大成交量原则2.股票发行溢价倍率二__。

A．国有股股本/发行前国有净资产B．股票发行价格/股票面值C．发行前国有净资产/国有股股本D．股票面值/股票发行价格3.不属于证券公司内部控制机制原则的是__。

A．健全性B．合法性C．制衡性D．独立性4.对柜台自营买卖说法，正确的是（）。

A．柜台自营买卖比较集中B．交易手续较繁琐C．仅为债券买卖D．交易量较大5. 下列关于公司资产净值的叙述，错误的是__。

A．资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产B．资产净值是总资产减去固定资产的净值C．资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准D．一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌6. 目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是__。

A．净额结算B．总额结算C．统一结算D．差额结算7. 我国主权财富基金的发端是__。

A．中国投资有限责任公司B．中国国际金融有限公司C．QFIID．QDII8. 下列各项不属于证券交易内幕信息知情人的是__。

A．发行人的董事、监事、高级管理人员B．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C．证券投资方面的专家、学者D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员9. 目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。

A．承购包销B．行政分配C．承购代销D．公开招标10. 根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是__。

A．制定公司的经营方针和投资方案B．制定公司的基本管理制度C．执行股东大会的决议D．对公司发行债券作出决议11. 获准上市的基金，须于上市首日前的__个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。

浙江省2015年下半年证券从业资格《证券投资分析》：财政指标考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A．中国证券登记结算有限责任公司成立B．上海证券登记结算公司成立C．深圳证券登记结算公司成立D．中央证券登记结算有限责任公司成立2、上海证券交易所于__正式开业。

A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年7月3、根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合__。

A．申报单位为手，10元标准券为1手B．申报单位为手，100元标准券为1手C．申报单位为手，1000元标准券为1手D．申报单位为手，10000元标准券为1手4、我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于__亿元人民币。

A．1B．1.5C．2D．35、__是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。

A．道-琼斯工业股价平均数B．金融时报证券交易所指数C．日经225股价指数D．NASDAQ市场指数6、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。

A．中国证券登记结算有限责任公司B．商业银行C．证券交易所D．证监会7、根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（）。

A．口头警示 B．书面警示 C．约见谈话 D．予以罚款8、注册会议召开前，办公室应至少提前__个工作日，将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。

A．1B．2C．3D．59、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于__年。

A．5B．10C．15D．2010、按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的______以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的______以上通过。

2015年下半年浙江省证券从业资格考试：证券服务机构考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。

A．政府证券B．金融证券C．公司证券D．个人证券2、证券的风险通常由收益率的__来衡量。

A．方差B．几何平均值C．协方差D．算术平均值3、下列说法不正确的是（）。

A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。

通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票4、价值培养型投资理念是一种__的投资理念。

A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型5、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。

A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C．可变增长模型的计算较为复杂D．可变增长模型考虑了购买力风险6、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。

A．二元增长模型B．零增长模型C．不变增长模型D．以上全部都是7、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。

A．正数B．负数C．0D．18、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。

A．12%B．10%C．7%D．5%9、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。

A．价值B．产品C．收入D．实物10、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

2015年下半年浙江省证券从业资格考试：证券市场参与者考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.__是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比率，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。

A.买入并持有策略B.投资组合策略C.投资组合保险策略D.战术性资产配置2.下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。

A.董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法B.公司章程的修改C.公司年度预算方案、决算方案D.公司年度报告3.投资过程中最重要的环节是__。

A.时机把握B.资产配置C.个股选择D .绩效评估4.下列指数中，不是用来衡量基金投资绩效的是__A.詹森指数B .特雷洁指数C标准普尔指数D.夏普指数5.基金销售的__反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

A.专业性B.服务性C.持续性D.适用性6.关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是__。

A.主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度B.是债券投资者所面临的主要风险C.债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响D.购买力风险即通货膨胀的风险7.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。

A.财政政策8.景气变动C.货币政策D.心理因素8.为证券的发行、上市或证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构和人员，对其所出具报告负有责任的部分承担__。

A.按份责任B .连带责任C.民事责任D.刑事责任9.由于税收具有强制性、__和固定性特征，使得它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。

A.有偿性B.无偿性C.有效性D.无因性10.下列说法不正确的有（）。

A.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级B .特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管C.有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级D.信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级11.上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向__说明公司有无不当情况。

2015年4月证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。

A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（B）划分的。

A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。

A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。

A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。

A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。

A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。

A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。

A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。

A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。

A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。

A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。

A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。

A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。

1、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳2、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。

1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行3、有价证券具有（）的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性4、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。

重要的原始凭证的保存期不少于（）。

1.五年2.八年3.十年4.二十年5、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。

某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。

1.9.432.8.433.10.114.8.696、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。

重要的原始凭证的保存期不少于（）。

1.五年2.八年3.十年4.二十年7、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。

1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行8、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。

1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日9、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。

1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率10、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。

1.减少2.增加3.不变4.都不是11、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。

2015年证券从业市场基础真题及答案与解析（判断）三、判断题(共60题，每题0.5分，共30分)不选、错选均不得分。

1. 托管银行中从事基金托管业务的人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。

√2. 证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

√3. 公司最近2年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，将被终止上市。

×4. 利率期货的基础资产是利率指数。

×5. 证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者两大类。

√6. 在二级市场，ETF不能与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。

×7. 证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展IB业务。

×8. 在我国，机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税。

√9. 对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。

√10. 根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍。

√11. 我国在国际债券市场发行的金融证券主要采用私募方式发行。

×12. 我国现行基金指数的选样范围，包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。

×13. 一般来说，在国际金融市场筹资时通常以债券发行国的货币作为其面值的计量单位。

×14. 证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。

√15. 与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。

√16. 上证180指数的基期指数为100点。

×17. 行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。

×18. 证券交易所决定上市证券的每日收盘价。

×19. 我国《证券法》规定，运用公开的信息和资料对证券市场作出的预测和分析也属于内幕信息。