天津证监局关于核准徐永生、李颖证券公司经理层高级管理人员任职

中国证券监督管理委员会青岛监管局关于核准于洁证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会青岛证监局
•【公布日期】2011.02.17
•【字号】青证监许可[2011]4号
•【施行日期】2011.02.17
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会青岛监管局关于核准于洁证券公司
分支机构负责人任职资格的批复
(青证监许可[2011]4号)
中信万通证券有限责任公司：
你公司《关于于洁同志任职资格的申请》（中万证人字[2011]9号）及相关材料收悉。

经任前公示、笔试和材料审核，决定核准于洁（身份证号码：
******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理于洁证券公司分支机构负责人任职手续。

你公司执此文办理证券经营许可证变更事宜后，按照要求在指定报纸进行公示并到我局备案。

特此批复。

青岛证监局
二○一一年二月十七日。

中国证券监督管理委员会江苏监管局关于张雷证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2008.05.23
•【字号】苏证监机构字[2008]211号
•【施行日期】2008.05.23
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于张雷证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2008]211号)
华泰证券股份有限公司：
你公司《华泰证券关于张雷同志任职资格审核的请示》（华泰证字〔2008〕82号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准张雷（身份证号******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理张雷证券公司分支机构负责人任职手续。

并自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二○○八年五月二十三日。

中国证券监督管理委员会宁夏监管局关于郑刚证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会宁夏监管局
•【公布日期】2010.05.24
•【字号】宁证监发[2010]87号
•【施行日期】2010.05.24
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会宁夏监管局关于郑刚证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(宁证监发[2010]87号)
南京证券有限责任公司：
你公司《关于对郑刚同志任职资格审核的请示》（宁证券[2010]142号）收悉。

经审核，决定核准郑刚（身份证号码：640102************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理郑刚证券公司分支机构负责人任职手续，并自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续，变更完成后5日内将公司任职决定及证券业务许可证和营业执照复印件（加盖营业部公章）报我局备案。

二○一○年五月二十四日。

中国证券监督管理委员会江苏监管局关于核准季敏担任海证期货有限公司靖江营业部负责人任职资格的批
复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2011.07.25
•【字号】苏证监期货字[2011]398号
•【施行日期】2011.07.25
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于核准季敏担任海证期货有限公司靖江营业部负责人任职资格的批复
(苏证监期货字[2011]398号)
海证期货有限公司：
你公司《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格申请书》（海证期货[2011]72号）及相关材料收悉。

根据中国证监会《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）的有关规定，经审核，我局对季敏（身份证号码：310102************）担任你公司靖江营业部负责人的任职资格无异议。

二○一一年七月二十五日。

中国证券监督管理委员会北京监管局关于杨妍证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会北京监管局
•【公布日期】2013.05.09
•【字号】京证监许可[2013]90号
•【施行日期】2013.05.09
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会北京监管局关于杨妍证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(京证监许可[2013]90号)
中国银河证券股份有限公司：
你公司关于杨妍证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准杨妍（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事及高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）的有关规定办理杨妍证券公司分支机构负责人任职手续。

自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

北京证监局2013年5月9日。

上海证监局关于核准鲍红雨证券公司董事任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海证监局关于核准鲍红雨证券公司董事任职资格的批复
（沪证监机构字[2009]385号）
中银国际证券有限责任公司：
你公司关于鲍红雨证券公司董事任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准鲍红雨（身份证号码：***************）证券公司董事任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理鲍红雨证券公司董事任职手续。

二〇〇九年七月二十八日
——结束——。

中国证监会关于证券公司换领《经营证券业务许可证》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证监会关于证券公司换领《经营证券业务许可证》的通知（证监机构字[2003]152号）各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券公司：为加强对证券公司业务活动的管理，规范证券公司《经营证券业务许可证》上经营范围的表述，经研究，我会决定统一换发各证券公司的《经营证券业务许可证》。

现将有关事项通知如下：一、各证券公司须在本《通知》下发后一个月内，持《经营证券业务许可证》等相关文件到所在辖区派出机构，申请办理换领《经营证券业务许可证》的相关事宜。

二、证券公司申请换领《经营证券业务许可证》，须提交下列文件：1、原由我会颁发的《经营证券业务许可证》(正本、副本和复印件)；2、工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照》(副本和复印件)；3、公司设立的批准文件(原件和复印件)；4、各专项业务资格证书或批复文件(原件和复印件，如有)；5、中国证监会对公司变更事项(包括名称、地址、公司类型、注册资本等)的批复文件(原件和复印件)；6、中国证监会对公司现任董事长、总经理高级管理人员任职资格的批复文件(原件和复印件)；7、国家外汇管理部门颁发的《经营外汇业务许可证》(副本和复印件，如有)。

复印件上须加盖公司公章。

三、各派出机构负责核对证券公司上报的相关文件是否齐备、有关复印件的内容是否与原件一致，填写《证券公司换证材料一览表》。

四、各派出机构持《证券公司换证材料一览表》及辖区内各证券公司的换证材料(除《经营证券业务许可证》正、副本外，其他文件经核对无误后，原件退证券公司，只留复印件)到我会统一换领新《经营证券业务许可证》。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于国泰君安证券股份有限公司分支机构负责人霍艳同志任职资格的
批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2012.05.16
•【字号】沪证监机构字[2012]188号
•【施行日期】2012.05.16
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于国泰君安证券股份有限公司分支机构负责人霍艳同志任职资格的批复
(沪证监机构字[2012]188号)
国泰君安证券股份有限公司：
你公司关于霍艳同志证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准霍艳（身份证号码：4101XXXXXXXXXX1045）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理霍艳证券公司分支机构负责人任职手续，于做出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续，并于证券业务许可证变更完成后3个工作日内，更新机构监管综合信息系统及你公司和中国证券业协会网站上公示的相关信息内容。

特此批复。

二〇一二年五月十六日。

中国证券监督管理委员会江苏监管局关于高启斌证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2008.04.25
•【字号】苏证监机构字[2008]171号
•【施行日期】2008.04.25
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于高启斌证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2008]171号)
长江证券股份有限公司：
你公司《关于高启斌证券经营机构负责人任职资格进行审查的请示》（长证字[2008]13号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准高启斌（身份证号：321026************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理高启斌证券公司分支机构负责人任职手续。

并自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二○○八年四月二十五日。

上海证监局关于核准李永飞同志证券公司经理层高级
管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2007.11.13
•【字号】沪证监机构字[2007]524号
•【施行日期】2007.11.13
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
上海证监局关于核准李永飞同志证券公司经理层高级管理人
员任职资格的批复
（沪证监机构字[2007]524号）
申银万国证券股份有限公司：
你公司关于李永飞同志证券公司经理层高级管理人员任职资格的申请及相关文件收悉。

经审核，决定核准李永飞（身份证：******************）证券公司经理层高级管理人员任职资格，资格编码为ED070149。

二〇〇七年十一月十三日。

中国证券监督管理委员会关于发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》的公告文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2024.09.05•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2024〕11号•【施行日期】2024.10.08•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】尚未生效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告〔2024〕11号关于发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》的公告现公布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》，自2024年10月8日起施行。

中国证监会2024年9月5日附件1证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）第一条为进一步加强证监会系统离职人员(以下简称离职人员)入股拟上市企业的管理，维护资本市场的公开、公平、公正，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》等，制定本规定。

第二条对于申请首次公开发行股票、存托凭证并在上海、深圳证券交易所上市，或向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的企业（以下简称发行人），保荐机构、发行人律师、申报会计师（以下统称中介机构）应当按照本规定要求，做好离职人员入股核查工作，研判是否属于不当入股情形并发表明确意见。

发行人、保荐机构及发行人律师应当提交离职人员入股情况的专项说明。

离职人员应当配合中介机构的核查工作。

第三条本规定第二条所称不当入股情形包括：（一）在入股禁止期内入股；（二）利用原职务影响谋取投资机会；（三）入股过程存在价格不公允等利益输送情形；（四）通过代持方式入股；（五）入股资金来源违法违规；（六）其他不当入股情形。

第四条发行人、保荐机构及发行人律师提交的专项说明应当明确是否存在离职人员入股的情形。

存在离职人员入股情形的，专项说明应当包括以下内容：（一）离职人员基本情况。

包括离职人员的离职时间、工作经历、离职前岗位等；（二）投资机会来源。

中国证券监督管理委员会大连监管局关于褚进证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会大连监管局
•【公布日期】2009.10.10
•【字号】大证监发[2009]247号
•【施行日期】2009.10.10
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会大连监管局关于褚进证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(大证监发[2009]247号)
广发证券股份有限公司：
你公司关于褚进证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准褚进（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理褚进证券公司分支机构负责人任职手续。

自做出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二○○九年十月十日。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于对李俊杰、吴君年、马永刚采取监管谈话措施的决定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局•【公布日期】2020.11.05•【字号】•【施行日期】2020.11.17•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】行政处罚正文中国证券监督管理委员会上海监管局关于对李俊杰、吴君年、马永刚采取监管谈话措施的决定李俊杰、吴君年、马永刚：经查，我局发现上海证券有限责任公司（以下简称公司）崇明证券营业部、西藏南路证券营业部，变更营业面积后未换领《经营证券期货业务许可证》，未向我局说明情况，也未在近年分支机构合规自检中查找报告该问题；公司妙境路证券营业部转租承租物业的行为超出证券公司的业务范围。

上述行为违反了《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号）第四条、第十二条第一款的规定，反映出公司内部控制不完善，在分支机构的管理上存在问题。

李俊杰作为公司时任分管经纪管理总部、分公司事业部的高级管理人员，对相关违规行为负有领导责任。

吴君年作为公司时任合规负责人，马永刚作为公司现任合规负责人，对相关违规行为负有管理责任。

根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第88号)第五十一条第一项的规定，我局决定对你们采取监管谈话措施。

请于2020年11月17日10:00携带有效身份证件到中国证券监督管理委员会上海监管局(地址：上海市浦东新区迎春路555号）接受监管谈话。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局2020年11月5日。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准祝世寅证券公司董事任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2008.01.23
•【字号】沪证监机构字[2008]32号
•【施行日期】2008.01.23
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准祝世寅证券公
司董事任职资格的批复
(沪证监机构字[2008]32号)
国泰君安证券股份有限公司：
你公司关于祝世寅证券公司董事任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准祝世寅（身份证号码：******************）证券公司独立董事任职资格
二〇〇八年一月二十三日。

中国证券监督管理委员会江苏监管局关于张迅证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2009.03.17
•【字号】苏证监机构字[2009]78号
•【施行日期】2009.03.17
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于张迅证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2009]78号)
华泰证券股份有限公司：
你公司《华泰证券关于张迅同志任职资格审核的请示》（华泰证字〔2009〕25号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准张迅（身份证号320823************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理张迅证券公司分支机构负责人任职手续。

并自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二○○九年三月十七日。

证券公司治理准则（2020）正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------证券公司治理准则第一章总则第一条为推动证券公司完善公司治理，促进证券公司规范运作，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》及其他法律法规，制定本准则。

第二条证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。

第三条证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定，明确股东会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。

第四条证券公司及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定。

第五条证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。

证券公司董事会对合规管理、风险管理和内部控制体系的有效性承担最终责任。

第六条本准则适用于中国境内设立的证券公司。

上市证券公司应当同时执行法律、行政法规、本准则和中国证监会有关上市公司的规定。

本准则与中国证监会有关上市公司的规定不一致的，以两者中更加严格的规定为准。

第二章股东和股东会第一节股东第七条证券公司股东及其实际控制人应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件。

证券公司股东转让所持有的证券公司股权的，应当确认受让方及其实际控制人符合法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件。

第八条证券公司应当以中国证监会或者其派出机构的核准文件、备案文件为依据对股东进行登记、修改公司章程，并依法办理工商登记手续。

辽宁银保监局关于李颖任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】
•【公布日期】2021.03.12
•【字号】辽银保监复〔2021〕95号
•【施行日期】2021.03.12
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政许可
正文
辽宁银保监局关于李颖任职资格的批复
盛京银行股份有限公司:
你行《盛京银行股份有限公司关于李颖同志执行董事任职资格审查的请示》（盛银〔2020〕306号）收悉。

根据《中国银保监会中资商业银行行政许可事项实施办法》等有关规定，经审核，核准李颖盛京银行股份有限公司执行董事的任职资格。

该拟任人应自我局批复之日起3个月内到任，并向我局城市商业银行监管处报告到任情况。

如未在上述规定期限内到任，本批复失效，我局将办理注销手续。

此复。

辽宁银保监局
2021年3月12日。