1 金融市场学模拟试题三
一 混合选择题（每题2分，合计20分）
1.（ ）是久负盛名的外汇市场，是全球最大的外汇市场。
A.约外汇市场 B.京外汇市场
C.敦外汇市场 D.黎世外汇市场 E.香港外汇市场
2．下列( )不属于金融市场的基本功能.
A.聚敛功能 B.配置功能
C.反映功能 D.国企改制功能 E.融资功能
3.企业将未到期的商业票据,按有关手续请求银行买进的行为是( )
A.贴现 B.贷款 C.转贴现 D.再贴现 E.再贷款
4．债券与股票的相同点在于( )
A.都是筹资手段 B.收益率一致
C.风险一样 D.具有同样权利 E.性质一样
5．股票基金的主要功能是（ ）
Ａ.将大众投资者的小额投资集中为大额基金
Ｂ.将大众投资者的大额投资集中为小额基金
Ｃ.获取稳定收益，风险较小
Ｄ.流动性强，变现快的特点
E.收益稳定
6．远期外汇交易的目的（ ）.
A.主要的作用是能够避免贸易上的和国际借贷中的外汇风险
B.外汇银行为平衡器远期外汇而进行远期外汇交易
C.外汇投机者为了谋取投机利润而进行远期的外汇交易
D进行外汇投机 E.服从中央银行目标
7．套期保值和投机套利交易之间的关系（ ）.
A.性质完全不同：套期保值有盈有亏，但不是目的，最关心自己拥有的或希望拥有的商品价格；投机者的盈亏是最终目的，最关心期货合约本身。
B.两种交易涉及的市场不同：套期保值者一般涉及两个市场，投机者只有一个。
C.两种交易对交易者来说，面临的价格风险和风险收益不同。
D.与投机和套利的“买空卖空”没有区别
E.关系不大
8．国际债券的发行目的？
A.弥补一国的国际收支逆差；
B.吸收外汇资金补充国内预算资金不足；
金融市场(三)
(总分：86.00，做题时间：90分钟)
一、多项选择题 (总题数：30，分数：60.00)
1.下列金融工具中，属于衍生金融工具的有 ____ 。
A.债券
B.股票
C.股指期货 √
D.股票期权 √
E.利率互换 √
从交易机制上看，衍生金融工具主要有远期、期货、期权、互换等品种。
2.关于同业拆借利率，下列说法不正确的有 ____ 。
A.
B. √
C.
D. √
E. √
B项计算公式为：D项它往往被看作是基础利率；E项中央银行可通过调整存款准备金率、再贴现率等，间接调节拆借市场利率。
3.对于信用交易，下列说法正确的有 ____ 。
A.信用交易方式下投资者凭自己的信誉，在交纳一定的保证金后即可进行超过自己手头持有资金或证券的买卖 √
B.信用交易是证券和借贷制度相分离形成的新型交易方式
C.信用交易首先要求以投资者和经纪人之间的特殊信用关系为前提 √
D.垫头在交易价款中所占比例一般由投资者和经纪人双方合议而定
E.在保证金多头交易中，经纪人向投资者垫付的款项是对投资者的融资，要收取相应的利息作为补偿 √
4.关于场外交易市场，下列说法正确的有 ____ 。
A.通常是通过集中而有形的市场进行运作的
B.又称柜台交易市场 √
C.在交易所之外进行交易 √
D.是金融交易的主体
E.交易的证券主要是依照证券法公开发行但未在证券交易所上市的证券 √
场外交易市场是在证券交易所以外的证券交易市场的总称，一般没有集中的、固定的交易场所，是一个在交易所之外进行证券交易活动的分散的无形市场；目前证券交易所仍然是金融交易的主体，但近几十年来，不少金融商品，甚至包括部分已在交易所上市的金融商品，都在场外交易市场上有着非常活跃的交易。
5.在证券交易程序中，竞价成交的核心内容是 ____ 。
A.对象优先
B.方式优先
C.数量优先
《金融市场》形成性考核册答案作业3
一、解释下列名词
1． 投资基金:投资基金是资本市场一个新的形态，它本质上是股票、债券及其他证券投资的机构化，不仅有利于克服个人分散投资的种种不足，而且成为个人投资者分散投资风险的最佳选择，从而极大推动了资本市场的发展。
2． 远期外汇交易:是指外汇买卖成交时，双方先签订合同，规定交易的币种数额、汇率以及交割时间、地点等，并于将来某个约定的时间进行交割的一种外汇买卖方式。
3． 外汇套利交易:是指利用不同国家或地区短期利率的差异，将资金由利率较低的国家或地区转到利率较高的国家或地区进行投资、从中获取利息差额收益。
4． 保险:保险是具有同类风险的众多单位或个人，通过缴纳保险费积聚保险基金，用于对少数成员因自然灾害、意外事故所致经济损失给予补偿，或对人身伤亡、丧失工作能力给予经济保障的一种制度。
5． 生命表:生命表是根据过去一定时期、一定范围内的一组人群，从零岁开始，各种年龄的生存和死亡人数、生存和死亡概率及平均余命统计数据编制的汇兑表，反映了特定人群的生命规律。
二、单项选择题
1．投资基金的特点不包括（ B ）。
A．规模经营 B．集中投资 C．专家管理 D．服务专业化
2．按照（ C ）不同，投资基金可以分为成长型基金和收入型基金。
A．是否可以赎回 B．组织形式 C．经营目标 D．投资对象
3．下列哪项不属于成长型基金与收入型基金的差异：（ D ）。
A．投资目标不同 B．投资工具不同 C．资金分布不同 D．投资者地位不同
4．下列哪项不是影响债券基金价格波动的主要因素：（ C ）。
A．利率变动 B．汇率变动 C．股价变动 D．债信变动
5．在我国，封闭型基金在规定的发行时间里，发行总额未被认购到基金总额的（D ），则该基金不能成立。
金融市场学知识点汇编
第一章 金融市场学概述
一、判断题（正确打√；错误打×）
1. 金融市场是要素市场的一个组成部分。（√）
2. 金融市场在整个市场体系中居于核心主导地位。（√）
3. 金融资产是具有价值和使用价值的商品，因而可以买卖。（×）
4. 金融资产是一切代表未来收益或资产合法要求权的凭证。（√）
5. 在金融市场上，存在买卖关系，借贷关系、委托代理关系、租赁关系。（√）
6. 金融市场的交易目的大多是一定时期内的一定数量资金的使用权。（√）
7. 金融市场反映了金融资产的供求关系。（√）
8. 金融市场大多为有形市场。（×）
9. 金融市场的主体是指金融市场的的交易对象。（×）
10. 金融市场的客体是指金融市场的参与者。（×）
11. 金融市场媒体是指金融市场的的交易对象。（×）
12. 集中交易方式是指在固定场所有组织有规则地进行资金交易的方式。（√）
13. 分散交易方式是指在地点分散的诸多柜台上进行资金交易的方式。（√）
14. 直接金融市场是指资金需求者直接从资金所有者那里融通资金的市场。（√）
15. 间接金融市场是指通过银行等信用中介机构作为媒介来进行资金融通的市场。（√）
二、单项选择题
16. （A）金融工具有“准货币”之称。
A.货币市场
B.资本市场
C.外汇市场
D.债券市场
17. （A）市场风险小、收益稳定。
A.货币市场
B.资本市场
C.外汇市场
D.债券市场
18. 中央银行可以通过（D）实施货币政策。
A.资本市场
B.黄金市场
C.债券市场
D.货币市场
19. 回购协议的质押品主要有（A）
A.政府债券
B.企业债券
C.股票
D.外汇
20. 发行市场又被称为（A）
A.一级市场
B.二级市场 C.第三市场
D.第四市场
三、多项选择题
21. 金融市场交易方式有（ABC）
A.买卖
B.借贷
C.委托代理和租赁
D.转让
22. 金融资产包括：（ABC）
