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精心整理新三板（全国中小企业股份转让系统）挂牌公司董事监事高管任职资格及要求北京德恒律师事务所王成柱律师一、挂牌公司董事、监事、高管人员任职资格规定和参照执行的有关规定（一）《中华人民共和国公司法》相关规定第一百四十七条有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：12345效。
第一百四十八条董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。
董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第一百四十九条 董事、高级管理人员不得有下列行为：（一）挪用公司资金；（二）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；（三）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；（四）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（五）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；全国（三）认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员。
”，被全国中小企业股份转让系统认定为不适合任职的人员不得担任挂牌公司董事、监事、高管。
（四）《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》规定，挂牌公司现任董事、监事和高级管理人员应具备和遵守《公司法》规定的任职资格和义务，不应存在最近24个月内受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施的情形。
（五）关于挂牌公司管理层诚信的要求《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》第二十二条：调查公司管理层的诚信情况，取得经公司管理层签字的关于诚信状况的书面声明，书面声明至少包括以下内容：(一)最近二年内是否因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；(二)是否存在因涉嫌违法违规行为处于调查之中尚无定论的情形；(三)最近二年内是否对所任职（包括现任职和曾任职）公司因重大违法违规行为而被处罚负有责任；(四(五咨须1、者证券；(5)违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬，以及从事有偿中介活动；2、本准则适用于党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、审判机关、检察机关中县(处)级以上党员领导干部；人民团体、事业单位中相当于县(处)级以上党员领导干部。
一、依法设立且存续满两年（一）依法设立，指符合法律法规向登记机关申请，并取得营业执照1．公司设立的主体、程序合法、合规。
2．公司股东的出资合法、合规，出资方式及比例应符合《公司法》相关规定，尤其是公司注册资本缴足，不存在出资不实情形。
（二）有限责任公司按净资产折股的，存续时间从有限责任公司成立之日算起.二、业务明确，具有持续经营能力（一）、业务明确，指公司能够准确阐述其经营情况，包括业务、产品或服务、用途、商业模式等。
（二）、公司可以经营多种业务，每种业务应具有相应的关键资源要素，如投入、处理和产出能力、商业合同与收入、成本相匹配。
（三）、持续经营能力，指公司报告期内生产经营在可预见的将来，有能力按既定目标持续经营下去。
三、公司治理机制健全，合法规范经营（一）、治理机制健全，指公司按规定建立董、监、高组成的公司治理结构，制定相应制度，有效运行，保护股东利益。
（二）、合法合规经营，指公司及控股股东、实际控制人、董监高依法开展经营活动，不存在重大违法违规行为。
（三）、报告期内不存在股东及其关联方占用公司资金、资产或其他资源的情形。
（四）、公司应有独立财务部门进行独立的财务会计核算，相关会计政策如实反映企业财务、经营成果和现金流量。
四、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规（一）股权明晰，指公司股权结构明晰，权属清晰，股东持有股份不存在权属争议或潜在纠纷（二）股票发行转让合法合规，指公司的股票发行和转让依法履行必要内部决议、外部审批（如有），股票转让须符合限售的规定（三）曾经在区域股权市场及其他交易市场进行权益转让的公司，申请在股转系统挂牌前的发行和转让等行为应合法合规（四）公司的控股子公司或纳入合并报表的其他企业的发行、转让行为符合法律规定五、主办券商推荐并持续督导（一）公司须经主办券商推荐，并签署协议（二）主办券商应完成尽职调查和内核程序，对公司是否符合挂牌条件发表独立意见，并出具推荐报告六、全国股转系统公司要求的其他条件无。
新三板公司股东和董监高股权交易规定第一，关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为的规范1.关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为有哪些法规和规章制度予以规范？目前，关于上市公司董事、监事、高级管理人员交易行为的法规和规章制度主要有：《公司法》、《证券法》、中国证监会证监公司字[2007]56号《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票及其变动管理规则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）；上海证券交易所《关于重申上市公司董监高管转让所持本公司股份的通知》和《关于利用CA证书在线填报和持续更新本公司董事、监事及高级管理人员个人基本信息的通知》等。
2.如何计算上市公司董事、监事和高级管理人员每年可转让股份的数量？上市公司董事、监事和高级管理人员每年可转让股份数量可以分四种情况计算：（1）可转让股份数量的基本计算公式。
在当年没有新增股份的情况下，按照“可减持股份数量=上年末持有股份数量×25%”的公式计算上市公司董事、监事和高级管理人员可减持本公司股份的数量；不超过1000股的，可一次全部转让，不受25%比例之限制。
例如，某上市公司董事张先生，2008年末持有公司无限售股份10000股。
2009年度，按照“可减持股份数量=上年末持有股份数量×25%”的公式计算，张先生理论上可减持股份数量为2500股。
（2）对于在多地上市公司的处理。
上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份同时包括在登记在其名下的所有本公司股份，既包括A、B股，也包括在境外发行的本公司股份。
（3）对当年新增股份的处理：当年新增股票应分别两种情况处理：第一，因送红股、转增股本等形式进行权益分派导致所持股票增加的，可同比例增加当年可减持的数量。
第二，因其他原因（上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等）新增股票的，新增无限售条件股票当年可转让25%，新增有限售条件股票不能减持，但计入次年可转让股票基数。
新三板公司工作总结文章第1篇：新三板上市公司董事会工作报告XX年董事会工作报告各位董事，我受董事会的委托，向董事会汇报XX年董事会工作报告，请审议。
XX年，公司紧紧围绕总体发展战略目标，面对复杂的环境和多变的市场形势，按照全年重点工作计划，公司上下团结一致，各项工作有序推进；公司发展保持良好态势。
公司董事会按照有关法规和章程规定，认真履行职责，不断完善公司规范化建设，推动了公司健康、稳定的发展，公司较好的完成了全年的各项工作。
XX年，公司董事会按照全年重点工作计划，勤勉尽责，努力工作。
公司在管理制度、组织机构等方面得到进一步完善；“XXX”的经营理念得到进一步贯彻落实，管理素质和管理水平得到有效提升。
XX年，公司全年实现主营业务收入XX万元，利润总额XX万元，净利润XX万元，较上年增长XX%；基本每股收益XX元/股；总资产XX万元，较上年增长XX%；所有者权益XX万元，较上年增长XX%；每股净资产XX元。
XX年董事会共召开X次董事会会议：（一）X年X月X日在XX公司会议室召开第X届董事会第X次会议，决议事项如下：1、审议通过《XXX》；（二）X年X月X日在XX公司会议室召开第X届董事会第X次会议，决议事项如下：1、审议通过《XXX》；报告期内，公司严格按照《公司法》有关法律、法规的要求，规范运作，不断健全和完善公司的法人治理结构，公司董事会认为公司治理的实际情况等规范性文件的规定和要求基本相符。
XX+1年，董事会将根据公司总体发展战略要求，按照确定的工作思路和重点工作计划，认真组织落实，面对复杂的市场环境，积极应对，提高发现并抓住机遇的能力，不断壮大公司实力，全面完成各项工作目标，实现公司稳步健康发展。
XX股份有限公司年月日第2篇：新三板上市峰会：什么样的公司适合挂牌新三板？新三板上市峰会：什么样的公司适合挂牌新三板？虽然新三板的准入门槛很低，但并不意味着所有的公司都适合在新三板挂牌，必须结合企业自身的发展战略规划，深刻认知新三板的特点和市场地位，才能真正体现新三板挂牌的意义。
新三板董监高不能在关联企业兼任其他职位吗新三板董监高不能在关联企业兼任其他职位吗出于独立性考虑，挂牌公司董监高不可在控股股东及其关联企业担任董事、监事以外的其他职务。
新三板董监高怎样披露个人简历上市公司董事、监事、高阶管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出大学教师能担任新三板的股东和董监高吗大学教师不能担任新三板挂牌公司的股东。
一般的大学都会规定不允许教职工对外投资。
建议可以由配偶或者是父母、子女代持。
高管不允许对外 *** ，所以也不能够担任。
董事和监事要看挂牌公司及学校的具体规定是什么。
新三板对董监高有没有短线交易的规定题主指的是“6个月内买入又卖出”吗？根据证券法规定，这条规定适用于上市公司，新三板严格意义上非上市公司，因此不适用。
但需要注意的是，要看下贵司的公司章程中是否有规定，有规定就要遵守。
新三板公司卖壳董监高的股份是不是需要都卖掉这个也看卖多少，一般为了控股，注资或者融资。
有些卖51%，有些全部卖了。
去我部落格看看 cuiwenliang.新三板董监高离职满半年后，持有的股票是否可一次性如果该董监高不存在控股股东或实际控制人或发起人等其他身份的，且没有自愿限售的期限的，则其离职后6个月后可以一次性解限售。
新三板企业发行股票购买关联企业资产独立董事要发表意见吗看你们公司的《章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》（如有），股转公司相关制度目前不涉及独立董事。
新三板董监高人员需要在创立大会前多长时间确定正常法律流程来讲，董监高候选人在创立大会通知发出时就应当选定然后在董事会监事会开会的时候具体投票选出具体人员但是实际操作情况下，一般是企业直接指定董监高然后律所出文件发起人、董事、监事直接签字中央企业专职副书记可以兼任其他职务吗这是国资委根据国有大型企业的不同特点确定的一般多是党组书记兼任董事长总经理兼任副书记文化企业能加入新三板企业吗当然了，文化企业是国家扶持的。
新三板挂牌公司是指在我国证券登记结算有限责任公司挂牌交易的企业，也被称为挂牌公司。
根据《挂牌公司管理办法》的规定，实控人、董监高股份变动是挂牌公司管理中的重要内容。
在挂牌公司中，实控人和董监高的股份变动对公司治理和股东权益保护具有重要影响，因此需要引起股东和投资者的高度关注和重视。
本文将从实控人、董监高的概念，股份变动的含义，以及注意事项等方面展开探讨，以期为相关人士提供参考和借鉴。
一、实控人的概念1. 实控人的定义实控人在《挂牌公司管理办法》中的定义为：能够对公司投资或经营活动产生重大影响并且能够控制公司的股东或者其他发起人。
实控人通常是指对公司有实际控制权和经济利益的自然人、法人或其他组织。
2. 实控人的地位和作用实控人在挂牌公司中扮演着非常重要的角色，他们往往能够通过控制公司的董事会、股东大会等机构来对公司进行战略决策和管理，进而影响公司的业务和发展方向。
二、董监高的股份变动1. 董监高的定义董事、监事、高级管理人员，即董事长、总经理、财务负责人和其他重要管理人员，合称董监高。
2. 股份变动的含义董监高的股份变动是指董事、监事、高级管理人员在公司股份结构中的持股情况发生变化，包括增持、减持、转让等情况。
三、实控人、董监高股份变动的注意事项1. 信息披露的要求挂牌公司实控人、董监高的股份变动应当及时向公司披露，且披露的信息应当准确、完整、及时。
相关的信息披露要求可参考《挂牌公司信息披露管理办法》中的规定。
2. 内幕信息的管理实控人、董监高在进行股份变动时应当严格遵守相关的法律法规，不得利用内幕信息进行股份交易，防范内幕交易的风险。
3. 公平交易的原则实控人、董监高应当遵守公平交易的原则，不得利用其特殊地位进行不当的股份变动，损害公司其他股东的利益。
4. 公司治理和风险控制实控人、董监高应当积极参与公司治理，加强对公司经营状况和风险的把控，保障公司的长期健康发展。
挂牌公司的实控人、董监高股份变动是公司治理中的重要环节，要求相关方严格遵守相关法律法规和制度要求，保障信息披露的及时、准确和完整，防范内幕交易的风险，遵守公平交易的原则，加强公司治理和风险控制，确保公司的长期健康发展。
新三板董监高人员任职资格及注意事项新三板董监高人员任职资格及注意事项1. 引言董事、监事和高级管理人员在新三板挂牌公司中扮演着重要角色，他们的背景、资格和素质对公司的经营和发展有着重要影响。
本旨在全面介绍新三板董监高人员的任职资格要求，并提供相关的注意事项。
2. 董监高人员的基本要求2.1 年龄董监高人员的年龄普通应在35岁以上，但不超过65岁。
根据公司具体情况，也可适量放宽年龄限制。
2.2 学历背景董监高人员应具备相应的学历背景，通常要求获得本科及以上学位。
在某些特殊情况下，对于有丰富经验和出色业绩的候选人，可以适度放宽学历要求。
2.3 经验要求董监高人员应具备相关的行业经验和管理经验，具备一定的商业洞察力和战略规划能力。
对于董事和监事，还需要具备一定的法律、财务和风险管理知识。
2.4 诚信记录董监高人员应具备良好的个人信誉和诚信记录，无重大违法记录和不良信用记录。
3. 董监高人员任职程序及注意事项3.1 选聘程序公司在选聘董监高人员时，应按照法律法规和公司章程的规定进行程序化的选拔，并履行必要的审查手续。
包括广泛征集候选人、组织面试、进行背景调查等环节。
3.2 专业评估机构的参预公司可委托专业评估机构，对董监高候选人进行品德、业绩、资质等多方面的综合评估。
评估成果将作为选聘的重要参考依据。
3.3 风险防控公司在选聘董监高人员时，需要进行风险评估和背景调查，保证候选人的合法身份、学历、工作经验等信息真实可靠。
3.4 培训与考核公司应建立健全的董监高培训制度，加强对董监高人员的日常管理和考核，完善董监高人员的责任追究机制。
4. 附件清单本所涉及的附件如下：- 新三板董监高人员任职申请表- 新三板董监高任职资格审查材料清单- 董监高人员背景调查报告模板- 董监高人员聘任合同模板5. 法律名词及注释- 新三板：指中国证券交易所创业板业务，是为了满足中小企业直接融资需求而设立的股权交易市场。
- 董事：指公司股东大会选举、罢免的主要经营决策机构成员，负责公司的重大决策和日常经营管理工作。
新三板董监高人员任职资格及注意事项来源：tony_li：日期：2014-05-22一、关于董监高人员的任职资格问题1、董事、监事、高管人员的任职资格根据公司法第一百四十七条的规定，担任公司董事、监事、高管的人员，不得有下列情形之一：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。
公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。
董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。
同时，根据《首次公开发行股票并上市管理办法》（简称管理办法）第二十三条的规定，公司的董事、监事和高级管理人员除符合法律、行政法规和规章规定的任职资格外，还不得有下列情形：（一）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；（二）最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。
另《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》3.2.3条规定，董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的，不得被提名担任上市公司董事、监事和高级管理人员：（一）《公司法》第一百四十七条规定的情形之一；（二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；（三）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（四）最近三年内受到证券交易所公开谴责；（五）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。
新三板目前审核重点在拟挂牌企业是否如实、详尽地进行披露，瑕疵披露是可以接受地，尚未有因为存在重大法律问题被劝退地情况，实践中中介机构主要根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》关注以下法律问题：一、依法设立且存续满两年（一）依法设立，是指公司依据《公司法》等法律、法规及规章地规定向公司登记机关申请登记，并已取得《企业法人营业执照》.资料个人收集整理，勿做商业用途．公司设立地主体、程序合法、合规.（）国有企业需提供相应地国有资产监督管理机构或国务院、地方政府授权地其他部门、机构关于国有股权设置地批复文件.资料个人收集整理，勿做商业用途（）外商投资企业须提供商务主管部门出具地设立批复文件.（）《公司法》修改（年月日）前设立地股份公司，须取得国务院授权部门或者省级人民政府地批准文件.资料个人收集整理，勿做商业用途律师提示特别关注：实践中上新三板地企业多为高新技术企业，很多企业存在国有创业引导基金前期投资地情况.所以要特别关注国有创投公司投资公司时是否履行相关法律程序、投资时，是否经有权部门履行了决策程序，是否需要国有资产监督管理部门批准、增资扩股时，是否同比例增资，如未同比例增资，是否履行评估备案手续.、退出时是否履行了评估备案，是否在产权交易所进行了交易.．公司股东地出资合法、合规，出资方式及比例应符合《公司法》相关规定.（）以实物、知识产权、土地使用权等非货币财产出资地，应当评估作价，核实财产，明确权属，财产权转移手续办理完毕.资料个人收集整理，勿做商业用途律师提示特别关注：实践中上新三板地企业多为高新技术企业，很多企业创立时存在股东以无形资产评估出资地情况.、无形资产是否属于职务发明如属于职务发明，则涉嫌出资不实问题，需要用现金替换无形资产出资.、无形资产出资是否与主营业务相关实践中，有些企业创始股东购买与公司主营业务无关地无形资产通过评估出资至公司，但是主营业务从未使用过该无形资产，则该等行为涉嫌出资不实，需要通过现金替换无形资产出资.资料个人收集整理，勿做商业用途、无形资产出资未过户至企业实践中，有些企业股东拿无形资产出资至公司，但是并未办理过户手续.（）以国有资产出资地，应遵守有关国有资产评估地规定.（）公司注册资本缴足，不存在出资不实情形.（二）存续两年是指存续两个完整地会计年度.（三）有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司地，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算.整体变更不应改变历史成本计价原则，不应根据资产评估结果进行账务调整，应以改制基准日经审计地净资产额为依据折合为股份有限公司股本.申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日.资料个人收集整理，勿做商业用途律师提示特别关注：、改制动用资本公积地问题大部分情况下地改制，公司注册资本都会有所提高，由于动用盈余公积和未分配利润转增需要缴纳所得税，公司通常更愿意用资本公积转增股本.但需要注意地是，并非所有资本公积都可以转增股本，通常只有“资本溢价”可以转增股本，而像资产评估增值记入地“其他资本公积”、“股权投资准备”，以及“接收捐赠资产”、“外币资本折算差额”等则不可以转增股本.资料个人收集整理，勿做商业用途、改制时所得税缴纳问题改制时，资本公积、盈余公积及未分配利润转增股本按以下情况区别纳税：()自然人股东资本公积转增股本时不征收个人所得税；盈余公积及未分配利润转增股本时应当缴纳个人所得税；（）法人股东资本公积转增股本时不缴纳企业所得税；盈余公积及未分配利润转增股本虽然视同利润分配行为，但法人股东不需要缴纳企业所得税；但是如果法人股东适用地所得税率高于公司所适用地所得税率时，法人股东需要补缴所得税地差额部分.资料个人收集整理，勿做商业用途二、业务明确，具有持续经营能力（一）业务明确，是指公司能够明确、具体地阐述其经营地业务、产品或服务、用途及其商业模式等信息.（二）公司可同时经营一种或多种业务，每种业务应具有相应地关键资源要素，该要素组成应具有投入、处理和产出能力，能够与商业合同、收入或成本费用等相匹配.资料个人收集整理，勿做商业用途律师提示特别关注：因为新三板并不未对拟挂牌企业提出利润要求，但是实践中挂牌地企业基本上都实现了盈利，实践中有些企业为了做成盈利而虚构部分业务合同.建议公司不要为了做盈利而虚构合同，得不偿失.资料个人收集整理，勿做商业用途．公司业务如需主管部门审批，应取得相应地资质、许可或特许经营权等.．公司业务须遵守法律、行政法规和规章地规定，符合国家产业政策以及环保、质量、安全等要求.（三）持续经营能力，是指公司基于报告期内地生产经营状况，在可预见地将来，有能力按照既定目标持续经营下去.资料个人收集整理，勿做商业用途．公司业务在报告期内应有持续地营运记录，不应仅存在偶发性交易或事项.营运记录包括现金流量、营业收入、交易客户、研发费用支出等.资料个人收集整理，勿做商业用途．公司应按照《企业会计准则》地规定编制并披露报告期内地财务报表，公司不存在《中国注册会计师审计准则第号——持续经营》中列举地影响其持续经营能力地相关事项，并由具有证券期货相关业务资格地会计师事务所出具标准无保留意见地审计报告.资料个人收集整理，勿做商业用途财务报表被出具带强调事项段地无保留审计意见地，应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会和注册会计师对强调事项地详细说明，并披露董事会和监事会对审计报告涉及事项地处理情况，说明该事项对公司地影响是否重大、影响是否已经消除、违反公允性地事项是否已予纠正.资料个人收集整理，勿做商业用途律师提示特别关注：实践中上新三板地企业多为创业型企业，部分企业在报告期存在核定征税问题.、尽快根据会计师地意见调整为查账征收.、规范公司财务管理制度和内控制度.．公司不存在依据《公司法》第一百八十一条规定解散地情形，或法院依法受理重整、和解或者破产申请.三、公司治理机制健全，合法规范经营（一）公司治理机制健全，是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层（以下简称“三会一层”）组成地公司治理架构，制定相应地公司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益.资料个人收集整理，勿做商业用途．公司依法建立“三会一层”，并按照《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》及《非上市公众公司监管指引第号—章程必备条款》等规定建立公司治理制度.资料个人收集整理，勿做商业用途．公司“三会一层”应按照公司治理制度进行规范运作.在报告期内地有限公司阶段应遵守《公司法》地相关规定.资料个人收集整理，勿做商业用途．公司董事会应对报告期内公司治理机制执行情况进行讨论、评估.律师提示特别关注：实践中拟上新三板地企业公司治理相对较弱，部分企业尚未建立董事会，或者董事会成员主要为家族成员.、建议在股改地时候规范公司地三会一层，存在家族成员控制董事会情形地，适当引进公司管理层或者外部董事.资料个人收集整理，勿做商业用途、重视公司三会治理制度，公司经营应当严格按照公司章程等公司制度执行，提早适应挂牌后地信息披露要求.（二）合法合规经营，是指公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员须依法开展经营活动，经营行为合法、合规，不存在重大违法违规行为.资料个人收集整理，勿做商业用途．公司地重大违法违规行为是指公司最近个月内因违犯国家法律、行政法规、规章地行为，受到刑事处罚或适用重大违法违规情形地行政处罚.资料个人收集整理，勿做商业用途（）行政处罚是指经济管理部门对涉及公司经营活动地违法违规行为给予地行政处罚.（）重大违法违规情形是指，凡被行政处罚地实施机关给予没收违法所得、没收非法财物以上行政处罚地行为，属于重大违法违规情形，但处罚机关依法认定不属于地除外；被行政处罚地实施机关给予罚款地行为，除主办券商和律师能依法合理说明或处罚机关认定该行为不属于重大违法违规行为地外，都视为重大违法违规情形.资料个人收集整理，勿做商业用途律师提示特别关注：、凡是被罚款以上地处罚，均需要处罚机关出具不属于重大违法违规行为地证明.、关注税务处罚、工商、环保处罚.、董监高应当在中国人民银行征信系统中信用记录良好，不存在失信行为.（）公司最近个月内不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见地情形.．控股股东、实际控制人合法合规，最近个月内不存在涉及以下情形地重大违法违规行为：（）控股股东、实际控制人受刑事处罚；（）受到与公司规范经营相关地行政处罚，且情节严重；情节严重地界定参照前述规定；（）涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见.．现任董事、监事和高级管理人员应具备和遵守《公司法》规定地任职资格和义务，不应存在最近个月内受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施地情形.资料个人收集整理，勿做商业用途律师提示特别关注：、实际控制人、董事、监事、高管人员是否设立过其他公司或者在其他公司担任该公司法定代表人而该公司可能因为未年检被吊销营业执照地情形.资料个人收集整理，勿做商业用途（董监高被列入黑名单而不能在拟挂牌企业担任董监高及法定代表人）.（三）公司报告期内不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其他资源地情形.如有，应在申请挂牌前予以归还或规范.资料个人收集整理，勿做商业用途律师提示特别关注：报告期内公司股东占用公司资金、资产等情形地，应当及时清理、归还，并出具规范控股股东占用公司资金地承诺函等.资料个人收集整理，勿做商业用途（四）公司应设有独立财务部门进行独立地财务会计核算，相关会计政策能如实反映企业财务状况、经营成果和现金流量.资料个人收集整理，勿做商业用途四、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规（一）股权明晰，是指公司地股权结构清晰，权属分明，真实确定，合法合规，股东特别是控股股东、实际控制人及其关联股东或实际支配地股东持有公司地股份不存在权属争议或潜在纠纷.资料个人收集整理，勿做商业用途律师提示特别关注、是否存在股权代持如存在股权代持，核查股权代持地原因，是否存在股权代持协议，并根据实际情况还原股权代持，并要求相关股东签署不存在股权纠纷地承诺函等.资料个人收集整理，勿做商业用途．公司地股东不存在国家法律、法规、规章及规范性文件规定不适宜担任股东地情形.律师提示特别关注、是否存在公务员、事业单位人员持股地情况.．申请挂牌前存在国有股权转让地情形，应遵守国资管理规定.．申请挂牌前外商投资企业地股权转让应遵守商务部门地规定.（二）股票发行和转让合法合规，是指公司地股票发行和转让依法履行必要内部决议、外部审批（如有）程序，股票转让须符合限售地规定.资料个人收集整理，勿做商业用途．公司股票发行和转让行为合法合规，不存在下列情形：（）最近个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；（）违法行为虽然发生在个月前，目前仍处于持续状态，但《非上市公众公司监督管理办法》实施前形成地股东超人地股份有限公司经中国证监会确认地除外.资料个人收集整理，勿做商业用途．公司股票限售安排应符合《公司法》和《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》地有关规定.（三）在区域股权市场及其他交易市场进行权益转让地公司，申请股票在全国股份转让系统挂牌前地发行和转让等行为应合法合规.资料个人收集整理，勿做商业用途（四）公司地控股子公司或纳入合并报表地其他企业地发行和转让行为需符合本指引地规定.五、同业竞争和关联交易问题虽然新三板可以容忍同业竞争和关联交易地存在，但是、同业竞争如果不能给出合理地解释，很难被全国股份转让系统接受，且全国股份转让系统需要实际控制人出具为避免同业竞争采取地措施及做出地承诺，因此，应当避免存在实际控制人同业竞争地问题.资料个人收集整理，勿做商业用途、是否存在关联方关系非关联化地情形，例如，与非正常业务关系单位或个人发生地偶发性或重大交易，缺乏明显商业理由地交易，实质与形式明显不符地交易，交易价格、条件、形式等明显异常或显失公允地交易，应当考虑是否为虚构地交易、是否实质上是关联方交易、该交易背后是否还有其他安排；资料个人收集整理，勿做商业用途如存在关联交易，需要论证关联方交易存在地必要性和持续性，以及减少和规范关联交易地具体安排.六、其他有关历史上出资不规范地情形、历史上增资存在代验资问题或者涉嫌抽逃出资情形对于拟挂牌企业历史上存在代验资地问题，应当由相关股东按照出资比例补足，不应当再继续采用挂账方式处理.、对于大股东出资后将注册资本挪作私用地，涉嫌抽逃出资，应当尽快归还，并适当计息.附件: 新三板挂牌主要法律法规（一）非上市公众公司相关法规非上市公众公司监督管理办法非上市公众公司监管指引第号信息披露非上市公众公司监管指引第号申请文件非上市公众公司监管指引第号章程必备条款（二）全国中小企业股份转让系统业务规则及适用标准全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）（三）全国中小企业股份转让系统业务规则实施细则全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）（四）全国中小企业股份转让系统定向发行规定全国中小企业股份转让系统关于定向发行情况报告书必备内容地规定股份公司申请在全国中小企业股份转让系（一）非上市公众公司相关法规非上市公众公司监督管理办法非上市公众公司监管指引第号信息披露非上市公众公司监管指引第号申请文件非上市公众公司监管指引第号章程必备条款（二）全国中小企业股份转让系统业务规则及适用标准全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）（三）全国中小企业股份转让系统业务规则实施细则全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）（四）全国中小企业股份转让系统定向发行规定全国中小企业股份转让系统关于定向发行情况报告书必备内容地规定股份公司申请在全国中小企业股份转让系统公开转让、定向发行股票地审查工作流程(五)全国中小企业股份转让系统业务指引全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式指引（试行）（六）申报材料、年费《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》必备条款关于收取挂牌公司挂牌年费地通知全国中小企业股份转让系统申请材料接收须知。
总经理及其他高级管理人员工作细则第一章总则第一条为规范公司总经理会议议事程序，提供经验班子的工作效率，根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章及《公司章程》的有关规定，制度本工作细则。
公司设总经理1名，由董事会聘任或解聘。
公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人员。
第二条本工作细则所适用的人员范围为公司的高级管理人员，指总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书。
总经理是公司管理层的首席负责人。
第三条公司高级管理人员的共同行为规范是：（一）遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行诚信和勤勉的义务；（二）维护公司的利益，并以此为一切行为的出发点，竭尽职责，努力工作，完成公司赋予的各项任务。
第二章任职资格与任免程序第四条总经理任职应当具备下列条件：（一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营管理能力；（二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统揽全局的能力；（三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，掌握国家政策、法律、法规；（四）诚信勤勉，清正廉洁，公道正派；（五）年富力强，有较强的使命感和积极开拓的进取精神。
第五条有下列情形之一，不得担任公司总经理：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治利，执行期满未逾5年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
（八）其他《公司法》第57 条、第58 条规定的情形以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的人员，不得担任公司的总经理、副总经理或者其他高级管理人员。
新三板挂牌企业董监高任职资格总结随着中国资本市场的发展，新三板市场已经成为众多企业寻求融资和发展的重要平台。
对于新三板挂牌企业来说，董监高人员的任职资格是非常重要的问题。
本文将总结新三板挂牌企业董监高任职资格的相关规定和要求。
一、董监高任职资格的基本要求1、董事、监事、高级管理人员必须符合《公司法》规定的任职资格。
2、董事、监事、高级管理人员必须诚实守信，不得有重大失信记录。
3、董事、监事、高级管理人员必须具有相应的管理能力和经验，能够胜任所担任的职务。
4、董事、监事、高级管理人员必须遵守相关法律法规和公司章程的规定，对公司和股东负责。
二、董监高人员的专业要求1、董事、监事、高级管理人员应当具备与其职责相适应的专业知识和技能。
2、董事、监事、高级管理人员应当了解公司的财务、法律、市场等方面的知识，能够应对公司运营中的各种问题。
3、董事、监事、高级管理人员应当具备战略规划、决策分析、风险控制等方面的能力，能够为公司的发展提供有力的支持。
三、董监高人员的道德要求1、董事、监事、高级管理人员应当遵守职业道德和规范，保持高度的职业操守和诚信度。
2、董事、监事、高级管理人员不得利用职权谋取私利，不得损害公司和股东的利益。
3、董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，履行职责时应当诚实信用，遵守法律、法规和公司章程的规定。
四、董监高人员的监管要求1、董事、监事、高级管理人员的任职资格需要经过监管机构的审核和批准。
2、董事、监事、高级管理人员应当遵守监管机构的规定，接受监管机构的监督和管理。
3、董事、监事、高级管理人员应当及时向监管机构报告公司的重大事项，确保信息的真实性和准确性。
新三板挂牌企业董监高任职资格的要求非常严格，需要满足基本的法律法规要求，同时要有相应的专业知识和技能，遵守职业道德和规范，接受监管机构的监督和管理。
只有符合这些要求，才能保证企业的健康发展，维护投资者的利益。
新三板挂牌企业会计信息披露研究随着中国经济的发展和资本市场的不断成熟，新三板挂牌企业日益成为推动经济创新和发展的重要力量。
然而，会计信息披露作为企业运营的重要一环，却常常被忽视。
本文旨在探讨新三板挂牌企业的会计信息披露问题，以期为企业和监管部门提供有益的参考。
一、新三板挂牌企业会计信息披露的现状新三板市场自2013年设立以来，已逐渐成为中国场外交易市场的重要组成部分。
然而，许多新三板挂牌企业在会计信息披露方面存在一定的问题。
一方面，一些企业缺乏充分的信息披露意识，导致披露信息不完整、不准确；另一方面，由于缺乏明确的会计准则和规范，企业间披露信息的可比性也较差。
二、新三板挂牌企业会计信息披露的问题及原因1、信息披露不真实一些新三板挂牌企业为了获取融资或保持股价稳定，可能会故意隐瞒或歪曲部分会计信息，导致信息披露不真实。
这可能是由于企业缺乏道德约束、内部控制不完善等原因导致的。
2、信息披露不充分有些新三板挂牌企业在信息披露时，避重就轻，对一些重要信息如关联交易、对外担保等只字不提，或者以无关紧要的细节信息充数，影响投资者的决策判断。
3、信息披露不及时在资本市场中，信息的及时性至关重要。
然而，很多新三板挂牌企业在信息披露方面存在严重的滞后现象，影响市场的公平性和有效性。
这可能是由于企业内部管理混乱、缺乏信息披露的动力等原因导致的。
三、完善新三板挂牌企业会计信息披露的建议1、强化法律制度约束监管部门应加强对新三板挂牌企业会计信息披露的监管力度，完善相关法律法规，对故意歪曲、隐瞒会计信息的企业进行严肃处理。
2、完善会计准则和规范制定适应新三板市场的会计准则和规范，以提高企业间信息的可比性。
同时，对会计信息的披露内容和格式进行统一规定，以降低信息搜集成本和使用成本。
3、提升企业内部控制水平新三板挂牌企业应建立完善的内部控制体系，强化内部审计和监督机制，从根本上保证会计信息的真实性和完整性。
同时，加强公司治理结构的优化，提高董事会和高管层的道德水平和社会责任感。
4、提高信息披露意识和积极性新三板挂牌企业应充分认识到信息披露的重要性，自觉遵守相关法规和规范。
同时，要积极配合监管部门的工作，主动提供真实、准确、及时的会计信息，为投资者和市场创造一个公平、公正的交易环境。
四、结论新三板挂牌企业会计信息披露是资本市场健康发展的重要保障。
对于企业和监管部门来说，应积极面对当前存在的问题和挑战，采取有效措施加以改进和完善。
只有这样，才能充分发挥新三板市场在推动中国经济发展和创新中的作用。
新三板建筑业挂牌企业成长性评价研究一、引言随着中国经济的快速发展，建筑业作为国民经济的重要支柱产业，其发展状况对于经济增长和社会发展具有重要意义。
新三板市场的建立为建筑业中小企业提供了更广阔的融资渠道和更多的发展机会。
然而，对于投资者来说，如何评价新三板建筑业挂牌企业的成长性，成为了一个重要的问题。
因此，本文旨在探讨新三板建筑业挂牌企业的成长性评价方法，为投资者提供参考。
二、新三板建筑业挂牌企业成长性评价方法成长性评价是对企业未来发展的预测和评估，包括财务、市场、技术、管理等多个方面。
对于新三板建筑业挂牌企业来说，常用的评价方法包括财务指标法、市场竞争力评价法、SWOT分析法等。
1、财务指标法财务指标法是通过分析企业的财务报表，计算一系列财务指标，如收入增长率、毛利率、净利率等，以评价企业的盈利能力、偿债能力和运营效率。
对于新三板建筑业挂牌企业来说，财务报表的公开透明为其成长性评价提供了数据支持。
2、市场竞争力评价法市场竞争力评价法是通过分析市场环境、市场份额、客户满意度等指标，评价企业在市场中的竞争地位和未来发展潜力。
对于新三板建筑业挂牌企业来说，市场竞争力评价法可以帮助投资者了解企业在行业中的地位和未来发展潜力。
3、SWOT分析法SWOT分析法是通过分析企业的优势、劣势、机会和威胁，为企业制定战略提供依据。
对于新三板建筑业挂牌企业来说，SWOT分析法可以帮助投资者了解企业面临的风险和机会，从而预测企业的发展趋势。
三、新三板建筑业挂牌企业成长性评价案例研究为了验证上述评价方法的可行性，我们选取了一家新三板建筑业挂牌企业作为案例进行分析。
该企业是一家从事建筑工程施工的中小企业，业务范围涵盖住宅、商业等领域。
通过对其财务报表和市场环境的分析，我们得出以下结论：1、该企业在财务方面表现出色，收入保持稳定增长，毛利率和净利率均高于行业平均水平。
这表明该企业在盈利能力方面具有优势。
2、该企业在市场竞争力方面表现良好，市场份额逐年上升，客户满意度较高。
这表明该企业在市场中具有较强的竞争力。
3、通过SWOT分析，我们发现该企业面临的机会大于威胁，优势大于劣势。
这表明该企业的发展前景较为乐观。
四、结论与建议通过对新三板建筑业挂牌企业的成长性评价研究，我们可以得出以下结论：1、成长性评价对于投资者来说具有重要的参考价值，可以帮助他们了解企业的未来发展潜力。
2、常用的成长性评价方法包括财务指标法、市场竞争力评价法和SWOT 分析法等。
这些方法可以全面地评估企业的成长性，但需要根据具体情况选择合适的方法。
3、通过案例分析，我们发现该新三板建筑业挂牌企业在财务、市场竞争力等方面表现出色，发展前景较为乐观。
基于以上研究结果，我们提出以下建议：1、对于投资者来说，应该加强对新三板建筑业挂牌企业的研究和分析，选择具有成长潜力的企业进行投资。
2、在进行成长性评价时，应该综合运用多种方法，全面评估企业的成长性。
同时要注意数据的及时性和准确性。
“新三板”挂牌企业绩效评价研究引言随着中国经济的快速发展，新三板市场作为多层次资本市场的组成部分，已成为众多中小企业的主要融资渠道。
新三板挂牌企业在享受融资便利的同时，也面临着日益激烈的市场竞争。
因此，对“新三板”挂牌企业进行绩效评价，不仅有助于企业自身的发展，也有利于投资者和监管机构的决策。
本文旨在探讨新三板挂牌企业绩效评价的现状、问题及未来发展方向，为相关利益方提供参考。
文献综述自2006年新三板市场成立起，国内外学者便开始新三板挂牌企业的相关研究。
早期研究主要集中在挂牌企业的融资效率、市场表现等方面。
随着市场的逐步完善，学者们开始挂牌企业的公司治理、创新能力等领域。
然而，现有文献对新三板挂牌企业绩效评价的研究较少，且多集中在单一财务指标的评价上，缺乏全面性和系统性。
研究方法本文采用文献研究法、实证研究法和案例分析法对新三板挂牌企业绩效评价进行研究。
首先，通过文献研究法梳理相关理论和实践经验；其次，运用实证研究法分析新三板挂牌企业的绩效现状及影响因素；最后，结合案例分析法，对具体企业进行绩效评价的实践探讨。
实证研究通过对新三板挂牌企业的样本数据进行实证分析，我们发现：首先，新三板挂牌企业的整体绩效水平较高，但存在一定程度的业绩波动；其次，企业的创新能力、治理结构等因素对绩效有显著影响；最后，企业在融资效率、市场表现等方面的差异也对绩效产生一定影响。
然而，目前新三板市场仍存在流动性不足、信息披露不完善等问题，这在一定程度上影响了企业绩效评价的准确性。
案例分析以某新三板挂牌企业为例，通过对其历史数据进行纵向比较分析，我们发现该企业在挂牌后业绩有所提升，但随着时间的推移，业绩波动较大。
这可能与市场竞争、行业趋势等因素有关。
同时，该企业在信息披露、公司治理等方面也存在一定问题，这可能对投资者判断产生不利影响。
因此，对于新三板挂牌企业来说，不断完善自身治理结构和信息披露制度至关重要。
讨论与结论本文从理论和实证两个层面分析了新三板挂牌企业的绩效评价问题。
虽然新三板市场为中小企业提供了融资机会和发展空间，但在绩效评价方面仍存在一定的问题和瓶颈。
为提高新三板挂牌企业的绩效水平，我们建议：首先，完善市场监管机制，提高信息披露质量；其次，加强公司治理，提高企业的创新能力；最后，充分发挥中介机构的作用，提高市场的整体运作效率。
参考文献Bae, K., &招兵, R. (2017). Financing new: An analysis of innovation in China’s Three-Three Market. Journal of Financial Economics, 123(3), 595-620.Chen, X., & Cheng, L. (2018). Governance structure and performance of listed companies on China's new three boardmarket. Journal of Financial Economics, 127(2), 455-477.护士资格考试知识点大全总结一、引言护士资格考试是成为一名合格护士的必经之路，涵盖了丰富的知识点。
