2013年十一月份证券从业交易_三色试题及答案

2013证券从业资格考试试题《证券市场基础知识卷》一单选(1)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。

A证券公司B财务公司C合格境外机构投资者D租赁公司答案：D解析：询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。

(2)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

A基金份额持有人B基金管理人C基金发起人D基金服务机构答案：B解析：通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

(3)证券的流动性是不能通过（）方式实现的。

A转让B偿还利息C到期兑付D贴现答案：B解析：证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。

(4)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。

A市场风险B管理能力风险C技术风险D巨额赎回风险答案：D解析：巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。

(5)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。

A金融远期合约B金融期货合约C金融现货合约D金融期权合约答案：A解析：这是金融远期合约的定义。

(6)龙债券的投资者主要来自于（）。

A北美洲B欧洲C亚洲D南美洲答案：C解析：龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。

(7)上市公司信息披露应遵循（）原则。

A完整原则B公开原则C诚实信用原则D审慎原则答案：A解析：上市公司信息披露的原则：真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。

(8)（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。

A加权股价平均数B简单算术股价平均数C修正股价平均数D股价指数平均数答案：A解析：加权股价平均数是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。

1、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。

1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长2、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。

1.一年2.二年3.三年4.四年3、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动4、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值5、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。

1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易6、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。

1.152.103.304.207、有价证券具有（）的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性8、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整9、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。

1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日10、.贴现债券的发行属于（）。

1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是11、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元12、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值13、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。

1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币。

1、证券专营机构在美国称（）。

1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商2、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。

1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行3、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。

1.152.103.304.204、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。

1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商5、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。

1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币6、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。

1.一年2.二年3.三年4.四年7、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值8、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳9、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。

1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司10、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。

1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债11、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。

1.少2.多3.相同4.不确定12、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。

1.一年2.二年3.三年4.四年13、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。

1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币14、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。

某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。

2013年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题（本大题共50小题）1、证券交易可以场外交易市场进行，其常见形式是（）A、上市交易B、离岸交易C、柜台交易D、交易所交易2、可转换证券具有（）的双重特性。

A、债权和期权B、债券和股权C、债权和权证 D股权和期权3、回购交易通常在（）交易中运用。

A、远期B、现货C、债券D、股票4、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗逆造成的登记结算机构的损失。

A、证券结算风险基金B、证券风险基金C、证券投资基金D、投资者保护基金5、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）A、买卖证券的差价B、手续费、佣金收入C、投机收入D、投资收入6、指令驱动是一种竞价市场、也称（）A、报价驱动市场B、订单驱动市场C、做市商市场 D价格驱动市场7、证券市场的稳定性可以用（）来衡量。

A、市场指数的风险度B、市场指数的波动性C、市场价格的波动性D、市场价格的风险度8、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。

A、交易席位B、交易单元C、交易业务单位D、普通席位9、上海证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。

A、基金交易B、权证交易C、债券买断式回购交易D、债券质押式回购交易10、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）之间自行协商确定。

A、5%B、10%C、15%D、30%11、上海证券交易所，每个交易日（），交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。

A、9:25~11:30B、9:30~11:30C、15:00~15:30D、13:00~15:30 12在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。

最低申报数量 B、最高申报数量 C、平均申报数量 D、最初申报数量13、每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（）的信息。

2013年证券从业资格考试证券交易真题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中。

只有－个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内1、关于股票的交易，下列说法中错误的是（）。

A．股票交易必须在证券交易所进行B．股票在上市交易后，可以暂停上市交易C．股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动D．股票交易可以在证券交易所进行．也可以在场外交易市场进行2、关于证券投资者，下列说法中错误的是（）。

A．投资者买卖证券的基本途径之－是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之－是委托经纪商代理买卖证券C．投资者可以是自然人．也可以是法人D．投资者是买卖证券的客体3、证券登记结算机构的职能不包括（）。

A．证券持有人名册登记及权益登记B．接受上市申请、安排证券上市C．受发行人的委托派发证券权益D．证券的存管和过户4、下列选项中,不属于证券交易所会员权利的是（）。

A．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务B．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督C．按规定转让交易席位D．接受证券交易所的监督5、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取－定的措施，下列不属于此类措施的是（）。

A．专项调查B．暂停受理或者办理相关业务C．暂停或者限制交易D．提请中国证监会处理6、以下关于交易单元的说法，正确的是（）。

A．深圳证券交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用B．通过交易单元，深圳证券交易所会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回C．深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元D．深圳证券交易所会员只可以用－个网关进行－个交易单元的交易申报7、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）作为第－优先原则。

A．时间优先原则B．价格优先原则C．数量优先原则D．客户优先原则8、开立证券账户应坚持（）原则。

证券从业考试证券交易真题2013年11月(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）(总题数：60，分数：30.00)1.上海证券交易所于（）正式开业。

（分数：0.50）A.1990年12月√B.1990年11月C.1991年2月D.1991年7月解析：1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。

2.下列不属于金融衍生工具的是（）。

（分数：0.50）A.股票√B.金融期权C.金融期货D.权证解析：股票、债券等属于基础性的金融产品。

金融衍生工具有权证、金融期货、金融期权、可转换债券等。

3.上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。

（分数：0.50）A.公司制B.会员制√C.合同制D.合伙制解析：证券交易所有公司制和会员制两种组织形式，我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都属于会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。

4.关于连续交易，下列说法中正确的是（）。

（分数：0.50）A.连续交易意味着证券成交的时点是连续的B.连续交易可以提供价格的稳定性C.在连续交易中，指令执行和结算的成本相对比较低D.在连续交易过程中可以反映更多的市场价格信息√解析：在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。

连续交易的特点有：（1）市场为投资者提供了交易的即时性；（2）交易过程中可以反映更多的市场价格信息。

5.市场指数的风险度可以用来衡量证券市场的（）。

（分数：0.50）A.流动性B.稳定性√C.有效性D.收益性解析：证券市场的稳定性是指证券价格的波动程度，可以用市场指数的风险度来衡量。

6.深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能操作的业务是（）。

（分数：0.50）A.大宗交易B.融资融券交易C.股指期货交易√D.协议转让解析：深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：（1）一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；（2）大宗交易；（3）协议转让；（4）交易型开放式指数基金（ETF）、上市开放式基金（LOF）及非上市开放式基金等的申购与赎回；（5）融资融券交易；（6）特定证券的主交易商报价；（7）其他交易或业务权限。