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1、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债2、影响期权价格的最主要原因是（）。
1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限3、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于（）。
1.五年2.八年3.十年4.二十年4、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率5、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债6、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委7、开放式基金的交易价格取决于（）。
1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他8、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动9、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）1.5％2.10％3.20％4.40％10、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳11、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长12、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
1.性质2.价值3.责任4.客观13、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
一一、单项选择题(共60题，每题0．5分，答对得分，不答或答错不给分)1．从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的()。
A．法律凭证B．电子凭证C．书面凭证D．法律条文2．()是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。
A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．公司证券3．按()分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A．证券的交易主体不同B．证券交易的场所C．证券所代表的权利性质D．证券所代表的利益性质4．股票市场的发行人为()。
A．有限责任公司B．股份有限公司C．无限责任公司D．跨国公司5．中国人民银行从()年起开始发行银行票据。
A．2002B．2003C．2004D．20056．1918年夏天成立的()是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．北平证券交易所B．青岛市物品证券交易所C．天津市企业交易所D．上海证券物品交易所7．自()开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。
A．2000年12月11日B．2001年6月11日C．2001年12月11日D．2002年6月11日8．对股票定义的描述，不正确的是().A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金9．()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券B．设权证券C．证权证券D．要式证券10．()是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
A．普通股票B．优先股票C．记名股票D．无记名股票11．()又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。
A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的清算价值D．股票的内在价值12．下列不是《公司法》规定公司股东依法享有权利的选项是()。
2010年证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．( )是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政关系的一系列方针、准则和措施的总称。
A．货币政策B．财政政策C．利率政策D．汇率政策正确答案：B解析：财政政策是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政关系的一系列方针、准则和措施的总称。
2．( )主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。
A．增长型行业B．周期型行业C．防守型行业D．投资型行业正确答案：A解析：增长型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。
3．( )是指同一财务报表的不同项目之间、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。
A．财务指标B．财务目标C．财务比率D．财务分析正确答案：C解析：财务比率是指同一财务报表的不同项目之间、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。
4．( )是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。
A．宏观经济分析B．行业分析C．公司分析D．技术分析正确答案：D解析：技术分析是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。
5．K线起源于200多年前的( )A．中国B．美国C．英国D．日本正确答案：D解析：K线起源于200多年前的日本。
6．一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率( )A．高B．低C．一样D．都不是正确答案：A7．( )是影响债券定价的内部因素。
1、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元2、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是3、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整4、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制5、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日6、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少2.多3.相同4.不确定7、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳8、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动9、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率10、证券公司的主要业务内容有（）。
1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务11、影响期权价格的最主要原因是（）。
1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限12、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元13、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少2.多3.相同4.不确定14、有价证券具有（）的经济和法律特征。
1、( )变量与债券的理论价格有关。
A.债券的票面利率B.债券的偿还期限C.债券的市场价格D.债券的必要收益率2、53、宏观经济分析的总量分析法侧重对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析。
( )4、或有事项准则规定，只有同时满足( )条件时，才能将或有事项确认为负债，列示于资产负债表上。
A.该义务是企业承担的现时的义务B.该义务是企业承担的过去的义务C.该义务的履行很可能导致经济利益流出企业D.该义务的金额能够可靠地计量5、某债券面值100元，每半年付息一次，利息4元，债券期限为5年，若有一投资者在该债券发行时以106、“市场永远是错的”是( )对待市场的态度。
A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派7、一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是( )。
A.持续、稳定、高速的GDP增长B.高通胀下的GDP增长C.宏观调控下的GDP减速增长D.转折性的GDP变动8、关于证券组合的分类，下列分类中，正确的是( )。
A.保值型、增值型、平衡型等B.收入型、增长型、指数化型等C.激进型、稳妥型、平衡型等D.国际型、国内型、混合型等9、当证券不相关时，其组合线是一条直线。
( )10、( )变量与债券的理论价格有关。
A.债券的票面利率B.债券的偿还期限C.债券的市场价格D.债券的必要收益率11、下列说法中，( )不属于资本资产定价模型的假设条件。
A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差评价证券组合的风险水平，并选择最优证券组合B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资本市场没有摩擦D.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响12、在涨跌停板制度下，量价分析基本判断为( )。
A.涨停量小，将继续上扬;跌停量小，将继续下跌B.涨停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，反转下跌的可能性越大;同样，跌停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，则反转上升的可能性越大C.涨停关门时间越早，次日涨势可能性越大;跌停关门时间越早，次日跌势可能性越大D.封住涨停板的买盘数量大小和封住跌停板时卖盘数量大小说明买卖盘力量大小13、( )是指企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法，是指导企业进行会计核算的基础。
1、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司2、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书3、证券公司的主要业务内容有（）。
1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务4、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
1.性质2.价值3.责任4.客观5、安全性最高的有价证券是（）。
1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券6、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳7、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳8、债券是由（）出具的。
1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者9、投资基金的风险可能小于（）。
1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券10、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
1.一年2.二年3.三年4.四年11、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.152.103.304.2012、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整13、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是14、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司
2.信托投资公司
3.保险公司
4.基金管理公司
2、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表
2.发行当年财务报表
3.上市公告书
4.招股说明书
3、证券公司的主要业务内容有（）。
1.股票、债券和基金
2.发行、自营和基金管理
3.承销、咨询和基金管理
4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
4、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
1.性质
2.价值
3.责任
4.客观
5、安全性最高的有价证券是（）。
1.国债
2.股票
3.公司债券
4.企业债券
6、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）
1.制定和修改证券交易所章程
2.选举和罢免会员理事
3.审议和通过理事会、总经理的工作报告
4.审定对会员的接纳
7、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）
1.制定和修改证券交易所章程
2.选举和罢免会员理事
3.审议和通过理事会、总经理的工作报告
4.审定对会员的接纳
8、债券是由（）出具的。
1.投资者
2.债权人
3.债务人
4.代理发行者
9、投资基金的风险可能小于（）。
1.股票
2.固定利率债券
3.浮动利率债券
4.债券
10、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
1.一年
2.二年
3.三年
4.四年
11、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.15
2.10
3.30
4.20
12、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）
1.股价水平上升
2.股价水平下降
3.股价水平不变
4.股价水平盘整
13、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少
2.增加
3.不变
4.都不是
14、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司
2.信托投资公司
3.保险公司
4.基金管理公司。
