供应商质量管理体系审核提问表

格式：pdf
大小：274.73 KB
文档页数：8

下载文档原格式

IATF16949内部审核提问表

审核员：
备注: O = 符合；M = 严重不符合；m=轻微不符合；B=有改进机会
标准条款被审核方：
检查记录，包括客观证据
审核结论
表格编号：
.
版本版次：A0
输入/ 输出
序号
审核关注要点
内部审核检查表
标准条款
6
1）询问总经理有无对组织机构进行设定和权责分工，是否有组织机构的变更，变更的要点在哪里，查看相关的记录 2）询问总经理是否规定部门及岗位职责并形成文件进行沟通
5.3组织的角色、职责和权限
和工具，信息是否被有效地利用。
序号
审核关注要点
标准条款
备注: O = 符合；M = 严重不符合；m=轻微不符合；B=有改进机会
检查记录，包括客观证据检查记录，包括客观证据
OMm
审核结论
OMm
表格编号：版本版次：A0
内部审核检查表
1）询问总经理有无任命质量管理者
输入：
1.公司经营战略和经营理公司在管理体系变更时，如体系标准
5.1.1总则 5.1.1.1企业责任 5.2.1质量方针的制定 5.2.2质量方针的沟通
6.过程绩效和产品符合性、顾客抱怨
1）询问总经理是否明确了顾客的要求，有无进行顾客的满意度测量.满意
度表现，有何改进空间
输出： 1.适合公司运作的质量方针/目标
8
2）对于顾客的要求和法律法规的要求如何展开到公司的各个层级和全体员工的？我们是如何遵守这些法律法规的？
质量问题有权停止生产；
理者应确保：
4）所有班次营计划
4.质量方针及质量目标完
成情况分析报告 5.内/外部审核结论及评价 6.过程绩效和产品符合性、顾客抱怨

质量管理体系审核清单样本

选取过程审核/面谈、确认
5.文献与否得到及时更改？文献更改前与否得到评审和批准？更改文献与否保证了四个到位(即:所有同一文献更改到位；所有有关文献更改到位；所有有关部门/岗位告知到位；涉及实物时处置到位)？
重点发散审核/查验
6.不同类型、状态(如修改、外来文献)文献与否按规定进行标记,保持清晰,易于辨认和检查？
4.组织为实现质量目的与否进行QMS策划,分析拟定实现目的问题及相应办法,时间规定、负责人贯彻明确,并对目的实现限度有检查、有评价？
重点发散审核/抽查、验证
5.组织质量目的更改策划与实行时,过程与否受控,以保证贯彻质量方针, QMS完整性？
重点发散审核/抽查、验证
5.5职责、权限和沟通
5.5.1职责和权限
8.保存质量记录与否按照时间规定进行了鉴定和整顿？对失效无保存价值记录及时按照规定进行了处置？
重点发散审核/抽验
9.质量记录与否进行整顿分析,并为改进和管理提供信息？
选取部门审核/问验
5
管理职责
5.1管理承诺
1.最高管理者对满足顾客规定有何想法？现以何方式传达满足顾客规定重要性,并提供其身体力行证据？
概况切入审核/调查核算
2.组织与否按照原则规定设立了质量记录？记录项目与否满足原则规定？
概况切入审核/查验
3.组织为保证QMS过程有效运作、控制、证明、改进,与否设立了必要记录？
选取过程审核/查验
4.质量记录与否按规定进行标记？标记与否达到唯一可追溯？文献规定外质量记录如何标记？
概况切入审核/查验
5.质量记录填写与否真实、及时、清晰、对的？
概况切入审核/抽验
4.依照组织拟定培训需求与否安排筹划、组织分层分类培训,保证按需培训、学以致用？

审核提问表

8
有建立事态升级规定，但没有记录表明得到执行。
100% 100%
产品和过程开发的策划
产品过程
必须回答问题：4，回答问题：5/5 必须回答问题：4，回答问题：5/5
针对产品和过程的具体要求是否已明确？
产品
10
顾客的要求形成了顾客特殊特性清单，也在图纸上得到了体现；
过程
10
产品的生产过程符合顾客的要求
评分 8 10
必须回答问题：5，回答问题：7/7
①在量产过程中，合作的供方均得到顾客批准； ②没有对供应链中的风险进行识别，并制订应急措施。
顾客要求已经传递给供方；
是否与供方就供货绩效约定目标，并且加以落实？ * 针对采购的产品和服务，是否获得了必要的批准/放行？ * 针对采购的产品和服务，约定的质量是否得到保障？
* 在产品和过程要求已明确的基础上，是否对可行性进行跨职能分析？
产品
10
已对产品可行性进行了分析(新产品可行性分析报告)；
过程
10
已成立<APQP小组>并进行了工作;
100% 100%
产品和过程开发的实现
产品过程
必须回答问题：4，回答问题：6/6 必须回答问题：6，回答问题：8/8
100% 供应商管理是否只和获得批准/放行且具备质量能力的供方开展合作？在供应链中是否考虑到顾客要求？
8
②已制定相应应急计划,但应急计划考虑不全面,如客户发生数量较多的不合格品如何应急处置
③发生供货瓶颈时有及时沟通
10
已对项目进行质量策划,四个阶段有符合性监控(1-4阶段小结)
* 项目所涉及的采购事项是否得以实施，并对其符合性加以监控？
10
已编制供方的开发计划,并对供应商进行了审核;

VDA6.3_2010提问表(60个条款)

里程碑应和顾客的里程碑相一致。
为各里程碑确定相应的成熟度评价（RGA），并且确定关键路径。
内部开发计划应与对应的项目时间表保持一致，尤其是涉及到各个里程碑的考量指标。确保开发计划始终处于更新状态。
质量管理策划必须被结合到开发计划中，其内容包括测试／检验的策划、测试／检验设备的策划以及风险分析。
在开发阶段，必须采用合适的方法，为产品开发提供保证，使得产品在批量生产时能够满足使用条件（功能，可靠性，安全性）。
-质量管理策划（可靠性试验，功能试验，试验计划）
-产能分析
-原型件／试生产
-设定目标以及监控成熟度等级
-定期查看开发进度状态（评审）
-向项目管理层提供信息／汇报
-针对投资项目（建筑和设备，生产设施，……）的项目计划
-对顾客时间进度变更和产量变更的处理程序
-物流方面的规划要求以及时间安排：规划／获得批准，原型件／试生产，开始批量生产
供方自始至终被纳入了项目管理。
-针对具体的工艺技术，提供资源（专业人员）证明
-确定项目负责人／项目团队的任务、能力以及责任
-针对国际项目，建立项目网络（组织）
-项目组织机构图
-项目团队的组成
-顾客要求
-内部销售
-顾客
-内部专业部门
-供方
-互联网入口
-VDA第4卷
-VDA第4卷，第3部分
-VDA第4卷，产品和过程FMEA
-行业比较（标杆），实践比较
-顾客质量反馈
-从过去产品上积累的经验
-生产规划
-VDA第4卷，经济的过程设计和控制
-VDA第4卷，制造可行性分析
-VDA文献：新零件成熟度保障
-产品／过程创新
-创新评价
-SPICE

过程审审核提问表-依据现场审核经验总结

工员？工是否有适合完成委托的任务，操作工是否经过培训并能胜任本职岗位？询问操作员本职岗位工作内容及
其资质是否始终保持？
规范要求，（如：是否知道本工位可能产生哪些产品缺陷、发现缺陷产品的处理方式等）。
特殊工种人员（如电工、计量员、理化检验员等）是否有相应的资格证
书？
是否编制了员工上岗计划？
新员工是否得到培训？员工是否有经过培训并拿到资格证书？是否有员工技能矩阵表？（包含所有员工）
所有产品是否均进行了标识，标识是否填写完整?现场观察
6.1.4
必要的标识/记录/放行是否具备，来料产品是否有标识，标识是否包含批产品数量、供应商名称、产品批次
X 并且适当地体现在来料上？
号，送货日期等？如有让步放行的产品，是否有让步放行单？（现场查看）
证据记录
P2-P7 *
6.1.5 *
P1
运输&零部件处置
6.5.4
X
6.6.1
6.6.2
X
6.6.3
是否根据要求，正确的存放工具，在用检测设备是否有状态标识并在有效期内？
装置和检验工具？
是否对工装进行收发管理？是否对标准件进行收发管理？
装配车间冲压模是否有台账并定置定位管理？
过程效果
针对产品和过程是否制定了目标要是否确定出主要过程的绩效指标？
求？
绩效指标是否定期统计？（质量指标、生产交期等）
2.3
X
是否已经编制了一份项目计划表，是否有项目开发计划？开发计划进展是否满足客户的交样要求？并且与客户进行了协商沟通？
2.4
X
项目管理机构是否可以在项目进行在项目开发中的变更管理是否按照《更改程序》进行控制？如有更改，

质量管理体系内审问题清单汇总

10、轧辊合同09-TSDL-260#,8月8日签，60天的供货期，而10月8日未到货。且合同采购数量未提供。
11、库房未区域标识。
12、耐材库货物堆放增碳剂难易体现先进先出。
生产部、安全部问题
1、《生产经营计划编制管理规定》发放记录，供应部无收文日期.
2、记录清单编号错误,应为DL/JL—15-19实为HA/JL-15—19
9、点检实施的依据末下发到岗位。
10、设备对环境的影响。
11、硬度计末检。
12、测温枪的校准。
13、部门、岗位职责说明书
14、职工档案建立的不全.
15、目标完成分析的粗，主要末分析散卷如电机，及攻关验证。
16、规程中有关换算的过程要科学。
供应部号、时间。
2、采购准则未提供出来。
3、供方调查表，未写产品质量的情况,仅写供货及时，服务良好。
4、采购信息中，没有自己的采购计划。
5、备品备件采购需求计划表中，缺少材质。
6、未建立采购所需图纸等物件移交手续日志。
7、供方调查表的评审结论无同意或不同意的描述。
8、不合格品处理（退货），后续处理结果未看到。
9、目标分解的汇总在综合科，但无法统计.
14、《点检工作日志》中，填写应按表格中“备注”内容，未填写（良好、合格、不合格）,不能填写“正常"。
15、带钢厂测量工具台帐，应有检定日期，加栏“持有人”.尺子要有“出厂编号、铁直尺、钢卷尺).
16、特种设备台帐，实际检定日期07。10.10购入日期08。2安装日期05.10,日期混乱。
17、设备台帐无填表人。
2、炼钢厂没有厂长助理的岗位职责；
3、品种钢会议纪要没有给四位厂领导发放（10月9日会议纪要）;
4、培训效果调查表中“您"字应删除；

16949提问表

5.5.1.1 质量职责 5.5.2
5.5.3
5.5.4
5.5.2 管理代表 5.5.5
5.5.2.1 客户代表 5.5.6 组织的最高管理者是否指定具体人员落 ● 在项目小组中的质量实顾客质量和要求方面的需求，如选择特职能代表殊特性，确定质量目标和相关培训，纠正 ● 质量职能参加的主要和预防措施，产品设计和开发？（5.5.2.1）决策点（产品投产，工程发布……） ● 顾客代表的职责和工作描述（如质量职能）最高管理者是否确保在组织内部建立适 ● 当的沟通过程？（5.5.3）最高管理者是否确保组织内进行质量管 ● 理体系有效性的沟通?（5.5.3）沟通渠道和时间限定沟通渠道和时间限定
1
问题号
提问行和得到控制所需要的文件? ● e). ISO/TS 16949:2002 要求的记录？ ● （见 4.2.4）（4.2.1）
证据质量管理体系程序质量记录
记录于明细上
责任者
备注
4.2.2 质量手册 4.2.2 组织是否建立和维护了质量手册，包括： ● 符合 a). 质量管理体系的范围，包括任何裁 ISO/TS16949:2002 的质剪的细节和理由 ? （见量手册, 或质量手册并附带转换矩阵表 ISO/TS16949:2002 的 1.2） b). 为质量管理体系建立的书面程序或对其引用? c). 质量管理体系各过程之间的相互作用的描述?（4.2.2）组织是否控制了质量管理体系要求的文 ● 符合件？（4.2.3） ISO/TS16949:2002 的质量手册, 或质量手册并附带转换矩阵表 ● 文件控制清单或等同物同 4.1.4 项
4.1.2
4.1.3

QMSProcess质量管理体系提问表乌龟图

Process
[过程名称]
市场调研
Process Type
[过程类型]
COP-1
③With wh过o程支[ 持（人员/能力)]
●产品经理 ●销售工程师 ●产品应用工程师 ●研发工程师 ●制程工程师
①Inpu过t 程[ 输入]
→全球经济分析及预测报告 →行业分析及预测报告 →竞争对手信息 →客户研发项目信息及反馈 →拜访客户信息反馈 →应用工程师信息反馈 →研发资源及能力/工程&生产资源及能力 →来自其它地区（美国，欧洲）的数据
NA
S12.1进货产品验证
S12:检验试验
S12.2在制品与成品检验 S12.3实验室管理
S13:不合格品控制 NA
过程相互作用 COP
SP MP
S1 文件控制 S2 记录控制 S3 工作环境(5S) S4 人力资源 S5 设施设备 S6 工装模具 S7 检测设备 S8 采购与外包 S9 供方管理 S10 标识与可追溯性 S11 产品防护 S12 检验试验 S13 不合格品控制 M1 经营策划 M2 管理评审 M3 内部审核 M4 纠正与预防措施 M5 持续改进
⑥Outpu过t程[输出]
→市场调研报告 →非标产品ECN启动 →新产品项目启动TG0及TGX支持资料 →产品需求预测 →目标成本/目标价格 →目标交货周期
⑤Indicato过r程s指[ 标/绩效]
●Vitality Monthly Report （25% for 2011 ）
QMS Process Analyses( 过程分析)
⑥Outpu过t程[输出]
→批准PPA / →邮件或电话回复报价 →SAP价格录入及正式发出Quotation
②How方法[ /步骤/技术/文件/表单]

VDA6.3《供应商质量审核提问表》

4.4 针对采购的产品和服务，约定的质量是否得到保障？*
4.5 是否按实际需要对进厂的货物进行了储存？ 5.0 批量生产 5.1 过程输入是什么？（过程输入）
5.1.1 是否在开发和批量生产之间进行了项目交接？*
5.1.2 是否对来料进行了适当的仓储，所使用的运输工具/包装设备是否适合来料的特殊特性？
1.5 组织内部以及顾客那里相关负责的人员是否已经被纳入变更管理？*
1.6 是否为项目编制了一份质量管理计划，该计划是否得到落实，其落实情况是否被定期监控？
1.7 是否建立了事态升级程序，该程序是否得到了有效的执行？* 2.0 产品和过程开发的策划 2.1 针对产品和过程的具体要求是否已明确？
2.2 在产品和过程要求已明确的基础上，是否对制造可行性进行跨部门分析？* 3.0 产品和过程开发的实现 3.1 是否编制了产品-FMEA/过程-FMEA，并在项目过程中进行了更新，同时确定了整改措施？
第 2 页，共 2 页
5.5.3 对过程和产品是否定期开展审核？* 5.6 过程落实的效果如何？（效果、效率、消除浪费） 5.6.1 在产品和过程方面，是否符合了顾客要求？* 6.0 顾客关怀/顾客满意/服务 6.1 顾客在质量管理体系，产品（交付时）和过程方面的要求是否得到满足？*
6.2 是否有能够确保实施缺陷件分析的流程？
潜在供应商质量能力评价提问表
编号 1.0
项目管理
提问内容
1.1 是否建立了项目组织（项目管理），并且为项目管理以及团队成员确定了各自的任务和权限？
1.2 是否为落实项目规划了必要的资源，相关的资源是否已经到位，并且说明了变更情况？*
1.3 是否已经编制了一份项目计划，并且与顾客进行了协商沟通？

质量管理体系审核检查与及现场记录表

质量管理体系审核检查与及现场记录表受检部门：公司领导层（总经理和管理者代表）涉及过程：▲4.2、5.1—5.6、6.1 △7.2、8.2.1 日期：年月日注：评价采用符号表示：√符合；×不符合；O 不适宜；？疑点。

审核员：审核组长：年月日年月日质量管理体系审核检查表及现场记录表受检部门：财务部涉及过程：▲7.5.1△ 6.1、5.4 日期：年月日注：评价采用符号表示：√符合；×不符合；O 不适宜；？疑点。

审核员：审核组长：年月日年月日质量管理体系审核检查表及现场记录表受检部门：品质部涉及过程： 4.2.3b、4.2.3c、4.2.4、5.4.1、5.5.1、6.2.2、6.4、8.2.1、8.2.2、8.2.4、8.3、8.5.2 日期：年月日注：评价采用符号表示：√符合；×不符合；O 不适宜；？疑点。

审核员：审核组长：年月日年月日质量管理体系审核检查表及现场记录表受检部门：行政部涉及过程：▲6.2、6.3、6.4、7.1、7.2、7.4、7.5、8.3、8.5日期：年月日注：评价采用符号表示：√符合；×不符合；O 不适宜；？疑点。

审核员：审核组长：年月日年月日质量管理体系审核检查表及现场记录表受检部门：综合部涉及过程：5.4.4、6.1、6.2、6.3、7.3、7.4、7.5、7.6、8.3日期：年月日注：评价采用符号表示：√符合；×不符合；O 不适宜；？疑点。

审核员：审核组长：年月日年月日质量管理体系审核检查表及现场记录表受检部门：经营部涉及过程：5.4.4、6.1、7.2、7.3、7.4、8.3日期: 年月日注：评价采用符号表示：√符合；×不符合；O 不适宜；？疑点。

审核员：审核组长：年月日年月日质量管理体系审核检查表及现场记录表受检部门：客户服务中心涉及过程：▲7.5.1-7.5.5、7.2、7.4、8.2.1 △ 6.4、8.2.3-8.5、5.4.1、5.5.1 日期：年月日注：评价采用符号表示：√符合；×不符合；O 不适宜；？疑点。

过程审核提问表

2.1.4是否有包含顶岗安排的人员配置计划？
翻班计划（针对生产计划）；素质证明（素质矩阵表）；工作分析/时间核算。
2.1.5是否建立有效地运用了员工的激励机制？
质量信息（目标值/实际值）；改进建议；自愿的特别行动（培训，质量小组）；高出勤；对质量改进的贡献，自我评定。
2.2生产设备/工装模具
2.2.1生产设备/工装模具是否能确保产品特定的质量要求？
1.9员工素质是否满足了相应的岗位要求？
必须具备的知识：产品/技术规范特殊的顾客要求；加工过程的专业知识；标准/法规；包装、质量技术（8D方法，因果图等。
2、生产（每一道工序）
2.1人员/素质
2.1.1是否授予员工监控产品质量/过程质量的职责？
自检、参与改进活动、过程认可（设备点检/首件检验/末件检验）、过程控制（理解控制图）、隔离权。
2.4.5是否定期对过程和产品进行审核？
审核原由：新产品/新过程、未满足质量要求、揭示改进的潜能。考虑要点：顾客要求；重要特性；功能；包装；过程能力
2.4.6是否对产品和过程进行持续改进？
成本优化；减少浪费；（如：废品和返工返修）；提高过程可靠性（如：工艺流程分析）优化调整时间，提高设备利用率；减少单件全过程生产时间；减少库存量。
针对缺陷特性进行排列图-分析运用解决问题的方法（如；8D报告）；修订技术规范；有效性检查。
3.5员工素质是否满足了相应的岗位要求？
具备业务知识（产品/技术规范特别的顾客要求/标准/法规、评价方法、质量技术）。
3.6是否通过定期的内部审核，验证了所有的重要特性零件？
审核计划；制定和跟踪改进计划；考虑所涉及到的供方；按要求条例（FORMEL-Q或具有可比性的要求）。
2.2.7是否检查了分供方相应的活动并能提供证据？

TS16949内审提问表

TS16949内审提问表----a7e71b46-6ea4-11ec-abca-7cb59b590d7d一)第一阶段文审验证文件适应/过程和相互关系是否已确定/绩效指标完成情况和趋势（见12个月的绩效）/内部审计和管理评估（各两次）/客户满意度和投诉/供应商绩效评估和评分/客户识别特殊要求和法律（法规）：结论是根据已具备的条件决定在3个月内可不可以进行第二阶段现场认证审核；（二）在查询确认/数据访问确认中，讨论如下：（每个条款的标题到编号（）是审核期间应回答的人）（总）1、企业概况/联系人/产品样本在哪里（查阅样本）（总）2、主机配套厂有哪些？批产情况？（概述）3。

贵公司的认证范围是什么（请介绍）？你通过ISO9001:2000认证了吗？（总计）4。

认证证书（英文/中文）共5份。

TS系统的建设将于何时开始？有多少员工？换班还是不换班？（总）6、查阅经营计划（提供中长期/2021年度/2021年度）看是否已包括质量目标？（总）7、请总经理回答建设公司《ts》体系的目的是什么？（总）8、进行了几次内审和管理评审？（一般）9。

检查管理者代表的任命/检查质量目标的编制、审核、批准和管理权限（总）10、公司及各部门及各岗位的职责/权限是如何制定的？（查文件规定）（总）11、问总经理有关过程的识别状况（即cop/mp/sp）问有没有乌龟图？（总经理/经理）12。

有多少客户（支持主机厂）？他们的特殊性是否被明确识别？（管理）13。

检查过程目标清单中目标和指标的完成情况？以及主要绩效目标的12个月趋势图。

例如：（1）完成一次检验的合格率？产品对客户的准时交付率？（2）顾客合同评审：及时性/准确性怎么考核法？怎么叫及时？（技）（3）新产品开发完成率为何考核？做得怎么样？有没有进度表？（查今年新产品开发计划）（生）（4）生产计划完成率如何考核？做得怎样？（管）（5）内审/管评又如何规定？做得怎样？简而言之，有必要从众多目标中挑出关键和/或重要目标，并绘制关键目标的趋势图。

质量管理体系高级审核员面试试题全解答

面试问题汇总：1、多现场的定义及抽样方法，2、你是审核组长应关注什么，职责:对审核进行策划并在审核中有效利用资源;组织和指导审核员,为实习审核员提供指导和指南;主持首、末次会议;控制和协调审核活动(包括防止和解决审核过程中发生的问题和分歧)；组织审核组内部沟通，代表审核组与受审核方和认证机构进行沟通;组织审核组评审审核发现并作出审核结论；组织编制完成审核报告；履行审核员的任务和职责。

审核组长应关注自己的职责，包括审核策划、文件评审的实施、编制审核计划、准备工作文件、首次会议、审核中的沟通、信息的采集和验证、形成审核发现、审核结论及审核报告、末次会议、审核资料的提报。

并关注审核组成员的能力、独立性及之间的配合，审核组与受审核方之间是否沟通融洽。

3、你做为审核组长到一个企业应掌握哪些法律法规,国家法律法规(产品质量法、标准化法、计量法等)和相关行业专业的法律法规。

4、认证认可法律法规有哪些?惟一一部认证认可专门法规是 2003 年 8 月 20 日国务院通过的《中华人民共和国认证认可条例》。

确立了适应认证认可发展需要的基本制度，明确了认证认可行为规范,加强了政府对认证认可活动的监督管理，建立了统一监督管理制度，同时发挥各部门的作用.法律法规中有相关认证认可活动的规定，普通只规定某一领域的认证认可制度。

规章:国家质检总局、国家认监委的规章有：强制性产品认证管理规定、认证违法行为处罚暂行规定、认证及认证培训、咨询人员管理办法、认证证书和认证标志管理办法、强制性产品认证机构、检查机构和实验室管理办法等.5、给一份审核计划,指出有哪些问题，人员分工；专业条款应由专业审核员审核;两个级别审核员不能在一组;实习审核员不能独立审核；初审应全要素审核；应审核实施现场不应为注册地 ;6、作为组长,如果企业在首次会议时提出增加认证范围(申请时惟独生产，现要求增加销售)，你怎么处理?应在与受审核方充分沟通的前提下，将有关变更的要求及时告知认证机构，在经过认证机构评审和批准的情况，可进行适当变更和调整。

VDA6.3过程审核提问表全部解释

所需要的产能。
—— 生产加工可能，生产地点
必须考虑到来自P7“客户关怀/客户满意度/服务”的要 —— 建筑，空间
求。
—— 设备，模具，生产/检验工具，辅助工具，实验室，运
输工具，容器，仓库
—— CAM,CAQ
标准化生产体系的方法： —— 行业比较，实践比较 —— 客户质量传感器 —— 从过去产品上积累的经验 —— 生产计划安排
P3.2 在得到产品和过程要求的基础上，是否从总体上对可制造性开展了评价？
对于可加工性（可行性）评价的步骤，必须加以规范。产品/过程开发
必须检查合同和询价文本的可行性。
—— 客户要求
必须有流程，通过它确定所有产品要求，包括哪些客户 —— 时间安排，时间框架
没有明确说明的要求（例如法律法规要求）
—— 针对下级供应商权责关系的定义

P3：产品和过程开发的策划最低要求/与评价有关的问题点
根据具体的产品风险，可能存在的要求和证明方面的事例注意事项（输入输出）和参考文献
P3.4 针对产品和开发过程，是否考虑到了所需的资源？
必须对确定资源的程序加以规范。
—生产地点，模具，生产和检验装置
在这里，所谓的确定资源具体指的是具备资质的人员， —内部及外部用测试/检验/实验室用品
针对批量生产，提供具备相关工艺技术经验的证明。 …)
外包的过程和服务也是项目规划的组成部分。
—— 客户变更时间和产量情况下的应对方法
—— 物流方面的规划要求,时间安排,规划\采购审批,原型件
\试生产。
开始批量生产 —— 批量生产方面的工艺技术经验 —— 模具时间表 —— 生产/检验工具,软件,包装的提供 —— 变更的保障方案(生产起步问题等)

过程审核提问记录表【精选】

过程审核提问记录表要素审核提问和提问内容提问记录评分1．1是否允许已认可的且有质量能力的供方供货？公司采购是在经评审具有资格的合格分供方进行采购，包括：1．初选：在确定供方之前，必须有质量管理体系的评价结果（认证/审核）→生产件批准→合格供方名单；2．每月进行采购的业绩评定；3．检查采购合同、到货台账证明均在合格供方采购；4．检查供方供货质量台账及进货检验证明均符合要求；5．每年进行对分供方进行过程审核，促进其质量能力的提高101．2是否确保供方所供产品的质量达到供货协议要求？1．有按要求配置的实验室，并经需方认可，执行实验室控制程序；2．根据图纸/技术标准、技术质量协议、检验规程实施检测；3．材料检验执行进货检验计划，并达到质量规定要求；4．本公司与对分供方签定质量保证协议，按质量保证书中的项目由工厂进行验证检查，对工厂无法验证检查项目在检查指导书中规定委托认可试验室作验证101.3是否评价供货实物质量？与要求有偏差时是否采取措施？每批原材料进行进厂检查、判定。

采购部建立供货质量业绩档案（质量/成本/服务），每月进行的进货质量统计，业绩评定。

在绩效不佳时制订能力提高计划；出现与要求有偏差时，要求分供方立即采取改进措施，本公司再进行跟踪验证（包括改进后的实物质量的检验/测量记录）。

特殊情况停止供货、限期整改101 供方/原材料1．4是否与供方就产品与过程的持续改进商定了质量目标并付之落实？“防止缺陷、减少变差、持续改进”是公司永恒的主题，每年把原材料进货检验结果反馈给分供方并提出改进要求/目标，并落实。

813 216。

vda6.3-提问表(潜在供方分析p1)

● 原型件
● 法律要求符合性确认
● 顾客的开发放行
过程开发
● 物流方案（例如：通过发运试验来检验包装的适用性）
● 特殊特性的能力证明
● 产能研究
● 模具批准
×
P5
供方管理
是否只和获得批准且具备质量能力的供方开展合作
● 批量生产中，必须确保只和批准的供方开展合作。
● 已根据规定的标准对供方的质量能力进行评价。
● 外包的过程必须被考虑在内。
● 资源必须在顾客启动量产前的一段合适的时间内到位。
产品 / 过程开发
●顾客要求
● 顾客和供方的技术接口
产品开发
● 检验计划
过程开发
● 设施策划
● 设施布局
● 及其和设备策划
● 数量 / 产出时间
● 运输路径
● 运输工具、容器、仓库
● 量产启动前的产能（初始库存）
● 支持过程，例如：物流和IT方面
●关键系统的法律法规批准过程（电镀、喷漆……）
×
项目是否已经落实了产品质量先期策划，并监视了落实情况
●质量相关的项目活动应满足顾客的具体要求。
●产品质量先期策划包含产品和过程的保证措施。
●质量相关的策划必须包含顾客要求的产品和过程的验证和确认。
●策划同样需要考虑关键零部件和供应范围（内部和外部效的执行
●项目中的事态升级程序满足特定的顾客要求。
●项目中的偏差，一旦影响到总体进度，那么，就必须有一套事态升级模式（风险管理）可供使用。应识别和评价项目风险，并采取措施降低风险。
●规定事态升级的标准，确定职责和权限，在发生偏差的情况下，采取措施。
●如果发现工艺技术、供方以及供方所在国存在风险，那么，就应该在事态升级管理中考虑这里情况。

VDA质量体系审核提问表--U部分及P部分

VDA质量体系审核提问表U部分：企业领导01.1*是否由企业最高管理者规定了质量方针，并公布于各级人员？01.2*是否基于企业策划和质量方针制定了质量目标，并对其结果进行监控？01.3*持续改进过程（KVP）是否是质量方针的组成部分？01.4企业最高管理者是否提供了必要的资源？01.5*是否明确指定管理者代表，并规定其任务、权限和职责？01.6*最高管理者是否定期评价质量体系的有效性？02 质量体系02.1*质量体系是否在质量手册或等同的文件中加以描述？02.2质量体系是否包括了企业内部所有的部门、层次和员工？02.3* 对于所有影响质量的活动是否在程序文件中规定了任务，职责和权限？02.4*是否进行包含质量策划过程的项目管理工作？02.5* 为满足质量要求对于必要的措施和行动是否进行质量策划？02.6*是否具有包含质量策划结果的质量计划（QM-Plan）?03内部质量审核03.1 *实施内部质量审核的人员（审核员们）是否具备资格，并且独立于被审核的部门？03.2*是否根据审核计划，对质量体系所属的要素进行内部质量审核，并加以评价？03.3*是否针对不符合项采取纠正措施，并进行记录？03.4*是否根据审核计划，对产品和过程的要求进行内部质量审核，并加以评价？04培训，人员04.1 是否定期根据人员与职能情况了解测定培训需求，并由此对企业中和各级人员采取不同的培训计划？04.2在培训计划中是否包含了在质量技术方面的培训进修措施？04.3 在培训计划中是否包含了企业的最高管理者和各级管理人员？04.4*员工新聘或调动时，引入新的或更改了的过程、工作流程等时，是否对员工安排一个指导/培训计划？04.5*员工是否具有从事其工作的资格？04.6是否具有调动积极性和提高质量意识的措施？04.7*在企业内是否有一个已达到的质量现状与目标的对照说明，并清晰易懂？05质量体系的财务考虑05.1是否规定反映质量体系有效性的财务报告的编制方法？05.2*有关负责人是否定期编制财务报告，并作数据分析？05.3*是否具有由于未达到质量要求（不合格）而造成内部损失的证明？05.4*是否具有由于未达到质量要求（不合格）而造成外部损失的证明？06产品安全性06.1产品责任的原则在企业内部是否众所周知？06.2对于那些需要质量方面特别证明的产品和特定特性，是否有确定和标识这些产品和特性的程序？（存档责任）06.3*是否有用于识别产品风险的程序？06.4*是否有限制不合格品（影响）的应急计划和程序？Z1企业战略Z1.1企业中是否有包含成本、销售、质量等方面的战略性的经营计划？Z1.2是否有测定经营结果的方法，并且定期运用，以便实施改进？Z1.3是否将企业的绩效数据与采用行业水准比较法（Bench-marking）或类似方法而得出的结果进行比较，并在必要时，由此采取改进措施？Z1.4*是否有测定顾客满意程度并查明变化的程序？Z1.5企业中员工的满意程度是否最高管理者的原则，并且不断地加以维护？P部分：产品与过程07合同评审，营销质量07.1营销功能是否包含在流程组织中？07.2*是否对询价、投标、合同/订单评审其完整性和可实现性，并加以批准？07.3在制定标书时，是否查明技术上和商业上的成本？07.4是否存在顾客对产品和质量体系方面的质量要求？07.5是否有程序确保所有的参与部门都能及时知道和理解所有的产品规范？08.设计控制（产品开发）08.1*对于新产品是否有合适的产品开发计划？08.2是否确保对产品的所有要求都能实现？08.3在开发阶段和批量生产前是否规定了产品试验？08.4*是否有根据各个具体阶段，对设计、开发样品和批量生产前产品进行质量评审的程序和方法？08.5是否所有的责任部门都参与了产品设计及其可实现性的认可？08.6产品开发的结果是否在规范中形成文件？08.7产品开发经验是否形成文件，并供有关部门使用？09过程策划（过程开发）09.1*对新的/更改的产品，是否有合适的过程的过程开发计划？09.2是否对生产、安装和服务过程以及物流进行符合质量要求的策划，并对过程控制作出规定？09.3是否保证满足了对产品和过程的所有要求？09.4*是否有根据各个具体阶段，对过程与工艺流程进行质量评审的程序和方法？09.5是否所有责任部门都参与了过程与工艺流程的认可？09.6过程策划/过程开发工作的结果是否在过程规范/工艺描述中形成文件？09.7过程策划和过程开发的经验是否形成文件，并且供有关部门使用？10文件和资料的控制10.1*对文件的标识、保管、审核和批准，是否规定了职责和程序？10.2对于文件是否具有带更改服务的分发和保管制度？10.3是否规定了文件在何处保存、如何保存以及保存期限？10.4如何确保外来文件被及时采用，并受控？10.5是否确保无效的文件不被使用？11采购11.1在给供方的采购文件中，是否清楚完整地规定了对产品和绩效方面的质量要求？11.2*是否对评价和选择供方作了规定？11.3对外购产品是否规定了样品检验？11.4 企业是否规定了定期对其供方进行评价的程序？11.5与供方是否关于质量检验方法和职责方面的协议？11.6*外购产品和绩效的质量是否得到保证？11.7*供方所供产品的可追溯性是否得到保证？12顾客提供的产品的控制12.1对于顾客提供的产品的质量措施，是否与顾客有协议？12.2*对于顾客提供的产品的控制、验证、贮存和维护，是否具有规定？12.3在顾客提供的产品出现缺陷或出现遗失时，是否有相应的程序针对与顾客之间的信息传递？12.4对于顾客提供的产品的质量是否具有存档文件？13产品标识和可追溯性13.1对内部流程是否规定了产品标识？13.2能否确保过程控制措施来满足对产品的质量要求？13.3是否记录过程参数并记录偏差和所采取的措施？13.4生产和检测器具在使用闲置期是否合理存放和保护？13.5*是否保证只有满足质量要求的产品才能流到下一个过程/工序，才能进行交付？13.6产品的特征数据是否能从交付追溯到进货？13.7*对于批量生产的重新认可，是否具有相应的程序？14过程控制14.1是否对新的/维修过的机器（设备）以及在生产新产品和产品发生更改时进行能力调查？14.2*对于新的和更改过的产品/过程，是否规定了批量生产认可的条件，并且与顾客商定？14.3能否确保对重要的过程参数和产品特性进行监视和控制（调节）？14.4对于设备和模具，是否具有模具管理和计划保养规定？14.5是否规定了对特殊过程的要求？14.6对产品和过程有影响的环境条件是否受控？14.7是否通过相应的方法评价生产过程的有效性？15检验和试验（产品验证）15.1检验流程计划中的所有检验活动是否通过检验指导书加以说明？15.2在检验指导书中是否规定了过程中的质量检验和相应的方法/技术？15.3对外购的产品是否进行规定的质量证明？15.4在过程/工序中是否进行规定的质量证明？15.5*对最终产品是否进行规定的质量证明？15.6是否有周期性检验和试验的证明？16检验、测量和试验设备的控制16.1*是否具有检验、测量和试验设备的鉴定、标识、控制、校准和保养的程序？16.2是否确保了检验、测量和试验设备与国家和国际标准的联系（溯源性）？16.3是否有测量不确定度足够小的检验，测量和试验设备才可投入使用？16.4是否具有证明检验、测量和试验设备能力（检具能力）的程序？16.5在检验、测量和试验设备发生故障和损坏时，是否规定了纠正措施？17不合格品的控制17.1* 是否有不合格品的控制程序？17.2 偏离规范的产品，供应前是否取得顾客的同意？17.3 返工是否根据计划实施，并且记录存档？17.4是否有程序识别重复发生的不合格？18纠正和预防措施18.1*是否明确规定了落实和监督纠正措施的职责？18.2是否有程序对可能的不合格进行风险估计并采取相应的预防措施？18.3是否具有分析不合格原因的程序？18.4是否具有避免重复发生不合格的程序？19搬运、贮存、包装、防护和交付19.1是否有“产品处置”（搬运、贮存、包装、保护和交付）的指导书？19.2是否对发货前的包装和标识过程作了规定，并加以控制？19.3是否能保证在贮存和运输过程中避免损坏或质量降低？19.4是否有程序统计和消除包装不合格及运输损坏，并采取纠正措施？19.5是否保证在运输和贮存过程中产品的标识？19.6*是否有程序说明供货信誉？20 质量记录的控制20.1对于质量记录的标识、审核和批准，是否规定了职责和程序？20.2对于质量记录的分析评定和分发，是否具有程序和职责？20.3是否规定了质量记录在何处保存，如何保存以及保存期限？20.4合同约定时，是否规定质量记录如何供顾客使用？21服务（售后服务，生产后的活动）21.1是否对产品使用和安装说明书的编制作出规定，并使说明书清楚易懂？21.2是否具有进行产品观察的程序和产品使用阶段有关产品失效的早期报警系统？21.3是否具有程序对使用中的产品失效进行分析，以及采取监控纠正措施？21.4售后服务职能是否包含在信息流中？21.5如果有协议规定，是否具有服务活动的程序？22统计技术22.1是否了解使用统计技术的可能性并对其应用进行策划？22.2在开发阶段，是否将统计技术应用于试验的策划和分析评定以及产品风险估计？22.3对外购件的质量检验进行分析评定时是否应用统计技术？22.5对最终的质量检验进行分析评定时，是否应用统计技术？。

1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。

★ Fra bibliotek.32.4
2.5
2.6
2.7
2.8
三 3.1
质量体系文件完整性和有效性是否得到维护？证据：□质量手册等文件必须是公司管理层批准的最新版本；□版本更新和发放的责任单位必须被定义；□是否有文件更新计划；□版本更新符合规范要求有效性描述：供应商是否对产品、过程，服务和公司业务活动作持续改进？证据：□持续改进管理文件化；□改进措施计划有：减少“无价值增加”的活动·简化过程/生产方法最佳化·缩短工模具更换时间·增加产品和设备的使用寿命/循环使用周期·提高产品和设备维修或服务·优化活动（5S） ·后勤供应链·厂房·设备有效性描述：质量指标是否被有效监控和不断改进？证据：□质量指标定期报告制度；□质量指标改善措施；□奖惩措施有效性描述：
供应商质量管理体系审核提问表
序号一 1.1 评价内管容理和记录 -1 扣分 -2 -3
供应商是否有业务计划，计划能否反映出目标进展? 证据：□受控的业务计划；□有固定的方式去实现业务计划目标；□目标指标是否向良性发展，包括：市场份额、报废/缺陷率、交付质量（PPM）、交付可靠性（及时率）、降低成本、体系规划、质量成本等有效性描述：是否通过管理评审来确定质量目标的达成状态？证据：□质量状况报告、□周期性质量会议、□目标的质量索引、□附有根本措施的内部质量审核报告、□附有纠正措施的产品和过程分析结果、□顾客满意度报告有效性描述：管理评审是否对内、外部审核结果做评审？证据：□供应商审核；□内部审核（体系、产品审核）；□对内、外部审核的评审结果有效性描述：管理评审后是否制定预防性措施和反应措施？证据：□评审的问题清单；□根本原因分析；□措施；□责任部门明确；□监控机制有效性描述：是否有资源策划过程以提高顾客满意度？证据：□识别和分配资源的方法；□资源分配策划方案；□电脑支持；□统计分析有效性描述：供应商是否有提高员工质量意识的过程？证据：□改进建议；□零缺陷规划；□质量培训；□质量信息交流会；□质量奖有效性描述：员工的满意度是如何保证的？证据：□员工满意度管理办法；□员工满意度调查；□健康和安全措施；□职业生涯规划；□员工绩效评估；□业绩认可和回报机制有效性描述：是否为员工制定文件化的培训和发展规划？证据：□培训程序；□培训计划；□新员工的培训材料；□培训制度；□培训记录； □教师资格材料；□委外培训有效性描述：培训的内容是否满足员工岗位需求？证据： □干部专业性管理培训； □特殊员工专业培训（焊接、热处理、计量、理化分析）； □特殊工种资格证书管理；□专业测试题库；□专业培训效果测试试卷有效性描述：员工得到了哪些关于顾客需求和目标达成情况的信息？证据：□熟悉客户名称及其所需产品；□不同客户对产品的不同要求；□不同客户质量指标的达成情况；□客户的审核结果；□顾客满意度；有效性描述：技术和开发供应商产品开发是否采用先期质量策划管理？证据：□APQP；□项目进度跟踪表；□FMEA、DFMEA；□流程图；□风险分析有效性描述：
第 1 页共 8 页
1.2
1.3
1.4
1.5
★ 1.6 1.7
1.8
1.9
1.10
二 2.1
-1
-2
-3
2.2
供应商是否在制造过程中正确理解和使用控制计划？证据：□生产线人员能识别特殊特性；□顾客特殊要求包含在控制计划中；□作业指导书等操作文件依据控制计划有效性描述：供应商日常实验能力是否满足产品开发和生产需求？证据：□实验室能满足客户对功能和材料的试验要求；□使用有资质的或经客户批准的实验室；□试验方法经过批准；□试验标准受控、是最新版本有效性描述：供应商是否有能力根据顾客提供的规范来设计产品？证据：□能运用特定的 3D 模型和规范支持产品设计；□能运用特定的 3D 模型和规范支持过程设计；□使用汽车行业标准进行可行性研究有效性描述：供应商是否具备研发能力？证据：□CATIA 工作站；□有同类产品的设计人员和设计经历；□设计验证设备； □自主研发的产品在批量供货有效性描述：产品、过程、工艺指标管理过程如何？证据：□指标制定的程序或管理办法；□指标的制定过程经过评估、分析并与其他竞争对手或公司进行比较；□指标包括：产能、质量状况、效率、报废率、循环时间、返工、过程时间、不合格成本等有效性描述：是否设置一个程序将内外部客户融入产品和过程开发工程？证据：□设备生产商和重要部件供应商纳入产品和过程开发活动；□供应商有能力与客户合作开发检验程序和标准；□供应商有母公司或其他具备工程能力的产品和过程开发的关联公司有效性描述：产品开发过程中是否始终关注客户特殊要求？证据：□产品开发的测试条件必须详细说明并且得到客户书面确认；□产品测试结果必须满足客户要求；□系列产品是否使用相同的工装、过程、外协部件/服务？； □样件生产和策划的检查条件是否受控；□是否在样件生产阶段就确定量产的参数有效性描述：质量 -1 -2 -3
第 2 页共 8 页
3.2
★ 3.3
3.4
产品和使用的材料是否符合法律法规要求？证据：；□相关的法律法规分析部门和人员明确；□标准收集的状况良好；□环保要求有效执行；□零件材料中不含有石棉、镉、铅、汞、六价铬、PBB、PBDE 等禁/ 限用物质有效性描述：符合法律法规要求的书面证明材料是否有效保存？证据： □符合法律法规要求的书面证明材料有追溯性； □文件和记录的保存期限明确； □保存状况良好有效性描述：客户代表的职责是否明确？证据：□客户代表名单；□客户代表职责；□客户代表履行职责的证明材料有效性描述：产品和过程变更后是否有重新生效的过程或程序？证据：□变更是否经过客户的许可；□产品变更结果是否文件化；□控制计划、质量记录、检测作业指导书、纠正措施记录等是否体现变更的结果有效性描述：产品定期审核和型式实验是否正常开展？证据：□定期试验和检测在控制计划文件里必须定义；□实验的标准和项目是否符合客户的要求；□产品实验和检测的结果是否得到确认和改进；□是否按计划执行有效性描述：不合格品的控制程序是否有效执行？证据：□有不合格品的控制程序；□按规定对不合格品进行隔离和标识；□让步接受程序有效执行；□有发现废品的奖励制度；有效性描述：对客户生产线退件是否进行分析和改进？证据：□有客户生产线退件的收集、分析和处理流程；□分析的结果和采取的措施必须与客户沟通；□纠正和预防措施纳入设计控制和生产控制中有效性描述：供应商对客户指标是否进行管理和验证？证据：□供应商定期评审和评估顾客指标；□原因分析和措施验证；□客户保证数据和 PPM 值跟踪有效性描述：生产是否具有设备和模具预防维护程序？证据：□关键过程的运作设备和机器进行鉴定；□周期性维护监修计划；□是否运用数据分析来监测设备和模具状况； □机器，设备和测量工具的包装和保养正常； □维修条件和报废条件是否明确有效性描述：供应商是否使用精益生产技术？证据：□精益生产技术；□5S；□生产车间的布局有利于精益生产有效性描述：供应商在生产现场是否运用目视化管理？证据：□车间区域进行划分、标识；□有图表、排列分析、质量趋势图等；□有显示屏、目视化看板有效性描述：