顾客或外部供方财产异常情况报告单

顾客或外部供方财产管理规定文件编号：文件版本：编制：审核：批准：修订页目录1. 目的 (4)2. 范围 (4)3. 参考文件 (4)4. 定义 (4)5. 职责 (4)5.1. 销售市场部 (4)5.2. 采购部 (5)5.3. 研发部 (5)5.4. 适航质量部 (5)5.5. 相关使用部门 (5)6. 工作程序 (5)6.1. 顾客或外部供方财产的分类 (5)6.2. 工作流程 (6)6.3. 顾客或外部供方财产的接收和登记 (6)6.4. 顾客或外部供方财产的验证 (7)6.5. 顾客或外部供方财产的标识和防护 (7)6.6. 顾客或外部供方财产的使用、盘点与清查 (8)6.7. 顾客或外部供方财产的异常处置 (8)6.8. 记录的保存 (10)7. 附录 (10)7.1. 附录1顾客或外部供方财产管理台账 (11)7.2. 附录2顾客或外部供方财产信息反馈表 (12)7.3. 附录3顾客或外部供方财产使用登记表 (13)1. 目的对顾客或外部供方提供的财产进行接收、确认、标识、储存、维护和保管，确保其得到有效控制，防止其被损坏、遗失、变质、过期或不适用等情形发生。

2. 范围本程序适用于顾客或外部供方向本公司提供的原材料、辅助材料、产品（包括样品）、工装（包括工具、模具、刀具、夹具等）、设备、知识产权（如：规范、图纸、技术资料、技术指导、保密信息）等的管理控制。

3. 参考文件AS9100D 《质量管理体系—航空、航天和国防组织的要求》CA-QP-05 《文件控制程序》CA-QP-06 《记录控制程序》CA-WI-QA-001 《来料检验管理规定》CA-WI-QA-003 《成品检验管理规定》CA-WI-QA-004 《产品标识和可追溯性管理规定》CA-QP-17 《不合格输出控制程序》4. 定义顾客或外部供方财产：指顾客或外部供方所拥有的，为满足合同要求向公司提供的产品、设施、财物和信息资料等。

构成产品的一部分的顾客或外部供方财产
提供的原材料
14
提供的零组件、产品分件
15
委托组织维修的产品等
顾客或外部供方的财产内审检查表模板（8.5.3）
编号
检查内容
1
顾客或外部供方的财产控制要求
应爱护在组织控制下或组织使用的顾客或外部供方的财产
组织应识别顾客或外部供方财产。说明：有确定的顾客或外部供方财产清单
2
对组织使用的或构成产品和服务一部分的顾客和外部供方财产，应予以识别、验证、保护和防护
3
若顾客或外部供方的财产发生丢失、损坏或发现不适用情况，应向顾客或外部供方5
顾客或外部供方工装的管理要求
工装可包含：工具、制造工装、使用工装、检验工装、设备
6
对所有工装进行永久性标记
7
所有工装的权属关系清晰，可以确认
8
顾客或外部供方财产的类别
组织使用的顾客或外部供方的财产
设备、工装
9
图纸、规范
10
检具、样件、色板
11
场所
12
知识产权、个人信息
13

合同材质异常报告模板合同材质异常报告报告编号：XXXXXX 日期：XXXX年XX月XX日一、问题描述根据合同要求，我方采购的材料出现了以下异常情况：（此处可根据具体情况进行具体描述，包括异常材料的种类、数量、生产日期等信息，以及异常情况的具体表现等。

）二、异常原因分析经过初步调查和分析，发现异常情况可能有以下原因：（此处需对异常原因进行具体分析，可以穷举可能的原因，并对每个原因进行分析和解释。

如材料供应商的质量控制不到位、生产过程中的操作失误等。

也可以根据实际情况，提出自己的推测和猜测，但需言之凿凿。

）三、对策和建议针对上述异常情况，我们提出以下对策和建议：1.与材料供应商紧密合作，密切监控他们的生产过程和质量控制措施，确保材料的质量符合合同要求。

2.加强对供应商的审查和评估，以确保他们具备有良好的质量管理能力，并与他们建立长期稳定的合作关系。

3.完善自身的质量管理体系，提高员工在质量控制方面的责任感和意识，加强对生产过程的监督和管理，防止类似问题的再次发生。

4.及时与客户沟通，解释当前的异常情况，并积极寻求客户的理解和支持，确保双方能够妥善解决问题，维护合作关系的稳定性。

四、预防措施针对上述异常情况，我们提出以下预防措施：1.建立和完善供应商的质量管理体系，确保他们具备有良好的质量控制能力和措施。

2.加强对材料生产过程的监督和管理，确保每个环节都符合质量要求，防止各种异常情况的发生。

3.提高员工的培训和意识，加强对质量管理的教育，使他们能够更好地理解和执行各项质量控制措施。

4.强化与第三方质量检测机构的合作，确保材料的质量符合合同要求，并及时发现和解决可能存在的问题。

五、其他事项针对当前的异常情况，我们将继续跟踪、监督和整改，确保问题得到妥善解决。

同时，我们也将采取措施避免类似问题的再次发生，并对我方的供应链和生产流程进行全面检查和改进。

六、报告结论根据以上分析和对策建议，我们相信经过相关措施的实施和完善，可以有效解决当前的异常情况，并避免类似问题的再次发生，确保合同材质的质量符合客户的要求和期望。

顾客或供方财产管理制度第一条目的对顾客或外部供方财产实施控制，确保不属于公司但在公司控制下的财产得到保护。

第二条范围本程序适用于对顾客或外部供方财产的识别、验证、保护和防护的控制与管理。

第三条术语和定义本制度采用了HTC/QM-2017《质量手册》中的术语和定义，并增加下述定义。

顾客或外部供方财产：是指其资产归属顾客或外部供方但在公司控制下的财产，或提供给公司使用的财产。

如材料、零部件、工具和设备、场所、知识产权和个人信息等。

第四条职责1.主机分厂负责配合质量控制部对顾客或外部供方财产（硬件）进行检验及生产计划的安排。

2.负责顾客或外部供方财产使用期间的保护、防护及正确使用。

第五条过程运行程序1.顾客或外部供方财产的范围为满足合同要求顾客或外部供方交由公司控制的或提供给公司使用的财产。

1.1.公司质量控制下的顾客或外部供方财产。

如为顾客进行维修（改造）的顾客设备（如改进机组返公司件，已交付顾客后的公司修配件等）、构成产品一部分的顾客或外部供方财产（如顾客或外部供方提供的零部件、组件或毛胚、原材料等）。

1.2供公司生产和服务提供过程中使用的顾客或外部供方财产：a）硬件：包括工具、设备、场所、包装材料等；b）软件：图样、规范、计算机软件、知识产权及顾客及外部供方相关信息等。

2.进厂验收2.1.顾客的财产2.1.1.顾客返修件到达分厂后，计划管理组通知项目管理部门组织相关单位共同对返修件种类、数量以及外观进行清点、检验（检验方式由质量控制部确认），记录填写至“顾客或外部供方财产接收表”中，各相关人员签字确认后，由计划管理组存档。

并对入厂时软件进行确认。

2.1.2.顾客财产（硬件）的验证，由接收部门负责确认硬件的标识、外观、数量，并保留接收记录。

2.1.3.顾客提供的软件财产，由技术质量组负责接收、管理。

2.1.4.顾客财产投入使用后，各部门按照相关规定负责使用期间的保存、防护和管理。

2.1.5.机组在现场安装或维修过程中发生质量问题，须返公司处理的顾客财产，按HTC/QMSP 56《产品交付后的活动程序》的有关规定执行。

8 运行8.5生产服务提供8.5.3顾客或外部供方财产（ISO 9001:2015质量管理体系的要求）组织应爱护在组织控制下或组织使用的顾客或外部供方的财产。

对组织使用的或构成产品和服务一部分的顾客和外部供方财产，组织应予以识别、验证、保护和防护。

若顾客或外部供方财产丢失、损坏或发现不适用情况，组织应向顾客或外部供方报告，并保留所发生情况的成文信息。

注：顾客或外部供方的财产可能包括材料、零部件、工具和设备、顾客的场所、知识产权和个人资料。

8 Operation8. 5 Production and service provision8. 5.3 Property belonging to customers or externalprovidersThe organization shall exercise care with propertybelonging to customers or external providers while it isunder the organization’s control or being used by theorganization.The organization shall identify, verify, protect andsafeguard customers’ or external providers’ propertyprovided for use or incorporation into the products andservices.When the property of a customer or external provider is lost, damaged or otherwise found to be unsuitable for use, theorganization shall report this to the customer or externalprovider and retain documented information on what hasoccurred.Note: A customer’s or external provider’s property can include material, components, tools and equipment,premises, intellectual property and personal data.（1）供应商财产有供应商信息，如联系方式、供应商的周转箱等，这些都要保护，不可泄漏信息、损坏、擅自变更。

√
5.组织是否规定采购产品在供方现场验证的情况并予以实施？顾客是否提出对采购产品在供方现场验证的要求并予实施？如有，组织在采购文件中对拟验证的安排和产品放行的方法作出了规定?
√
8.4.3
外部供方的信息
1.组织有哪些供方应选择、评价？供方选择、评价准则是否确定？供方选择、评价准则是否按照组织要求提供产品的能力制定？组织是否按照供方选择评价准则进行供方的选择、评价？供方选择、评价结果是否形成记录并予保持？
√
2.组织是否对采购产品的验证记录、与供方的沟通以及对不合格品的反应做出规定，以证实其符合规定要求?
√
3.组织对供方首样检验情况及要求是否明确规定并执行？组织对供方封样情况及要求是否明确规定并执行？供方样品是否有标识、有首样检验、封样的记录？
√
4.组织对采购产品未实施检验时，是否建立实施了其他有效的控制措施（签订质保协议或监控制度）？
√
4.当供方人员的变化会导致影响产品质量时，组织是否按照规定人员资格要求并对其鉴定？
√
5.组织是否按照规定过程实施采购？采购及批准权限是否明确并得到实施？
√
6.组织是否提供必要的采购计划资料和采购承诺，以便供方能够满足这些期望要求？
8.4.2
控制类型和程度
1.组织是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？
√
2.组织是否建立合格供方目录？目录是否得到批准并分发至有关部门？采购是否依据目录进行？
√
3.供方供货业绩是否有记录？对供货业绩不良时是否采取措施，以促使供方改进，满足采购要求？
√
4.组织是否建立实施合格供方重新评价准则？对重新评价结果及跟踪措施是否有记录并予保持？

追溯区域
确认数量
确认日期
确认人
处理措施
□在线半成品
□仓库半成品
□仓库成品
□FQC处成品
□OQC处成品
□外发电镀
□IQC/供应商处
□出到客户处
临时措施（由品质部推导责任部门执行）：
确认（责任人签）： 永久措施（由品质部推导责任部门执行）：
确认（责任人签）： 效果确认与跟踪（由品质部跟踪并确认）:
审核（品质部签）： 审核（品质部签）：
责任部门: □品质 □生产 □工模 □业务 □采购
抄送部门: □品质 □生产 □工模 □业务 □采购
相关部门建议会签栏：
□物控 □物控
□仓库 □仓库
□其它： □其它：
原因分析（由品质部门推导责任部门分析）：
分析人：
确认（责任人签）:
审核（品质部签）：
是否需要追溯不良流向:□是 □不，如果是请执行以下清仓流程（由品质部推导相关部门确认）：
品质异常处理报告
异常发生区域 □来料 □制程 □成品 □客户 □其它：
异常发现时间
年 月日 点 分
异常紧急程重程度
产品名称
产品编码
订单编号
涉及批量
不良现象描述（提出部门填写）：
报告编号：
□致命 □严重 客户/供方 不良比率
□轻微
提出人：
确认（责任人签）：
责任部门与抄送部门（由品质部判定并填写）：
确认（责任人签）：
审核（品质部签）：
流程说明:
1.提出部门→品质部→责任部门→品质部→二日内完成送交品质部存档备查；
2.实施临时对策时，责任单位立即执行措施，品质部进行品质判定；
3.实施永久对策时，责任单位在二天内予回复，品质部后续跟进，并进行效果确认；

顾客或外部供方的财产去向登记表
1.财产信息 No:
顾客或外部供 方名称
合同或工 作令
顾客/外部供 方 财产内容及
数量
有无包装
财产保管 使用 验证 （标准合同、协
□有包装方式： □有协议编号： □是返还节点：
财产 验证
□符合 要求□不□符不合符要 合要求的交处接置人方/ 日期：
使用 情况
（需要
时，记录使用过 3.财产去向
□无 □无 □否
最终去向
财产返还交接
（当不要 求交返接还人/ 日期：
异常备注
*若财产发生丢失、损坏或发现不适用情况，财产主管部门应向顾客或外部供方报告，保留成文信息一并归档.
表
□无 □无 □否
，保留成文信息一并归档.

2015版质量管理体系转版练习与参考答案（含答案出处）一、单项选择题1.在确定设计和开发的各个阶段及其控制时，组织应考虑下列哪些因素。

A）顾客和其他相关方期望设计和开发过程的控制水平B）顾客和使用者参与设计和开发过程的需求C）产品和服务的设计和开发所需的内部和外部资源D）A+B+C注：8.3.2 设计和开发策划在确定设计和开发的各个阶段及其控制时，组织应考虑：a）设计和开发活动的性质、进度（持续时间）和复杂程度；b）所要求的过程阶段，包括适用的设计和开发评审；c）所要求的设计和开发验证和确认活动；d）设计和开发过程涉及的职责和权限；e）产品和服务的设计和开发所需的内部和外部资源：f）设计和开发过程参与人员之间接口的控制需求；g）设计和开发过程的顾客和使用者的参与需求；h）有关后续产品和服务的提供的要求；i）顾客和其他相关方对设计和开发过程期望的控制水平；j）证明已经满足设计和开发要求所需的形成文件的信息。

2.组织对确定策划和运行QMS所需的来自外部的形成文件的信息进行适当的。

并予以保护，防止非预期更改。

A）发放并使用B）保持可读性C）授权并修改D）标识与控制注：为控制形成文件的信息，组织应关注下列活动（适用时）：a）分发、访问、检索和使用；b）存储和防护，包括保持可读性；c）更改控制（比如版本控制）；d）保留和处置。

应对组织所确定的策划和运行质量管理体系所需的来自外部的形成文件的信息进行适当标识和管理。

应对所保存的作为合格证据的形成文件的信息予以保护，防止意外更改。

3.组织在策划质量管理体系时，应确定、识别组织的经营风险和机遇，并制订应对风险的措施或方案。

应对风险的措施包括：。

A）寻求机遇承担风险B）采取措施消除风险C）明智决策延缓风险D）以上都是注：6.1.2 组织应策划：a）应对这些风险和机遇的措施；b）如何：1）在质量管理体系过程中整合并实施这些措施（见4.4）；2）评价这些措施的有效性。