谢明公共政策导论-课堂ppt 第六章 政策执行.ppt

（R.Weatherley and M.Lipsky）的《街道层次的官僚 与制度创新》一文为代表。
公共政策学 电科院马英彬
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三、政策执行的研究途径（续）
3．“政策/行动连续统”（policy/action continuum）途径
该途径或多或少有作为“自上而下”和“自下而上”两种途
径综合的意味。按巴雷特和富奇（S.Barrett and C.Fudge）的
政策执行总结包括两个环节： （1）政策执行绩效评估 （2）政策执行再决策
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二、政策执行的资源
公共政策执行的资源是指执行主体实施既定的政策所必须 具备的客观与主观条件。政策执行资源包括以下几个方面：
（1）人力资源：执行人员的配置问题 （2）财物资源：充足的经费和优良的物质设备供给 （3）信息资源 （4）权威资源：权威意味着具有权利和资格进行资源分配 （5）制度资源：制度是政策执行程序化的基本保证，是对 执行主体的权力依法予以保障和对其行为责任依法予以追究的 基本依据
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三、政策执行的方式（手段）
公共政策执行方式（手段）是指执行机关和人员
为实现一定的政策目标而采取的贯彻落实政策的措施 和方法的总和。公共政策执行手段主要有以下几种：
（1）行政手段：行政手段是指行政机关为执行公 共政策所采取的行政规章制度、命令与指示、组织纪 律等行政方式与手段。
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一、公共政策执行的含义、特点和作用
2.公共政策执行的特点 （1）目标的导向性 （2）内容的务实性 （3）行为的组织性 （4）影响的深远性 （5）手段的强制性 （6）时间的限制性 （6）具体做法的原则性与灵活性

政策
孕育
消失之后
政策托起生命，与人生相伴，甚至超越了生命周期
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政策与组织
筹备 善后
成立
政策
终止
运营 变更
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人类社会各要素之间的关系调整依赖于政策
民族…
组织
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（二）理论层面
• 1、外国学者 • 2、国内学者
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1、外国学者
• (1) 职能论：威尔逊和伊斯顿 • (2)过程论：拉斯维尔和安德森 • (3)系统论：弗里德里奇、沙波斯基、艾.斯顿 • (4)戴伊：为或不为 • 总结：共同点
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（2）公共政策的合法性与强制性
• 强制性——强制性之必需——利益倾向性与价值分配（分配型与限制型政策都需强制性） • 合法性——合法性含义——强制性 • 政策必须集合法性与强制性于一体，否则效果必然不佳。
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强制性
• 强制性——强制性之必需——利益倾向性与价值分配
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案例
• 维权之艰难，拆迁之尴尬。
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理念
• 强制性与合法性一体，合法性是基础，强制性是保证。

第四、加强法治，加强监督，依法行政，从严 治政，建立健全相对独立的监督体系。要使各 项政策得到真正有效的贯彻落实，首先必须进 一步加强检查监督工作；其次必须建立和健全 相对独立的监督体系；最后必须实行有法可依， 执法必严，违法必究的监督原则 。
3.4 处理好政策执行中的原则性与 灵活性总结
第一、政策执行中的原则性与灵活性统一， 就是要把政策精神和实际情况相结合，既要 把握政策界限，又要创造性地实施政策。
如政治的、经济的、社会的环境条件，社 会的文化背景和传统，与政策相关的技术 水平等 。
4.2政策有效执行应具备的条件
一、必要的政策资源

二、顺从的目标群体 （一）政策方案对政策对象的规定 （二）政策对象对政策的接受程度 （三）政策执行成本对目标群体的影响 三、正确的执行策略 （一）原则性与灵活性相结合
（二）行政执行的象征层面
政策执行的象征性（symbolism）层面，所关切 的不仅是如何执行政策问题，而且是执行多少的 问题。M·艾德曼（Muaary Edelman）在《政治 象征性的应用》（the symbolic uses of politics） 一书中指出“政治只是一连串抽象的象征”，政 策过程中所发生的许多事都是象征性的，通过无 法执行的立法就是一例子 。
3.1原则性与灵活性相结合
在政策实施过程中要坚持原则性与灵活性相统一的 原则。政策作为指导和规范人们正确行动的依据和 准则，它本身体现着事物的本质和规律，在实施过 程中，具有高度的原则性。这种原则性是由政策的 本质决定的，如果原则性被破坏，政策的性质就会 改变，政策的积极作用和实施效果就会受到影响。 因此，执行者在实施政策时，一定要严格按照政策 本身所规定的特定调控对象和作用范围去落实政策。 没有政策实施的原则性，就失去了政策的严肃性和 权威性，就会纵容“有令不行，有禁不止”，“上 有政策，下有对策”的恶劣现象。

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3、行政奖惩
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第二节 政策工具的类型
• 三、管理性工具 • 管理性工具是指将企业的管理理念和方式
借鉴到公共部门中来，吸收有效经验达成 政府的政策目标。
• 政策工具包括：
1、系统管理
2、绩效管理
3、人本管理
4、权变管理
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第二节 政策工具的类
四、政治性工具
型
• 政治性工具指的是政府为了实现自己意图、达成 政策目标而运用各种政治资源的手段和方法。政 治资源是维持公共政策执行顺利推进的力量源泉， 是实现公共政策目标的基本保证。
• 政府运用政治资源来达成政策目标的方式主要有 政治管理和政治参与两种方式。因此，政治性工 具也就包括：
• 政治管理
• 政治参与 2021/6/24
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第二节 政策工具的类型
• 五、社会性工具
• 社会性工具是指政府更多地利用社会资源， 在一种互动的基础上来实现政策目标，包 括：
1、社区治理
2、个人与家庭
一是政府管理以及政策执行的复杂性导致人们对政策工具或 手段的反思，实际的行政管理以及政策执行对工具方面知识 需求的增长要求对公共政策问题做更多的科学与实证分析和 研究。
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第一节 政策工具概述
• 政策工具研究在公共管理学和政策科学中被重视的原因有： 二是福利国家的失败以及政府工作的低效率，导致人们对工具 途径的政治及意识形态上的支持。 三是当代社会科学实践性的增强,特别是应用性社会科学领域 日益介入政府的政策和管理实践,导致这些学科的学者对包括 工具性知识的更多的追求。 四是公共管理学和政策科学的研究领域自身的扩展导致了政策 工具被纳入学科的视野之中。

公共政策概论
公共管理核心课程系列教材
公共政策
在本教材中，政策被定义为社会公共权威在特定情境 中，为达到一定目标而制定的行动方案或行动准则。其作 用是规范和指导有关机构、团体或个人的行动，其表现形 式包括法律法规、行政规定或命令、国家领导人口头或书 面的指示、政府大型规划、具体行动计划及相关策略等。
公共政策概论
谢明 主编
公共政策概论
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关键词
传统理性 小组意识 团体理论 取舍理论
有限理性 方面排除法 渐进主义 精英理论 制度理论 博弈理论 系统理论 过程模型 混合扫描理论
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模型
模型是现实世界部分化、序列化、简单化或抽象化的代表。 一般来讲，模型可划分为具体模型和抽象模型。具体模型 主要指与原型在形态上几何相似的模型，如示意沙盘、模型飞 机、交通地图等。这些模型对原型是一种形象的说明，使人一 眼望去就会联想到现实生活里的真实事物，突出表现了模型的 相似性特征。而抽象模型主要是指用语言、符号、图表、数字 等抽象形式反映原型内在联系和特征的模型。
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公众议程 与
政府议程
公众议程： 公众议程是指某
个社会问题已引起 社会公众和社会团 体的普遍关注，他 们向政府部门提出 政策诉求，要求采 取措施加以解决这 样一种政策议程。
政府议程： 政府议程是指
某些社会问题已引 起决策者的深切关 注，他们感到有必 要对之采取一定的 行动，并把这些社 会问题列入政策范 围这样一种政策议 程。
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1. 什么是政策执行？ 2. 政策执行有何特征？ 3. 政策执行有何作用？ 4. 政策执行过程主要包括哪些环节？ 5. 政策执行有哪些相关条件？ 6. 政策执行的资源条件包括哪些内容？ 7. 政策执行有哪些手段？ 8. 在政策执行中沟通会存在哪些障碍？ 9. 如何在政策执行中贯彻“比例原则”？ 10.阶梯效应对政策执行有何启示？ 11.政策执行中的逆反心理是怎么产生的？ 12.如何在政策执行中运用破窗理论？
组织理论学派：
政策能否有效执行， 关键在于执行机构的 主客观条件，主观上 要看能否理解和领会 政策，能否具有执行 的积极性，客观上要 看是否拥有足够的资 源，是否拥有足够的 执行能力。
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政策执行
所谓政策执行是政策方案被采纳以后，政策执行者通 过一定的组织形式，运用各种政策资源，经解释、实施、 服务和宣传等行动方式将政策观念形态的内容转化为现实 效果，从而使既定的政策目标得以实现的过程。
经济手段 （以利服人）
是指根据客观经济规律和物质利益原则，利用各种经济杠杆，调节 政策执行过程中的各种不同利益之间的关系，以促进政策顺利实施 的方法。
法律手段
是指通过各种法律形式（法律、法规、行政立法、司法仲裁等）来
（以律服人） 调整政策执行活动中各种关系的方法。
教教育育手手段段 （以理服人）
是指用道德使人服从，使人心悦诚服，来达到长治久安的方法
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
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6.1.2 政策执行的特征
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6.1.3 政策执行的功能 确保政策目标的实现

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第三节 政策议程的建立
四、政府议程的触发机制
（一）触发机制的影响因素 触发机制作为公共政策的催化剂，其作用的发挥源于
三个影响因素的互动： （1）范围：范围指的是受触发机制影响的人员数量和
地区规模。 （2）强度：强度是指公众的态度反映。 （3）时间：时间是指触发机制产生的时间。
（1）政策目标的特征
层次性&多样性&系统性
（2）区分价值前提与事实前提
（二）政策方案的设计
（1）方案设计要点
成本&稳定性&可靠性&牢固性&灵活性&风险性& 传播性&功效性&简单性&相容性&可逆性&强韧性
（2）备选方案的来源
消极等待法&主动寻求法&触类旁通法
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第一节 社会问题的产生
二、社会问题的类型
（一）过失性社会问题 过失性社会问题产生于偏离社会正常生活和规范的一些
过失行为，如青少年失足和社会犯罪等 。
（二）结构性社会问题 结构性社会问题是指由社会自身结构不合理所导致的一
些社会现象。
21世纪公共行政系列教材 公共政策导论（修订版）
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第三节 政策议程的建立
五、实质性议程与象征性议程
（一）实质性议程
✓实质性议程往往涉及一些社会影响非常广泛、具有潜在 和爆炸性特征的公共政策问题。 ✓一个政策问题进入实质性议程必须具备三个条件：一是 公共资源的分配涉及重大的利害关系；二是议题引起公民 和决策者的密切关注；三是议题包含了发生重大变化的可 能性。 （二）象征性议程 ✓象征性议题注重的是价值而不是资源。

12策规划5政策方案的执行6执行效果的评估7政策调整与改变8政策的终结21世纪公共行政系列教材公共政策导论修订版第三节政策分析的相关理论一混合扫描理论二批判性理论三实验性理论四取舍理论五中国古代的政策观21世纪公共行政系列教材公共政策导论修订版本章小结本章主要讲述几种重要的政策模型及其相关知识
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三、渐进主义：新政策是对旧政策的补充和修 正
渐进模型有以下一些特点： （1）渐进模型要求决策者必须保留对以往政策的承诺。 （2）渐进模型注重研究现行政策的缺陷。 （3）渐进模型强调目标与方案之间的相互调适。
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第二节
几种重要的政策分析模型
四、小组意识模型：源自凝聚力的群体狂想症
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第三节
政策分析的相关理论
一、混合扫描理论 二、批判性理论 三、实验性理论 四、取舍理论 五、中国古代的政策观
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本章小结
本章主要讲述几种重要的政策模型及其相关知识。 通过本章的学习，应理解模型的基本含义及其在社会、 政治生活领域所具有的作用，认识评估模型有效性的 基本准则，并掌握几种重要政策模型的理论观点以及 相关评价。
ห้องสมุดไป่ตู้
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思 考 题
1.如何理解模型的作用？ 2.传统理性模型在政策实践中会遇到哪些障碍？ 3.西蒙提出的“有限理性”概念指的是什么？ 4.林布隆提出的“渐进主义”具有哪些特征？ 5.有哪些措施可以预防“群体狂想症”的出现？ 6.试述“精英主义”的基本观点。 7.从团体理论的角度阐述政府的作用。 8.评述公共政策的“过程理论”。

三、政策执行偏差产生的原因
（一）主观原因
公共选择学派认为，政府一旦形成， 其内部的官僚集团也会有自己的权益， 也是一个经济人，也会追求自身利益的 最大化。因此，作为一种普遍现象，政 策执行者的自身利益和需求影响着政策 的有效执行。
1.政策执行者的素质缺陷
(1)由于执行者的专业知识水平有限，不 能正确理解政策的精神实质和内在机理。 (2)由于执行者的能力有限，不能有效地 计划和组织实施政策，领导能力、沟通能 力、协调能力、创新能力的不足导致目标 群体的不信任和不支持。 (3)由于社会环境的复杂变化和政策资源 供给的有限，使政策执行颇为艰难，须经 受住各种挫折与打击。如果执行者缺乏战 略主见和迎接挑战的心理素质，缺乏百折 不挠的坚强意志和积极创新的拼搏精神， 就会造成政策执行半途而废或减量减质。
资源
经济、社会 和政治条件
梅兹曼尼安和萨巴提尔综合模型
问题的可处理性 现行有效的理论与技术 标的团体行为的多样性 标的团体的人数 标的团体行为需要调适的幅度
政策本身的法定规制能力 政策含有充足的因果论 明确的政策指令 充足的财政资源 执行机构间与机构内部的层级整合 建构执行人员的决定规则 征募执行人员 安排外界人士参与的机会 政策以外的非法定变量 经济环境与技术 媒介对问题关注的持续 大众的支持 赞助团体的态度与资源 监督机关的支持 执行人员的热忱与领导艺术
二、公共政策执行的特点
公共政策执行是公共政策的具体实 践过程，具有如下特点： 1.目标的导向性 2.内容的务实性 3.行为的能动性 4.影响的深远性 5.手段的强制性
三、公共政策执行的作用
公共政策执行是政府公共管理活动的 中心环节，是实现公共政策目标的最直接、 最重要、最关键的决定因素。

21世纪公共行政系列教材 公共政策导论（修订版）
公共政策导论
（修订版）
谢明 编著
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21世纪公共行政系列教材 公共政策导论（修订版）
第六章 政策执行
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21世纪公共行政系列教材 公共政策导论（修订版）
第一节 政策的含义、特点和作用
一、政策执行的含义
政策执行就是政策方案被采纳以后，政策执行者通 过一定的组织形式，运用各种政策资源，经解释、实施、 服务和宣传等行动方式将政策观念形态的内容转化为现 实效果，从而使既定的政策目标得以实现的过程。
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本章小结Байду номын сангаас
由于政策执行的内容较多，涉及面较广，本章只 是择其主要方面进行了一般性的介绍。通过本章的 学习，应理解政策执行的含义、特点和作用，熟悉 政策执行的相关条件，掌握政策执行的基本方法， 并牢记政策执行中应注意的问题。
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第二节 政策执行的相关条件
五、有效的沟通
（一）语言方面的障碍 （二）知识经验差距过大 （三）组织结构不合理 （四）曲解造成的障碍 （五）沟通技能方面的障碍 （六）心理因素的障碍
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第三节 政策执行中需要注意的问题 一、明确既定目标 二、实施反馈控制 三、注意政策整合
思考题
1.什么是政策执行？行动学派和组织理论学派对此有 哪些认识上的分歧？
2.政策执行具有哪些特征？ 3.一项政策的有效执行需要具备哪些方面的条件？ 4.目标群体对政策执行效果具有哪些影响？ 5.举例说明政策执行手段的有效利用。 6.沟通障碍如何影响政策执行？ 7.结合本地区、本单位、本部门的实际情况阐述政策 执行工作中应注意的问题。