过程控制的特殊控制方法资料

下 面 ， 义特殊过程而言 ， 就狭 介绍生 产和服务提 规范 。至少包括 ： １过程确认 的概念 在质量管理 体系标准 中，无论 是国际标准 供过程 的确认 方法 ， 以飨读者 。 ４ ． 过程应用 的标准 。特殊过程应 在通过 ．１ １ 过程确认 ， 并满足要求之后 ， 能用 于生产 和服 才 还是国家军用标准都提 出了对生产和服务提供 ２过程确认要求 ２ ． １确认 的内容和时机。 过程确认就 是通常 务提供 。为此 ， 规定过程确认 的具体项 目、 要 内 过程进行确认 的要求 。过程 确认是对过程能力 的评价与确定 活动。 不是所有 过程都 需要确认 ， 所说鉴定 或合 格评定 。确认 内容就 是该过程策 容 和要求 以及审查和批 准的程序 ，并作为用于 质量管理体系标准规定 ：对那 些生产和服 务提 划 的结果 ， 过结 果 的能力来证 实和认可过 程。 生产和服 务提 供的标 准。 通 在 ４． ． １ ２特定的方法和程序 。为确保与使用 时 供过程的结果不能 由后续 的监视或测量进行验 以焊接 为例 ， 实施 产 品焊接工艺 前要进行合 证 ，在产品使用后或服务交付 后才显现问题 的 格评定 。 对某一焊接材料 和焊缝 形式 ， 按预先制 的状 态一 致性 ， 必须按确认 的结 果 ， 规定并执行 过程才需要确认 ，通常将这些过程 称为特殊过 订 的焊接 工艺参 数并 由有资格 的人员焊接 同种 具体 的过 程方法和程序 ，包括 为什 么做 、由谁 程 。因此 ，特殊过程是对需要确认 的过程 的称 材料 的试样 ， 何时和何 处做 、 什么 、 做 如何 做等 ， 并在过程 焊后对试 样进行 拉伸 、 曲 、 弯 冲击 做 、 谓。 目 在称谓上使得许多军工企 业将其概念 和 ｘ光透视等试验 ，验证其性 能要 求是否符合 中实施和保持 。 前 混淆 ， 澄清的是 ， 需要 特殊过程是指需 要确认的 规定要求 。 一经证 实， 对预先制订 的焊接工艺参 ４ ３ 设备的认可和人员资格的要求 。明确 ． １ 数和人员进行认 可并纳入相关过程 文件 ，作为 设备能力 和人 员资格需达到 的要求 ，并进行设 过程， 而不是通常意义上的特种工艺。 １ ． １广义特殊 过程 对该材料 的焊 接要求 。确认是对特 殊过程实现 备认可和人员鉴定 。 对过 程中制 造 、 监视和测量 标 准 中的特 殊过程 是广 义上 的特 殊过 程 ， 预期结果 的能力 的评 估与确定 ，过程 能力通常 设 备的认可包括 对设备精度 和状态 的认 可 。规 过程结果 不能由后续的监视或测量进 行验证的 涉及过程 中人 、 、 、 、 、 机 料 法 环 测等相关 因素。确 定相关人员 的教 育经历 ，应参加 的培训课 程和 情况 ， 同的行业 和企业 是不同的 ， 不 但都可 能有 认 应该是 在这类 特殊过 程正式运 行前 进行 ， 即 考 核 ， 应具备 的技能 和经验 以及视力等 要求 ， 按 产 品使用后 或服务交 付后才 显现 问题 的过 程 。 新工艺使用前。 岗位要求进行资格鉴定 。 可 以通过对对 操作者 、设备设施等能力进行 确 ２ ． ２确认的方式 。 确认 方式通常采取成熟经 ４ ４过程控制 的要 求。要明确环境 、 ． １ 温度 、 认和控制 ， 确保过程结果满 足要求 。 些过程通 验的评审或新工艺试 验 ， 涂层 工艺评定 ， 过 湿 度 、 这 如 通 设备 、 工装 、 各种定期 的试 验和化 验 、 片 试 常包括如下 隋况 ： 对过 程能力的认定和控 制保 证过程结果满 足要 的性 能测试等生产条件 的控制方法 。不 同工艺 １． ．１不能 立即得 出过程结果是否满足 要求 求 。稳定 生产特殊过程 和重 新确认过程可采 用 过 程 ， １ 其控制方 法不 同。 对特殊过程的控制要求 的结论。由随后的检验或试验不能验证其结果 ， 评 审方式 ；首次生产运行 的特 殊过程适用 于样 应纳 入过 程说明书 中 ， 以此作为对过程控 制 并 仅在产品使用或服务 已交 付之后问题才显现 的 件 （ 试样 、 试件 ） 和评定 方式。 检测 的依 据。 过程 。这些过程通常涉及产 品的与时间有关 的 ３建立特殊过程质量控制体 系 ４． ． １ ５记录的保持 。应明确规定过程控制 原 特性 ， 如疲劳寿 命 、 耐腐蚀性等。 ３ ． １建立 特殊过程质 量控制体系的必 要性 。 始记 录的保存方法和保 持要求。包括特种工 艺 １． ．２在测量过程中会导致产品破坏 。对产 军工企业 中特殊过程经常涉及 的是 那些使材料 生产过程 记录 ， １ 特种工艺设备性 能测试报告 ， 理 品是 否合 格不 易或不 能经 济地 进 行验 证 的过 产生一 系列 物理 、 化学或冶金性 能变 化的过程 ， 化测试分析报告 ， 损检测 报告 等。 无 在特殊过程 程， 接、 如焊 热处理 等过程。通过对这些 过程能 或用非常规 方法对某一零件去 材料 ，而在后续 使用前应设 汁好实施 中所必需 的记 录方式和表 力 的确认 ， 满足产品预期结果过程 能力 ， 确定 并 加工 中用 非破坏 性检 查无法完 全评 价 的过程 。 格 。 通过保持 这些能力保证产品符合规 定要求 。从 具有工艺控制过 程环节多 、 涉及面广 、 要求 操作 ４ ． ２实施确认 的步骤 。 有效 的特殊过程确认 而减免损坏 性测试 ，保证经济地获取 持续 满意 严 格 、 缺陷不易被发现 等特点 ， 必须采用 一系列 应分两部分 实施 ，即首先是特殊过程鉴定 和合 的结果 。 特殊方法来控制过 程的结果 。特殊过 程是 质量 格评定的批准 ， 其次是具体零件工艺的批准 。 在 １ ３ 无损检测（ Ｄ ） ． １ Ｎ Ｔ 过程 。无损检测是 一 体系过程 中的子过 程 ， 术含量高 ， 它技 其控 制过 产 品实现的策划 阶段识别涉及 的特殊 过程 。根 种采用特殊技术不 经破 坏来检查和发现材料 缺 程 是纯技术性 的 ， 种程 度上 ， 在某 不同于其 它过 据 过程结果 的性质 和对最终产 品的影 响程度以 陷 ，因其检测结果 的正确 性是 通过过程控 制实 程 的控制。 因此 ， 立一个特殊过 程的控 制体 及过 程的成熟度 等，对 涉及过程能力 的因素作 应建 现 的， 因此要准确控制好过 程的参数 ， 和使 系。目 ， 配备 前 特殊过程控制在军工 企业 的质量 体系 出安排和规定 ，并实施 过程鉴定和合格评定 的 用合适的设备及经过培训 取得 相应资质的操 作 运行 中仍 然是一个薄弱环 节。对其建立质量控 批准 。对 过程确认后更 为重要的步骤是对具 体 人员来操 作。 制体 系是很有必要 的。 零件 工艺的批准 ，规定识 别出的为过程重要 参 １－ ．４不易 直接进行 监视测 量的外 包过程 。 １ ３ ． ２建立 特殊过程 质量控 制准则 和控 制规 数 ， 通过试验结果 固化过程参数 。 过程参数是 因 有些外包过程 ，很难对其进行全 过程的监视和 范 。 质量体系是 由一 系列具 体控制体 系组成的。 零件不 同而不同 ，使特殊过程控 制有效的控制 测量， 为保证其 过程 满足规定 的要求 ， 也可采取 特殊过程控 制体 系是其 中之一 ，按 照质 量管理 方法是 ： 对零件 工艺过程参数实施 控制 ； 对过程 对 过 程 进 行 确 认 的 方 法 实 施 控 制 。 如 八项基 本原则 之～ “ 管理 的系统 方法 ”技 术管 使用 的工 艺试件 ，应规定试件数 量和控制参数 ， ＩＯＴ １ ６ Ｃ ／６ ０ ３ 南中讲 到 ， 个外包 理系统应建立特殊 过程 的质量控 制体 系和一套 等要求。 Ｓ ／ Ｃ ７ ／ ２Ｎ ３ Ｒ 指 Ｓ 一 过程在某些 情 下 ， 续的监视或测量 也无 法 过程确认标准及过 程控制规范 ，对过程进 行定 况 后 ５ 持续改进特殊过程控制体 系 对外包 过程的输出进行核实。 如遇这种情况 ， 一 期确 认和周期 性审核 ， 过程 实施 有效控制。 对 技 ５ 建 立规 范的审核 标准 、 ． １ 检查清单 。 特殊 定要确保对外包过 程的控制 ，包括采用标 准规 术管理系统应建立专业 化的专 （ ） 兼 职特殊 过程 过程 的控 制应 有标 准 要求 和标 准 化 的审核 模 定的过程确认。 审核 员队伍 ，组织特殊过 程专家定期对其 实施 式 ， 因此 ， 每种特殊过程也应 编制过程 审核标 对 １ 狭义特殊过程 ２ 标 准化的审核。 准。审核标准 的内容应覆盖所有产 品特 殊过程 相对于广义特殊过程 而言 ， 在军 工领域 中 ４如何有效地实 施特殊 过程确认 的控 制要求 ，它是 审核 人员实施特殊过程 审核 所进行的过程确认常常是 “ 在测 量过程 中会导 ４ ． １编制 特殊过 程质量 控制 规范 。如上 所 的主要依据 。审核 清单 与审核标准是 密切 相关 致产品破坏 ” 的过程 ， 就是通常意义上 的特种工 述 ，特殊过程 确认就是对过程 的鉴定和合格评 的 ， 是依据 审核标准编制 的 ， 导审核 人员 如 是指 艺（ｐｃ ｌｒ ｅｓ。 Ｓｅｉ Ｐｏ ｓ）需要说 明的是 ： ａ ｃ 国际标准 中 定 ， 要对过程 实施有效控制 ， 必须有 完整 的质量 何进行 审核特殊过程 的指导性提纲 。因此 每一 的英 文 Ｓｅｉ ｒ ｅｓ 中文里 可译作特 种工 要求 ，过程结果 符合性要求和过 程控制依据是 个审核标准都应对应一 份检查清单。 ｐｃ ｌ ｏ ｓ在 ａＰ ｃ 艺或特殊过程， 在军工 领域 中习惯称之 为“ 特殊 指导特殊过 程如何进行控制 的规范性文件 。因 ５ 持续改进的要求 。建立特殊过 程控 制 ． ２ 过程 ” 。因此 ， 这里称 它为狭义 的特殊过程 。 此 ，必须将每一特 殊过程控制 的要求 形成控制 体系 的 目的是为 了保证过程 涉及到的各方 面影

（6）总预算
4.预算控制的特征
风险自抗 权力制衡
以人为本
5.预算的方法
（1）弹性预算 弹性预算有两方面的特性：
——弹性预算仅以某个“相关范围”为编制基础，而不是 以某个单一业务水准为基础。 ——弹性预算的性质是“动态”的。 弹性预算的具体编制步骤是： —选择和确定与预算内容相关的业务量计量标准和范围。 —计算、确定各经济变量之间的数量关系，预测计划期或 预算期可能达到的各种经营活动业务量。 —计算各种业务量的财务预算数额，并以列表、图示或公 式等方式表示。
三、控制的相关理论
1.控制论（cybernetics）
（1）控制论的三个基本部分： ——信息论。主要是关于各种通路(包括机器、生物机 体)中信息的加工、传递和贮存的统计理论。 ——自动控制系统的理论。主要是反馈论，包括从功 能的观点对机器和生物体中（神经系统、内分泌 及其他系统）的调节和控制的一般规律研究。 ——自动快速电子计算机的理论。即与人类思维过程 相似的自动组织逻辑过程理论。
——经验估计法：当所面临的活动比较复杂多变时，依靠历 史统计资料或现实的测量都很难确定合理的标准，或者一项全 新的工作根本无历史资料可查时，这时标准的制定需要依靠管
理人员的经验来做出判断、制定相应的标准。
2.衡量绩效 （1）明确衡量的对象。 （2）确定衡量的方法（现场观察法、报告法）。 （3）落实进行衡量和检查的人员。 （4）通过衡量---对比过程获得偏差信息，即确定
（1）衡量标准的要求
——客观实际。
——简明适用。对标准的量值、可允许偏差的说明要 明确，简单易懂，标准要和所衡量的对象相匹配，适于 衡量组织的活动状况。
——一致可行。同一个控制对象的多重衡量标准之间、 同一控制对象的衡量标准之间应该协调一致，不能相互 冲突。

企业在生产中对特殊过程的管理不限于以上过程，企业可 根据定义进行自行识别，但是需要将识别出来的特殊过程在产 品生产流程图上进行标识，这是产品质量审核时对生产过程管 理项审核的关注点之一。 # 特殊过程控制的要点 > &("+
特殊过程的控制要点可以概括为 ５Ｍ１Ｅ，５Ｍ１Ｅ是过程控 制六要素 的 简 称：人 （Ｍａｎ）、机 （Ｍａｃｈｉｎｅ）、料 （Ｍａｔｅｒｉａｌ）、法 （Ｍｅｔｈｏｄ）、环（Ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔ）、测（Ｍｅａｓｕｒｅ），是指特殊过程控制 关注的 ６个方面。
对供应商特殊过程的管理方法及要求（外部管理） 企业在控制好内部生产过程的同时，对供应商生产过程的
管理程度，也对产品的质量产生一定的影响。企业的供应商管 理职能人员在对供应商进行审核时，也需要关注供应商的特殊 过程管理，例如：供应商是否对过程有识别；特殊过程是否有完 整的人机料法环测的控制；是否有特殊过程的验证报告；能否 提供完整的过程记录。 结语
近年来，各类产品的质量审核越来越关注企业对于生产过 程的控制，这就说明了一个认知共性：稳定、可靠的高产品质量 一定是通过过程控制手段和方法来保证和实现的；企业只有对 生产过程控制建立了完善、有效的文件体系，相关人员严格按 照其要求进行执行和落实，然后不断地优化、改进，才能确保其 产品持续可靠的质量目标。 参考文献： ［１］ 王国森．城市轨道交通通信系统集成项目质量管理研究
３）生产原材料需要进行管理和控制。具体包含以下方面： ①作业人员每班生产前均需对特殊过程的原材料相关信息进 行检查，确认其符合文件要求。对于有有效期要求的产品，生 产前需要检查原料的有效期；有时效要求的产品，需要明确其 上道工序完成和本道工序开始的时间，这些时间可以通过过程 流转卡传递，以防止时效时间不够造成的缺陷，比如铸造件机 加工时的开裂，喷漆件组装中的漆层破损。②特殊过程的原料 在新批次使用前，应对其供应商、产地、生产日期等信息进行确 认，确保其规格、型号、尺寸、性能等质量符合过程要求，其供应 商为合格供 应 商。 ③ 当 特 殊 过 程 原 材 料 的 制 造 过 程、工 艺 方 法、供应商发生变更时，工艺人员必须先对其进行验证和评估， 以确认改变是 否 对 产 品 质 量 造 成 影 响，确 认 后 方 可 进 行 批 量 生产。

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过考核和培训 ，并持有上 岗操作资格证。
定 ，并进 行 校 准 。
２ ）应 明确 规定特 殊过程操作 、检验 人 员应具备的专业 知识 和操作技能 ，并对其进
行理论和实际操作 的考核 ，合格者 发给相应
（ ）确保原 材料 、毛坯 件和半成品符 ６
实 际情 况 ，识 别 出 自己的 过程 并 在 质 量 管理
定完全切合实际 ，技术工艺人员应及时发
现问题加 以修改完善。文件更改的审批程序 应与原文件 的审批程序相 同。
（ 从 事特 殊过程质量 工作人 员都应 ２）
是 能胜任 的
体系文件 中作出规定 ，从人员 、设备和方法
１ ）特殊过程 的操作 、检验人 员必须经
程等 ，不 同的行业都能找到 自己所具有的特
殊过程 。这种特殊过程生产出的产 品质量的 判断一般不能直接检验 出结果 ，往往只能通
过对工艺参数的测定来推断 ，或者在后续 的 检验 中需 经代价 昂贵的破 坏性试 验 才能认
定 。Ｉ０ ０ ０族标准对特殊过程 的控制是有 Ｓ ９０ 要求 的。ｌ９ ９ ４版 Ｉ０ ０ １要求 ，特殊过程 Ｓ ９０ “ 由具 备资格 的操作者完成 和／ 应 或要求进 行 连续 的过程参数监视和控制 ，以确保满足 规定要求” ００版 Ｉ０ ０ ｌ 。２ ０ Ｓ ９ ０ 规定 “ 当生产 和 服务 提 供 过程 的输 出不能 由后 续 的监 视 和 测量加 以验证 时 ，组织应对任何这样 的过程 实施确认 ” ，明确要求对特殊过程 要实施确
程 昀 控 制
等方 面 加 以控 制 。
辽宁抚顺北龙 电力机车有 限责任公 司口田梦实
特殊过程控制的主要内容 和方法如下 。 （ ） １ 认真制 定并执行技 术文件和工 艺

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3.按照控制的来源分类 市场控制是指利用组织外在的市场机制，如
产品价格、市场占有率、销售增长率等，在系统 中建立活动标准，这种方法通常用于产品或服务 比较明确或确定，且市场竞争激烈的公司。
组织控制是指主要依靠组织的管理规章、制 度、政策、预算等进行活动的控制，衡量活动的 标准主要是看其是否符合组织的规章、政策等要 求。
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3.控制在管理活动中的作用
控制是管理工作的最重要职能之一，是保证 组织计划与实际运作动态相适应的管理职能。控 制是保证一个组织的目标实现而采取的各种必要 的活动所不可缺少的措施。如果没有有效的控制 系统，一个社会、一个组织就会杂乱无章，就会 离开正确的轨道。通过控制，既可检验各项工作 是否按预定计划进行，并检验计划的正确性和合 理性，又可调整行动或计划，使两者协调一致。
团体控制是指员工的行为依靠共同的价值、 规范、传统、仪式、信念及组织文化等来调节控 制。
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4.按控制过程中是否存在信息反馈分类
管理控制中，大量的是闭环控制。如通过用户对商品 质量的反映来决定对供货厂商进行选择；通过销售月报反 映销售收入下降，商店及时采取促销手段以增大销售。这 些均属于反馈控制。
需要对整个组织管理工作的成效进行总的衡量和评价。
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第二节 控制的原则和过程
一、控制的原则
1.合理性和多重性原则 2.系统性原则 3.突出例外原则 4.及时准确性原则 5.灵活性原则 6.经济性原则
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二、控制过程
控制过程（control process）由三个基本环节构成： 拟定标准、衡量绩效、纠正偏差。
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（2）在控制论中，“控制”的定义是：为了改善某个或某 些受控对象的功能或发展，需要获得并使用信息，以这种 信息为基础而选出的、加于该对象上的作用，就叫控制。 从该定义中我们可以看出，控制的基础是信息，一切信息 传递都是为了控制，而任何控制又都依赖于信息反馈来实 现。可见，控制的基础是信息，一切信息传递都是为了控 制，而任何控制又都依赖于信息反馈来实现。 （3）控制论的应用。控制论是研究包括人在内的生物系统 和包括工程在内的非生物系统以及与二者有关的社会经济 系统的内部通信、控制、组织、平衡、稳定、计算及其与 环境相互反馈作用的科学方法论。