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深圳证券交易所对退市公司的处理方式示例文章篇一：哎呀，这深圳证券交易所对退市公司的处理方式，对咱们来说好像挺复杂的，可我还是想跟您好好唠唠！您想想，一个公司能上市，那得多不容易啊，那得经过好多道关卡，各种审查。
可要是经营不善，或者违反了规则，就得面对退市的命运，这就好比一个学生，本来在重点班好好的，结果因为成绩太差或者违反了纪律，被踢出了重点班。
那深圳证券交易所会怎么处理这些退市的公司呢？首先啊，会给它们发出警告！这就好像老师对犯错的学生说：“你再这样可不行啦！”如果公司还不知悔改，那可就不客气啦！会暂停它们的股票交易，这就像给调皮捣蛋的学生停课一样。
还有呢，会对这些公司进行严格的审查，看看问题到底出在哪儿。
这就跟医生给病人做全面检查，找出病根儿是一个道理。
比如说，财务造假，那可是大问题！就好比考试作弊，性质恶劣得很！有时候，这些公司的大股东们也着急啊，他们会想办法挽救。
就像家里孩子闯了大祸，家长们急得团团转，到处找关系、想办法。
退市公司的员工们也惨啊，工作可能说没就没啦！这就像突然之间房子塌了，没地方遮风挡雨。
他们得重新找工作，重新开始，这得多难啊！您说，这些公司当初为啥就不好好经营呢？难道不知道退市的后果有多严重吗？这不是自己给自己找麻烦吗？反正我觉得，深圳证券交易所对退市公司的处理是很有必要的，这能让市场更健康，更公平。
不然那些乱来的公司一直捣乱，咱们投资者不就亏大了嘛！不能让一颗老鼠屎坏了一锅粥，您说是不是这个理儿？示例文章篇二：哇塞！你说深圳证券交易所对退市公司的处理方式？这可真是个超级重要的话题呢！咱先想想哈，一家公司在股市里就像一个在大舞台上表演的演员。
要是这个演员演得特别好，观众喜欢，那自然是掌声雷动，风光无限。
可要是演砸了，出了大问题，那是不是就得下台啦？这公司在股市里也是一样的道理。
比如说，有些公司财务造假，这就好比考试作弊一样，多恶劣呀！深圳证券交易所能轻饶他们吗？当然不能！交易所就会亮起红灯，让这样的公司赶紧退市。
深圳证券交易所股票上市规则（2018年11月修订）各市场参与人：为进一步完善上市公司退市制度，健全资本市场功能，提升上市公司质量，保护投资者合法权益，深圳证券交易所（以下简称本所）根据中国证监会《关于修改〈关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见〉的决定》（以下简称《决定》），起草了《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》（以下简称《实施办法》），对《深圳证券交易所股票上市规则（2018年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018年修订）》《深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法（2015年修订）》等相关内容进行了修订，形成了《深圳证券交易所股票上市规则（2018年11月修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018年11月修订）》《深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法（2018年修订）》。
本所上述规则（以下统称“新规”）已经本所理事会审议通过并报经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。
本所2018年6月15日发布的《关于修改〈深圳证券交易所股票上市规则〉第1.1条、第1.2条的通知》（深证上〔2018〕281号）同时废止。
为了确保《决定》及本所配套新规顺利施行，作出以下具体安排：一、《决定》施行前，上市公司已被中国证监会认定构成重大违法行为或已被依法移送公安机关，并被作出终止上市决定的，适用原规则。
二、《决定》施行后，上市公司收到相关行政机关的行政处罚决定或生效司法裁判的，无论其违法行为发生时点，上市公司因其该等违法行为的暂停上市、终止上市，均适用新规。
三、新规施行前，上市公司已披露被中国证监会认定构成重大违法行为或被依法移送公安机关，但未被作出终止上市决定的，区分以下情形处理：（一）已被作出暂停上市决定的，如不存在其他暂停上市或终止上市的情形，继续维持暂停上市状态，待人民法院对公司作出有罪裁判且生效后，依据新规判断是否构成重大违法强制退市情形；（二）已被实施退市风险警示的（创业板为披露暂停上市风险提示公告），如不存在暂停上市或终止上市的情形，继续维持停牌状态，待人民法院对公司作出有罪裁判且生效后，依据新规判断是否构成重大违法强制退市情形。
根据《上交所股票上市规则》（以下简称《上交所股票上市规则》）第10.2.1条的规定，上市公司被终止上市情形（不包括交易类终止上市情形）已消除，且同时符合下列条件的，可以向本所申请重新上市：
（一）符合《证券法》、中国证监会规定的发行条件；
（二）公司股本总额不低于5000万元；
（三）社会公众股东持有的股份占公司股份总数的比例达到25%以上；公司股本总额超过4亿元的，社会公众股东持有的股份的比例为10%以上；
（四）市值及财务指标符合本规则第三章第一节规定的相应标准；（即首次公开发行股票并上市的相应标准）
（五）公司董事、监事和高级管理人员具备法律法规、本所相关规定及公司章程规定的任职资格，且不存在影响其任职的情形；
（六）本所要求的其他条件。
前款第（五）项所称“影响其任职的情形”，包括：
（一）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；
（二）最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易场所公开谴责；
（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；
（四）本所规定的其他情形。
附件1深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）（1998年1月实施2000年5月第一次修订2001年6月第二次修订2002年2月第三次修订2004年12月第四次修订2006年5月第五次修订2008年9月第六次修订2012年7月第七次修订2014年10月第八次修订2018年4月第九次修订2018年11月第十次修订2020年12月第十一次修订）目录第一章总则 (3)第二章信息披露的基本原则及一般规定 (3)第三章董事、监事和高级管理人员 (7)第一节董事、监事和高级管理人员任职要求 (7)第二节董事会秘书任职要求 (10)第四章保荐人 (13)第五章股票和可转换公司债券上市 (16)第一节首次公开发行的股票上市 (16)第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市 (19)第三节有限售条件的股份上市流通 (21)第六章定期报告 (23)第七章临时报告的一般规定 (26)第八章董事会、监事会和股东大会决议 (28)第一节董事会和监事会决议 (28)第二节股东大会决议 (29)第九章应披露的交易 (31)第十章关联交易 (36)第一节关联交易及关联人 (36)第二节关联交易的程序与披露 (38)第十一章其他重大事件 (43)第一节重大诉讼和仲裁 (43)第二节变更募集资金投资项目 (44)第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测 (45)第四节利润分配和资本公积金转增股本 (47)第五节股票交易异常波动和澄清 (48)第六节回购股份 (49)第七节可转换公司债券涉及的重大事项 (50)第八节收购及相关股份权益变动 (52)第九节股权激励 (54)第十节破产 (54)第十一节其他 (58)第十二章停牌和复牌 (61)第十三章风险警示 (63)第十四章退市 (67)第一节一般规定 (67)第二节交易类强制退市 (68)第三节财务类强制退市 (70)第四节规范类强制退市 (75)第五节重大违法强制退市 (80)第六节听证与复核 (85)第七节退市整理期 (86)第八节主动终止上市 (89)第九节重新上市 (93)第十五章境内外上市事务 (95)第十六章监管措施和违规处分 (95)第十七章释义 (97)第十八章附则 (101)附件一、董事声明及承诺书 (101)附件二、监事声明及承诺书 (101)附件三、高级管理人员声明及承诺书 (101)第一章总则1.1为了规范股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所会员客户高风险证券交易风险警示业务指引》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2013.05.29•【文号】深证会[2013]45号•【施行日期】2013.05.29•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所会员客户高风险证券交易风险警示业务指引》的通知（深证会〔2013〕45号）各会员单位：为进一步规范会员对客户参与高风险证券交易的风险警示工作，引导投资者理性参与高风险证券交易，保护投资者合法权益，本所制定了《深圳证券交易所会员客户高风险证券交易风险警示业务指引》，现予以发布，请遵照执行。
特此通知附件：《深圳证券交易所会员客户高风险证券交易风险警示业务指引》深圳证券交易所2013年5月29日深圳证券交易所会员客户高风险证券交易风险警示业务指引第一章总则第一条为进一步规范会员对客户参与高风险证券交易的风险警示工作，引导投资者理性参与高风险证券交易，保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所会员管理规则》、《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所新股上市初期异常交易行为监控指引》、《深圳证券交易所退市整理期业务特别规定》等有关规定，制定本指引。
第二条会员对客户参与深圳证券交易所（以下简称“本所”）高风险证券交易实行风险警示，适用本指引、本所其他业务规则等规定。
本指引所称高风险证券包括上市初期过度炒作新股、退市整理期股票、突发性高风险股票或债券等。
第三条会员应当建立对客户参与高风险证券交易的风险警示制度，完善业务流程和技术手段，密切关注高风险证券发行人发布的风险提示信息，及时对客户实行交易风险警示。
会员应当对客户实行交易风险警示的情况予以记录留存。
第四条高风险证券发行人发布风险提示公告、本所以提示短信或专栏信息的方式告知会员的，会员应当指定专人接收，并通过有效方式向客户实行交易风险警示。
证监会正式发布《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》文章属性•【公布机关】中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会•【公布日期】2014.10.17•【分类】法规、规章解读正文证监会正式发布《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》近日，中国证监会正式发布了《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》（以下简称《退市意见》），自发布之日起30日后生效。
一、《退市意见》发布实施的意义《退市意见》是贯彻落实《证券法》关于股票退市的有关规定及《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）关于改革完善上市公司退市制度有关要求的具体举措，对于进一步健全完善资本市场基础功能，实现上市公司退市的市场化、法治化和常态化具有重要意义。
应当说，健全完善的退市制度，有利于实现优胜劣汰，提高市场有效性；有利于上市公司主动确定和实施发展战略，提升公司质量，增强市场竞争力和活力；有利于培育理性投资的股权文化，保护投资者的合法权益。
二、《退市意见》的基本原则《退市意见》按照“市场化、法治化、常态化”的基本原则，严格依照现有法律规定，立足于证券交易所作为退市决定实施主体的法定地位，从促进资本市场健康稳定发展顶层设计的角度，对退市制度作了系统而集中的规范，特别是针对退市工作中较为突出、市场较为关注的现实问题，在既有法律制度框架下，作了明确和细化的规定。
总体而言，《退市意见》是对现有法律制度在实践操作层面的具体规范，属于法律实施性质的规范文件。
《退市意见》的具体规范要求需要进一步通过证券交易所修改其股票上市规则及其配套规则予以落实，并由证券交易所负责具体实施。
三、《退市意见》的主要制度安排《退市意见》主要从以下五个方面改革完善了退市制度：一是健全上市公司主动退市制度。
《退市意见》逐项列举了因为收购、回购、吸收合并以及其他市场活动引发的7种主动退市情形。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订）》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.04.30•【文号】深证上〔2024〕341号•【施行日期】2024.04.30•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订）》的通知深证上〔2024〕341号各市场参与人：为深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步规范股票发行上市审核工作，保护投资者合法权益，本所对《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》进行了修订。
经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。
本所于2023年2月17日发布的《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》（深证上〔2023〕94号）同时废止。
附件：1．深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订）2．《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》修订说明深圳证券交易所2024年4月30日附件 1深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订）第一章总则第一条为了规范深圳证券交易所（以下简称本所）股票发行上市审核工作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》（以下简称《若干意见》）、《首次公开发行股票注册管理办法》（以下简称《注册办法》）等相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件（以下统称法律法规），制定本规则。
第二条发行人申请首次公开发行股票并在本所上市（以下简称股票首次发行上市）的审核，适用本规则。
符合《若干意见》及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和本所相关规定的红筹企业，申请发行股票或者存托凭证并在本所上市的审核，适用本规则。
政策法规：深圳证券交易所股票上市规则（2004年修订）（三）第十二章停牌和复牌12．1 上市公司发生本章规定的停牌事项，应当向本所申请对其股票及其衍生品种停牌与复牌。
本章未有明确规定的，公司可以以本所认为合理的理由向本所申请对其股票及其衍生品种停牌与复牌。
12．2 上市公司于交易日披露年度报告和半年度报告的，公司股票及其衍生品种应当自披露当日上午开市时起停牌一小时，上午十点三十分复牌。
公司于交易日披露季度报告不停牌。
12．3 上市公司召开股东大会（通讯方式除外），会议期间为本所交易时间的，公司股票及其衍生品种应当自股东大会召开当日起停牌，直至公告股东大会决议当日上午开市时复牌；股东大会决议公告的内容涉及增加、变更或否决议案的，直至披露股东大会决议公告当日上午十点三十分复牌；公告日为非交易日，则公告后首个交易日开市时复牌。
公司召开股东大会（通讯方式除外），会议期间为非交易时间，且在此后的首个交易日或之前未公告股东大会决议的，公司股票及其衍生品种应当自该首个交易日起停牌，直至披露股东大会决议公告的当日上午开市时复牌；股东大会决议公告的内容涉及增加、变更或否决议案的，直至披露股东大会决议公告当日上午十点三十分复牌；公告日为非交易日，则公告后首个交易日开市时复牌。
公司以通讯方式召开股东大会，如果股东大会决议公告的内容涉及增加、变更或者否决提案，且在交易日披露股东大会决议公告的，公司股票及其衍生品种应当自披露公告的当日上午开市时起停牌一小时，上午十点三十分复牌。
12．4 上市公司于交易日披露临时报告，其内容涉及6．5条、11．3．1条或11．3．3条规定事项的，公司股票及其衍生品种应当自公司披露临时报告当日上午开市时起停牌一小时，上午十点三十分复牌。
临时报告的内容涉及其他事项的，本所可以根据有关事项的具体情况决定停牌与复牌时间。
12．5 上市公司发生的购买、出售交易行为属于中国证监会规定应当向本所申请停牌的，公司股票及其衍生品种应当按照相关规定停牌。
深证上（2018）556号附件4：深圳证券交易所股票上市规则（2018 年 11 月修订）（1988年1月实施 2000年5月第一次修订 2001年6月第二次修订2002年2月第三次修订 2004年12月第四次修订 2006年5月第五次修订 2008年9月第六次修订 2012年7月第七次修订 2014年10月第八次修订 2018年4月第九次修订 2018年6月第十次修订2018年11月第十一次修订）目录第一章总则 (3)第二章信息披露的基本原则及一般规定 (3)第三章董事、监事和高级管理人员 (7)第一节董事、监事和高级管理人员任职要求 (7)第二节董事会秘书任职要求 (10)第四章保荐人 (13)第五章股票和可转换公司债券上市 (16)第一节首次公开发行的股票上市 (16)第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市 (18)第三节有限售条件的股份上市流通 (21)第六章定期报告 (23)第七章临时报告的一般规定 (26)第八章董事会、监事会和股东大会决议 (28)第一节董事会和监事会决议 (28)第二节股东大会决议 (29)第九章应披露的交易 (31)第十章关联交易 (36)—1—第一节关联交易及关联人 (36)第二节关联交易的程序与披露 (38)第十一章其他重大事件 (42)第一节重大诉讼和仲裁 (42)第二节变更募集资金投资项目 (43)第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测 (44)第四节利润分配和资本公积金转增股本 (46)第五节股票交易异常波动和澄清 (47)第六节回购股份 (48)第七节可转换公司债券涉及的重大事项 (50)第八节收购及相关股份权益变动 (52)第九节股权激励 (53)第十节破产 (54)第十一节其他 (58)第十二章停牌和复牌 (61)第十三章风险警示 (64)第一节一般规定 (64)第二节退市风险警示 (65)第三节其他风险警示 (71)第十四章暂停、恢复、终止和重新上市 (74)第一节暂停上市 (74)第二节恢复上市 (77)第三节主动终止上市 (85)第四节强制终止上市 (89)第五节重新上市 (99)第十五章申请复核 (101)第十六章境内外上市事务 (102)第十七章监管措施和违规处分 (102)第十八章释义 (104)第十九章附则 (108)附件一、董事声明及承诺书 (108)附件二、监事声明及承诺书 (108)附件三、高级管理人员声明及承诺书 (108)—2—第一章总则1.1为了规范股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。
近2亿债权被挂牌转让科迪乳业重新上市有难度作者：***来源：《中国食品》2024年第07期曾以“小白奶”风靡市场的科迪乳业，退市后仍想着翻身。
记者近日从北京产权交易所获悉，河南知名乳企科迪食品集团股份有限公司（以下简称“科迪集团”）约1.98亿元债权资产正在挂牌转让，转让方为国内某银行。
此前，科迪集团在政府及河南国资等多方合力纾困下完成了既定破产重整计划，并提出三年内回归上市的目标。
在业内分析人士看来，当前市场环境、消费形势下，大型乳企依托雄厚的资金实力、遍布全国的销售网络以及品牌影响力不断进行市场扩张，对区域型企业进行挤压。
科迪集团虽然完成了破产重整，但要在保持住常温市场份额的同时加强低温，还要看后续国资进入后能对企业进行哪些赋能，目前看来其回归上市的难度依然不小。
近2亿债权被挂牌转让近日，科迪集团债权资产在北京产权交易所挂牌转让，招商主体为恒丰银行股份有限公司，标的本金约1.98亿元。
挂牌信息显示，科迪集团破产重整方案已裁定，债权方与相关主体已签署相关协议，2024年6月30日前现金偿还1352万元，以科迪乳业股票4326.9万股（以实际分配为准）抵债。
转让方还表示，“科迪集团处于破产重整方案执行中，债权方已与相关方签订了《债权清偿安排协议》及补充协议，债权债务关系明晰；目前抵债股票公司科迪乳业已完成重整，主要金融负债和经营负债得到有效化解，生产经营已恢复；已为国有控股股份公司，后续管理将进一步提升，预期将有良好的经营业绩”。
科迪集团官网显示，其创建于1985年，是一家集工、科、农、牧、商于一体的现代化食品企业集团。
旗下科迪乳业成立于2005年，是河南老牌乳企，2015年6月在深交所正式上市，主要从事乳制品、乳饮料和饮料的研发、生产和销售以及配套的奶牛养殖、繁育和销售。
2022年5月，科迪集团引进商丘市发展投资集团有限公司、河南省农业综合开发公司作为战略投资人，全力推动企业纾困和破产重整工作。
深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法（2015 年修订）深证上〔2015〕46 号第一章总则第一条为规范终止上市公司（以下简称“公司”）申请重新上市行为，保护投资者的合法权益，根据《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》、《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》（以下简称“《上市规则》”）等有关规定，制定本办法。
第二条公司在其股票终止上市后向本所申请重新上市的，适用本办法。
本所创业板不接受公司股票重新上市的申请。
第三条公司申请其股票重新上市应当符合《上市规则》及本办法规定的重新上市条件。
第四条公司申请其股票重新上市的，应当根据本办法及有关规定申报材料和披露信息，并保证所申报材料和披露信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，保证公司所披露信息的真实、准确、完整。
第五条保荐机构及其保荐代表人应当勤勉尽责、诚实守信，对其所出具文件的真实性、准确性、完整性负责。
第六条为公司重新上市出具有关文件的证券服务机构应当严格履行职责，并对其所出具文件的真实性、准确性和完整性负责。
除律师事务所外，其他证券服务机构及其相关人员应当具有从事证券、期货相关业务的资格。
第七条本所同意公司股票重新上市的决定，不表明对该公司股票的投资价值或者投资者的投资收益作出实质性判断或者保证。
第二章重新上市申请第八条上市公司在其股票终止上市后，其终止上市情形已消除，且同时符合《上市规则》规定的下列条件的，可以向本所申请重新上市：（一）公司股本总额不少于人民币五千万元；（二）社会公众持有的股份占公司股份总数的比例为25%以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，社会公众持有的股份占公司股份总数的比例为10%以上；（三）最近三年公司无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；（四）公司最近三个会计年度的财务会计报告未被出具保留意见、无法表示意见或者否定意见的审计报告；（五）公司最近三个会计年度经审计的净利润均为正值且累计超过人民币三千万元（净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据）；（六）公司最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币五千万元；或者公司最近三个会计年度营业收入累计超过人民币三亿元；（七）公司最近一个会计年度经审计的期末净资产为正值；（八）公司最近三年主营业务未发生重大变化；（九）公司最近三年董事、高级管理人员未发生重大变化；（十）公司最近三年实际控制人未发生变更；（十一）公司具备持续经营能力；（十二）具备健全的公司治理结构和内部控制制度且运作规范；（十三）公司董事、监事、高级管理人员具备法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所有关规定及公司章程规定的任职资格，且不存在影响其任职的情形；（十四）本所要求的其他条件。
前款第（十三）项所称“影响其任职的情形”，包括：被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近十二个月内受到证券交易所公开谴责；因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见等情形。
第九条除第八条规定的重新上市条件外，本所将对公司以下情况予以重点关注：（一）公司是否符合国家产业政策和环境保护、土地管理、反垄断等法律、行政法规等有关规定；（二）公司与控股股东、实际控制人及其关联人在人员、资产、财务、机构和业务等方面是否保持独立，是否存在严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易或者同业竞争，公司的资产权属是否清晰；（三）退市后实施的重大资产重组、破产重整等事项是否合法合规；（四）公司的股权结构是否清晰，主要股东所持股份变动情况及其股权是否存在瑕疵；（五）退市整理期间及退市后，公司是否因涉嫌内幕交易、市场操纵等被中国证监会立案调查或者司法机关立案侦查；（六）公司最近三年内是否受过刑事处罚、行政处罚、证券交易所纪律处分等；（七）本所关注的其他情况。
第十条公司因首次公开发行股票申请文件、信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，涉及欺诈发行、重大信息披露违法行为其股票被本所终止上市后，具备第八条规定的重新上市条件拟向本所申请其股票重新上市的，还应当符合以下要求：（一）全面纠正违法行为，包括但不限于：公司就欺诈发行、重大信息披露违法行为所涉事项已进行补充披露或者更正公告；公司就欺诈发行、重大信息披露违法行为所涉事项已补充履行相关决策程序；公司因欺诈发行、重大信息披露违法行为发生的损失已获得相关责任主体弥补；欺诈发行、重大信息披露违法行为可能引发的与公司相关的风险因素已消除；（二）撤换有关责任人员，包括但不限于：已撤换被中国证监会依法移送公安机关立案调查的有关人员、被中国证监会行政处罚的有关人员、被人民法院判决有罪的有关人员，以及本所认定的对重大信息披露违法行为负有重要责任的其他人员；（三）对民事赔偿责任作出妥善安排，包括但不限于：人民法院作出判决的，该判决已执行完毕；已达成和解的，该和解协议已执行完毕；未达成和解的，已按预计最高索赔金额计提赔偿基金，并将足额资金划入基金专户存储；公司的控股股东及其实际控制人或者第三方已承诺：将对赔偿基金不足或者未予赔偿的部分代为赔付；（四）中介机构出具专项意见，包括但不限于：律师已对上述事项进行核查，认为公司具备申请重新上市的主体资格、符合重新上市的条件，并据此出具法律意见；重新上市保荐人已对上述事项逐项说明，认为本次违法行为影响已基本消除、风险得以控制，具备申请重新上市的条件，并据此出具推荐意见。
第十一条主动终止上市公司符合本办法规定的重新上市条件的，可以随时向本所提出重新上市的申请。
第十二条强制终止上市公司向本所申请其股票重新上市的，其申请时间应当符合以下规定：（一）公司因市场交易类指标情形其股票被强制终止上市的，首次提出重新上市申请与其股票终止上市后进入全国中小企业股份转让系统（以下简称“股份转让系统”）的时间间隔应当不少于三个月；（二）公司因市场交易类指标、欺诈发行、重大信息披露违法情形之外的其他退市指标情形，其股票被强制终止上市的，首次提出重新上市申请与其股票终止上市后进入股份转让系统的时间间隔应当不少于十二个月；（三）公司因欺诈发行、重大信息披露违法情形其股票被强制终止上市的，首次提出重新上市申请与其股票终止上市后进入股份转让系统的时间间隔应当不少于一个完整的会计年度。
第十三条公司在其股票终止上市过程中拒不履行本所业务规则规定的义务、不配合本所相关工作或者出现本所认定其他情形的，本所自公司股票终止上市后三十六个月内不受理其重新上市的申请。
第十四条公司申请其股票重新上市的，应当经公司董事会同意后提交股东大会审议。
股东大会就该事项作出决议应当经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。
第十五条公司申请其股票重新上市的，应当聘请符合《上市规则》要求的保荐机构作为重新上市保荐机构，并按本办法附件一的要求向本所提交重新上市申请及相关申请文件。
第十六条保荐机构应当对公司申请重新上市情况进行尽职调查，按照本办法附件二的要求制作尽职调查工作报告，并出具重新上市保荐书。
重新上市保荐书应当包括以下内容：（一）公司基本情况；（二）逐项说明公司是否符合本所规定的重新上市条件；（三）公司是否符合国家产业政策和环境保护、土地管理、反垄断等法律、行政法规等有关规定；（四）公司是否存在严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易、同业竞争及解决措施；（五）公司存在的主要风险，包括但不限于市场风险、经营风险、技术风险、政策风险、公司治理与内部控制风险；（六）退市后公司实施重大资产重组、破产重整等事项的合规性说明；（七）退市后公司信息披露的合规性说明；（八）公司股本总额、股份权益变动情况及公司股份登记托管情况；（九）公司股东所持股份的流通限制和自愿锁定的承诺情况；（十）尽职调查中发现的问题及解决情况说明；（十一）保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责情形的说明；（十二）保荐机构按照有关规定所作出的承诺事项；（十三）对公司重新上市后持续督导期间的工作安排；（十四）保荐机构认为应当说明的其他事项；（十五）无保留且表述明确的保荐意见；（十六）关于公司已全面纠正违法行为、撤换有关责任人员、对民事赔偿责任承担作出妥善安排的逐项说明（如适用）：（十七）本所要求的其他内容。
重新上市保荐书和尽职调查工作报告应当由保荐机构法定代表人（或者授权代表）和两名保荐代表人签字，注明签署日期并加盖保荐机构公章。
第十七条公司应当聘请律师对其重新上市申请的合法性、合规性以及相关申请文件的真实性、有效性进行尽职调查，出具法律意见书和律师工作报告。
律师应当在法律意见书中对以下事项发表明确意见：（一）对公司是否符合重新上市条件进行逐项说明；（二）公司申请股票重新上市是否已履行必要的批准或者授权程序；（三）退市后公司实施的重大资产重组、破产重整等事项的合法合规性；（四）公司股本总额、股份权益变动及公司股份登记托管情况的合法合规性；（五）公司主要资产权属状况；（六）公司重大债权债务情况；（七）公司重大诉讼或者仲裁情况；（八）公司依法纳税情况；（九）公司及其董事、监事和高级管理人员最近三年内是否受过刑事处罚、行政处罚、证券交易所纪律处分等情况；（十）退市整理期间及退市后公司是否因涉嫌内幕交易、市场操纵等被中国证监会立案调查或者司法机关立案侦查；（十一）公司是否存在其他纠纷、潜在风险或者律师认为需要说明的其他事项；（十二）关于公司已全面纠正违法行为、撤换有关责任人员、对民事赔偿责任承担作出妥善安排的核查情况（如适用）：（十三）本所要求的其他事项。
法律意见书和律师工作报告应当由律师事务所的负责人和两名律师签字，注明签署日期并加盖律师事务所公章。
第十八条本所在收到公司重新上市申请文件后的五个交易日内作出是否受理的决定。
公司按照本所要求提供补充材料的时间不计入上述期限内，但补充材料的期限累计不得超过十五个交易日。
第十九条公司经审计财务会计报告的截止日距公司重新上市的申请日间隔应当不超过六个月。
第三章重新上市审核第二十条主动终止上市公司申请重新上市的，本所将在受理公司股票重新上市申请后的三十个交易日内，作出是否同意其股票重新上市申请的决定。
在此期间，本所要求提供补充材料的，公司应当按照本所要求提供。
公司补充材料的时间不计入上述期限内，但累计不得超过三十个交易日。
第二十一条强制终止上市公司申请重新上市的，本所将在受理公司股票重新上市申请后的六十个交易日内，作出是否同意其股票重新上市申请的决定。
在此期间，本所要求提供补充材料的，公司应当按照本所要求提供。
公司补充材料的时间不计入上述期限内，但累计不得超过三十个交易日。
第二十二条本所受理公司重新上市申请后，可以聘请律师事务所或者具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所等机构对公司申请材料的真实性进行调查核实，调查核实期间不计入本办法第二十条、第二十一条所述本所作出重新上市申请决定的期限内。
