电子现货交易所招机构代理商(I)

2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)对基金信息披露的原则、内容、禁止行为等各方面作出了明确、严格规定的主要法律法规有()。

Ⅰ．《证券法》Ⅱ．《证券投资基金法》Ⅲ．《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》Ⅳ．《证券业从业人员资格管理办法》A. Ⅱ、ⅢB. Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于利率期权合约基础资产的是( )。

A. 政府债券B. 股票指数C. 欧洲美元债券D. 大面额可转让存单3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。

其中，按（）分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。

A. 付息方式B. 债券形态C. 发行主体D. 发行方式4.(单项选择题)(每题 1.00 分)债券信用评级的评级结果须经()以上评审委员同意方为有效。

A. 1／2B. 1／3C. 3／4D. 4／55.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券交易所在每个交易日（），根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。

A. 16:00 前B. 22:00前C. 开市前D. 收市后6.(单项选择题)(每题 1.00 分)窗口指导属于（）。

A. 一般性货币政策工具B. 选择性货币政策工具C. 直接信用控制的货币政策工具D. 间接信用控制的货币政策工具7.(判断题)(每题 0.50 分) 律师事务所从事证券法律业务，可以为首次公开发行股票及上市出具法律意见。

（）8.(单项选择题)(每题 1.00 分)发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满()的，应由具有担保能力的担保人提供担保。

A. 1年B. 2年C. 3年D. 5年9.(单项选择题)(每题 1.00 分) 某公司拟向不特定对象发行票面总面值达一亿的股票，应由（）为其承销。

代理商管理制度代理商管理制度（通用10篇）代理商管理制度篇1为促进整合站事业的发展，规范市场秩序，保护广大代理商的利益和权利，充分利用各代理商的资源优势，鼓励合理竞争，最大限度地扩大公司市场份额，特制订本代理商管理办法(一下简称“办法”);本“办法”适用于公司签约授权的代理公司，公司以外的整合业务机构和站团体及业主。

第一部分：代理商的职责一、服从公司统一的市场管理以及价格体系，在规定的授权范围开展工作，不得将所授权范围的资料未经同意另作它用;二、配合公司做好加盟客户的服务，注重公司的企业形象和商业利益，及时反馈各层面客户的改善和推荐，对于第三方侵害公司权益的事件应及时通报，并主动收集证据和进行相关的处理行动;三、按照公司统一的合同标准文本，包括“全国招商政策”“全国招商方案”等及招商所需要的基本材料、证件，对所授权区域进行加盟整合、服务并审核备案;四、原则上代理商只能在代理区域内实行加盟、整合、运营，如在代理区域以外有市场资源的需要填写跨地区开发业务申请表，由公司协调确认后方可操作;五、严格遵守市场规则，不得擅自调整油品价格和非油物品的售价，不得出售除公司统一配送以外的其它产品，特殊状况须经公司书面批准后方可执行;第二部分：“招商合同”签订及管理规定一、各代理商及业务主管按照公司有关合同管理流程与加盟客户签订“招商合同”及“合作协议”二、对加盟商及客户在签订“招商合同”前，务必先进行加盟审核，对“五证”等有效证件进行核实，以核实该加盟商的合法性，签订合同时带给上述复印件备案存档，同时带给加盟客户主要负责人的联系方式，以便公司核实“招商合同”资料的真实性;三、公司对加盟客户的资格评审、按标准对合同的资料、合同周期、付款方式、质量标准、违约职责等进行审核，如果合同条款超出了公司的标准范围，则协同其他相关部门进行评审;四、按合同指定成品油质量要求购进的油品，以现货现款形式进行，超出规定外的部分由公司协调解决并給于范围内的优惠，运输方式为集中配送或自行汽运;五、各代理商及代表与公司确定合作时，首先要对该企业效益、经营信誉、资金状况等进行全面调查，并向加盟商索取企业的各项有效证件、证书等;六、当确认加盟商资信状况贴合要求时，各代理商与目标客户签订“招商合同”，并按合同约定和资料进行招商，所签订的资料、协议、合同寄回公司;七、公司收到合同原件，对合同资料进行复审后到行政部办理盖章手续，并将盖章后的“招商合同”原件寄回给加盟客户，一份由公司留档管理;八、其它，本管理办法将在试行中不断完善更新，欢迎广大代理商提出更好的推荐;成品油价格政策按照公司已有规定执行，在新的“办法”没有出台之前，按照此“办法”执行;本管理办法的解释权归郑州绿岛能源技术有限公司。

Qorvo（RFMDTriQuint）授权中国代理商最全最完整名单Qorvo（RFMD+TriQuint）：Qorvo公司成⽴于2015年，由于两家领先的射频RF解决⽅案供应商RFMD和TriQuint合并⽽成，由于RFMD和TriQuint业务各有侧重，⼏乎没有重叠，新⽣的Qorvo毫⽆疑问将集两家之所长。

Qorvo公司的总部设在北卡罗来纳州格林斯博罗，在全球提供技术和射频(RF)解决⽅案给⼿机、基础设施，以及国防与航空应⽤。

Qorvo公司有以下部门：⾏动产品(MP)以及基础设施和国防产品(IDP)。

Qorvo⽬前拥有两⼤产品线，移动产品和⽹络基础设施。

移动产品包括滤波器、天线控制器和开关等，主要针对蓬勃增长的智能⼿机市场。

基础设施产品线⾯向⽆线⽹络、光⽹络和⼩基站，以及航空航天和国防应⽤。

Qrovo的优势在于整合能⼒，将原来单频段的射频器件延展到宽频段，帮助客户节省频段投资并减⼩器件尺⼨，以适应市场的需求。

Qrovo的滤波器、天线控制器和开关等产品，将有⼒⽀撑载波聚合和包络跟踪技术，增强移动数据的互联性。

Qorvo（RFMD+TriQuint）在中国共有11家授权代理商，如下：1、RFWM）：贸泽电⼦()为半导体和电⼦元器件业的全球分销商，原⼚2、贸泽电⼦（Mouser）：授权分销700多个品牌，可在线订购500多万种产品，为设计⼯程师和采购⼈员提供⼀站式采购平台。

⼀个芯⽚也可购买，当天出货，正品保证。

贸泽电⼦ (Mouser Electronics) 是⼀家半导体和电⼦元器件全球授权分销商，分销750多家知名制造商的产品。

贸泽电⼦提供的产品种类齐全，包括各种半导体产品、互连器件、⽆源器件和机电元件，并有专业的物流和客服团队提供优质快速的服务，以更快的速度将新产品和新技术提供给设计⼯程师和采购⼈员。

2007年，贸泽电⼦成为Warren Buffett麾下Berkshire Hathaway Inc旗下的⼦公司。

2024年证券从业资格-证券投资顾问业务（证券投资顾问）考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)常见的战术性投资策略包括（）。

Ⅰ．交易型策略Ⅱ．多一空组合策略Ⅲ．事件驱动型策略Ⅳ．固定比例策略A. Ⅰ．ⅢB. Ⅰ．Ⅱ．ⅢC. Ⅱ．ⅣD. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ2.(单项选择题)(每题 1.00 分)证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

I 时间II 内容III 方式IV 依据A. I、II、IIIB. II、III、IVC. I、III、IVD. I、II、III、IV3.(单项选择题)(每题 1.00 分)我国主要的保险品种有( )。

Ⅰ 人寿保险Ⅱ 健康保险Ⅲ 财产保险Ⅳ 人身意外伤害保险A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.(单项选择题)(每题 1.00 分)证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起( )个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

A. 5B. 3C. 10D. 75.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于预期效用理论说法正确的有（）。

I 预期效用理论又称期望效用函数理论II 预期效用理论建立在在公理化假设的基础上III 预期效用理论是运用逻辑和数学工具，建立的不确定条件下对理性人选择进行分析的框架IV 预期效用理论的优点在于理性人假设V 预期效用理论的缺点在于它在一系列选择实验中受到了一些“悖论”的挑战A. I、II、III、IVB. I、II、III、VC. I、II、IV、VD. I、III、IV、V6.(单项选择题)(每题 1.00 分)从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出（）。

A. 责令改正B. 移送司法机关C. 罚款D. 行政处罚7.(单项选择题)(每题 1.00 分)子女教育储蓄属于客户证券投资目标中（）目标。

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共200题）1、货币政策的“三大法宝”是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B2、国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3、( )方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。

A.行政分配B.承购包销C.公开招标D.银行发售【答案】 C4、影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（）。

A.①③B.②④C.①②④D.②③④【答案】 C5、（）负责受理短期融资券的发行注册。

A.中国银监会B.中国银行间市场交易商协会C.中国人民银行D.商务部【答案】 B6、（2021年真题）下列关于风险容忍度的说法，正确的是（??）。

A.风险容忍度是战略性的B.风险容忍度通过采取“自下而上”和“自上而下”相结合的方式设定C.风险偏好是风险容忍度的具体体现D.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化【答案】 B7、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。

A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D8、我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

A.70％B.50％C.60％D.90％【答案】 D9、（2019年真题）关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B10、下列关于设立另类子公司的说法正确的是（）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 B11、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C12、与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有（）。

金融专业核心考点汇总三层含义：①是进行金融资产交易的场所，有形（证券交易所）、无形；②反映供求关系，揭示资金的归集与传递过程；③包含各种运行机制，包括价格机制、供求机制、竞争机制、风险机制等。

2、金融市场的三个基本构成要素：金融市场主体、金融市场客体和金融市场价格。

3、金融工具的分类：-按期限不同，分为货币市场工具和资本市场工具。

-按性质不同，金融工具可分为债权凭证与所有权凭证。

-按与实际金融活动的关系，金融工具可分为基础金融工具和金融衍生工具。

4、金融工具的性质：期限性、流动性、收益性和风险性。

期限性与收益性、风险性呈正相关关系，与流动性呈负相关关系。

1）按交易标的物不同，分为货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场、衍生品市场、保险市场和黄金市场等。

2）按融资方式不同，分为直接融资市场和间接融资市场。

3）按交易性质的不同，分为发行市场（一级市场或初级市场）和流通市场（二级市场），发行市场是流通市场的前提和基础，流通市场为金融资产提供了良好的流动性。

4）按交易有无固定场所，分为场内市场（证券交易所市场）和场外市场（柜台市场、店头市场）。

5）按交易期限不同，分为货币市场和资本市场。

6）按地域范围不同，分为国内金融市场和国际金融市场。

7）按成交与定价方式不同，分为公开市场和议价市场。

8）按交易交割时间不同，分为即期市场和远期市场。

6、货币市场：短期资金融通，包括同业拆借市场、回购协议市场、商业票据市场、银行承兑汇票市场、短期政府债券市场和大额可转让定期存单市场等。

特点：期限短、流动性强、对利率敏感，“准货币”特性。

目的：保持资金的流动性。

7、同业拆借市场：具有法人资格的金融机构或经过法人授权的金融分支机构之间进行短期资金头寸调节、融通的市场。

特点：①期限短，最长不得超过一年。

②参与者广泛。

③信用拆借。

功能：①调剂金融机构间资金，提高资金使用效率。

②是中央银行实施货币政策、进行金融宏观调控的重要载体。

授权人（甲方）：姓名：____________________身份证号码：____________________联系电话：____________________受托人（乙方）：姓名：____________________身份证号码：____________________联系电话：____________________鉴于：1. 甲方拥有一定的现货交易经验和资金实力，希望通过专业人员进行现货交易，以获取投资收益。

2. 乙方具备专业的现货交易知识和技能，愿意接受甲方的委托，代为进行现货交易。

为明确双方的权利和义务，经甲乙双方友好协商，特订立本授权书如下：第一条授权范围1. 乙方接受甲方的委托，代表甲方进行以下现货交易活动：- 商品期货交易；- 有色金属交易；- 农产品交易；- 其他经双方认可的现货交易。

2. 乙方在授权范围内，有权根据市场行情和甲方指示，进行买入、卖出等操作。

第二条资金管理1. 乙方在甲方指定的账户内进行交易，账户资金归甲方所有。

2. 乙方在交易过程中，应严格遵守甲方设定的资金使用原则，不得擅自挪用或借贷资金。

3. 乙方应定期向甲方报告资金使用情况，确保资金安全。

第三条交易指令1. 甲方应通过书面或电话形式向乙方下达交易指令。

2. 乙方应严格按照甲方的交易指令进行操作，如遇特殊情况，应及时通知甲方。

3. 甲方有权随时变更或撤销交易指令。

第四条交易风险1. 乙方应充分了解现货交易的风险，并在授权范围内采取必要的风险控制措施。

2. 如因市场波动或其他不可抗力因素导致交易亏损，乙方应承担相应责任。

3. 甲方有权要求乙方采取措施，降低交易风险。

第五条信息披露1. 乙方应定期向甲方披露交易情况，包括但不限于：- 交易品种、数量、价格；- 交易盈亏；- 资金使用情况；- 其他相关交易信息。

2. 乙方应保证披露信息的真实、准确、完整。

第六条授权期限本授权书自双方签字之日起生效，有效期为____年，自____年____月____日至____年____月____日。

贸易的流程、角色、术语1. 贸易的角色（企业类型）供应——需求卖——买1.1 生产商：国内生产商、国外生产商（供应商的概念）1.2 贸易商：代理商、进口商、分销商/中间商/二手商/n 手商、出口商 1.3 下游用户：国内下游用户、国外下游用户1.4 第三方企业：broker 、船代、物流仓储企业、商检、报关企业、银行、进出口代理企业、机械设备服务企业、技术研发机构、资讯服务企业、期货交易所、电子商务平台、协会、相关的政府机构等等注：1、一家企业针对不同产品，角色可能发生转变；针对同一产品，一家企业也可以同时充当多个角色。

故描述企业的角色时必须要说明产品。

e.g. 一企业是PE 的生产商，同时也是乙烯的下游用户；e.g. 一企业生产ABS ，也同时做苯乙烯的贸易，它就是ABS 生产商，同时是苯乙烯贸易商。

2、企业的角色短期是静态的，长期很可能是动态的。

3、“屁股决定脑子”——充当买的角色时和卖的角色时相比，其行为特征很可能不同。

2. 贸易的流程2.1 国内贸易/内贸（intertrade ）： 2.2 进出口贸易（import & export trade ）注：1、交易模式包括合同、现货；2、实际情况会比上述流程复杂。

3. 贸易的术语3.1 国际贸易术语组别术语缩写术语英文名称术语中文名称E组发货EXW EX works 工厂交货（……指定地点）FCA Free Carrier 交至承运人（……指定地点）FAS Free Along Side 船边交货（……指定装运港）F组主要运费未付FD Free Delivery 免运费FOB Free On Board 船上交货（……指定装运港）CFR Cost and Freight 成本加运费（……指定目的港）成本、保险加运费付至（……指定目CIF Cost, Insurance and FreightC组主要运费已付的港）CPT Carriage Paid to 运费付至……指定目的港）CIP Carriage and lnsurance Paid to 运费、保险费付至（……指定目的地）DAF Delivered at Frontier 边境交货（……指定地点）DES Delivered EX Ship 目的港船上交货（……指定目的港）D组货到DEQ Delivered EX Quay 目的港码头交货（……指定目的港）DDU Delivered Duty Unpaid 未完税交货（……指定目的地）DDP Delivered Duty Paid 完税后交货（……指定目的地）注：CIF=CFR + insurance；CFR=FOB + freighte.g., 670美元/吨FOB 釜山港，运费24美元/吨，折合694美元/吨CFR江阴港。

《市场营销知识(zhī shi)》会考第一章市场营销概述(ɡài shù)一、单项选择题1、下列(xiàliè)表述中正确的是（）A. 市场营销者创造人们的欲望(yùwàng)和需要B. 交换是交易(jiāoyì)的基本单元C. 产品是指能够用以满足人类某种需要或欲望的任何有形东西D. 需求、产品、交换、交易是市场营销的核心概念2、在交换双方中，更积极、更主动的寻求交换的一方称为（）A. 潜在顾客B. 顾客C. 卖方D. 市场营销者3、“迪斯尼乐园的产品不是米老鼠、唐老鸭，而是快乐”，这体现的市场营销管理哲学的是（）A. 生产观念B. 产品观念C. 市场营销观念D. 社会市场营销观念4、“本公司旨在制造面粉”体现了下列哪个观念（）A. 生产观念B. 推销观念C. 生态营销观念D. 社会营销观念5、（）是一种“营销近视症”，它片面强调产品质量，而忽视市场需求。

A. 生产观念B. 产品观念C. 推销观念D. 市场营销观念6、市场营销是由英文中哪一词翻译而来的（）A. MarketB. MarketingC.MarkedD. Marking7、下列关于需要、欲望和需求的说法错误的是（）A. 人类的需要有限，欲望无限B. 市场营销者可以创造人们的需要和欲望C. 市场营销者可以影响人们的需求D. 只要具有购买能力，欲望、需要便转化为需求8、假如有几个人同时想买正在市场上出售的某种奇缺产品，每个准备购买的人都尽力使自己被卖主选中，这种情况下，市场营销者是（）A. 卖主B. 买主C. 双方都是D. 双方都不是9、“请您购买我们厂的产品”和“您需要什么？让我们来为您生产”这两句对顾客说的话反映了（）A. 生产观念和市场营销观念的区别B. 生产观念和推销观念的区别C. 生态观念和推销观念的区别D. 推销观念和市场营销观念的区别10、下列企业行为中，不属于市场营销活动的是（）A. 产品生产B. 确定价格C. 售后服务D. 人员招聘11、农民王老伯，看到去年姜卖到7块多的价格，心里想我今年要多种些，按照这个价格儿子结婚的房子就不愁了。

现货交易平台牌照的办理流程及注意事项下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。

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