关于大股东及其关联方资金占用的自查总结报告

关于开展股权和关联交易专项整治工作自查报告3篇根据贵局转发的《中国银保监会办公厅关于开展银行保险机构股权和关联交易专项整治工作的通知》文件要求，某银行股份有限公司(以下简称“我行”)高度重视，积极参照文件内容开展了股权和关联交易专项整治自查工作，现将具体工作情况汇报如下：一、组织实施情况为防范突出风险，提升我行公司治理的科学性、稳健性和有效性，促进我行健康发展，我行积极成立了“股权和关联交易专项整治自查”工作领导小组，由行长任组长，副行长任副组长，各部门负责人为小组成员。

领导小组下设办公室，办公室设在综合管理部，由行长指派专人负责跟进落实自查工作，要求根据“2019年商业银行股权和关联交易专项整治工作要点”制定合理的检查方案，扎实、逐条开展自查，确保自查工作做到业务、流程全覆盖，确保我行“股权和关联交易专项整治自查”工作取得积极成效。

二、前期自查及日常监管检查发现问题整改问责情况我行于2011年8月正式成立，现有股东共6位，且无自然人持股，分别为某商业银行股份有限公司，占股5100万股，占比51%;某市某贸易有限公司，占股1000万股，占比10%;某有限公司，占股1000万股，占比10%;某投资有限公司，占股995万股，占比9.95%;某资产经营管理有限公司，占股900万股，占比9%;某市某装饰工程有限公司，占股5万股，占比0.05%。

股权结构相对简单，且截至目前我行尚未发生关联交易情况。

截至报告日，暂没有在自查及日常监管检查中发现相关问题。

三、本次专项整治工作发现的主要问题和风险隐患(一)股东股权排查情况1.股权获得是否符合规定要求(1)经排查，我行不存在未经监管部门批准持有商业银行资本总额或股份总额5%以上的情况。

(2)经排查，开业至今没有变更持有商业银行资本总额或股份总额1%以上、5%以下的股东的情况。

(3)经排查，我行股东不存在委托他人或接受他人委托持有商业银行股权的情况。

(4)经排查，同一投资人及其关联方、一致行动人作为主要股东不存在参股商业银行数量超过2家，或控股商业银行数量超过1家的情况。

资金自检自查情况汇报尊敬的领导：根据公司要求，我对公司资金进行了一次自检自查，现将情况汇报如下：首先，我对公司资金流入流出情况进行了全面的梳理和分析。

通过对公司财务报表的仔细审阅，我发现公司在上个财政年度的资金流入情况良好，主要来源于销售收入和投资回报。

而在资金流出方面，公司主要用于生产经营、人员工资、税费缴纳等方面，资金运作较为稳健。

其次，我对公司资金运作的风险进行了评估。

在资金运作过程中，我发现公司存在着一定的资金风险，主要体现在市场波动、资金链断裂、资金管理不当等方面。

为了降低这些风险，我已经采取了一系列的措施，包括加强市场监测、优化资金运作流程、加强内部控制等，以确保公司资金运作的安全性和稳定性。

另外，我还对公司资金使用情况进行了分析和总结。

通过对公司各项支出的核对和比对，我发现公司在资金使用方面存在着一些问题，主要表现在部分支出没有充分的合理性和有效性，存在着一定的浪费现象。

为了解决这些问题，我已经着手制定了相应的改进方案，包括优化支出结构、加强成本控制、提高资金利用效率等，以确保公司资金的有效使用。

最后，我对公司未来资金运作的展望进行了分析和展望。

在当前经济形势下，我认为公司的资金运作面临着一定的挑战和机遇，需要我们密切关注市场动向，不断优化资金运作策略，以应对各种不确定因素。

同时，我也对公司未来的资金运作提出了一些建议和建议，包括加强风险管控、优化资金结构、提高资金使用效率等，以确保公司资金运作的稳健性和健康性。

综上所述，我对公司资金自检自查的情况进行了全面的汇报，希望领导能够对我的工作给予认可和指导，同时也欢迎领导对我的工作提出宝贵的意见和建议，以便我能够不断改进和完善，为公司的发展贡献自己的力量。

谢谢！此致。

敬礼。

资金管理自查自纠报告- 资金利用自查自纠报告资金管理自查自纠报告背景按照公司的要求和规定，每年必须进行资金管理自查自纠工作，以确保资金使用的合法性和规范性。

本报告旨在总结和汇报本年度的资金管理自查自纠情况。

自查自纠情况本年度，我们严格按照公司的相关政策、法律法规和内部控制制度，对资金使用进行了全面自查。

以下是自查自纠的主要情况：1. 资金流向审查：对资金的流入流出情况进行了审查，确认资金使用的合法来源和去向。

未发现资金流向存在异常情况。

2. 内部控制合规性自评：评估了公司内部控制制度的合规性，包括资金管理流程、审批机制、财务报告等方面。

发现了一些细微的不合规情况，并及时进行了整改。

3. 资金利用效益分析：对资金利用情况进行了定期分析和评估，确保资金的有效利用和回报。

通过合理的资金配置和投资，达到了预期的效益目标。

自纠措施和建议根据自查情况，我们采取了以下自纠措施：1. 加强内部培训和宣传，提高员工对资金管理规范的认识和理解。

2. 进一步完善内部控制制度，确保资金使用的合规性和透明性。

3. 加强资金使用监督和审计，定期对各项资金使用进行审查。

此外，我们建议进一步加强与财务部门的沟通和合作，共同提高资金管理的效率和透明度。

结论通过本年度的资金管理自查自纠工作，我们发现并纠正了一些问题，提高了资金管理的规范性和有效性。

但仍需要不断努力，进一步加强内部控制和监督，确保资金的合法使用并达到良好的利益回报。

我们将持续关注资金管理工作，并在下一次自查自纠中进一步完善和改进。

资金使用自查报告尊敬的领导：您好！为了加强资金管理，提高资金使用效益，确保资金安全、合理、有效地使用，根据相关要求，我部门对近期的资金使用情况进行了全面自查。

现将自查情况报告如下：一、自查目的本次资金使用自查的主要目的是：1、审查资金使用是否符合相关法律法规、政策和制度的要求，确保资金使用的合法性和合规性。

2、检查资金的流向和用途，核实是否存在挪用、截留、滥用资金等违规行为。

3、评估资金使用的效益和效果，分析是否达到预期目标，为今后的资金分配和使用提供参考依据。

4、发现资金管理中存在的问题和不足，及时采取措施加以整改和完善，提高资金管理水平。

二、自查范围本次自查涵盖了具体时间段内的所有资金收支情况，包括但不限于以下方面：1、日常运营资金，如办公经费、人员工资、水电费等。

2、项目资金，包括具体项目名称等。

3、专项资金，如专项资金名称等。

三、自查内容及结果（一）资金预算执行情况在资金预算方面，我们严格按照年初制定的预算方案进行执行。

通过对比实际支出与预算安排，发现总体执行情况良好，但仍存在一些细微的偏差。

部分日常运营费用的支出略高于预算，主要原因是办公用品的消耗超出预期，以及设备维修费用的增加。

而在项目资金方面，具体项目的支出基本与预算相符，有效地控制了成本。

（二）资金使用合规性经过仔细审查，资金的使用均符合相关法律法规和财务制度的规定。

每一笔资金的支出都有明确的审批流程和相关凭证，不存在违规挪用、截留资金的情况。

在报销环节，我们严格审核报销单据的真实性、合法性和完整性，确保每一笔费用的支出都合理合规。

同时，对于重大资金支出，我们实行集体决策制度，保证了资金使用的科学性和公正性。

（三）资金使用效益在资金使用效益方面，我们对各个项目和业务进行了评估。

例如，具体项目通过合理的资金投入，提前完成了任务目标，并且取得了良好的经济效益和社会效益。

然而，也有个别项目由于市场环境变化等原因，未能达到预期的效益。

我们对这些情况进行了深入分析，并总结了经验教训，为今后的项目决策提供参考。

资金使用自查报告尊敬的领导、全体同事：大家好！我是某某公司的XXXX，今天我做了一份关于我们公司资金使用的自查报告，希望能够及时发现问题并加以改进。

首先，让我们来看一下公司在过去一段时间内的资金使用情况。

一、资金来源及总额根据公司财务部门的数据统计，公司目前的资金主要来源包括销售收入、股东投资、借款以及政府补贴等渠道。

截止到目前位置，公司总额为XXX万元。

二、资金使用情况1. 生产经营方面公司在生产经营方面主要用于购买原材料、支付工资福利、购置设备、缴纳税费等方面。

在过去一段时间内，公司生产经营资金使用情况较为合理，但也存在一些问题。

比如，在采购原材料方面，有时候出现了采购渠道不畅、价格波动较大等情况，导致成本增加；在支付工资福利方面，部分员工的福利待遇不尽如人意，可能会影响员工的工作积极性；在购置设备方面，有时候因为技术更新换代较快，可能出现购置的设备不能满足生产需求的情况。

2. 投资方面公司在投资方面主要用于开拓新市场、研发新产品、收购合并等。

在过去一段时间内，公司投资资金使用情况相对较好，但也存在一些问题。

比如，在开拓新市场方面，有时候出现了市场预期不准、市场调研不够等情况，导致资金的投入难以回笼；在研发新产品方面，有时候因为研发团队不够专业、不够创新，导致研发的产品不能完全满足市场需求；在收购合并方面，有时候因为谈判不顺、法律风险等因素，导致投资风险增加。

3. 财务管理方面公司在财务管理方面主要用于财务部门运营、风险控制、内部审计等。

在过去一段时间内，公司财务管理资金使用情况良好，但也存在一些问题。

比如，在财务部门运营方面，有时候部门之间沟通不畅、协同合作不够等情况，导致效率降低；在风险控制方面，有时候因为内部控制系统不健全、外部风险难以预测等因素，导致资金的流失；在内部审计方面，有时候因为审计人员专业水平不够、审计程序不够规范等情况，导致审计结果不准确。

通过以上的自查报告，我们发现了一些问题，我们将制定相应的整改计划，争取快速改进，提高公司的资金使用效率。

关联交易自查自纠报告尊敬的相关部门和领导：为了进一步规范公司的关联交易行为，维护公司及股东的合法权益，提高公司的治理水平，根据相关法律法规和监管要求，我司对本公司的关联交易情况进行了全面、深入的自查自纠工作。

现将自查自纠情况报告如下：一、公司概况首先，简要介绍一下我司的基本情况。

我司成立于_____年，是一家从事_____业务的公司，注册资本为_____万元。

公司的股权结构较为清晰，主要股东包括_____等。

二、关联方及关联关系经过认真梳理，我司的关联方包括以下企业和个人：1、企业关联方控股股东：＿____实际控制人控制的其他企业：＿____本公司的子公司：＿____对本公司施加重大影响的投资方：＿____2、个人关联方本公司的董事、监事及高级管理人员：＿____上述人员的关系密切家庭成员：＿____关联关系的认定依据主要包括股权关系、任职关系、亲属关系等。

三、关联交易的类型及情况1、采购商品和接受劳务在过去的一段时间内，我司向关联方采购了_____等商品和劳务，交易金额共计_____万元。

采购价格的确定方式主要为_____，与市场价格相比，不存在明显差异。

2、销售商品和提供劳务我司向关联方销售了_____等商品和提供了_____等劳务，交易金额共计_____万元。

销售价格的确定方式为_____，与向非关联方销售的价格基本一致。

3、资金拆借存在与关联方之间的资金拆借情况，拆借金额为_____万元，拆借利率为_____，拆借期限为_____。

资金拆借主要是为了满足公司的临时资金需求，拆借行为遵循了相关法律法规和公司内部规定。

4、资产转让和租赁与关联方之间发生了资产转让和租赁业务，转让和租赁的资产包括_____等，交易金额为_____万元。

交易价格的确定依据为_____，符合市场公允价值。

5、担保和抵押为关联方提供了担保和抵押，担保金额为_____万元，抵押资产为_____。

同时，关联方也为我司提供了相应的担保和抵押。

大额资金使用情况自查报告自查单位：XXX公司自查时间：2022年X月X日至2022年X月X日尊敬的领导及相关部门：我公司高度重视企业资金使用的规范和透明度，为了确保大额资金的合法、合规使用，我们特对公司资金使用情况进行了自查，并将结果报告如下：一、资金用途情况根据公司内部流程与决策程序，我们详细记录了大额资金的使用情况，并将其用途划分为以下几个方面：1. 项目投资：XXX项目、XXX项目等项目的资金投入，包括购买设备、建筑材料、支付劳务费用等。

2. 经营运作：包括日常运营所需资金、原材料采购等费用的支付。

3. 债务偿还：按期偿还银行贷款、债券及其他金融机构的借款。

4. 购买资产：收购设备、房地产等固定资产。

5. 分红与股权回购：根据公司盈利状况，合法支付股东分红以及回购股权。

二、资金使用情况检查为了确保资金使用的合规性，我们在自查中采取了以下方式和措施：1. 内部审查：公司财务部门对资金使用的申请及支付程序进行严格审核，确保资金使用符合相关政策和法规。

2. 外部审计：定期邀请独立第三方机构对公司资金流向进行审计，并提供审计报告。

3. 内部控制：建立健全的内部控制体系，包括制定预算计划、报销审核机制和资金流程监控等。

4. 合规培训：定期组织员工参加合规培训，提高员工对资金使用规范的认知。

三、存在的问题及改进措施在本次自查过程中，我们发现了以下问题：1. 部分资金使用记录不够详细，影响对资金流向的准确把控。

为了解决上述问题，我们将采取以下改进措施：1. 完善记录：进一步明确资金使用明细，包括具体项目名称、支付对象、金额、日期等，确保记录准确无误。

2. 提高审批透明度：优化资金使用审批程序，明确审批权限和程序，确保资金使用符合相关规定。

3. 强化监督与培训：加强对相关部门的日常监督，定期开展合规培训，提高员工对资金使用规范的遵守情况。

四、自查结论经过自查，我公司资金使用情况总体符合相关法规和内部规定要求，并且在发现问题的同时，已制定了相应的改进措施和监督机制。

资金自检自查情况汇报
尊敬的领导：
根据公司要求，我对资金自检自查情况进行了汇报。

在此，我将详细介绍我们
公司最近一段时间的资金情况，并对其中的问题和挑战提出一些看法和建议。

首先，让我们来看一下我们公司的资金流入情况。

最近一段时间，我们公司的
资金流入主要来自于销售收入、投资收益和贷款等渠道，总体来说，资金流入较为稳定。

但是，我们也需要注意到，由于市场环境的变化，销售收入可能会出现波动，投资收益也存在一定的风险，因此我们需要加强对资金流入的监控，及时应对可能出现的风险。

其次，我们来看一下资金流出情况。

近期，我们公司的资金流出主要用于采购、工资福利、债务偿还等方面。

在资金流出方面，我们需要特别关注的是成本的控制和效率的提升。

通过对支出的合理规划和管理，我们可以有效地降低成本，提高效率，从而节约资金，为公司的发展提供更多的资金支持。

另外，我们还需要重点关注公司的资金结构和运营情况。

目前，我们公司的资
金结构相对合理，但是也存在一些潜在的风险。

我们需要密切关注资金的使用情况，确保资金的合理运营，避免出现资金占用过多或者使用不当的情况。

最后，我认为我们需要加强对资金的监控和管理，建立健全的资金管理制度和
内部控制机制，确保资金的安全和有效运营。

同时，我们还需要加强对市场环境的研究和预测，及时调整资金运营策略，应对可能出现的风险和挑战。

总的来说，我们公司的资金自检自查工作还有一些不足之处，需要进一步加强。

我将会与相关部门密切合作，采取有效措施，确保公司资金的安全和有效运营。

谢谢！。

开展股权和关联交易专项整治工作自查报告范文(通用5篇)今年的银行保险业监管整体基调，被业内称为“一头稳固前两年的治乱象成果，另一头连续促进合规建立”。

和“愉见财经”5月份为大家追踪的《监管来查的checklist》（点击标题可跳转）一脉相称的，股权与公司治理层面是检查重点，近期的专项整治主要落在「股权违规」和「关联交易」（利益输送）。

银保监会近日下发《中国银保监会办公厅关于开展银行保险机构股权和关联交易专项整治工作的通知》，严峻打击股东股权违规行为以及通过关联交易进展利益输送等乱象行为。

时间范围来看。

对股权状况，查截至2023年6月30日的状况；对关联交易，查2023年1月1日至2023年6月30日期间的状况，跨度根本为这一年半，但可依据实际状况适当追溯和延长。

据“券商中国”，重点关注《商业银行股权治理暂行方法》（中国银行业监视治理委员会令2023年第1号）和《保险公司股权治理方法》（中国保险监视治理委员会令2023年第5号）出台后的股权和关联交易状况。

下文不绽开。

仅就商业银行的局部来讲，我们把要求排查的checklist汇报各位如下。

关于「股权违规」整体而言是查银行股权获得的合规性、资金来源的真实性、股权关系的标准性和透亮性、股东行为的审慎性等。

一、股权获得是否符合规定要求。

包括：是否存在未经监管部门批准持有商业银行资本总额或股份总额5%以上的状况；股东是否存在托付他人或承受他人托付持有商业银行股权的状况。

同一投资人及其关联方、全都行动人作为主要股东是否存在参股商业银行数量超过2家，或控股商业银行数量超过1家的状况等。

二、股东资质是否符合规定要求。

例如商业银行的股东及其控股股东、实际掌握人、关联方、全都行动人、最终受益人等各方关系是否清楚透亮。

三、资金来源是否符合规定要求。

1，股东入股资金来源是否合法，是否以托付资金、债务资金等非自有资金入股；商业银行是否通过本行信贷、同业、理财等业务为股东供应入股资金；2，股东是否有虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资状况或重大嫌疑；3，是否存在单一投资人、发行人或治理人及其实际掌握人、关联方、全都行动人掌握的金融产品持有同一商业银行股份合计超过5%的状况； 4，主要股东是否以发行、治理或通过其他手段掌握的金融产品持有商业银行股份。

证券代码：600982 证券简称：宁波热电 公告编号：2008-16宁波热电股份有限公司关于控股股东及关联方资金占用问题的自查报告本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

根据中国证监会《关于强化持续监管，防止资金占用问题反弹的通知》（上市部函[2008]118号）和宁波证监局《关于防止资金占用问题反弹进一步深入推进公司治理专项活动的通知》（甬证监发[2008]63号）的文件精神，对照相关法律法规，公司迅速组织相关人员对控股股东及关联方的资金往来情况进行检查，现将自查情况报告如下：一、公司2007年以来控股股东及关联方资金占用情况本公司的控股股东为宁波开发投资集团有限公司（以下简称“开投集团”），是宁波市政府授权经营国有资产的国有独资有限责任公司。

开投集团除控股本公司以外，另外控股或参股其他六家热电企业，该六家关联方企业均为本公司控股子公司的重要客户，另外关联方宁波宝新不锈钢有限公司为本公司的供热用户，上述关联方均能在规定时间内结清货款，自2007年以来，本公司与上述关联方发生日常性关联交易外，无其他资金往来情况。

2007年度及2008年度日常性关联交易公告分别于2007年3月13日、2008年3月11日进行了披露，具体内容详见上海证券交易所网站。

公司的重大经营决策均按照各项规则由公司董事会、股东大会讨论决定，而且关联董事、关联股东在议案审议时均回避了表决。

公司对照相关的法律法规进行了全面仔细的自查，无控股股东及关联方资金占用的情况存在，也无关联交易非关联化、假投资真占用、假采购真占用等方式变相占用上市公司资金的情况存在。

二、公司相关规章制度的建立及执行情况公司《章程》中明确地规定，“公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。

违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任”，规定了董事、监事不得利用关联关系损害公司利益，董事会关联交易的办理权限和关联股东投票表决回避要求。

股票代码：002005 股票简称：德豪润达 公告编号：2008—31广东德豪润达电气股份有限公司关于大股东及其关联方资金占用情况的自查报告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

广东德豪润达电气股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证监会广东监管局下发的广东证监[2008]92号文《关于防止资金占用问题反弹有关工作的通知》的文件精神和有关要求，为巩固和加强“上市公司治理专项活动”的成果，进一步促进公司规范运作，公司治理专项活动领导小组于近期组织公司各有关责任部门和人员，对上述文件要求以及相关法律法规进行了认真讨论和学习，主要针对公司关联交易及资金占用情况开展自查自纠活动。

现将公司有关自查情况报告如下：一、关于规范关联交易，完善问责机制，建立防止大股东及关联企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制的自查说明公司明确董事长王冬雷先生为第一责任人，由公司董事、财务总监、董事会审计委员会成员王冬明先生，董事会秘书邓飞先生专人负责，组织开展相关工作。

（一）高度重视，认真组织学习相关法律，法规、规范性文件结合《关于进一步加强上市公司治理长效机制建议的通知》的内容，以及近期国内证券市场出现的违规占用上市公司资金的案例，认真组织公司全体董事、监事、高管人员以及部门以上责任人员进行了及时学习和深入讨论，并及时将有关情况向公司控股股东、实际控制人及持股5%以上的股东进行了通报。

同时，公司组织学习、印发了《中华人民共和国刑法修正案（六）》、《国务院关于批转证监会<关于提高上市公司质量的意见>》（国发[2005]34 号）、《关于印发最高人民检察院公安部<关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定>的通知》(高检会[2008]2号)、《关于进一步加快推进清欠工作的通知》（证监公司字[2006]92号）中关于证券市场违法、违规的有关规定，使上述有关人员充分领会证券监管工作的重点以及规范运作的必要性和严肃性。

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资金使用情况自查报告本次资金使用情况自查报告旨在全面了解和总结我公司在过去一段时间内的资金使用状况，并对关键问题进行分析和解决。

通过此次报告，公司能够更好地管理和调整资金使用策略，提升资金利用效率和效益。

一、资金来源与运用1. 资金来源根据统计数据，我公司的资金来源主要分为两部分，一是自营业务所得，占总资金的70%；二是外部融资，占总资金的30%。

自营业务所得主要来自于产品销售以及服务项目所获得的收入，外部融资则是通过银行贷款等方式获得的。

2. 资金运用本报告期间，我公司资金运用的主要方向包括：生产经营的流动资金、固定资产投资、市场推广活动、研发创新和人力资源投入等。

其中，生产经营的流动资金占用率最高，达到了50%；固定资产投资和市场推广活动分别占用了20%和15%的资金；研发创新和人力资源投入分别占用了10%和5%。

二、资金使用状况分析1. 资金使用效率通过对资金使用情况的分析，我们发现资金使用效率还有待进一步提升。

目前，在某些方面我们的资金使用效率低于预期，需要加以改进。

比如，在生产经营方面，设备更新和技术升级的进展较慢，导致生产效率不高；在市场推广活动方面，广告宣传和市场调研投入的资金效果有待进一步评估和优化。

2. 资金风险管理资金使用过程中，我们要关注和控制好资金风险。

本报告期间，我公司资金风险控制良好，未出现重大资金损失的情况。

但是，我们仍需加强对资金的监控和管理，及时发现和解决潜在的风险问题，确保资金的安全和稳定。

三、对策建议1. 提高资金使用效率为了提高资金使用效率，我们可以采取以下措施：- 制定并执行更加科学合理的资金投资计划，确保资金的优先用于生产经营的关键环节；- 加强设备更新和技术升级，提高生产效率和产品质量；- 加大市场推广活动的投入，提升品牌知名度和市场份额；- 定期评估和优化广告宣传和市场调研的效果，确保资金的有效利用。

2. 强化资金风险管理为了保证资金的安全和稳定，我们可以采取以下措施：- 建立健全的内部控制制度，确保资金使用的合规性和规范性；- 加强对资金流动情况的监控和分析，及时发现和解决资金风险问题；- 定期进行资金盘点和对账，确保资金的准确性和完整性；- 建立健全的风险预警机制，及时应对各类风险事件。

中国东方航空股份有限公司控股股东及其他关联方资金占用情况自查报告根据中国证券监督管理委员会[2008]27号公告的要求和上海辖区上市公司监管专题工作会议的会议精神，为进一步深化公司治理，严防资金占用反弹，公司对照相关法律法规，对截至2008年6月30日的控股股东及其他关联方资金的占用情况进行了自查，现将有关情况汇报如下：一、自查工作的开展情况∙自查时间根据2008年6月30日上海辖区上市公司监管专题工作会议的会议精神，公司随即按照要求对2007年1月1日至2008年6月30日的控股股东及其他关联方资金的占用情况进行了自查。

∙自查范围股份公司本部、分公司及控股子公司∙组织成员及自查程序自查自纠工作责任人为董事长，按照各自的职责，公司总经理、财务总监、董秘和财会部门负责人具体执行，财务总监和财会部门负责人具体负责自查工作的开展，包括本部、各分子公司与关联方企业的对帐等。

二、公司防范资金占用机制的建设情况为防止大股东及其附属企业占用上市公司资金，侵害上市公司利益，公司对关联交易做了明确的界定和规范，在《章程》、《董事会工作规程》等制度中，也有明确的审批权限和规定，并且通过加强内控，充分发挥内审的监督作用，对关联交易严格把关，较好的防止了大股东占用资金情况的发生，巩固了上市公司清欠成果。

三、资金占用自查结果1、资金占用情况汇报：∙公司2007年1月1日—2007年12月31日控股股东及其他关联方资金占用情况，普华永道中天会计师事务所已于2008年4月14日出具了2007年度《关于中国东方航空股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明》情况汇总表详见附件一。

∙公司2008年1-6月控股股东及其他关联方不存在非经营性资金占用。

2、内部控制的管理情况公司按照萨班斯法案的要求，建立了较为完善的内控管理制度，涵盖经营管理环节的各个方面，主要包括：财务报告流程、采购流程、存货管理流程、固定资产管理流程、航油管理流程、货运管理流程、客运收入管理流程、其它业务收入流程、税收管理流程、薪资管理流程、信息技术流程、资金管理流程等。

开展股权和关联交易专项整治工作自查报告开展股权和关联交易专项整治工作自查报告序言股权和关联交易是企业经营过程中常见且重要的一环，但在实践中也容易出现不合规行为。

为了强化股权和关联交易管理，促进企业健康稳定发展，有关部门开展了股权和关联交易专项整治工作。

我司积极响应，并按照要求完成了自查报告，特此汇报。

一、整治工作概述我司结合自身情况，制定了股权和关联交易专项整治工作方案，并向各部门发出通知，明确分工责任。

按照计划，组织进行了全面深入的自查工作。

其中涉及的内容包括股权结构、关联方交易、资金调度等方面。

自查期间，我们积极配合专项整治工作组的检查和指导，二者有机结合，取得了良好效果。

二、自查情况汇总（一）股权管理1.股权出质股权出质是常见的融资方式，然而出质行为应符合法律法规。

我司进行了股权出质的自查工作，按照规定办理了登记备案手续，并落实了抵押物价值评估和权利登记等程序。

同时，我们在合同中约定了担保方偿付义务，保证合规性。

2.股东会议股东会议是约束企业行为的重要机制。

我司在制定会议方案时，充分考虑政策法规和内部规定，确保决策合规。

此外，我们注重会议记录的准确性和完整性，对重要的决策及时向上报告。

3.股份变更在股份变更过程中，我们认真履行了法定程序，对股份变更的前提和条件进行了核查，严格审批了变更事项，确保合规性和合法性。

（二）关联交易管理1.关联交易披露对涉及关联交易的合约，我们坚持按照法律规定及时披露，做到公开透明。

并且，在合约制定和执行过程中，我们遵循市场原则和商业行为准则，不得损害公司利益和公平竞争。

2.关联交易审批关联方交易属于特定的交易行为，为了防止损害公司利益，我们建立了全面的预警机制，对所有关联方交易进行审核。

对于涉及的重要交易，我们进行了尽职调查和审核，并及时向上级报告。

3.关联交易价格为了确定公允的价格，在涉及关联方交易时，我们严格按照市场原则制定价格，避免因关联关系而损害公司利益。

大额资金使用情况自查报告自查单位：XXXX公司自查时间：20XX年X月X日引言：根据公司内部管理要求，XXXX公司进行了本次大额资金使用情况自查。

本报告旨在全面、准确地反映公司大额资金的使用情况，以促进资金使用效率的提升，确保资金使用的合规性、规范性和透明度。

一、资金使用概述为了满足公司正常运营和发展的需求，XXXX公司于本次自查期间使用了大额资金共计XXXX万元。

资金主要用于以下方面：1. 企业经营活动：XXXX万元用于支付供应商货款、工资福利、市场推广费用等与企业日常经营相关的支出；2. 固定资产投资：XXXX万元用于购置新设备、扩建厂房等与公司产业升级相关的投资项目；3. 债务偿还：XXXX万元用于偿还银行贷款、债券付息等公司债务的归还；4. 研发创新：XXXX万元用于科研项目、技术创新等推动公司技术和产业升级的投资；5. 其他用途：XXXX万元用于其他与公司运营和发展密切相关的资金支出。

二、资金使用情况分析根据自查结果，本次大额资金使用情况符合公司内部管理要求和有关法律法规的规定，以下是对各方面资金使用情况的分析：1. 企业经营活动支出合规性分析：在自查期间，公司支付供应商货款、工资福利等企业经营活动支出符合公司内部审批流程，相关凭证齐全，手续完备，合规性良好。

2. 固定资产投资项目分析：公司购置新设备、扩建厂房等固定资产投资项目均经过充分的前期调研和论证，与公司产业发展规划相符，资金使用透明，合规性高。

3. 债务偿还情况分析：公司根据财务安排，按时偿还了银行贷款、债券本息等债务，偿债凭证齐全，还款渠道合规。

4. 研发创新投资分析：公司投资于研发项目，有力推动了公司技术和产业升级，达到了预期目标，科研经费使用规范，相关凭证齐全。

5. 其他用途资金使用情况分析：公司使用资金用于其他与公司运营和发展相关的支出，使用明细清晰、合理有效，凭证齐全，资金流向透明。

三、存在问题及整改建议经过自查，我们认识到公司在大额资金使用过程中存在以下问题：1. 部分支出凭证管理不规范：部分支出凭证的整理归档不及时，管理上存在漏洞，需要加强凭证管理的规范性和时效性；2. 资金使用数据分析不够细致：对资金使用情况的数据分析和报告编制可以进一步细致化，以更好地指导资金的合理配置；3. 内部审批程序待优化：对于大额资金使用的审批程序可以进一步简化和优化，提升决策的效率和透明度；4. 相关制度建设有待完善：针对大额资金使用，需要进一步完善相应的管理制度和流程，使其更加规范和科学。

金山开发建设股份有限公司关于控股股东及关联方资金占用情况的自查报告根据中国证监会《关于防止大股东占用上市公司资金问题复发的通知》、《关于强化持续监管，防止资金占用问题反弹的通知》等相关文件精神，对照法律法规的规定，结合自身实际情况，公司开展了资金占用的自查自纠工作。

现将自查情况报告如下：一、资金占用自查工作开展情况1.自查时间：2007年1月1日-2008年6月30日2.自查范围金山开发建设股份有限公司及控股子公司3.组织成员公司成立了自查工作小组。

由董事长夏杰担任组长，总经理张雅明担任副组长，董事会秘书李玉龙、财务总监董文健具体负责相关自查事宜。

工作小组组织自查时间：2008年7月1日-2008年7月15日。

4.自查程序公司组织公司董事、监事及高级管理人员召开了专题会议，学习相关会议精神，研究和讨论了公司自查工作的实施意见和工作计划。

由公司专职内部审计人员对公司及控股子公司的资金占用情况进行了专项审计，并对公司的各项内部控制制度的日常执行情况进行了检查。

二、公司防范资金占用机制的建设情况公司《章程》中明确地规定，“控股股东不得利用关联交易、利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。

”并规定控股股东、董事、监事、高级管理人员不得利用关联关系损害公司利益，董事会关联交易的办理权限和关联股东投票表决回避要求。

公司于自查时间范围内，增补、修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事制度》、《关联交易决策制度》、《董事会战略委员会议事规则》、《董事会提名委员会议事规则》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》、《董事会审计委员会议事规则》、《公司内部审计制度》等治理文件，不断完善内部控制体系，增强制度保障，以适应企业自身发展及外部环境变化的需要。