审核知识培训教程共47页文档

• 管理方针和目标 • 运作程序（不一定是文件化
的） • 作业方法 • 法规要求 • 标准要求
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不符合性质分类
严重不符合
对体系运行产生严重后果的不符合； 系统性失效； 区域性失效； 严重违反法律法规； 顾客/相关方强烈不满，重大事故
一般不符合
个别、偶然、孤立的 一般的、次要的 不属于严重不符合范畴的其它不符合。
开放式
答案需要解释或表达； 可获取较大的信息量； 有时会浪费时间。
澄清式
用以获得更多的专门信息或确认已获得的信息； 带主观导向，应慎用； 根据现场实际情况区别对待，目的是用最短的时间获取最有效的 信息。
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观察
标识及状态； 重要环节的控制现状； 作业人员状况； 设备、设施状态； 工作环境； 记录和文件保管及检索情况。
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审核的基本手法
抽样（随机/代表/数量/分层/适度/均衡） 查（规定、记录） 问（管理人员、操作人员） 看（观察现场实际控制情况） 感（……） 测（必要/可行时试一把） 记（记录要证据确切） 追（善于追踪验证）
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提问的方式
封闭式
可用简单“是”或“否”回答； 用以获取专门的信息； 有主动权，但信息量小。
• 首次会议/末次会议时间 • 审核组人员的分配 • 受审核部门及具体时间 • 主要的审核要点
必要的资源 拟制/批准、通知(发放)
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练习一：编制审核计划
编制一份审核计划 分小组进行 限时40分钟。
检查表的作用
指导审核整个过程的路线图 明确审核要点和方法 确保审核的覆盖面 减少组员之间不必要的重复 保持审核的方向和节奏 体现审核的正规化和专业性 作为审核的记录档案

THANKS
感谢观看
并及时反馈实施效果。
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CATALOGUE
审核风险与应对
审核风险的识别与评估
识别潜在风险
在审核过程中，要留意可 能存在的风险，如文件不 齐全、流程不规范、安全 漏洞等。
风险评估方法
采用定性和定量评估方法 ，如风险矩阵、风险概率 分析等，对识别到的风险 进行评估。
确定风险级别
根据风险评估结果，确定 风险级别，以便针对高风 险采取重点措施。
案例三：职业健康安全管理体系审核
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总结词：掌握职业健康 安全管理体系审核的流 程和要点，了解如何识 别和评估组织的职业健 康安全责任与风险。
详细描述
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职业健康安全管理体系 的基本概念与标准内容 。
审核流程：包括审核准 备、现场审核、审核报 告编写与发布等环节。
关键环节与常见问题： 如职业健康风险的识别 与评估、安全管理体系 的合规性、事故预防与 应对等，以及常见的问 题和解决方法。
完成培训后，申请人需参加审核员考试， 包括理论考试和实践操作考试。
提交申请材料
审核员注册
考试合格后，申请人需向审核机构提交申 请材料，包括考试成绩单、身份证复印件 、学历证书复印件等。
审核机构对申请材料进行审核，并对申请 人的专业能力、工作经历等方面进行评估 ，符合条件者将被注册为审核员。
审核员的职责与权利
案例五：社会责任报告审核
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总结词：掌握社会责任 报告审核的流程和要点 ，了解如何评估组织的 社会责任履行情况。
详细描述
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社会责任报告的基本概 念与编制内容。
审核流程：包括报告准 备、审核实施、审核报 告编写等环节。

也可用排除法描述，比如： “××产品的生产和服务（不包含设计和开发过程）。
如QMS覆盖的产品种类较多时，其审核范围考虑到多种产品的特点。
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二、审核的类型
审核可分为三种基本类型： 第一方审核； 第二方审核； 第三方审核。
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1. 第一方审核
第一方审核用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我 合格声明的基础。“第一方审核”通常称为“内部审核”。
是否制定了选择、评价和重新评 各类物资的采购要求。
价的准则，对供方的评价结果及 评价所引起的任何必要措施的记 录是否予以保持？抽查其中三家 供方档案
采购信息是否表述了拟采购的产 品，适当时是否包括了标准要求 的内容？如何确保规定的采购要 求是充分的和适宜的？抽查三份 采购申请单
组织确定并实施了哪些检验或其 他必要的活动？是否存在在供方 处的验证，如何控制？抽查三份 采购物资验证记录.
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二、审核组组成
当内部审核决定作出后，组织应确定审核 组长及审核员，应确保审核组成员能够满足 规定的要求。
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三、确定审核范围
主要是确定本次审核的产品、过程、部门、区域 范围。比如：
“锅炉的设计、开发、制造安装和服务”； “工业和民用建筑的施工、安装和服务”等，
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四、编制审核计划
审核计划包括年度审核计划和内审实施计划，年度计划 是总纲，实施计划则是按照年度审核计划的安排实施。
a) 计划落实，包括审核计划得到批准，审核计划为审核组成员 及受审核部门充分了解；
b）责任落实，包括审核组成员明确分工，各受审核部门届时均 已有准备和安排； c）工作和文件落实，包括编制好检查表，并能有效应用。
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（二）审核策划的主要内容：

ISO9001内部审核知识
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一、审核相关介绍
❖ 1、审核：为获得审核证据并对其进行客观的 评价，以确定满足审核准则的成都所进行的 系统的、独立的并形成文件的过程。
❖ 审核分为内部审核（第一方审核），外部审 核（第二方审核和第三方审核）。
❖ 内审（第一方审核）由组织自己或以组织的 名义进行，用于管理评审和其他目的，作为 组织自我合格声明的基础。
❖ 一般不符合：a、对于满足质量管理体系过程或体系文件的 要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题。b、 对保证所审区域的体系有效性而言，是次要的问题。
❖ 一般情况下主要问题集中在一般不符合上。
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十一、不符合报告编写
❖ 报告内容：包括不符合事实的描述；判为不 符合的理由；不符合条款；不符合性质、审 核员签字、受审核部门代表确认。
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四、编制审核计划
❖ 审核计划内容：
❖ 审核目的
❖ 审核准则及引用文件
❖ 审核范围，包括确定受审核的组织单元和职 能的单元及过程
❖ 现场审核的活动的日期和地点
❖ 审核活动预期的时间和期限（包括首末次会
议和审核组会议）
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五、审核的目的、范围和准则
1、审核目的可包括： A、确定受审核方体系与审核准则的符合程度； B、评价管理体系确保满足法律法规和合同要求的能力； C、评价管理体系实现规定目标的有效性； D、识别管理体系潜在的改进方面。 2、审核范围描述了审核的内容和界限，如：实际位置、
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二、审核方式
❖ 按部门审核 优点是效率高、不重复到一个部门去；缺点是审核内容分散，

审核前的准备工作、审核实施、审核报告编写和提交。
财务审核的内容
审核财务报表的真实性、合规性和完整性；审核企业财务状况的真实性和可 靠性；审核企业的成本和盈利水平；审核企业的税收筹划和涉税风险等。来自财务审核的重要性与作用
财务审核的重要性
财务审核是现代企业财务管理中不可或缺的一环，它能够及时发现和纠正财务管 理中存在的问题，提高财务管理的科学性和规范性，有利于企业的健康发展。
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注重团队合作
审核工作往往需要多个人协作完成，注重团队合作和沟通是保证审核
质量和效率的关键。通过审核知识培训，从业者可以学习团队协作和
沟通技巧，从而更好地完成工作任务。
THANK YOU.
目的
通过对管理过程的系统评估，发现并纠正管理问题，提高企 业的管理水平和风险防范能力，促进企业的持续发展。
管理审核的流程与内容
流程
制定审核计划 -> 实施审核任务 -> 分析审核结果 -> 制定改进措施 -> 跟踪改进落实情况 -> 总结经验教训
内容
审核计划包括审核范围、时间、人员、方法等；实施审核任务包括收集证据、记录问题、沟通反馈等；分析审 核结果包括汇总问题、分类分析、制定改进措施等；跟踪改进落实情况包括定期复查、监督改进进度等；总结 经验教训包括总结审核经验、吸取教训、优化审核流程等。
风险评估的重要性与作用
风险评估的重要性
随着企业或组织规模的不断扩大和业务领 域的不断拓展，面临的风险也越来越多， 因此进行风险评估对于企业或组织的稳健 发展至关重要。通过风险评估可以发现潜 在的风险因素，避免或减少风险对企业或 组织目标的实现产生的不良影响。
风险评估的作用
风险评估的作用包括以下几个方面：帮助 企业或组织发现潜在的风险因素、了解企 业或组织的整体风险状况和各业务领域的 风险程度、为制定风险管理策略和措施提 供依据、帮助企业或组织规避和应对风险 、提高企业或组织的可持续性和稳健性。

15、一年之计，莫如树谷；十年之计 ，莫如 树木； 终身之 计，莫 如树人 。2021 年7月上 午11时 24分21 .7.181 1:24Ju ly 18, 2021
16、提出一个问题往往比解决一个更 重要。 因为解 决问题 也许仅 是一个 数学上 或实验 上的技 能而已 ，而提 出新的 问题， 却需要 有创造 性的想 像力， 而且标 志着科 学的真 正进步 。2021 年7月18 日星期 日11时 24分13 秒11:2 4:1318
--不要用命令语气
--不采取投机取巧的方法获得信息
--引导受审核方给你想要的信息
提问注意事项：
• 明确观点和目的，准确表达；
• 发问一定考虑被问者的背景；
• 注意神态表情；
• 适时表达好意；
• 努力理解回答；
• 不能建议或暗示某种答案；
•不说有情绪的话，不可连续发问.
审核的实施及技巧—沟通技巧（提问技巧)
3.审核的要点
4.现场审核的记录
5.判定结果
审核前准备
—审核前小组会议及首次会议
•审核前小组会议（所有审核人员）
1.确认准备工作均已完成，明确各审核员将扮演的角色
2.讨论可能出现的问题及需注意事项
3.交流经验及审核技巧
•首次会议（审核组成员，组织管理层成员，陪同人员）
1.介绍审核组成员及分工；
2.介绍审核目的、范围、依据；
问及复合型提问；
• 集中精力倾听，要少说多听；
• 展示正确的形态语言，营造亲切、放松的谈话气氛
• 善于观察和追根究底；
• 作好记录并用标准或受稽核方提供的文件核对证据；
• 明确产品缺陷的根源；
• 要求查阅有关客观证据；
• 保持沉着、冷静、客观和礼貌友善的态度；

审 核 日 期 2003 年 12 月 1 日 至
制定人
张富生
制定日期
2 0 0 3 /1 1 /2 0
1.4 内审员素质和能力
能力 ——从事审核准备的能力 ——从事现场审核的能力 ——编写审核报告的能力 ——从事跟踪验证的能力
为此，应善于： ——交流 ——合作 ——分析判断 —— 独立工作 —— 应变 —— 学习、进取
知识 ——法律、法规、规章方面的知识。 ——标准和指南 ——专业知识
道德修养 ——正直诚实、客观公正、 尊重别人、冷静、坚毅。
日期
时间
8:30-9:00
9
9:00-11:00
月
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日
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月
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日
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8:30-11:30 9
月
11:30-14:3015 Nhomakorabea日14:30-16:00
16:00-17:00
17:00-17:30
审核组组长：（编制）郑正
1.5 审核员的评聘
制定企业内审员资格条件 由企业组织的评审委员会评审 评审合格，由企业聘任 统一颁发聘书
内 2、1 质量管理体系的审核 确定质量管理体系的活动和相关结果是否符合有关 的标准或文件，质量管理体系文件/程序中的各项规
部 定是否得到有效贯彻并适合于达到质量目标的、有系 统的、独立的检查。
X H ZJ-F S -006
评 价 质 量 管 理 体 系 有 效 性 ， 迎 接 第 三 方 审 核 (年 审 )
审核目的
审核范围
涉 及 质 量管 理 体系 的 所有 管 理、 业 部部 门 、 场所 和 过程

一. 术语、定义及审核原则
(一)术语和定义 1 审核（2-1） 为获得客观证据并对其进行客观的评价， 以确定满足审核准则的程度所进行的系统 的、独立的并形成文件的过程 1.1审核准则auditcriteria
用于与客观证据(3.8.3)进行比较的一组方针、 程序或要求。
是用作与审核证据进行比较的依据，用来判别体系和过程的符 合性和有效性。
1.2客观证据：支持事物存在或其真实性的数据 1.3审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、
事实陈述或其它信息
a、审核证据可以是定性的或定量的 b、 与审核准则有关的信息 c、 “可以证实” ，即可验证、可追溯。 d、审核证据是客观证据，客观证据不一定是审核证据
1.4 系统性：是一项正式的（经授权）、全面的、有序（策
审核员的个人素质 • 诚信/正直/谨慎/保守秘密和忠于审核目的(没有明白人； 怎么当老板； …“新闻”；组织向组长告组员… ；要求透明…) • 有道德：公正、公平、忠诚、诚实 • 思想开朗：愿意考虑不同意见或观点 • 善于交往：灵活地与人交往 • 善于观察：主动地认识周围环境和活动 • 有感知力：能本能地了解和理解环境 • 适应力强：容易适应不同情况 • 坚忍不拔：对实现目的坚持不懈 • 明断：根据逻辑推理和分析及时得出结论 • 自立：在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用
• ①特定时间段(内审：年、月或一段时间内)
• ②特定目的
• 内部审核目的：确定QMS符合性、有效性、识别攺 进的机会；二方审核：选择合格供应商； • 三方：认证注册或保持注册资格。
• ③一组审核（一次或多次）
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审核计划
对审核活动和安排的描述。
（包括内审计划；认定审核计划；认证审核计划）

交流经验及审核技巧
审核培训课程
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审核通知 / 开始会议
发出审核时间表 说明审核目的，内容，方法和时间安排 与被审核部门/项目的负责人确认审核
时间和人员安排 ----确保审核方案的有效性
审核培训课程
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审核执行
审核培训课程
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审核执行
沟通 观察 / 收集证据 评审
审核培训课程
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审核培训课程
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纠正及预防措施
必须针对不符合事项的起因 (Root Cause)
文件不当 设计失误 - 方法，工具 没有按规定要求执行工作
- 训练不足 - 管理不善
审核培训课程
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纠正及预防措施的跟进
需跟进相关的纠正/预防措施，确认 ❖ 执行情况 有没有在规定期限内实施 ❖ 有效性(effectiveness) 实施之後，不符合事项有没有改正 问题有没有解决
需记录确认结果
审核培训课程
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审核结束
在所有纠正/预防措施的有效性都经已 完全确认时，审核才是正式结束
审核培训课程
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火山爆发
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身体动作 + 面部表情
感兴趣，认同
不感兴趣，不同意
审核培训课程
40
身体动作 + 面部表情
有疑问，不同意
有疑问，思考中
审核培训课程
41
身体语言
有庥烦
很苦恼
审核培训课程
42
观察/收集证据
通过会见人员,检查文件/记录，及 观察有关活动以收集符合要求的证 据
审核培训课程
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观察/收集证据
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影响倾听的因素
不专注集中 选择性的听 个人偏见 情绪与喜恶 草率的结论

将相互(xiānghù)关联的过程作为体系〔系统〕来看 待、理解和管理，有助于组织提高实现目标的有 效性和效率。
“过程方法〞旨在高效实现过程目标； “管理的系统方法〞旨在到达组织目标；
第十五页，共七十九页。
质量(zhìliàng)管理原那么6
“持续改进〞 持续改进业绩是组织永恒的目标(mùbiāo)
结合审核—两个或两个以上的体系被一起审核;
联合审核—两个或两个以上审核组织合作,共同审 核同一个受审核方.
第二十二页，共七十九页。
1.审核术语(shùyǔ)和定义
2)审核准那么— 一组方针、程序或要求 注:审核准那么是用作与审核证据进行比较的依据.
3)审核发现—将收集到的审核证据对照审核准那么 进行评价的结果. 4)审核结论—审核组考虑了审核目的和所有审核发现 后得出的审核结果. 5)审核员—有能力实施(shíshī)审核的人员.
√请将 设置为震动……
第四页，共七十九页。
在30秒钟内做自我介绍
• 您的姓名
• 您的岗位
• 您所负责的工作
• 您参加本课程的原因(yuányīn) • 您对本课程的期望
第五页，共七十九页。
思考
1、 进行〔内部〕审核的目的是什么？ 直接+最终(zuì zhōnɡ)
2、审核的依据是什么？
第六页，共七十九页。
质量管理(guǎnlǐ)八项原那么
• 以顾客为关注焦点 • 领导作用 • 全员参与 • 过程方法 • 管理的系统方法 • 持续改进(gǎijìn) • 基于事实的决策方法 • 与供方互利的关系
第七页，共七十九页。
质量 管理原那么1 (zhìliàng)
“ 以顾客为关注焦点〞
组织依存(yīcún)于其顾客