从业人员资格管理
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道路运输从业人员资格管理办法道路运输行业是国民经济发展的重要支撑,而道路运输从业人员则是保障行业安全、高效运行的关键力量。
为了加强对道路运输从业人员的资格管理,提高从业人员的素质和服务水平,保障道路运输安全,制定科学合理、切实有效的道路运输从业人员资格管理办法至关重要。
首先,我们需要明确道路运输从业人员的范围。
道路运输从业人员主要包括经营性道路客货运输驾驶员、道路危险货物运输从业人员、机动车维修技术人员、机动车驾驶培训教练员、道路运输经理人等。
这些人员在道路运输活动中扮演着不同的角色,承担着不同的责任。
对于经营性道路客货运输驾驶员,应当具备相应的驾驶技能和交通安全意识。
他们需要通过严格的驾驶考试,取得相应的驾驶证,并满足一定的从业经历要求。
此外,还应定期接受交通安全教育和职业道德培训,不断提高自身的驾驶水平和服务质量。
在资格管理方面,要建立健全驾驶员的档案,记录其违法违规行为、交通事故情况以及服务质量投诉等信息,作为考核和评价其从业资格的重要依据。
道路危险货物运输从业人员则面临着更高的要求。
由于危险货物运输具有极大的风险性,从业人员不仅要具备专业的驾驶技能和货物装卸知识,还需要熟悉危险货物的性质、危害和应急处置方法。
他们必须经过专门的培训和考核,取得危险货物运输从业资格证书。
同时,运输企业要加强对危险货物运输从业人员的日常管理,定期组织应急演练,提高其应对突发事件的能力。
机动车维修技术人员的资格管理也不容忽视。
他们的技术水平直接关系到车辆的维修质量和运行安全。
维修技术人员应当具备相应的专业知识和技能,通过职业资格考试或技能鉴定取得从业资格证书。
相关部门要加强对维修企业的监督检查,确保维修技术人员按照规范进行操作,杜绝违规维修行为。
机动车驾驶培训教练员是培养合格驾驶员的重要力量。
他们要具备丰富的驾驶经验和教学能力,能够传授正确的驾驶技能和交通安全知识。
教练员的资格认定应当严格把关,通过培训、考试和实习等环节,确保其具备良好的职业素养和教学水平。
从业人员资格管理制度从业人员资格管理制度第一章总则第一条目的和依据为规范从业人员资格管理,提高从业人员素质,保障客户权益,制定本制度。
本制度依据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国就业促进法》、《中华人民共和国职业教育法》、《中华人民共和国人社部办公厅关于印发<互联网人力资源服务管理办法>的通知》等法律、行政法规和规章。
第二条合用范围本制度合用于所有承担招聘、培训、人力资源管理等业务的企业。
第三条基本原则本制度遵循公平、公正、公开的原则,以客户需求为导向,注重从业人员素质的提升和职业发展。
第四条责任制企业负责全面实施本制度,由公司管理人员具体负责执行。
各部门非该项工作职责范围内人员不得参预实施和管理。
第二章招聘管理第五条招聘要求企业招聘要求应当符合国家有关规定,招聘者的学历、工作经验、技术资格等应当与岗位要求相匹配。
第六条招聘程序企业招聘程序应当合法、公开、公正,招聘条件、招聘方式、招聘目标等应当明确。
第七条招聘公告企业应当发布招聘公告,公告内容应当真实、准确、完整,公告时间不得少于5日。
第八条招聘考试企业应当根据招聘要求,对应聘者进行统一考试,招聘过程中不得采取任何不当手段。
第九条招聘笔试企业应当针对招聘岗位要求,对应聘者进行笔试,测试其专业素质、思维能力和语言表达能力等。
第十条招聘面试企业应当根据招聘要求,对笔试合格者进行面试,测试其个人素质、沟通能力和应变能力等。
第三章培训管理第十一条培训计划企业应当制定年度培训计划,针对不同人员制定不同培训方案,确保培训计划的落地实施。
第十二条培训方式企业应当采用多种培训方式,包括线上、线下、外派等多种形式,满足从业人员的实际需求。
第十三条培训效果评估企业应当对培训效果进行评估,对于培训效果不佳的从业人员应当制定个性化培训方案,提高培训效果。
第十四条培训证书企业应当颁发培训证书,肯定从业人员的学习成果,激励其进一步学习和提高。
第四章人力资源管理第十五条档案管理企业应当建立从业人员档案,记录从业人员的个人信息、学历证书、工作经历、技能证书等内容。
从业人员资格管理制度范文第一章总则第一条为了规范从业人员资格管理,提高从业人员素质,保障社会经济发展和人民群众权益,制定本制度。
第二条适用范围:本制度适用于所有需要从事特定职业的从业人员。
第三条定义:本制度所称从业人员,是指按照法律法规规定的条件,从事特定职业的人员。
第四条从业人员应具备相应职业的专业知识和技能,履行职业道德和法定职责,接受职业培训、考评和证书管理。
第五条从业人员应定期参加职业培训,提升自身职业素质,适应行业发展需要。
第六条政府部门应加强对从业人员的监督检查,依法查处违反从业人员资格管理制度的行为。
第七条任何单位和个人都不得限制或歧视从业人员的职业选择。
第八条从业人员应遵守国家法律法规和职业道德规范,保护顾客权益,维护行业声誉。
第九条从业人员的证书应得到政府部门的认可和监管,确保证书的真实性和有效性。
第十条从业人员资格管理应公开透明,接受社会监督。
第二章从业资格的申请和认定第十一条从业人员应按规定程序申请从业资格。
第十二条从业人员的申请材料应齐全、真实、准确。
第十三条从业人员的申请应经相关机构的审核认定。
第十四条从业人员的资格认定应公示,接受社会监督。
第十五条从业人员资格认定应在规定期限内完成。
第三章从业培训第十六条从业人员应根据所从事职业的特点和要求参加相应的从业培训。
第十七条从业培训的内容应涵盖相关法律法规、职业道德、技术知识等。
第十八条从业培训应由专业机构或者政府指定的培训机构承担。
第十九条从业培训应设置合理的课程和培训时间,满足从业人员的学习需求。
第二十条从业培训应采用多种形式,包括课堂教学、实践操作、考试评估等。
第二十一条从业人员应参加定期的职业培训,不得超过规定的培训期限。
第四章从业考评第二十二条从业人员应参加相应的从业考评。
第二十三条从业考评应考核从业人员的职业素养、专业知识和技能。
第二十四条从业考评应由专业机构或者政府指定的考评机构组织进行。
第二十五条从业考评的结果应及时公示,并告知从业人员。
从业人员资格管理制度是指为了保障从业人员的素质和能力,在特定行业中进行的一系列管理措施和制度安排。
这一制度的建立和实施可以帮助确保从业者的专业水平,提高行业的整体素质,促进行业持续健康发展。
从业人员资格管理制度的建立和完善,对于推动行业的规范化、专业化和科学化具有至关重要的意义。
首先,从业人员资格管理制度的建立可以促进行业的规范发展。
通过规定从业人员的资格条件和标准,可以有效地限制和排除一些不具备相关能力和素质的人员参与行业活动,从而提高从业人员的整体素质水平。
这样一来,可以有效地防止一些不合格或不专业的从业者破坏市场秩序,损害行业的声誉,确保行业的规范发展。
其次,从业人员资格管理制度的建立可以提高从业人员的专业能力和技术水平。
通过对从业人员进行培训和考核,可以帮助他们提高自己的专业知识和技能,使其能够更好地适应和胜任行业的要求。
同时,通过不断学习和提升,从业人员可以不断提高自己的专业素养和能力水平,为行业的发展做出积极贡献。
另外,从业人员资格管理制度的建立可以提高行业的整体形象和声誉。
通过要求从业人员符合一定的资格条件和专业要求,可以提高行业从业人员的整体素质水平,并增强行业的竞争力和吸引力。
这不仅对于提升行业的市场地位和行业发展的影响力具有重要意义,也可以增强社会对行业的信任和认可,为行业的持续健康发展打下良好的基础。
总之,从业人员资格管理制度作为一种管理手段和制度安排,对于行业的发展和从业人员的发展具有重要意义。
通过规定从业人员的资格条件和专业要求,可以保证从业者具备所需的专业素质和能力,提高行业的整体水平和竞争力。
同时,通过对从业人员的培训和考核,可以帮助他们提高自身的专业能力和技术水平,并为行业的健康发展做出积极贡献。
因此,在建立和完善从业人员资格管理制度的过程中,需要充分重视其重要性和必要性,加强制度的落实和执行,为行业的发展和从业人员的成长提供有力支持。
通过持续推动和完善这一制度,可以为行业的长远发展和从业人员的职业发展创造更加良好的环境和条件。
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此范本仅供参考,具体制度应根据实际情况作出相应修改和补充。
一、目的与范围本制度的目的是规范从业人员的资格要求、培训与考核、绩效评估等,确保从业人员在工作中具备相应的能力和素质。
适用范围:适用于本单位所有从业人员。
二、资格要求1. 学历要求:从业人员应具备与其从事岗位相匹配的学历,具体要求由人力资源部门根据岗位要求和相关法规予以确定。
2. 职业技能要求:从业人员应具备与其从事岗位相关的职业技能,具体要求由相关职能部门提出,并通过考核与认证机构进行审核认定。
3. 专业知识要求:从业人员应了解并掌握与其岗位相关的专业知识,具体要求由相关职能部门制定。
三、培训与考核1. 培训计划:根据岗位需要,制定相应的培训计划,包括培训内容、时间、方式等。
培训计划应根据从业人员的实际情况进行个性化设计,提供必要的培训资源和支持。
2. 培训形式:培训形式可以包括内部培训、外部培训、在线培训等多种形式,以满足从业人员的培训需求。
3. 考核评估:对于培训结束后的从业人员,应进行相应的考核评估。
考核评估包括理论与实践相结合的考试、实际操作评估等,确保从业人员具备所需的能力和素质。
4. 考核认定:通过考核评估合格的从业人员,将获得相应的考核认定证书或资格证书,作为其持续从业的凭证。
四、绩效评估与管理1. 目标制定:从业人员与上级确定绩效目标和指标,并签订绩效合同。
绩效目标应具体、可量化、可评估,并与岗位职责相匹配。
2. 绩效评估:定期对从业人员进行绩效评估,评估结果应客观、公正、全面。
评估内容可以包括工作质量、工作效率、工作态度等多个维度。
3. 奖惩措施:根据绩效评估结果,采取相应的奖励或惩罚措施,激励从业人员积极工作、提升业绩。
4. 发展规划:根据从业人员的绩效评估结果和发展需求,制定个人发展规划,提供相应的培训和发展机会。
道路运输从业人员管理规定
道路运输从业人员是指从事道路运输调度、经营、安全监督等岗位的人员。
为了维护道路运输的正常秩序,保障交通安全,国家对道路运输从业人员进行了管理。
以下是相关的管理规定:
1. 从业资格要求:道路运输从业人员必须符合国家规定的从业资格条件,包括具备相应的学历、学时、培训证书等。
不同岗位可能有不同的资格要求,例如驾驶员必须具备相应的驾驶证和驾驶经验。
2. 健康要求:道路运输从业人员必须身体健康,身体条件符合相应的标准。
例如,驾驶员必须通过体检,确保能够安全驾驶机动车辆。
3. 培训要求:道路运输从业人员必须接受相应的培训和考核,掌握相关的法律法规、安全知识和技能等。
例如,驾驶员需要参加培训课程,学习交通法规和驾驶技术。
4. 身份证明:道路运输从业人员需要持有相关的身份证明文件,以便进行身份验证和管理。
例如,驾驶员需要持有有效的驾驶证明文件。
5. 安全监督:道路运输从业人员需要遵守交通法规,保证安全驾驶和运输。
相关管理部门可以对从业人员进行监督检查,发现违法行为会进行相应的处罚和处理。
6. 职业道德要求:道路运输从业人员应具备良好的职业道德和服务意识,尊重乘客和货物的合法权益,保护交通安全和环境保护。
以上是对道路运输从业人员管理的一些规定,具体的管理要求可能根据不同国家或地区的法律法规有所不同。
为了保障道路运输的安全和有序,道路运输从业人员应严格遵守相关规定,并不断提高自身的素质和技能。
一、总则为了加强学校从业人员的管理,提高教育教学质量,保障学校师生权益,根据国家有关法律法规,结合学校实际情况,特制定本制度。
二、适用范围本制度适用于学校全体从业人员,包括教师、行政管理人员、教辅人员、后勤人员等。
三、资格要求1. 教师资格(1)具有国家承认的相应学历,持有教师资格证书。
(2)热爱教育事业,具有良好的职业道德和教育教学能力。
(3)身心健康,能够胜任教育教学工作。
2. 行政管理人员资格(1)具有国家承认的相应学历,持有相关资格证书。
(2)熟悉国家教育政策法规,具备较强的组织协调能力和沟通能力。
(3)工作认真负责,具有较强的责任心和执行力。
3. 教辅人员资格(1)具有国家承认的相应学历,持有相关资格证书。
(2)熟悉教育教学业务,具备一定的教育教学能力。
(3)热爱教育事业,具有良好的职业道德和服务意识。
4. 后勤人员资格(1)具有国家承认的相应学历,持有相关资格证书。
(2)熟悉后勤管理工作,具备一定的管理能力和组织协调能力。
(3)工作认真负责,具有良好的服务意识和团队合作精神。
四、资格认证1. 入职前,学校应对应聘者进行资格审查,确保其具备相应的资格。
2. 教师资格认证:教师入职前,需提供教师资格证书、学历证书等相关材料。
3. 行政管理人员资格认证:行政管理人员入职前,需提供学历证书、相关资格证书等相关材料。
4. 教辅人员资格认证:教辅人员入职前,需提供学历证书、相关资格证书等相关材料。
5. 后勤人员资格认证:后勤人员入职前,需提供学历证书、相关资格证书等相关材料。
五、资格管理1. 学校应建立健全从业人员资格管理制度,对从业人员资格进行动态管理。
2. 学校应定期对从业人员进行资格审核,对不符合资格要求的,应予以调整或辞退。
3. 教师资格管理:教师应参加教师资格定期注册,确保教师资格有效。
4. 行政管理人员资格管理:行政管理人员应参加相关培训,提高业务能力。
5. 教辅人员资格管理:教辅人员应参加相关培训,提高教育教学能力。
从业人员资格管理制度从业人员资格管理制度是指为了保护公众利益、维护行业规范和提升从业人员素质而设立的一套完整的管理体系。
这一制度在各个行业都具有重要的意义,它不仅能够确保从业人员具备必要的专业知识和技能,还能够减少从业者的违法乱纪行为,维护市场秩序和公平竞争环境。
本文将重点讨论从业人员资格管理制度的意义、主要内容以及发展趋势。
一、意义从业人员资格管理制度的建立和完善对于一个行业的健康发展至关重要。
首先,它能够保证从业人员具备必要的专业能力。
通过制定一系列的资格考试和培训机制,可以筛选出具备优秀技能和知识背景的从业者,从而提高整个行业的专业水平。
其次,该制度可以规范从业人员的行为。
通过明确的行业准则和道德规范,可以约束从业者的行为,避免不良竞争和损害消费者权益。
此外,从业人员资格管理制度还可以为从业人员提供一个统一的发展路径和职业规划,使其在工作中能够获得公平的竞争机会和良好的福利待遇。
二、主要内容1. 资格考试制度:每个行业都应该制定相应的资格考试制度,确保从业人员具备必要的专业背景和技能。
资格考试应该具有科学的内容和标准,既能够全面测评从业人员的专业知识和操作技能,又能够及时适应市场需求的变化。
2. 培训与教育制度:除了资格考试,行业应该建立起一套完整的培训与教育制度,为从业人员不断提供更新的知识和技能。
培训与教育制度应该包括定期培训、研讨会、学术交流等形式,让从业人员能够不断提升自身素质和扩展专业视野。
3. 职业道德准则:每个行业都应该制定明确的职业道德准则,规范从业人员的行为。
职业道德准则应该包括诚实守信、维护公共利益、尊重消费者权益、遵守行业规范等内容。
通过明确的道德要求,可以约束从业人员的行为,维护行业声誉和市场秩序。
4. 监督与惩罚措施:从业人员资格管理制度必须设立有效的监督与惩罚措施,对违规行为进行严肃处理。
监督机构应该定期进行抽查和审核,对于违规行为进行严肃处理,包括警告、罚款、撤销资格证等处罚措施。
从业人员资格管理制度
是国家或行业组织建立的一套规范和管理从业人员资格的制度。
该制度旨在确保从业人员的专业素质和道德品质,提高从业人员的职业能力和服务水平,保障公众的权益和利益。
从业人员资格管理制度通常包括以下方面的内容:
1. 从业资格标准:制定明确的从业资格标准,包括学历要求、技能要求、培训要求等,以确保从业人员具备必要的知识和能力。
2. 资格考试:设立资格考试,对符合条件的从业人员进行统一的考核,通过考试的人员可以取得相应的从业资格证书。
3. 资格证书管理:建立健全的证书管理制度,确保从业人员资格证书的真实性、有效性和准确性,防止证书的伪造和滥发。
4. 继续教育和培训:要求从业人员定期参加继续教育和培训,保持和提升专业水平,适应行业发展和技术变革的需要。
5. 资格注册与登记:对取得从业资格的人员进行注册和登记,建立相应的从业人员库,方便行业管理机构和公众查询和验证从业人员的资质。
6. 资格监管与处罚:建立监管机制,对从业人员的行为进行监督和管理,对违反行业规范和道德的行为进行处罚,并依法追究相应的法律责任。
通过从业人员资格管理制度的建立和实施,可以提高从业人员的整体素质和服务水平,增强公众对从业人员的信任度,促进行业健康发展和社会稳定。
从业人员资格管理制度模版一、总则1.本制度制定的目的是规范从业人员的资格管理,确保其具备相应的专业能力和道德素质,从而提升整体从业人员的水平和行业的发展。
2.本制度适用于所有从业人员,包括招聘、录用、培训、考核、晋升和退出等方面的管理。
3.从业人员应严格遵守本制度的规定,并承担由此产生的相应责任和义务。
4.本制度的解释权归公司所有。
二、从业人员资格认定1.从业人员应具备与其从事工作相适应的学历背景和相关证书。
2.从业人员应具备良好的品德和行为习惯,无不良记录。
3.从业人员需通过公司组织的考试或评估,达到相应的业务知识要求。
4.从业人员需要定期参加相关培训,提升自身专业能力。
三、从业人员入职管理1.招聘程序(1)制定招聘计划,明确所需人数和岗位要求。
(2)发布招聘需求,接受应聘者的个人简历和相关证件。
(3)面试合格者,进行背景调查和笔试或面试等环节。
(4)确定录用人选,并签订劳动合同。
2.新员工培训(1)新员工进入公司后,应进行入职培训,内容包括公司制度、业务知识和相关法律法规等。
(2)培训结束后需进行考核,合格后方可正式上岗。
四、从业人员考核管理1.考核内容(1)根据从业人员的岗位特点和工作职责,制定相应的考核内容。
(2)考核内容包括工作效率、工作质量、团队协作能力、客户满意度等方面。
2.考核方式(1)设立考核周期和考核方式,如每季度一次,考核方式包括面谈、问卷调查、业绩统计等。
(2)考核结果以定量化和定性化的方法进行评定,考核成绩及时反馈给从业人员。
3.考核结果(1)考核结果用于评估从业人员的工作能力和表现,作为晋升、薪酬调整和奖惩等决策的依据。
(2)考核结果的公正性和客观性应得到保障,工作绩效的表现与奖惩机制相挂钩。
五、从业人员培训管理1.制定培训计划(1)根据公司战略发展和从业人员需求,制定年度培训计划。
(2)培训计划包括内部培训和外部培训,形式多样,如课堂培训、研讨会、学习小组等。
2.培训实施(1)培训内容应具体明确,与从业人员的业务和岗位需求相匹配。
证券业从业人员资格管理
实施细则(试行)
第一章总则
第一条根据《证券业从业人员资格管理办法》(以下简称《办法》)的规定,制定本细则。
第二条本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构;专业人员和证券业务是指《办法》第四条规定的人员和业务。
第三条中国证券业协会(以下简称协会)依据本细则规定,负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。
第二章从业资格和执业证书
第四条机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定,取得从业资格和执业证书。
第五条符合《办法》第七条规定的人员,通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的,取得从业资格。
中国证监会另有规定的人员,按照中国证监会的有关规定取得从业资格。
第六条取得从业资格的人员符合《办法》第十条规定条件的,可通过所在机构向协会申请执业证书。
申请从事证券投资咨询业务的,应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定的条件。
申请从事证券资信评估业务的,应当同时符合《证券法》第一百五十八条及中国证监会有关规定的条件。
第七条执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行。
第八条申请人应当向所在机构提交下列申请材料:
(一)执业证书申请表;
(二)身份证复印件;
(三)学历证明复印件;
(四)协会规定的其他材料。
第九条执业证书的申请程序是:
(一)申请人登录协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构;
(二)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认,书面申请
表由机构保管备查,电子申请表提交协会;
(三)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。
第十条对于符合条件的申请人,协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后,颁发执业证书,并在协会的互联网站公告。
执业证书由所在机构向协会统一领取。
对不予颁发执业证书的人员,协会以书面方式通知所在机构并说明原因。
第三章执业证书管理
第十一条机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。
资格管理员须向协会备案,代表所在机构行使下述职责:
(一)使用协会执业证书管理系统并对所在机构的系统用户进行管理;(二)组织实施所在机构执业证书申请工作;
(三)负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审;
(四)按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作;
(五)协助协会的检查和调查;
(六)负责所在机构执业人员的备案事项;
(七)为所在机构人员提供相关咨询;
(八)保持与协会的日常联系。
机构更换资格管理员应当向协会备案。
资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。
第十二条执业人员受到所在机构、自律组织、监管部门奖励、处分、处罚的,以及离开所在机构的,所在机构应当于每月5日前向协会备案上月发生的上述情形。
第十三条执业人员从其他证券业务岗位变换从事证券投资咨询和证券资信评估业务岗位的,应当按照本细则规定,另行申请执业证书。
第十四条执业人员连续三年不在机构从事证券业务的,受到刑事处罚的,被市场禁入的,因违法或违纪行为被机构开除的,以及违反职业道德的,由协会注销其执业证书。
第十五条机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。
第十六条执业人员应当定期参加协会或其认可单位组织的后续职业培训。
第十七条受到行政处罚的执业人员,应当参加强制培训。
第十八条协会建立从业人员资格管理数据库,并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。
第十九条协会建立执业人员诚信信息库,对信息进行分级管理,供
机构查询或应证券监管部门的要求提供有关信息。
第二十条协会每月10日前,通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员,执业证书年检情况,执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。
第四章年检
第二十一条协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。
第二十二条年检的程序是:
(一)申请人登录协会执业证书管理系统,填写年检申请表,连同打印的书面申请表及执业证书原件提交所在机构;
(二)机构资格管理员对所在机构年检申请表进行初审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会;
(三)协会对机构提交的年检申请表进行审核,必要时可要求所在机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后十五日内做出是否通过年检的审核意见;
(四)协会通过执业证书管理系统,将年检结果通知所在机构,并在协会的互联网站公告;
(五)机构资格管理员办理执业证书年检记录。
第二十三条有下列情形之一的,不予通过年检:
(一)执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的;
(二)未按规定完成后续职业培训的;
(三)不再符合执业证书取得条件的;
(四)未按规定参加年检的;
(五)协会规定的其他情形。
第二十四条因第二十三条第(一)、(三)款未通过年检的人员,由协会注销其执业证书。
第二十五条因第二十三条第(二)、(四)、(五)款未通过年检的人员,由协会移交中国证监会暂停其执业。
第五章检查和调查
第二十六条协会对机构执行《办法》及本细则的情况进行检查,也可以根据投诉、举报等对机构、执业人员违反《办法》及本细则的行为进行调查。
第二十七条协会可以委托相关单位对所在地机构、执业人员进行检查和调查。
第二十八条协会对机构检查的内容包括:
(一)是否存在聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂
停执业的人员从事证券业务的情况;
(二)是否及时履行了规定的备案义务;
(三)执业证书申请过程中是否存在徇私舞弊、弄虚作假的情况;
(四)是否妥善保管了所属执业人员的书面申请材料。
第二十九条对机构检查和调查的方式:
(一)与有关负责人谈话;
(二)查阅执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料;
(三)查阅人员聘用合同;
(四)调阅执业人员档案;
(五)约请执业人员谈话;
(六)其他合法而有效的方式。
第三十条对执业人员的调查方式:
(一)与所在机构有关负责人面谈,了解有关情况;
(二)查阅被调查人的执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料;
(三)查阅被调查人聘用合同;
(四)调阅被调查人档案;
(五)与被调查人谈话;
(六)其他合法而有效的方式。
第三十一条检查和调查人员在进行现场检查和调查时,应出示有效
证明文件。
第三十二条机构及执业人员对协会或协会委托单位进行的检查和调查应当予以配合。
第六章罚则
第三十三条执业证书申请人提供虚假材料的,不予颁发执业证书并在三年内不受理其执业证书申请;已取得执业证书的,注销执业证书并在三年内不受理其执业证书申请。
第三十四条执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的,由协会责令改正;拒不改正的,协会视情节轻重,给予相应处分。
情节严重的,移交中国证监会处罚。
第三十五条机构弄虚作假的,聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的,未履行规定的备案义务的,不配合协会或其委托单位组织的检查和调查的,由协会责令改正;拒不改正的,协会视情节轻重,给予机构下列处分:(一)批评;(二)通报批评;(三)暂停部分会员权利;(四)暂停会员资格;(五)取消会员资格;同时给予直接责任人下列处分:(一)批评;(二)通报批评。
情节严重的,移交中国证监会处罚。
第七章附则
第三十六条协会对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证,通过基础科目和两门(含两门)以上专业科目考试的,取得一级专业水平认证证书;通过基础科目和四门(含四门)以上专业科目考试的,取得二级专业水平认证证书。
第三十七条执业证书申请及年检等相关费用由机构向协会统一支付。
第三十八条协会对从业资格和执业证书实行编码管理。
第三十九条资格考试办法、培训办法及水平考试办法由协会另行制定。
第四十条本细则已经中国证监会核准,自2003年7月1日起试行。