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私募基金管理人新规解读培训
私募基金管理人新规解读培训是一种为私募基金管理人提供的培训课程，旨在帮助私募基金管理人理解和掌握最新的相关法规和监管要求，同时提供实践指导和经验分享，帮助私募基金管理人合规经营。
私募基金管理人新规指的是私募基金业务监管办法、私募投资基金监督管理条例等一系列监管政策的出台和修订，对私募基金管理人的注册、备案、募集、投资、风控等方面都有新的要求和规定。
私募基金管理人新规解读培训通常包括以下内容：
1. 新规概述：介绍私募基金管理人新规的背景、目的和基本要求。
2. 注册和备案要求：详细解读私募基金管理人的注册和备案流程、条件和审核要求。
3. 募集和投资限制：解读私募基金募集和投资的法规和规定，包括募集方式、投资范围、投资限制等。
4. 风控和合规要求：介绍私募基金管理人的风险管理和合规要求，包括风险评估、投资者适当性、内部控制等。
5. 投资者权益保护：解读私募基金管理人对投资者权益的保护措施和义务，包括信息披露、风险揭示、投诉处理等。
6. 案例分析和实践指导：通过实际案例分析和实践经验分享，帮助私募基金管理人理解和应用新规。
通过私募基金管理人新规解读培训，私募基金管理人可以更好地理解和适应最新的监管政策，提高风险管理和合规能力，为投资者提供更加安全和可靠的投资服务。
证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》文章属性•【公布机关】中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会•【公布日期】2021.01.08•【分类】法规、规章解读正文证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》为进一步加强私募基金监管，严厉打击各类违法违规行为，严控私募基金增量风险，稳妥化解存量风险，提升行业规范发展水平，保护投资者及相关当事人合法权益，日前证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（以下简称《规定》）。
自2013年私募基金纳入证监会监管以来，私募基金行业取得快速发展，在促进社会资本形成、提高直接融资比重、推动科技创新、优化资本市场投资者结构、服务实体经济发展等多方面发挥着重要作用。
在经济下行和内外形势压力下，私募基金逆势增长，截至2020年底，已登记管理人2.46万家，已备案私募基金9.68万只，管理规模15.97万亿元。
截至2020年三季度，私募股权基金、创业投资基金累计投资于境内未上市未挂牌企业股权、新三板企业股权和再融资项目数量达13.2万个，为实体经济形成股权资本金7.88万亿元。
私募基金行业在快速发展同时，也伴随着各种乱象，包括公开或者变相公开募集资金、规避合格投资者要求、不履行登记备案义务、错综复杂的集团化运作、资金池运作、利益输送、自融自担等，甚至出现侵占、挪用基金财产、非法集资等严重侵害投资者利益的违法违规行为，行业风险逐步显现，近年来以阜兴系、金诚系等为代表的典型风险事件对行业声誉和良性生态产生重大负面影响。
根据关于加强金融监管的有关要求，经反复调研，全面总结私募基金领域风险事件的发生特点和处置经验，通过重申和细化私募基金监管的底线要求，让私募行业真正回归“私募”和“投资”的本源，推动优胜劣汰的良性循环，促进行业规范可持续发展。
《规定》自2020年9月11日至10月10日向社会公开征求意见，同时证监会通过书面征求意见、召开座谈会等形式充分听取各方意见。
私募基金托管新规随着我国金融市场的不断发展，私募基金作为一种重要的投资工具，也得到了越来越多的关注。
为了进一步规范私募基金的管理和运作，保护投资者的权益，中国证监会于2020年发布了私募基金托管新规，对私募基金的托管行为进行了明确规定。
私募基金托管新规要求私募基金必须选择符合条件的专业机构作为托管人。
托管人应具备良好的信誉和专业能力，有丰富的资金托管经验，并严格遵守相关法律法规和监管规定。
同时，托管人还需具备独立性，不得与基金管理人存在利益输送等行为，以保证托管行为的公正性和独立性。
私募基金托管新规对托管人的职责和义务做出了详细规定。
托管人应当及时了解基金资产的情况，进行准确的资产估值和净值核算，确保基金资产的安全性和准确性。
托管人还应当对基金交易行为进行监督和审核，确保交易的合规性和合法性。
同时，托管人还需对基金的投资限制和投资比例进行监控，防范投资风险。
私募基金托管新规还对托管人的准入条件和退出机制做出了规定。
托管人需要具备一定的资本实力和风险承担能力，以应对潜在的风险和损失。
同时，托管人还应当建立健全的内部控制制度和风险管理体系，确保托管业务的安全性和稳定性。
如果托管人存在重大违法违规行为或丧失了托管资格，私募基金管理人有权解除托管协议，并选择其他符合条件的机构进行托管。
私募基金托管新规的发布，对于私募基金行业的发展具有重要意义。
一方面，新规的出台进一步加强了对私募基金的监管，规范了私募基金的运作。
这有助于提升市场的透明度和公信力，保护投资者的合法权益。
另一方面，新规也促使托管人提升自身的服务质量和风险管理水平，以满足更加严格的监管要求。
这将推动私募基金行业的健康发展，促进金融市场的稳定和繁荣。
私募基金托管新规的发布标志着我国私募基金行业进入了更加规范和透明的发展阶段。
新规的出台将进一步加强对私募基金的监管，保护投资者的权益，促进私募基金行业的健康发展。
同时，托管人也将面临更高的要求和挑战，需要不断提升自身的专业能力和风险管理水平。
中基协 2023 私募新规问答解读2023年私募基金新规的发布，将对我国私募基金行业产生重要影响。
为帮助广大私募基金机构及从业人员更好地理解和应对新规，我们整理了一份问答解读，希望能够帮助大家更好地了解这一重要的政策变化。
问：什么是私募基金新规？答：私募基金新规是指2023年中国证监会发布的《私募投资基金监督管理办法》和《私募投资基金信息披露管理办法》等一系列与私募基金相关的新规定。
这些新规定主要是为了加强对私募基金行业的监管，促进行业健康发展，保护投资者合法权益。
问：私募基金新规有哪些重要内容？答：私募基金新规主要包括以下几个方面的内容：1.私募基金的注册制：私募基金管理人需要向中国证监会进行备案登记，并遵守相关准入条件和行为规范。
2.信息披露要求：私募基金管理人需要向投资者和监管机构进行信息披露，包括基金运作情况、投资策略、运作风险等内容。
3.投资者适当性管理：私募基金管理人需要对投资者进行风险评估，确保投资者符合相应的投资条件和经济实力。
4.业务运作规范：私募基金管理人需要建立健全的内部控制机制和风险管理体系，规范资金运作、投资决策和信息披露等业务活动。
5.退出机制：私募基金管理人需要建立有效的清算和退出机制，确保投资者能够便利地退出私募基金投资。
问：私募基金新规对私募基金行业有哪些影响？答：私募基金新规对私募基金行业的影响主要包括以下几个方面：1.加强监管力度：私募基金新规加强了对私募基金行业的监管力度，规范了私募基金管理人的行为和业务活动，提高了行业整体的透明度和规范性。
2.促进行业健康发展：私募基金新规对私募基金管理人的准入条件和业务规范提出了更高要求，有助于提升行业的专业水平和服务质量，促进行业的健康发展。
3.保护投资者合法权益：私募基金新规加强了对投资者适当性管理和信息披露的要求，有助于提高投资者的风险意识和投资决策能力，保护他们的合法权益。
4.规范市场秩序：私募基金新规依法规范了私募基金行业的业务活动，有助于净化市场环境，提高市场的透明度和公平性，促进市场秩序的规范发展。
私募基金新规闲置货币管理随着我国金融市场的不断发展，私募基金作为一种重要的投资工具，其发展与监管政策一直备受关注。
最近，我国私募基金迎来了一系列新规定，其中就包括对闲置货币管理的相关规定。
本文将围绕私募基金新规对闲置货币管理的影响展开阐述，明确私募基金新规对闲置货币管理的重要性及意义。
私募基金新规对闲置货币管理的相关要求的明确，是对私募基金从业机构及相关从业人员的一种引导。
新规明确了私募基金从业机构在闲置货币管理方面的投资范围、投资标准和投资限制，明确了合规管理闲置资金的重要性。
这对于规范私募基金的投资行为，降低其投资风险，维护市场秩序具有积极的意义。
私募基金新规对闲置货币管理的相关修改，有助于加强私募基金的资产配置能力。
按照新规要求，私募基金从业机构在闲置货币管理方面将逐步实现更加合理的资产配置，充分利用投资机会，提高资产利用效率。
这将有助于私募基金更好地实现风险分散和投资组合优化，提升了其整体投资回报水平。
私募基金新规对闲置货币管理的相关规定，有助于提升私募基金从业机构的风险管理水平。
新规明确了私募基金从业机构在闲置货币管理中需要建立完善的风险管理体系，强化风险意识，提高风险控制能力。
这有助于私募基金从业机构更好地把握风险和收益的平衡，有效预防和化解各类投资风险，增强了整体的风险管理水平。
私募基金新规对闲置货币管理的相关规定，有助于提高私募基金从业机构的服务能力和专业水平。
新规对闲置货币管理的要求，将促使私募基金从业机构加强人才队伍建设和内部管理能力的提升，不断提高专业化水平，提供更加优质的投资服务。
这有利于增强私募基金从业机构的核心竞争力，提升其市场地位和品牌形象。
私募基金新规对闲置货币管理的相关要求，对私募基金发展具有重要意义。
这将有助于规范私募基金的投资行为，提升其资产配置能力，增强风险管理水平，提高服务能力和专业水平，为私募基金行业的健康稳健发展奠定了更加坚实的基础。
私募基金从业机构应严格遵守新规定，充分理解并合理应用新规对闲置货币管理的要求，提升从业机构的整体经营管理水平，更好地满足投资者的需求，推动私募基金行业的高质量发展。
私募基金新规逐条解释
私募基金新规是指针对私募基金行业的监管规定和政策，旨在规范私募基金的运作、保护投资者利益、防范风险。
以下是私募基金新规的一些主要条款及其解释：
1. 注册登记，私募基金管理人需要向相关监管机构进行注册登记，并按照规定提交相关材料和信息。
这一规定旨在加强对私募基金管理人的监管，确保其合规经营。
2. 投资者适当性管理，私募基金管理人需要对投资者进行适当性评估，确保投资者具备相应的风险承受能力和投资经验。
这一规定旨在保护投资者免受不适当的投资风险。
3. 投资者信息披露，私募基金管理人需要向投资者提供充分、准确的信息披露，包括基金的投资策略、风险提示、费用等。
这一规定旨在提高投资者的信息透明度，帮助投资者做出明智的投资决策。
4. 杠杆和投资限制，私募基金的杠杆和投资限制将受到更为严格的监管，以控制风险。
私募基金管理人需要遵守相关规定，确保
合理控制杠杆比例和投资范围。
5. 基金运作和估值，私募基金管理人需要建立完善的风控制度和估值机制，确保基金的运作安全和准确估值。
这一规定旨在防范风险，保护投资者利益。
6. 信息披露和报告要求，私募基金管理人需要按照规定向监管机构提交定期和临时的信息披露和报告，以便监管机构及时了解基金的运作情况和风险状况。
7. 外部投资者保护，私募基金管理人需要加强对外部投资者的保护，禁止虚假宣传、操纵市场等行为，保护投资者的合法权益。
总之，私募基金新规的出台旨在加强对私募基金行业的监管，提高市场透明度，保护投资者利益，减少风险。
以上是对私募基金新规的一些条款及其解释，希望能够对您有所帮助。
私募基金资管新规一、背景介绍私募基金资管新规是指中国金融监管部门发布的关于私募基金资产管理的新规定。
私募基金是指不对公众开放，专门面向特定投资者的基金产品，其投资范围和方式相对较灵活。
为了规范私募基金行业，保护投资者利益，中国监管部门制定了一系列的私募基金资管新规。
二、新规内容1. 准入要求私募基金资管新规对私募基金的准入要求进行了明确规定，包括但不限于以下内容：•投资者适当性要求：私募基金只能面向符合一定条件的投资者，如个人资产净值达到一定额度、金融资产投资经验丰富等。
•注册登记要求：私募基金管理人需要在中国证券投资基金业协会进行注册登记，并满足一定的资本金要求。
•投资限制：私募基金的投资范围和比例有一定限制，如不得投资于禁止投资的行业或项目、不得超过一定比例投资于同一行业等。
2. 投资者保护私募基金资管新规强调了对投资者的保护，主要包括以下方面：•信息披露要求：私募基金管理人需要向投资者提供充分、准确、及时的信息披露，包括基金的投资策略、风险提示、业绩报告等。
•风险揭示要求：私募基金管理人需要向投资者清楚揭示基金的风险特征和可能存在的风险，帮助投资者全面了解投资风险。
•投资者适当性管理：私募基金管理人需要对投资者进行适当性评估，确保投资者具备相应的风险承受能力和投资经验。
3. 运营要求私募基金资管新规对私募基金的运营要求做出了明确规定，以提高基金管理的规范性和透明度：•内控制度要求：私募基金管理人需要建立健全的内部控制制度，包括风险管理、投资决策、信息披露等方面的规定。
•外部合规审查：私募基金管理人需要定期接受外部合规审查，确保运营符合相关法规和规定。
•组织结构要求：私募基金管理人需要建立合理的组织结构，明确各部门的职责和权限，确保运营高效有序。
三、影响与展望私募基金资管新规的发布对私募基金行业和投资者都产生了重要影响：1. 规范市场秩序私募基金资管新规的出台，将进一步规范私募基金行业，提高市场的透明度和规范性。
私募基金a类b类新规（中英文实用版）**Private Fund: New Regulations for Category A and Category B** In recent times, the private fund industry has been subject to new regulations, which have caused quite a stir among practitioners.These new rules pertain to the classification of private funds into two main categories: A and B.近期，私募基金行业受到新的规定，这让业内人士颇感震动。
这些新规定主要涉及私募基金的分类，分为A类和B类两大类。
The new regulations provide clear definitions and criteria for distinguishing between Category A and Category B private funds.This is expected to bring greater transparency and efficiency to the industry, while also protecting the interests of investors.新规定为区分A类和B类私募基金提供了明确的定义和标准。
预计这将提高行业的透明度和效率，同时保护投资者的利益。
One of the key changes introduced by the new regulations is the requirement for private fund managers to obtain a license from the regulatory authorities.This is designed to ensure that only qualified professionals are allowed to manage private funds, thereby enhancing the overall professionalism of the industry.新规定引入的一项关键变化是要求私募基金管理人从监管机构获得许可。
《私募投资基金募集行为管理办法》(附全文及解读)私募投资基金募集行为管理办法第一章总则第一条为了规范私募投资基金（以下简称私募基金）的募集行为，促进私募基金行业健康发展，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）等法律法规的规定，制定本办法。
第二条私募基金管理人、在XXX注册取得基金销售业务资格并已成为XXX会员的机构（以下统称募集机构）及其从业人员以非公开方式向投资者募集资金的行为适用本办法。
在XXX（以下简称XXX）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在XXX注册取得基金销售业务资格并已成为XXX会员的机构（以下简称基金销售机构）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。
本办法所称募集行为包含推介私募基金，出售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认/申购（认缴）、赎回（退出）等活动。
第三条基金业务外包服务机构就其参与私募基金募集业务的环节适用本办法。
本办法所称基金业务外包服务机构包括为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构，为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。
前述基金业务外包服务机构应当遵守XXX基金业务外包服务相关管理办法。
第四条从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格（包含原基金销售资格），应当遵守法令、行政法规和XXX的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。
第五条XXX依照法律法规、XXX相关规定及XXX自律规则，对私募基金募集活动实施自律管理。
第二章一般规定第六条募集机构应当恪尽职守、诚实信誉、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及及格投资者确认等相关义务。
募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未息进行交易等违法活动。
私募基金监管新规解读中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）于本月连续发布了一系列关于私募基金的监管规范，包括：《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金信息披露管理办法》和《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，对私募基金管理人（以下简称“管理人”）的内部控制、信息披露和登记事项进行了规定。
可以预测的是，私募基金将进入一个规范程度更高的监管阶段。
为此，我们对前述已发布的系列新规的主要内容进行了初步分析解读，以供参考。
一、登记事项规范要求简析规范名称：《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（中基协发〔2016〕4号）目的：切实保护投资者合法权益，督促私募基金管理人履行诚实信用、谨慎勤勉的受托人义务，促进私募基金行业规范健康发展。
主要内容：概要规定解析取消管理中国基金业协会不再出具私募基金管理人登记电子证明。
中国基金业协会此前发放的纸质私募基金管理人登记证书、私募基金管理人登记电子证明不再作为办理相关业务的证明文件。
中国基金业协会以通过协会官方网站公示私募基金管理人●协会不再出具管理人备案证明，改为“登记公示”制度。
●登记的公示情况，可以直接官方网站上和APP查询。
●公告赋予了网络查询的法律效力。
人登记证明基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
私募基金管理人登记备案最新情况，以中国基金业协会网站“私募基金管理人公示平台（）”和“私募汇”手机APP客户端公示的私募基金管理人登记的实时基本情况为准。
及时备案基金自本公告发布之日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。
自本公告发布之日起，已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。
自本公告发布之日起，已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。
被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要，可按要●“光杆司令”将被注销登记●管理人应在以下列示时限内完成私募基金（以下简称“产品”）备案：自2016年2月5日起，✓新登记的管理人，于办结登记手续之日起6个月内备案首只产品；✓已登记满12个月的管理人，于2016年5月1日前备案首只产品；✓已登记不满12个月的管理人，于2016年8月1日前备案首只产品。
●未及时备案产品的后果：注销管理人登记。
但可按要求重新申请管理人登记。
●结论：管理人应根据业务发展需要进行登记，不必盲目求重新申请私募基金管理人登记。
对符合要求的申请机构，中国基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续。
跟风。
●注意：自2016年2月5日起，中国基金业协会暂不办理新登记的私募基金管理人将顾问管理型基金作为其管理的首只私募基金产品的备案申请，以及已登记且尚未备案私募基金管理人将顾问管理型基金作为其管理的首只私募基金产品的备案申请。
待中国基金业协会正式发布私募基金管理人从事投资顾问服务的相关业务管理办法后，私募基金管理人可将其管理的相关顾问管理型私募基金产品，再按相关规定进行补充备案。
之前已登记并已备案私募基金产品的私募基金管理人，可继续申请备案其管理的顾问管理型私募基金产品。
信息报送私募基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。
已登记的私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案●季度、年度和重大事项信息报送●没有及时进行信息披露，产品的备案申请会被暂停。
●没有及时进行信息披露的次数累计达到2次，管理人列入异常机构名单，即使整改完毕，也要至少6个月后才能恢复正常。
●如果被认定为严重违法企业，不可登记为管理人。
已登申请。
私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台（. cn）对外公示。
一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。
已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。
同时，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台（）对外公示。
一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。
新申请私募基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，中国基金业协会将不予登记。
记的管理人被列为严重违法企业的，则该管理人所发行的产品的备案都将被暂停，同时，管理人列入异常机构名单。
即使整改完毕，也要至少6个月后才能恢复正常。
年私募基金管理人应当于每年度四月底之前，通过私募基金 每年4月底前报送上年度审计报告。
度财务报告登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
自本公告发布之日起，已登记的私募基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。
同时，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台（）对外公示。
一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。
新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，中国基金业协会将不予登记。
●未报送的，产品暂停备案，并将管理人列为异常机构。
即使整改完毕，也要至少6个月后才能恢复正常。
●管理人成立满一年未提供审计报告的，不予登记。
法律意见书新申请私募基金管理人登记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。
法律意见书对申请机构的登记申请材料、工商登记情况、专业化经营情况、股权结构、实际控制人、关联方及分支机构情况、运营基本设施和条件、风险管理制度和内部控制制度、外包情况、合法合规情况、高管人员资质情况等逐项发表结论性意见。
●律师事务所出具的法律意见书都是必备要件：✓新登记的管理人，法律意见书作为必备申请材料；✓已登记且尚未备案产品的，首次备案产品前补交法律意见书；✓已登记且已备案产品的，中国基金业协会将视具体情形要求其补交法律意见书；✓已登记的管理人发生重大事项变更的，应提交重大事项变更专项法律意见书。
重大事项变更包括：变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人\执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项。
高管从业资格从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等）均应当取得基金从业资格。
从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。
各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。
●私募证券投资基金，所有高管（包括法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等）都要取得从业资格。
●非私募证券投资基金，至少2名高管（包括法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人）取得从业资格。
●管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。
●取得从业资格，要经协会的考试（或协会资格认定委员会特批），并每年参加后续培训维持资格。
●高管人员从业资格不符的整改期变更限到2016年12月31日止，逾期仍未整改的，将暂定受理产品备案及其他重大事项变更申请。
二、内部控制规范要求简析规范名称：《私募投资基金管理人内部控制指引》目的：引导私募基金管理人加强内部控制，促进合法合规、诚信经营，提高风险防范能力，推动私募基金行业规范发展。
主要内容：概要规定解析总体目标（一）保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。
（二）防范经营风险，确保经营业务的稳健运行。
（三）保障私募基金财产的安全、完整。
（四）确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
●目前设立私募基金管理机构不设行政审批，整个私募投资的业态也尚处于监管未成体系的阶段，有鉴于此，基金业协会要求私募基金管理人以自律的形式形成符合目标的内控制度并运行，核心还是信息披露和募集行为，后续发布的信息披露管理办法有助于内控制度的进一步落地。
主营业务清私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
●经营范围或实际经营业务中，不能兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、不能兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、不能兼营其他非金融业务。
●闲置资金的使用可能受到限制，不可从事过桥、炒股等短期交易和其他非主营业务。
晰治理结构和人力资源私募基金管理人应当健全治理结构，防范不正当关联交易、利益输送和内部人控制风险，保护投资者利益和自身合法权益。
私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。
私募基金管理人应当设置负责合规风控的高级管理人员。
负责合规风控的高级管理人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。
●管理人应具备至少2名高级管理人员。
这2名高管人员当中，应当设置负责合规风控的高级管理人员。
同时结合其他规定，该高管应当具备从业资格，且合规\风控负责人不得从事投资业务。
●管理人应设立完善的治理结构。
通常包括股东会、董事会、监事会/监事，与日常运营相关的财务部、人力资源部、法律部、行政后勤部门、业务部门，以及与业务相关的投资决策委员会、风险控制委员会。
基金募集私募基金管理人自行募集私募基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；私募基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。
私募基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资●自行募集的，对投资者适当性进行评估（可填写调查问卷），并建立合格投资者内部审核流程及相关制度；●委托募集的，募集机构应具备基金销售资格，并建立募集机构遴选制度。
