河南省利用外商直接投资获取技术溢出效应分析

2012年12月内蒙古科技与经济December2012　第23期总第273期Inner M o ngo lia Science T echnolo gy&Economy N o.23T o tal N o.273FDI对河南省技术溢出效应的实证研究熊　涛1,褚晓飞2(河南科技大学经济学院,河南洛阳　471003) 摘　要:在梳理相关FDI技术溢出效应文献的基础上,结合河南省利用外商直接投资的数据,根据柯布——道格拉斯函数,建立模型,分析F DI对河南省的技术溢出效应。

在此基础上,提出河南省今后利用外商直接投资的思路。

关键词:F DI;技术溢出效应;实证研究 中图分类号:F061.5(261) 文献标识码:A 文章编号:1007—6921(2012)23—0003—02 1960年M acdoug all在分析FDI的一般福利效应时,第一次提出技术溢出效应是F DI的一种重要现象。

自此,FDI的技术溢出效应得到经济学界的普遍关注。

Caves(1974)[1]根据技术扩散对当地企业的不同影响,第一次比较全面地把技术扩散可能存在的外在性进行了分类。

Ko izum和Kopecky(1977)[2]首次建立了关于F DI和技术转移的研究模型。

W ang 和Blom st om(1992)在假定跨国子公司和当地企业都能意识到技术溢出效应存在的前提下,运用博弈论考察了跨国公司内部技术转移问题。

实证研究方面,存在两种不同的观点,一种认为存在正的技术溢出效应,另一种认为存在负的技术溢出效应。

Gim a 和Wake l in(2001)对英国、何洁[3]对我国28个省共5年的数据以及秦晓钟、胡志宝(1998)[4]对我国39个行业的研究都得出相似的结论:F DI对东道国存在正的技术溢出效应。

Haddad和Harrison(1993)对摩洛哥制造业的研究以及张盛林、吴海鹰(2005)[5]对我国西部地区的研究发现,FDI的技术溢出效应并不明显,甚至存在负的溢出效应。

对外直接投资技术溢出效应分析在对外直接投资过程中，外资企业总会与东道国的企业之间存在一定形式的“互动”，互动本身就产生技术溢出，但技术溢出效应存在的差异表明影响技术溢出效应的因素不同。

理清影响对外直接投资技术溢出效应发挥和吸收因素，可以从外资企业、内资企业两个角度来分析其中影响技术溢出的因素。

外资企业的因素主要包括外资企业对外投资的“独资化”倾向、外资企业之间的产业关联、外资企业市场竟争策略、外资企业实行核心技术锁定等。

内资企业是对外直接投资技术溢出效应的直接接触者和受用者，对外直接投资技术溢出效应也主要是通过企业来表现的，所以内资企业的吸收能力直接决定了技术溢出效应的大小。

影响内资企业吸收能力的主要因素有技术水平差距、人力资本水平、科学研究水平、经济的开放度等。

就我国目前的状况而言，提高本土企业的研发水平、形成有利于人才流动的市场环境、积极加入外资企业的研发体系、加强知识产权保护、推动外资企业的研发投资等是我国企业利用对外直接投资技术溢出效应的措施。

关键词：对外直接投资；技术溢出效应；影响因素近年来，随着经济的全球化和区域一体化，国际对外直接投资（Foreign direct investment 以下简称FDI）迅速增加并且成为当今世界国际间技术扩散的主要方式。

通过吸收外资企业的直接投资来引进先进技术的模式，也越来越被发展中国家所推崇，吸引外资以引进技术的间接效应，即对外直接投资的技术溢出效应，使东道国的技术水平、组织效率不断提高，从而提高国民经济的劳动生产率，一直是学者们关注和讨论的对象。

如何辨析FDI中的技术溢出、技术扩散、技术转移等概念、对外直接投资技术溢出效应路径如何表现、影响技术溢出效应的因素有哪些等，对这些问题的回答，能为现阶段充分利用外资企业的技术溢出效应来提高我国的技术水平提供政策建议。

本文在介绍技术溢出、技术扩散、技术转移的联系与区别以及FDI技术溢出效应相关概念的基础上，首先从外资企业(传送方)、内资企业(接受方)两个角度，分外资企业与内资企业的联动、外资企业对技术溢出的限制、内资企业对溢出效应的吸收等因素分析影响FDI技术溢出效应的路径；接着也是从外资企业、内资企业两个角度来分析其中影响技术溢出效应的因素。

外商直接投资的溢出效应：国际经验的借鉴与启示.90年代以来，随着全球化进程的加速以及发展中国家的对外开放，外商直接投资的溢出效应越来越多地受到了世界各国的普遍关注。

而我国在亚洲金融危机之后已经成为了全球吸引外商直接投资最多的国家，如何最大限度地激励外商直接投资在我国产生溢出效应，同时减少外商直接投资所造成的负面影响，也成为了我国政府和企业所面临的现实问题。

瑞典斯德哥尔摩大学的Magnus Blomstrom教授是目前国际上该领域最著名的研究者之一，根据他在1996年与其同事Ari Kokko教授对溢出效应的描述，外商直接投资的溢出效应是指，由于国际企业的进入或参与，东道国本地企业所获得的劳动生产率提高。

实际上，国际上关于外商直接投资溢出效应的研究在60年代就已经开始起步，正是由于这一问题本质地涉及到在一个开放的经济环境中国家的发展战略，几十年来该领域的研究越来越热烈，并且也确实取得了很大的进展。

外商直接投资溢出效应研究的核心问题是溢出效应产生的机制，即当外商直接投资进入东道国以后，是通过怎样的微观机制和过程对东道国本地企業的劳动生产率产生促进作用的。

对这一问题的透彻理解无疑将有助于东道国的政府和企业采取相应的措施，以达到更有效地利用外资、促成溢出效应产生的目的。

认识演进：外商直接投资对东道国的影响和作用回顾历史，人们对外商直接投资的态度经历了从最初的抵触到审慎开放，进而主动吸引的过程。

50年代后期，外商直接投资的规模有限，学者们也只是把它当作国家间的资本流动在国际贸易理论中加以讨论；到了60年代后期，随着外商直接投资规模的扩大，学者们开始着力研究它对东道国市场结构的冲击和影响。

主流的研究结果表明，外商直接投资是由发起国本国市场的寡头垄断特征引起的，研究者们担心外商直接投资会将这种本国市场的不完善性扩散到其他国家。

与此同时，对国际企业转移价格问题的研究以及对外商直接投资的不均衡发展的研究都加强了对外商直接投资的抵触情绪，因而60年代各个国家，特别是发展中国家对外商直接投资都持有拒绝或严格限制的政策。

外商直接投资在我国东部地区的技术溢出效应[摘要]我国引进外商直接投资（FDI）的目的之一就是希望能够获得技术溢出效应，但是外商直接投资的技术溢出效应是否真的存在呢？由于我国的外商直接投资主要集中在东部地区，因为文章通过选取1994—2008年的数据，建立动态面板数据模型并运用GMM估计方法进行实证分析，得到的结果显示：外商直接投资在东部地区并不具有明显的技术溢出效应。

[关键词]外商直接投资；全要素生产率；GMM 动态面板数据一、引言改革开放以来，中国吸引了大量的外商直接投资，其中的目的之一就是希望通过引进外资来提高国内的技术水平。

而引入的外资主要集中的东部地区，因此很有必要分析外商直接投资是否促进了东部地区的技术进步，从而推断外商直接投资是否对中国的技术进步具有积极意义。

关于外商直接投资的技术溢出效应，研究的结果并不统一。

在以时间序列方法进行研究得到的结果一般是正溢出效应，而以面板数据模型方法进行研究得到的结论一般都是不支持溢出效应。

有些学者认为FDI对东道国的技术进步具有正溢出效应。

如Caves（1974）、Blomstrom和Persson（1983）、Haddad和Harrison （1993）等的研究。

但是也有学者认为FDI和东道国的技术进步没有什么实质联系，如Kokko（1996）、Harrison（1999）Barry（2001）等的研究。

对以中国为研究对象的研究中，国内学者也是以时间序列方法为主，虽然近期也有一些学者运用面板数据模型方法进行分析，但是这些研究中大多忽略了外商直接投资对技术外溢作用的时滞问题，大都采用静态面板数据模型。

本文将考虑这种时滞问题，建立动态面板数据模型进行分析。

二、东部地区外商直接投资技术溢出效应的实证分析（一）模型设定和数据说明本文利用各横截面单元1994-2008年的样本组成面板数据，进而建立动态面板数据模型，以考察外商直接投资对我国东部地区技术进步的动态效应，其中东部地区包括北京、天津、河北、辽宁、山东、江苏、上海、浙江、福建、广东和海南11个省市。

中国对外直接投资的逆向技术溢出效应分析【摘要】本文在借鉴已有关于国际直接投资母国效应理论分析及实证研究的基础上,从技术进步角度分析了我国对外直接投资对本国经济发展的有利影响和不利影响,结果显示从整体上看我国目前的对外直接投资对我国的经济发展是具有重要的促进作用。

最后,本文针对我国对外直接投资出现的问题提出了具体的对策。

【关键词】中国对外直接投资逆向技术溢出制约因素1.我国对外直接投资企业逆向技术溢出效应现状随着中国对外直接投资的规模扩大,其内涵得到丰富,水平不断提高,逆向技术效应逐渐显现。

例如,面对金融危机的不利,我国对外直接投资逆势而上的实现了增长。

据商务部统计,2011年我国境内投资者共对全球132个国家和地区的3391家境外企业进行了非金融类对外直接投资,累计实现直接投资600.7亿美元,同比增长1.8%。

其中股本投资和其他投资456.7亿美元,占76%;利润再投资144亿美元,占24%,这说明我国对外直接投资规模不断增大且取得了显著成绩。

另外,我国的对外直接投资由最初在国外开展一般贸易型企业为主到开办合营企业,到今天已逐步发展成绿地投资、跨国购并、股权置换、境外上市、创办境外工业园区和研发中心等各种形式的对外直接投资。

随着中国经济的发展,中国对外直接投资的企业也越来越多,其逆向技术溢出效应现状呈现如下特征:第一,从理论上看,FDI具有逆向技术溢出效应,但由于我国的OFDI 规模比较小,且区位和行业分布不均衡,即对亚洲投资最高,对欧美发达国家和地区的投资明显偏小,总体上我国的OFDI的逆向技术溢出效应不是很明显。

第二,由于我国对外直接投资企业的技术吸收能力不足和产业间技术溢出的渠道不通畅,导致从源头和渠道上弱化了技术的溢出效应。

第三,我国的海外投资企业还处于初级阶段,对国际市场缺乏深入的认知和全面的把握,不够熟悉国际惯例、通行规则,不太善于与当地开展公共外交等限定因素,这些都影响我国海外企业的吸收能力。

外商直接投资与技术创新研究在当今全球化的经济格局中，外商直接投资（Foreign Direct Investment，简称 FDI）已成为推动各国经济发展和技术进步的重要力量。

FDI 不仅带来了资金，还常常伴随着先进的技术、管理经验和创新理念，对东道国的技术创新产生着深远的影响。

本文将深入探讨外商直接投资与技术创新之间的关系，分析其作用机制、影响因素以及对经济发展的意义。

一、外商直接投资对技术创新的促进作用1、技术溢出效应外商直接投资可以通过多种渠道产生技术溢出效应，促进东道国企业的技术创新。

首先，外资企业在当地的生产经营活动中，会采用先进的生产技术和工艺，当地企业可以通过观察、模仿和学习，提高自身的技术水平。

其次，外资企业的员工在工作中积累了技术和管理经验，当他们流向本土企业时，会将这些知识和技能传播开来，推动本土企业的技术进步。

此外，外资企业与本土企业之间的上下游合作、竞争关系，也会促使本土企业不断创新，以提高自身的竞争力。

2、增加研发投入外资的进入往往会加剧市场竞争，为了在竞争中立足，本土企业不得不加大研发投入，提高技术创新能力。

同时，外资企业在当地设立研发中心，也会吸引相关的人才和资源聚集，促进整个地区的研发氛围和创新环境的改善。

3、促进产业升级FDI 通常会投向具有较高技术含量和附加值的产业，这有助于推动东道国的产业结构升级。

在产业升级的过程中，企业需要不断进行技术创新，以适应新的市场需求和竞争环境，从而带动整个产业的技术创新水平提升。

二、影响外商直接投资技术创新效果的因素1、东道国的吸收能力东道国企业的技术水平、管理能力、人才储备等因素，决定了其对FDI 技术溢出的吸收能力。

如果东道国企业自身的技术基础薄弱、创新能力不足，就难以有效地吸收和利用外资带来的先进技术和经验。

2、外资企业的技术转移意愿并非所有的外资企业都愿意将核心技术转移给东道国企业。

一些外资企业可能出于保持技术垄断、防止竞争对手崛起等考虑，对技术转移持谨慎态度。

外商直接投资与技术外溢基于吸收能力的研究一、本文概述本文旨在探讨外商直接投资（FDI）与技术外溢之间的关系，并特别关注吸收能力在这一过程中的作用。

随着全球化的深入发展，外商直接投资已成为推动经济增长和技术进步的重要力量。

然而，并非所有接受外商直接投资的国家都能有效地吸收和利用这些投资带来的技术外溢，这其中的关键因素便是吸收能力。

本文将从理论和实证两个层面，对外商直接投资与技术外溢的关系进行深入研究，分析吸收能力如何影响这一过程，以期为我国及其他发展中国家更有效地利用外商直接投资、提升技术水平提供有益的参考和启示。

本文将对外商直接投资与技术外溢的相关理论进行梳理和评价，明确外商直接投资对东道国技术进步的影响机制。

通过构建理论模型，分析吸收能力如何影响外商直接投资的技术外溢效果，揭示吸收能力在其中的重要作用。

接着，利用实证分析方法，选取合适的数据和指标，对外商直接投资、技术外溢以及吸收能力之间的关系进行检验和验证。

根据研究结果，提出针对性的政策建议，为我国及其他发展中国家更好地利用外商直接投资、提升技术水平提供决策参考。

本文的研究不仅有助于深入理解外商直接投资与技术外溢的关系，揭示吸收能力在其中的关键作用，还能为政策制定者提供有益的启示和建议，有助于推动我国经济的高质量发展和技术水平的持续提升。

二、外商直接投资（FDI）与技术外溢的理论基础外商直接投资（FDI）与技术外溢之间的关系一直是国际经济学研究的热点。

外商直接投资不仅是资本流动的一种方式，更是技术、知识和管理经验跨国界传播的重要途径。

在全球化背景下，外商直接投资对于促进东道国技术进步和产业升级具有重要意义。

外商直接投资能够带来直接的技术转移。

跨国公司在东道国设立子公司或合资企业时，往往会引入先进的生产技术和设备，从而提升东道国的整体技术水平。

跨国公司的进入还可能促使东道国企业加大研发投入，提高自主创新能力。

外商直接投资能够通过示范效应和竞争效应促进技术外溢。

外商直接投资对中国高技术产业技术创新作用的经验分析一、概述近年来，中国的高技术产业发展迅速，在外商直接投资（FDI）的影响下，其技术创新能力备受关注。

本文旨在通过运用面板数据模型，分析外商直接投资对中国高技术产业企业技术创新能力的影响及其作用途径。

研究主要发现：FDI的竞争效应不利于国内企业创新能力的成长，但会通过示范效应和科技人员的流动等促进国内企业的研发活动。

国有企业和其他所有制企业的技术创新模式有所不同，受FDI的影响也不尽相同。

国内企业的科技活动会对外商投资企业产生“挤牙膏”效应，激发其更强的创新动力。

国内企业在与外资的技术创新竞争中，往往处于劣势地位。

这一研究对于理解外商直接投资对中国高技术产业技术创新的影响具有重要意义。

1. 研究背景：全球化背景下，外商直接投资在高技术产业发展中的作用。

在全球化的背景下，外商直接投资（FDI）已逐渐成为推动各国经济增长和技术创新的重要力量。

中国作为世界上最大的发展中国家，其高技术产业的迅速发展引人注目。

在这一过程中，外商直接投资起到了不可忽视的作用。

高技术产业作为现代经济体系中的关键组成部分，其技术创新能力和市场竞争力直接决定了国家在全球经济格局中的地位。

研究外商直接投资对中国高技术产业技术创新的影响，不仅有助于深化对全球资本流动与技术转移机制的理解，而且对于制定更加精准有效的产业政策，促进高技术产业健康发展具有重要的现实意义。

外商直接投资不仅带来了资金的支持，更重要的是，它带来了先进的技术、管理经验和市场渠道。

这些要素的引入，为中国高技术产业的技术创新提供了有力的支撑。

通过引入国外先进的技术和设备，国内企业能够更快地接触到国际前沿的技术动态，从而提升自身的研发能力。

同时，外商直接投资还促进了国内外企业之间的合作与交流，推动了技术溢出和产业升级。

在全球经济一体化的大背景下，外商直接投资在中国高技术产业发展中的作用日益凸显。

通过深入研究这一领域，我们可以更加清晰地认识到全球化背景下资本流动与技术创新的互动关系，为中国高技术产业的未来发展提供有益的启示和借鉴。