村镇银行监事会议事规则

【】村镇银行股份监事会议事规那么第一章总那么第一条【】村镇银行股份(以下简称“本行〞)为完善公司治理构造，保障监事会依法独立行使监视权，根据中华人民共和国公司法(以下简称“公司法〞)、中华人民共和国商业银行法(以下简称“商业银行法〞)、村镇银行管理暂行规定(以下简称“暂行规定〞)及有关法律、行政法规、部门规章和【】村镇银行股份章程(以下简称“章程〞)及其他有关法律法规及标准性文件的规定，制定本议事规那么。

第二条监事会是本行的监视机构，向股东大会负责，对本行财务以及本行董事、行长和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进展监视，维护本行及股东的合法权益。

第二章监事会组成第三条本行设监事会，监事会设监事会主席名。

监事会由名监事组成，包括股东监事名和职工代表名。

第四条监事会中的股东代表应当由股东大会选举产生，并由股东大会任命或罢免；职工代表由本行职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生或罢免。

监事每届任期年，连选可以连任。

监事会主席由恒丰银行股份提名，经全体监事过半数选举产生。

有公司法第一百四十七条规定情形之一的，不得担任本行监事。

本行的董事和高级管理人员不得兼任监事。

第五条监事的任期为每届三年。

任期届满，连选可以连任。

第六条监事任期届满未及时改选或者监事在任期内辞职，监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定，履行监事职务。

第七条监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。

第八条监事执行本行职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，给本行造成损失的，应当承担赔偿责任。

第三章监事会职权第九条监事会行使以下职权：(一)检查本行财务；〔二〕对董事、高级管理人员执行本行职务的行为进展监视，对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员事、高级管理人员提出罢免的建议；〔三〕当董事、高级管理人员的行为损害本行的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；(四)提议召开临时股东大会，在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；(五)向股东大会提出提案；(六)依照公司法第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；(七)听取本行行长的工作汇报，检查本行行长的工作，并对本行行长实施年度专项审计。

XXXX村镇银行股份有限公司股东大会议事规则目录第一章总则第二章股东大会职权第三章股东大会召开的条件第四章股东大会的通知第五章股东大会的提案第六章股东、董事或监事会提议召开临时股东大会第七章会议签到第八章股东大会的召开第九章股东大会表决和决议第十章股东大会记录第十一章休会、散会及其他第一章总则第一条为明确股东大会的职责权限，提高股东大会的议事效率,维护XXXX村镇银行股份有限公司(以下简称“本行”) 及本行股东的合法权益，保证股东大会的程序和决议合法、合规，根据《中华人民共和国公司法》( 以下简称“《公司法》”)、《村镇银行管理暂行规定》、《XXXX村镇银行股份有限公司章程》(以下简称“章程"）及其他有关法律法规规定,结合本行实际情况，制定本规则。

第二条本规则作为股东大会审议决定议案的基本行为准则，适用于本行股东年会和临时股东大会（以下统称“股东大会”)。

第二章股东大会职权第三条股东大会是本行的最高权力机构，依法行使下列职权：（一)制定和修改公司章程;（二）审议通过股东大会议事规则;(三）选举(更换）非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事报酬事项；（四）审议批准董事会、监事会工作报告；（五）决定本行经营方针和投资计划;（六）审议批准年度财务预算、决算方案、利润分配方案和亏损弥补方案;(七）对注册资本的变更作出决议；（八)对合并、分立、解散和清算等事项作出决议；（九）决定其他重大事项。

第三章股东大会召开的条件第四条股东大会分为股东年会和临时股东大会.股东年会每年至少召开一次，并应于上一个会计年度结束之后的六个月内召开。

第五条有下列情形之一的,本行在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大会:(一）董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者少于章程规定董事会人数的三分之二时；(二）本行未弥补的亏损达本行实收股本总额的三分之一时；（三) 单独或者合计持有本行百分之十以上股份的股东(以下简称“提议股东”）书面请求时；(四) 董事会认为必要时,或者三分之一以上的董事提议时;(五) 监事会提议召开时；(六) 公司章程规定的其他情形。

*＊*＊村镇银行监事会议事规则第一章总则第一条为维护*＊**村镇银行有限责任公司(以下简称本行)、股东及职工的合法权益，完善本行内部监督机制,保证本行执行监事会依法行使权力、履行职责、承担义务，依据《中华人民共和国公司法》、《*＊**村镇银行有限责任公司章程》和其他相关规定，制定本工作职责.第二条本行监事会是本行的内部监督机构，其工作报告由本行股东会审议批准。

第三条本行监事会由5名监事组成，其中，职工代表2人。

监事会设监事长1人。

第二章监事会的职责与义务第四条监事会行使下列职权:（一)向股东会会议提出议案，提议召开临时股东会；（二)监督董事长、高级管理层成员的尽职情况；（三）对违反法律、法规、本行章程或者股东会决议的董事、高级管理层提出罢免的建议;(四）当董事、高级管理层成员行为损害本行利益时，要求董事、高级管理层成员纠正其行为；（五）当列席董事会会议，向股东会会议报告工作；（六）组织对董事和高级管理层成员进行离任审计；（七)检查、监督本行的财务与业务活动及列席股东会；（八）对本行的经营决策、风险管理和内部控制等进行审计;（九）定期向监管部门报告有关信贷资产质量、资产负债比例、风险控制等情况并逐项发表意见；(十）法律、法规及本行章程规定的其他职权。

第五条监事会及监事应对本行履行以下义务:（一)遵守国家法律、行政法规和本行《＊*＊*村镇银行有限责任公司章程》；（二)对本行承担不得逾越权限的义务；（三)不得从事损害本行利益的活动。

第三章监事会会议第六条监事会会议由监事长召集和主持。

监事长因故不能履行职务时，可委托一名监事召集和主持。

第七条监事会每年度至少召开两次会议,监事可以提议召开临时监事会会议。

监事会决议表决实行一人一票，经半数以上(含半数)监事通过.监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。

监管会会议记录与纪要作为重要档案管理。

第八条监事会会议的召集，应在会议召开前三日通知各监事；但遇紧急情况时，可临时召集。

农村商业银行股份有限公司监事会议事规则第一章总则第一条为规范农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）监事会的运作，保障监事会依法独立、规范、高效行使监督职能，保障本行、存款人、股东、职工及其他相关利益者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》），《中华人民共和国商业银行法》（以下简称《商业银行法》）以及《农村商业银行股份有限公司章程》（以下简称“本行《章程》”)及其他适用法律法规，行政规章，制定本规则。

第二条监事会是本行的监督机构，对股东大会负责，对董事会、高级管理层及其成员进行监督，纠正其损害本行利益的行为，防止其滥用职权，侵犯股东权益。

第二章监事会组成及职责第三条本行监事会由职工代表、股东代表和外部监事共5名监事组成，其中由职工担任的监事不少于监事总数的1/3，外部监事不少于2名。

监事会中的职工监事由职工代表大会选举产生，非职工监事和外部监事由股东大会选举产生。

监事任期3年，可连选连任。

第四条除《商业银行法》、《公司法》和其他行政法规规定的不得担任监事的人员外，本行董事会成员、行长、副行长及风险、财务负责人不得担任监事。

第五条监事会行使以下职权：(一)监督董事会、高级管理层及其成员履职尽职情况；(二)当董事、董事长、高级管理人员的行为损害本行的利益时，要求董事、董事长、高级管理人员予以纠正；(三)根据需要对董事和高级管理人员进行离任审计；(四)对董事、董事长和高级管理人员进行质询；(五)列席董事会会议时可对董事会决议事项提出质询或者建议；认为必要时，可指派监事列席本行高级管理层会议；(六)检查、监督本行的财务活动；(七)核对董事会拟提交股东大会的财务报告、营业报告和利润分配方案等财务资料，发现疑问的，可以本行名义委托注册会计师、执业审计师帮助复审；(八)监督本行的经营决策、风险管理和内部控制等；(九)根据本行章程的规定提议召开临时股东大会，在董事会不履行召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；(十)向股东大会提出提案；(十一)制订监事会议事规则的修订案；(十二)对违反法律、法规、本行章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；对监事会提出的纠正措施、整改建议等，董事会和高级管理层拒绝或者拖延执行的，监事会应当向当地银行监管机构和股东大会报告。

监事会议事规则1.会议召集•监事会议由董事会或监事会主席召集，应提前至少七天通知所有监事。

•会议通知应明确会议的目的、时间、地点和议程，并附上相关材料。

•通知可以通过书面或电子邮件方式发送。

2.会议的准备工作•会议的主席应委派一名秘书负责会议的准备工作。

•秘书应做好会议场地、设备、材料等相关准备工作，确保会议的顺利进行。

3.参会规则•监事会议应有绝对的保密性，与会人员不得向外界泄露任何与会议有关的信息。

•参会人员应按时到达会议地点，并不得提前离开会议。

•参会人员应尊重会议主席和其他与会人员，不得中断他人发言。

•参会人员应遵守会议纪律，不得进行任何与会议无关的行为。

•会议议程由会议主席制定，并在会议前向与会人员发放。

•会议议程应包括会议开始和结束的时间、会议的主要议题以及讨论的顺序。

•会议议程可以根据实际情况进行调整，但必须获得与会人员的一致同意。

5.会议记录•会议记录应由秘书负责。

•会议记录应包括与会人员名单、会议开始和结束的时间、出席情况以及会议讨论的要点和决定。

•会议记录应及时整理和归档，供以后查阅参考。

6.会议决议•会议决议应以书面形式记录，并由与会人员签字确认。

•会议决议应清晰、具体，并包括落实责任人和落实时间。

•会议决议应及时公布和实施，并由监事会主席向董事会汇报。

•监事会议结束后，应对会议的效果进行评估。

•评估内容可以包括会议的组织和安排、议题的讨论和决策过程等。

•根据评估结果，可以对以后的会议进行改进和提升。

8.会议异常情况处理•如果会议中出现争议或紧急情况，应立即请主席作出决策，并记录下来。

•如果某个议题的讨论时间过长，可以暂时搁置，以后再进行讨论。

•如果与会人员中有人违反会议纪律，可以请其离开会议并做出相应处理。

9.其他事项•会议结束后，应对会议室和设备进行清理和维护。

•会议纪要应及时起草和发送给与会人员，以及其他相关人员。

•监事会议应有定期的周期，以便监事能及时了解和监督公司的运营情况。

监事会议事规则范本第一条总则为了规范监事会的会议程序，保障监事会议事的公正、高效进行，充分发挥监事会的监督职责，特制定本监事会会议事规则。

第二条会议的召集1.监事会主席负责召集监事会会议。

2.监事会主席应提前五个工作日书面通知监事会成员，并报告监事会会议的议程和地点。

3.监事会成员在通知收到后十个工作日内应回复是否出席会议，并提前指定代表出席会议。

第三条会议的组织形式监事会会议可以采用线下或线上方式举行。

第四条会议的议程1.监事会主席根据需要确定会议的议程，并在会议开始前将议程发给所有监事会成员。

2.会议议程包括但不限于以下内容：报告事项、讨论事项、决策事项等。

3.监事会成员可以提前向监事会主席提出议程补充或修改的建议。

第五条会议的议长1.监事会主席作为监事会会议的议长，负责主持会议的进行。

2.如监事会主席不能履行主持职责时，可以由监事会副主席或指定的监事会成员代为主持。

第六条会议的纪要1.监事会会议应有专人负责记录会议纪要，准确记录与会人员、讨论内容、决策结果等。

2.会议纪要应及时整理，由监事会主席审核并存档。

第七条会议的进行1.会议开始前，由监事会主席宣布会议的议程和目的，并简要介绍与会人员。

2.按照议程，由相关人员依次作报告、发言。

3.各项议题讨论过程中，应保持言辞文明，互相尊重，充分听取不同意见，确保充分、公开、民主的讨论。

5.重大决策事项必须经过全体监事会成员表决通过，需要超过三分之二的同意票数方可通过。

6.会议结束时，由监事会主席宣布本次会议的结果和下一步工作计划。

第八条会议的保密1.监事会会议的内容和讨论结果应当严格保密。

2.未经监事会主席授权，任何人不得擅自公开会议的内容和讨论结果。

3.如有需要，监事会可以决定对特定的事项进行公开或通报。

第九条会议的决议1.监事会会议的决议由监事会主席提出并主持表决。

2.决议应当书面记录，并由监事会主席签字确认。

3.决议的执行由监事会主席负责。

第十条会议的改进1.在监事会会议过程中，监事会成员可以提出对会议规则的改进建议。

农村商业银行股份有限公司监事会提名委员会议事规则第一章总则第一条为规范XX农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）监事会成员的产生，优化监事会组成，完善本行治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《农村商业银行股份有限公司章程》（以下简称“《章程》”）及其他规定，本行特设立监事会提名委员会，并制定本规则。

第二条监事会提名委员会是监事会根据《章程》设立的专门工作机构，主要负责拟定本行监事的选任程序和标准，对监事的任职资格和条件进行初步审核并提出建议。

第二章人员组成第三条监事会提名委员会成员不少于3人。

第四条监事会提名委员会委员由监事长或全体监事的1/3以上负责提名，并报监事会选举产生。

第五条监事会提名委员会设主任委员1名，负责主持委员会工作。

主任委员在委员会委员范围内由监事会选举产生。

第六条监事会提名委员会任期与监事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。

其间如有委员不再担任本行监事职务，则自动失去委员资格，并由委员会根据本规则第三条至第五条规定补足委员人数。

第七条监事会提名委员会的日常工作由监事会办公室组织、落实。

第三章工作职责第八条监事会提名委员会的主要工作职责：（一）研究监事的选任标准和程序；（二）对监事的任职资格进行初步审核；（三）就监事会的人数和构成向监事会提出建议；（四）对监事履职情况进行考核；（五）广泛搜寻合格的监事人选；（六）拟定监事的薪酬方案，向监事会提出薪酬方案的建议，并监督方案的实施；（七）监事会授权的其他职责。

第九条监事会提名委员会对监事会负责，委员会的提案提交监事会审议决定。

第十条监事会提名委员会依据相关法律法规和《章程》的规定，研究本行监事的选任条件、选任程序，形成决议后提交监事会审议，通过后实施，并在情况变化后及时提出相应修改建议。

第四章议事方式和程序第十一条提名委员会会议分为例会和临时会议，会议召开应提前通知全体委员，会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委员主持。

XX农村商业银行股份有限公司监事会议事规则第一章总则第一条为规范XX农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）监事会议事方式、议事程序，提高监事会工作效率，确保监事会高效运作和科学决策，完善本行治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国商业银行法》等有关法律法规、行政规章和《XX农村商业银行股份有限公司章程》（以下简称“本行《章程》”）的规定，结合本行实际情况，制定本规则。

第二条监事会是本行的监督机构，向股东大会负责，在《中华人民共和国公司法》等有关法律法规、行政规章和本行《章程》的规定以及本行股东大会的授权范围内，对本行业务、财务以及本行董事、行长和其他高级管理人员履行职责的合法合规性独立进行监督，维护本行、本行股东及本行职工的合法权益。

第三条本规则对本行全体监事和列席监事会会议的有关人员均具有约束力。

第二章监事会的组成及职权第一节监事会第四条本行监事会由XX名监事组成，监事会的具体人数由股东大会确定。

其中，职工监事比例不得低于监事会人数的三分之一。

股东监事和外部监事由股东大会选举、罢免和更换；职工代表担任的监事由本行职工代表大会选举、罢免和更换。

职工监事少于监事会人数的三分之一时，应及时通过职工代表大会补选。

监事每届任期3年。

任期届满除外部监事的任期累计不能超过两届外，其他监事可连选连任。

监事任期从股东大会决议通过之日或者职工代表大会选举产生之日起计算。

本行董事、行长、其他高级管理人员及信贷负责人不得担任本行监事。

第五条监事应有足够的时间和必要的知识能力以履行其职责。

第六条监事会行使下列职权：（一）监督董事会、高级管理人员履行职责的情况；（二）要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害本行利益的行为；（三）对违反有关法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（四）对董事和高级管理人员进行专项审计和离任审计；（五）检查、监督本行的财务活动；（六）对本行的经营决策、风险管理和内部控制等进行审计，指导内部稽核部门的活动；（七）对董事、董事长及高级管理人员进行质询；（八）对各董事、监事的履职情况作出评价，并向股东大会报告；（九）指派监事列席董事会会议或高级管理人员会议；（十）提议召开临时股东大会，在董事会不履行召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；（十一）向股东大会提出提案；（十二）按照《公司法》规定对董事、高级管理人员提起诉讼；（十三）有关法律法规、行政规章和本章程规定应当由监事会行使的其他职权。

某某农村商业银行股份有限公司监事会议事规则第一章总则第一条为保证某某农村商业银行股份有限公司（以下简称本行）监事会依法独立行使监督权，根据国家有关法律、法规以及《某某农村商业银行股份有限公司章程》（以下简称《章程》）的规定，结合实际，制定本议事规则。

第二条监事会是本行的监督机构，向股东大会负责，对本行重大决策、经营行为、主要业务、财务活动以及本行董事、行长和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护本行及股东的合法权益。

第二章监事会的构成和职权第三条本行监事会由7名监事组成，其中本行职工监事4人，外部监事3人。

监事会中的本行职工监事由职工代表大会民主选举或更换，非职工监事由股东大会选举或更换。

本行监事会设监事长一名，经全体监事过半数通过选举产生，监事长应当由专职人员担任，其任职资格应符合农村中小金融机构高级管理人员相应任职资格，报中国银行业监督管理机构备案。

本行监事、监事长每届任期三年，可连选连任。

本行董事、行长、副行长及财务、信贷等业务部门负责人不得担任监事。

第四条监事会行使下列职权：（一）监督董事会确立稳健的经营理念、价值准则和制定符合本行实际的发展战略；定期对本行发展战略的科学性、合理性进行评估，形成评估报告；对本行经营决策、风险管理和内部控制等进行监督检查；（二）监督评价董事会及其董事、高级管理层及其成员、监事履行职责情况；要求董事长、董事及高级管理人员纠正其损害本行利益的行为；（三）对本行运行中的重大事项、重要制度、管理办法、应尽的社会责任、维护股东特别是中小股东和本行职工的合法权益进行考核考评；（四）对董事及独立董事的选聘程序进行监督，对董事和高级管理人员进行专项审计和离任审计；（五）派员列席董事会会议，对董事、董事长及高级管理人员进行质询；（六）提议召开临时股东大会；（七）向股东大会报告监事会对董事会及其董事、高级管理层及其成员、监事履行职责的评价结果；（八）对违反法律法规、行政规章及本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免建议；（九）监督、检查本行的财务活动，对全行薪酬管理制度和政策及高级管理人员薪酬方案的科学性、合理性进行监督；（十）其他法律、法规、规章及本章程规定应当由监事会行使的职权。

银行监事会议事规则（2023年修订）第一章总则第一条XX银行（以下简称“本行”）为完善法人治理结构，充分发挥监事会的监督作用，实现监事会议事、决策程序的科学化和规范化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国本行法》等法律、法规、规章和《XX银行章程》的规定，结合实际情况，特制定本规则。

第二条监事会是本行的监督机构，对股东代表大会负责，对本行财务、内控、风险管理，董事会和高级管理层及其成员履行职责的合法合规性等进行监督，以保护本行、股东、职工、债权人和其他利益相关者的合法权益为目标。

第二章组织架构第三条本行监事会成员3人，由职工监事、股东监事、外部监事组成，其中：职工监事1人，股东监事1人，外部监事1人。

第四条股东监事由监事会、单独或合计持有本行有表决权股份3%以上的股东提名。

外部监事由监事会、单独或合计持有本行有表决权股份1%以上的股东提名。

职工监事由监事会、本行工会提名。

同一股东及其关联人提名的监事原则上不应超过监事会成员总数的三分之一。

原则上同一股东只能提出一名外部监事候选人，不应即提名独立董事候选人又提名外部监事候选人。

因特殊股权结构需要豁免的，应当向监管机构提出申请，并说明理由。

第五条股东监事和外部监事由股东大会或股东会选举、罢免和更换，职工监事由本行职工代表大会、职工大会或其他民主程序选举、罢免和更换。

职工监事和外部监事比例均不应低于三分之一。

第六条监事会设监事会主席一人，由全体监事过半数选举产生。

第七条监事实行任期制，每届任期三年，可以连选连任，监事在任期届满前可以提出辞职。

监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在新任监事就任前，原监事仍应当依照法律法规和本章程的规定，履行监事职务。

本行监事除符合《中华人民共和国公司法》及监管规定的条件外，还应具备下列条件：（一）有完全民事行为能力的自然人；（二）遵纪守法，诚实守信，勤勉尽职，具有良好的个人品行；（三）熟悉商业银行经营管理相关的法律法规；（四）了解农村商业银行经营管理制度，具备阅读、理解和分析商业银行的信贷统计报告和财务报表的知识结构和实践经验。