XX城投债权收益权投资信托计划尽职调查报告(可编辑)

XX城投债权收益权投资信托计划尽职调查报告中国XX国际信托有限责任公司XX·XX城投债权收益权投资信托计划尽职调查报告XX业务部2011年5月声明与保证我们在此声明与保证：本报告是按照《中国XX国际信托有限责任公司信托业务尽职调查管理制度》和有关规定，根据融资融资方提供的和本人收集的资料，经我们审慎调查、核实、分析和整理，并在此基础上针对项目特点设计交易模式、制定信托计划方案后完成的。

报告全面反映了客户及项目最主要、最基本的信息，我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。

项目经理签字：年月日调查部门经理签字：年月日目录摘要 (4)1.项目概述 (5)1.1项目背景 (5)1.2用款项目简介 (5)2.信托交易方案 (6)2.1信托要素 (6)2.2交易结构 (7)2.3交易结构图 (8)3.交易对手介绍 (8)3.1融资方基本情况 (8)3.1.1企业基础材料 (9)3.1.2企业历史 (9)3.1.3股东情况 (10)3.1.4公司治理和组织结构 (10)3.1.5公司高级管理人员情况简介 (12)3.1.6公司控股企业名单 (14)3.2融资方在银行融资情况分析 (16)3.3融资方公司财务状况 (17)3.3.1融资方财务概况 (17)3.3.2融资方财务分析 (35)4.经济技术可行性分析 (40)4.1资金投向分析 (40)4.2用款项目建设周期 (46)4.3用款项目内容 (46)4.4用款项目批复文件和预算安排 (47)4.5标的资产质量分析 (49)4.6债权收益权回购资金来源分析 (49)5.风险控制措施 (51)5.1担保方基本情况 (51)5.1.1企业基础材料 (51)5.1.2企业历史 (52)5.1.3股东情况 (53)5.1.4公司治理和组织结构 (53)5.1.5公司高级管理人员情况介绍 (55)5.1.6公司控股企业名单 (57)5.2担保方财务数据 (58)5.2.1担保方财务概况 (58)5.2.2担保方财务分析 (70)5.3风险分析及防范 (74)5.3.1风险揭示 (74)5.3.2风险防范措施 (75)6.综合收益分析 (76)7.结论 (77)摘要XX市城市建设投资集团有限公司 (以下简称“XX城投”)于2003年9月经XX市人民政府泰政复[2003]46号文批准成立，是由XX市政府出资设立的国有独资公司，注册资金10亿元人民币,是市政府授权的国有资产投资主体，对授权范围内的国有资产依法自主经营，具体行使资产收益、重大决策、选择管理者等出资者权利，实行独立核算、自主经营、自负盈亏，是XX市政府实施城市建设项目统一投融资的大平台，也是XX市最大的政府平台公司。

信托计划尽职调查报告三篇篇一：信托计划尽职调查报告声明与保证我们在此声明与保证：此可行性研究报告是按照XX信托有限责任公司的有关规定，根据各方交易对手提供的和本人收集的资料，经我们审慎调查、核实、分析和整理后完成的。

报告全面反映了各方交易对手及项目最主要、最基本的信息，我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。

本报告已经部门审核通过。

项目经理签字：部门经理签字：20XX年XX月07日一、前言（一）项目背景XX房地产开发有限公司（以下简称“XX”）于20XX年4月，通过招牌挂方式获得XX街项目土地(以下简称“本项目”或“XX世纪广场项目”)，于20XX年1月成立内蒙古XX房地产开发有限公司（以下简称“内蒙古XX”），承担XX街XX世纪广场的项目开发。

本项目总地价款为10,480.21万元，土地价款已经全部缴清。

本项目规划占地面积XX7,032.75平方米，用地性质：商业办公（写字楼）兼容居住，住宅兼容比例小于40%，建筑容积率3.0，总建筑面积为481,XX6平方米，项目为综合体，地上建筑面积楼面地价为275元/平方米。

20XX年，经过几年的发展，呼和浩特市房地产市场发生较大变化，XX街周边聚集了以居然之家、润宇家居等多个知名家居品牌的企业，形成了良好的家居市场氛围。

内蒙古XX顺应形势，启动XX世纪广场项目，项目主要建筑为家居商城，于20XX年9月与上海红星美凯龙企业管理有限公司（以下简称“红星美凯龙公司”）签订合作协议，由红星美凯龙公司负责家居商场的招商、运营工作。

本项目于20XX年10月取得一期项目的施工许可证，包括5层红星美凯龙一期家居商场、22层的写字楼及22层的公寓各一栋，总建筑面积为16.9万平方米；本项目于20XX年5月取得二期的施工许可证，包括5层红星美凯龙商场二期家居商场，2栋公寓楼，建筑面积约为9.7万平方米。

本项目一二期建筑主要是家居商场，家居商场为自主持有型物业，不能通过销售方式获得现金流，以支持后续工程的开发建设，资金沉淀量较大造成当前建设资金压力较大，具有一定的资金缺口，且在当前政策环境下，浦发银行的剩余贷款未能按照约定进行发放，拟通过信托融资方式解决资金缺口。

尽职调查报告汇编（3篇）尽职调查报告汇编（精选3篇）尽职调查报告汇编篇1根据中国银监会发布的《流动资金贷款管理暂行办法》、《固定资产贷款管理暂行办法》、《个人贷款管理暂行办法》、《项目融资指引》的有关规定，贷款人在贷前调查阶段，应采取现场与非现场相结合的形式履行尽职调查，形成书面报告（称尽职调查报告），并对其内容的真实性、完整性和有效性负责。

现将尽职调查报告的格式及有关内容要求如下：一、信贷业务基本情况包括信贷业务种类（固定资产贷款、流动资金贷款、个人贷款、银行承兑汇票等），申请用途、金额、期限、利率、担保方式等。

二、借款人基本情况包括借款人名称、住址、股本结构，组织架构、公司治理、内部控制及法定代表人和经营管理团队的资信等情况；与我行建立信贷关系、信用状况及开户、结算情况等。

三、借款人评价由于不同贷款品种的尽职调查侧重点不同，贷款新规对尽职调查报告的具体要求也不尽相同。

（一）固定资产贷款。

固定资产贷款的尽职调查重点是收集整理借款人、主要股东或实际控制人以及贷款项目的相关信息，并对借款人和项目的建设风险、1、经营风险、财务风险等进行综合分析、评估、判断。

一般应包括以下七个方面的内容：①借款人、主要股东或实际控制人的情况，包括股东及借款人品质与实力、历史沿革、信用状况、专业能力及经验、行业地位、公司治理、领导人素质等。

②项目本身的情况，包括项目的合法合规性、建设的必要性、规模、技术水平、建设和生产条件、经营管理层、环境影响、产品市场容量、市场竞争力及市场前景等。

③投资估算和资金筹措情况，包括固定资产投资估算、流动资金投资估算、自有资金及其来源可靠性评估、借入资金来源及落实情况、资金使用计划等。

④项目效益情况，包括相关财务效益指标、盈亏平衡点分析以及敏感性分析等内容。

⑤还款能力分析，包括还款来源、还款计划。

⑥贷款担保情况，包括但不限于担保的合法性、抵（质）押物价值及可变现性、担保人的担保能力等。

⑦银行业金融机构收益预测，包括利息收入、年结算收入、日均存款、其他收益等。

尽职调查报告范文5篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。

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方正东亚·方兴50号怀化城投合同债权投资集合资金信托计划尽职调查报告信托业务部门：证券业务部一、项目总体概况（一）信托名称：方正东亚·方兴50号怀化城投合同债权投资集合资金信托计划（二）申请发行人（融资人）：怀化市城市建设投资有限公司（以下简称“怀化城投”）（三）受托人：方正东亚信托有限责任公司（四）信托发行规模：约60000万元 ，计划分两期到三期发行。

（五）项目发行地点：武汉（六）期限：信托期限预计24个月（十）保管费华夏银行武汉分行硚口支行（十一）项目申请背景介绍：怀化市城市建设投资有限公司拟向我公司申请6亿元信托融资，资金用于舞水河怀化城区段综合治理工程。

（十二）信托目的：委托人基于对受托人的信任，自愿将其合法拥有的资金委托给受托人，信托资金用于受让怀化城投因代建舞水河怀化城区段综合治理工程而对怀化市政府形成的约10.14亿元的合同债权。

（十三）信托资金用途：舞水河怀化城区段综合治理工程。

（十四）信托计划退出：信托计划到期时由怀化城投溢价回购该合同债权。

（十五）还款来源：第一还款来源为公司的整体经营收入，主要为土地出让收入和政府补贴收入。

第二还款来源为怀化市人民政府支付舞水河怀化城区段综合治理工程代建项目的回购款。

（十六）还款保障措施：怀化城投以五宗出让的商住用地作抵押，土地面积合计546417.94平方米，经国佳公司评估，评估价值为100322.33万元，按照季度付息计算，抵押率为61.6%。

二、 申请发行人（融资人）概况（一） 工商执照1、名称：怀化市城市建设投资有限公司（以下简称“怀化城投”）2、编号：320300000016408（二） 中华人民共和国组织机构代码证号码： 71702248-5（三） 法人代表人1、名称： 王小明2、身份证号：433001************（四） 贷款卡卡号：431201000012213201（五） 注册资本： 人民币36000万元（六） 企业性质： 有限公司（国有独资）（七） 成立日期及经营年限： 成立于2000年4月，（八） 经营范围：承担怀化市城市基础设施、城市道路、土地等有无形资产的经营管理；对建设物资贸易、建筑业等与城市建设相关产业的投资；农村基础设施项目建设；农业项目开发；国家法律和法规政策允许的、政府授权的其他项目开发。

信托的尽职调查报告信托的尽职调查报告信托是一种金融工具，它通过将资产交由信托公司管理，以实现资产保值增值的目标。

然而，信托市场的发展也面临着一些风险和挑战。

为了保护投资者的利益，信托公司在进行投资前需要进行尽职调查，并提交相应的尽职调查报告。

本文将探讨信托的尽职调查报告的重要性以及其内容和结构。

首先，尽职调查报告在信托投资过程中起到了至关重要的作用。

它是投资者了解投资项目的关键工具之一。

通过尽职调查报告，投资者可以了解到投资项目的基本情况、风险因素以及预期收益。

这有助于投资者做出明智的投资决策，避免投资风险。

尽职调查报告通常包括以下内容。

首先是对投资项目的背景和目标的介绍。

这部分内容主要包括投资项目的基本情况，包括项目的类型、规模、地理位置等。

其次是对投资项目的风险评估。

这部分内容主要涉及投资项目所面临的各种风险，包括市场风险、经营风险、法律风险等。

对风险的评估有助于投资者了解项目的风险程度，从而做出相应的风险管理措施。

再次是对投资项目的预期收益的评估。

这部分内容主要包括对项目的盈利能力、现金流情况以及未来发展潜力的分析。

最后是对投资项目的可行性研究。

这部分内容主要包括对项目的市场需求、竞争情况以及技术可行性的评估。

尽职调查报告的结构也很重要。

一个良好的尽职调查报告应该具备清晰的结构，使读者能够轻松地理解和获取所需信息。

一般来说，尽职调查报告应包括封面、目录、摘要、项目背景介绍、风险评估、预期收益评估以及可行性研究等部分。

每个部分应有明确的标题和子标题，以便读者能够快速定位所需信息。

此外，尽职调查报告还应该包括相关的数据、图表和图像，以增强信息的可读性和可理解性。

然而，尽职调查报告也存在一些挑战和限制。

首先是信息的真实性和准确性。

尽职调查报告所依赖的信息往往来自于被调查对象提供的资料和信息，而这些信息可能存在不准确或不完整的情况。

因此，投资者在阅读尽职调查报告时需要保持一定的警惕性，对信息进行进一步的核实和验证。

编号：中国ⅩⅩ国际信托有限责任公司特定资产收益权投资信托计划尽职调查报告业务经办部门：ⅩⅩ管理部调查人员：联系电话：填报时间：ⅩⅩ年 8 月 17 日声明与保证我们在此声明与保证：本报告是按照《中国ⅩⅩ国际信托有限责任公司信托业务尽职调查管理制度》和有关规定，根据融资申请人提供的和本人收集的资料，经我们审慎调查、核实、分析和整理，并在此基础上针对项目特点设计交易模式、制定信托计划方案后完成的。

报告全面反映了客户及项目最主要、最基本的信息，我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。

项目经理签字：年月日项目经理助理签字：年月日调查人团队主管签字：年月日一、项目背景介绍中国ⅩⅩ国际信托有限责任公司（以下简称“ⅩⅩ信托”）拟发起设立“ⅩⅩ·龙源Ⅱ号特定资产收益权投资信托计划”，信托规模人民币10亿元，信托期限24个月，宽限期6个月，分两期募集，首期6亿元。

信托资金用于受让山西华瑞煤业有限公司的特定资产收益权，我司与山西华瑞煤业有限公司签订《特定资产收益权转让合同》。

信托期限届满后，ⅩⅩ信托如足额取得对特定资产收益权的预期收益，则将剩余部分特定资产收益权以1元的价格进行处置，山西华瑞煤业有限公司享有优先购买权；为保障《特定资产收益权转让合同》履行，山西华瑞煤业有限公司还与ⅩⅩ信托签订《采矿权抵押合同》，并办理公证抵押；北京华瑞世纪控股集团有限公司及其实际控制人与ⅩⅩ信托签订《保证合同》，对特定资产收益提供连带责任担保。

交易结构图：二、宏观及行业分析1、我国经济对煤炭能源的依赖性将长期存在我国是“富煤、贫油、少气”的国家，这一特点决定了煤炭工业是我国重要的基础能源产业，由于替代性能源和新能源的开发所限，煤炭将在一次性能源生产和消费中占据主导地位且长期不会改变。

目前我国煤炭可供利用的储量约占世界煤炭储量的11.67%，位居世界第三。

我国是当今世界上第一产煤大国，煤炭产量占世界的37%以上。

投资项目尽职调查报告（共8篇）第1篇：公司债权投资项目尽职调查...债权投资项目尽职调查报告编写提纲一、公司基本情况（一）注册情况1、企业名称2、法定代表人3、注册时间4、注册地址5、注册资金6、主营与兼营7、所有制类型（二）公司概况1、企业历史2、企业现状（三）股权结构及主管单位1、股权结构2、股东背景资料3、主管单位（四）公司关联企业（五）企业资信状况1、银行信用；2、商业信用:与合作单位开展业务中，有无不良信用记录。

二、市场分析（一）产业及行业分析（二）目标市场（三）市场竞争三、财务分析（一）财务状况（资产负债表）1、资产状况2、负债情况3、所有者权益状况（二）经营成果（利润表及利润分配表）（三）现金流量状况（现金流量表）（四）财务分析1、资金结构（资金来源）分析2、资产结构(资金占用)分析3、营运效率分析4、盈利能力分析5、现金流量分析（五）企业价值评估1、有形资产价值2、无形资产价值3、核心资产价值四、投资项目情况（一）投资项目概况1、项目概况2、项目投资概算3、项目的技术及生产情况4、建设进度计划5、产品及市场情况（二）融资总额1、权益性资本2、债务性资本（三）资金投向1、投资项目2、投资计划（四）效益预测1、有经营部分效益预测2、拟建项目效益预测3、综合效益预测五、还款计划和偿债能力分析（一）还款资金来源（二）还款计划（三）偿债能力及还款计划可信度分析六、风险控制与措施（一）担保方式1、资产抵押2、股权（收费权、受益权等）质押3、信用担保4、其它担保形式（二）担保有效性评价七、投资方案与建议（一）对项目的总体评价（二）投资方案（投资金额、期限、年利率等）八、附件（一）企业法人营业执照（正本）（二）公司章程（三）企业组织机构代码证（四）法人代码证（五）国税税务登记证（六）地税税务登记证（七）资信等级证书（八）公司验资报告（九）公司最近年度审计报告（十）商标注册证（十一）财务报表（近三年的和本月的）（十二）团体人身保险单、财产保险综合险保险单、按照国家法规应为职工购买的各种保险第2篇：风险投资项目一尽职调查融信租赁股份有限公司与财和融资租赁（上海）有限公司股权收购尽职调查之保密协议保密协议本协议由，一家根据中国法律成立的公司（以下简称“甲方’’），和XX资产管理有限公司（以下简称“甲方’’），一家根据中国法律成立的公司（以下合称“双方’’，单独称“一方”或“披露方”“接受方”“甲方”“乙方”），在签署。