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第二章 国际技术贸易相关理论

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第2章国际技术贸易理论课件

第2章国际技术贸易理论课件

2.4.1技术转移内部化理论

1976 年英国里丁大学的巴克莱(P. J. Buck ley)
1. 技术进步的概念

是指人类在生产中的劳动手段、工艺方法和熟练程度积 累的增加，其经济学意义是能够使投入的要素带来更高 产出比率的技术改变。

狭义的技术进步
广义的技术进步
2018/10/15
3
2. 技术进步的类型
英国经济学家约翰· 希克斯（John R. Hicks）
根据技术进步对资本和劳动生产要素节约程度的影 响，将技术进步分为三种类型：

对外直接投资和对外技术转让三种形式形成的周期循环。
2018/10/15
33

自己利用技术生产出口产品，收益率由低变高--创新产品 直接投资，规模生产，成本下降，投资的最高收 益率大于单纯出口的收益率---成熟产品 技术转让，防止产品出现，维持原有收益率的目 的---标准产品 技术转移时一项新技术产生后的必然结果和归宿
可见，技术差距的是进行国际技术转让的前提，技术
转让与技术研究开发具有互补性。
2018/10/15
23
创新国生
产和出口
T0
创新国出口
创新国生产 时间 T1 T2 反应时滞 需求 时滞 模仿时滞 T3 掌握 时滞
模仿国出口
模仿国生产
模仿国生 产和出口
图2-2 技术差距论示意图
2018/10/15 24
工业革命
信息产业
英国
美国东部
美国东部
20世纪初-20世纪末
美国西部和环 20世纪末-21世纪初 太平洋区域 （？）
6ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
2018/10/15

国际技术贸易理论

国际技术贸易理论

欧盟
欧盟拥有完善的知识产权保护法律体系，并制定了多项政策来促进国际技术贸易的发展。欧盟还通过“Horizon 2020”等计划为成员国提供技术支持和合作机会。
05
国际技术贸易的实践案例
1
国际技术贸易的成功案例
2
3
IBM和Lenovo的专利交叉许可协议
案例一
Apple和Qualcomm的专利诉讼和解
古典贸易理论
主张基于比较优势进行贸易，认为国家之间通过贸易可以使得双方都获得更大的利益。
现代贸易理论
引入了不完全竞争、规模经济和产品差异等概念，解释了产业内和公司内贸易的出现。
国际贸易理论
技术转移理论
技术从高技术水平国家向低技术水平国家的扩散和传播过程。
技术传播
技术转让
技术引进
技术溢出
通过契约或其他形式，技术从技术供应方转移到技术需求方。
国际技术贸易理论
2023-11-07
CATALOGUE
目录
国际技术贸易概述国际技术贸易理论框架国际技术贸易的种类与模式国际技术贸易的法律法规国际技术贸易的实践案例国际技术贸易的前景展望
Байду номын сангаас
01
国际技术贸易概述
国际技术贸易是指不同国家之间进行的技术转让和交易活动，包括专利、商标、专有技术等知识产权的许可和转让。
定义
国际技术贸易与其他国际贸易形式相比，具有高附加值、高技术含量、高收益等特点，对参与者的技术实力和创新能力要求较高。
特点
定义与特点
国际技术贸易的重要性
国际技术贸易使得技术创新和成果在全球范围内得到更广泛的传播和应用，推动产业升级和经济高质量发展。
促进技术创新和升级

第二章 国际技术贸易相关理论

第二章 国际技术贸易相关理论

1.产品生命周期： 产品生命周期： 产品生命周期
一种产品从其创新投产开始，到大规模生产， 一种产品从其创新投产开始，到大规模生产，直到停止生 产的整个过程。 产品生命周期理论： 产品生命周期理论： 国际间存在技术差距和市场断层， 国际间存在技术差距和市场断层， 一种产品在不同发展程度的国家之 间的转移， 间的转移， 呈明显梯度性， 呈明显梯度性， 产品的生命周期， 产品的生命周期，会在发达国家和 发展中国家之间进行转移。 发展中国家之间进行转移。 亚洲新兴工业化国 家或地区就充分利用 了产品生命周期， 了产品生命周期， 从美、日等发达国 从美、 引进中间技术。 家，引进中间技术。
第二节 技术差距论
技术差距理论（ 技术差距理论（Technological Gap Theory），又称技术差距模型 ），又称 ），又称技术差距模型 （Technological Gap Model），是把技 ），是把技 ）， 术作为独立于劳动和资本的第三种生产要 素，探讨技术差距或技术变动对国际贸易 影响的理论。 影响的理论。由于技术变动包含了时间因 技术差距理论被看成是对H-O理论的动 素，技术差距理论被看成是对 理论的动 态扩展。 态扩展。
（四）主要观点
1．除了实际GDP及其增长率之外的因素决 ．除了实际 及其增长率之外的因素决 定人口增长。 定人口增长。 2．技术变革率影响经济增长率， 2．技术变革率影响经济增长率，但经济增 长率不影响技术变革速度。 长率不影响技术变革速度。 3．经济繁荣将持续下去是因为不存在引起 ． 工资下降的古典人口增长。 工资下降的古典人口增长。 4．如果实际利率高于目标利率，资本供给 ．如果实际利率高于目标利率， 将增加。 将增加。
3．产出与劳动 ．
Y = zN
dY dN = z dt dt

第二讲国际技术贸易理论案例

第二讲国际技术贸易理论案例

素、市场规模、社会文化、技术的消化、吸收、创新能力等现
状进行综合考虑，力争获得最佳引进效果。 适用技术既包括适用的先进技术，也包括适用的中间技术 甚至基础技术。 发展中国家在技术选择时应追求三个目标：
一是环境目标。
二是社会目标。 三是经济目标。
选择技术的原则
（一）先进性原则 是指根据引进技术对引进方来说目前所处的技术生命周期和 未来的发展趋势，从先进性的要求出发选择较高技术水平的技术。 （二）经济性原则 是指以最小的成本投入使引进技术在使用后获得最大的经济 效益。 （三）适用性原则 是指在技术转让中，引进方必须考虑生产要素、市场规模、 劳动就业、社会文化、消化吸收能力等诸多要素，只有选择符合 条件的技术，才能实现技术引进的效果。 （四）带动性原则 是指技术引进方应自觉利用引进技术的带动性效应，通过技 术引进促进企业和有关部门的技术进步与经济发展。
在国际贸易中所占的地位。计算各国在国际贸易中的比重， 既可以计算各国的进、出口额在世界进、出口总额中的比重 ，也可以计算各国的进出口总额在国际贸易总额（世界进出 口总额）中的比重。

在不同的产品周期阶段，由于各国具有不同的技术优势， 创新国跨国公司有对外投资的动力，对外投资客观上又带来 了技术的扩散，从而使技术发明国丧失了在某种产品生产上 拥有的技术优势，并将这种优势转移给其他国家，导致贸易
此会阻碍该国经济的正常发展。斋藤优指出，解决NR关系不适
应性的途径有两个：技术开发和技术引进。 因此，可以看出，NR关系的不适应性是促进技术开发、技术 革新的动力，也是国际技术转移的动机。
三、后发优势论
1962年，美国著名经济学家亚历山大· 格申克龙(Alexander Gerchenkron，1904-1978)第一个在他的论文《经济落后的历史

第2章(国际技术贸易相关理论)

第2章(国际技术贸易相关理论)
机器设备）
技术进步的类型
资本节约型技术进步：因技术进步节约了更多的资本要素 劳动节约型技术进步：因技术进步节约了更多的劳动要素 中性技术进步：技术进步带来的资本和劳动要素的节约相同，即资本/
劳动比率不变
技术进步对世界经济的贡献
技术进步对世界经济的贡献 • 技术进步是生产力发展的直接推动力 • 技术进步会引起产业结构的调整
发达国家
次发达国家
发展中国家
梯度式技术转移与跳跃式技术转移
5.1 产品生命周期理论的基本假设
(1) 一国将生产并出口那些密集使用了该国丰裕生产要素的产品，而进 口那些密集使用该国稀缺生产要素的产品。 (2) 信息和技术在国家间的流动受到限制，产品的生产和销售特征经过
一段时间后是会发生变化的。
(3) 生产过程呈现规模经济特征，这一特征与市场特征（如消费者爱好） 可能随着时间推移发生变化。
再引进尖端技术，采取逐步过渡的方式进行。
4.2 跳跃论
跳跃论则认为技术的引进不一定必须按梯度进 行，处于基础技术水平（第三梯度）的国家可以根 据其经济发展需要引进先进国家的尖端技术（第一
梯度），即进行跳跃式技术引进。
技术水平
梯度式 尖端技术 跳跃式
第一梯度 中间技术 第二梯度
基础技术 第三梯度
0
4.1 梯度理论
梯度论的观点是根据技术发展的不同水平，将 技术划分为若干个梯度，技术转移是按梯度依次进 行的。至于到底应该将技术划分为几个梯度，有人 认为可分为尖端技术、中间技术、基础技术三个梯 度。处于基础技术水平的国家，即大多数发展中国 家，只能先引进技术先进国家（一般指发达国家）
的基础技术或中间技术，随着其技术水平的发展，
好与廉价，以及厨房的电器一般操作简单！

第二章 技术贸易理论

第二章 技术贸易理论

20
（ 2 ） “模仿时滞”的存在 ：在某一国家一种现 行产品或新产品中引入新技术以及这种技术在其他 国家被采用之间有时间上的滞后（Time Lag）
①需求滞后（Demand
lag）
指从创新国开始生产到其他国家出现对该商品的需
求并开始进口的这段时间。这种时滞的长短取决于： 其他国家的市场容量； 创新国与模仿国之间在收入水平方面的差距。
18
第四节 Gap)
技术差距论（Technology
一、理论的提出
技术差距论源于美国学者波斯纳（ Posner ）与哈
夫·鲍威尔（20世纪60年代）。 国际贸易理论的演变： 李嘉图模型
赫克歇尔—俄林模型 波—哈的技术差距理论
19
二、波－哈技术差距论的基本观点
（ 1 ）世界各国由于科技力量，经济实力的强 弱不同，在技术发展上也就参差不齐。这种 在一定时期内科学技术发展的不平衡，可在 世界范围内形成一个由高到低、具有一定顺 序的技术梯级差距。
第二章 国际技术贸易理论
第一节 ☺第二节 ☺第三节 ☺第四节 ☺第五节 理论 技术进步与经济发展 技术创新理论 技术扩散理论 技术差距论 关于发展中国家引进技术的选择
1
第一节
技术进步与经济发展
一、技术进步的概念与类型 1.概念 Concept of Technology Progress
广义：全部生产要素中扣除劳动力和资本投入
13
第三节
技术扩散理论
一、技术扩散（Technology Diffusion）的概念
指一项新技术的广泛应用和推广。与 技术创新、技术发明存在根本不同。技术 扩散在技术进步中至关重要。
14
美国经济学家格里列希斯在所著《杂交玉

国际技术贸易复习知识点

国际技术贸易复习知识点

国际技术贸易复习知识点2012.4.14第一章国际技术贸易概述（6）第二章知识产权与国际技术贸易（专利权11 、商标权13 、计算机软件著作权3 、专有技术3）第三章国际技术贸易程序（计算）第四章技术的价格与支付方式第一章国际技术贸易概述1、技术的特点国际技术贸易中的技术：一种可以在国际市场上交换和流通的特定技术。

特点：（1）知识性。

人类脑力劳动的成果（2）商品属性。

具有价值、使用价值和交换价值（3）可传授性。

口头或者书面方式,技术是可以传授的,不依附于任何人身上,这是技术进行转让的前提。

2、技术的转让和国际技术贸易国际技术转让（International Technology Transfer）是指按当事双方约定的条件，将某种内容的技术从一国转让给另一国的行为，包括无偿的技术转让和有偿的技术转让。

有偿技术转让是商业行为，即国际技术贸易。

政府间的科技合作项目和院校、科研院所之间的学术交流活动，这些不是按商业条件进行的，因此不属于国际技术贸易的研究范畴。

国际技术贸易是指一国的技术供方通过签订技术合同或协议，将技术有偿地转让给另一国受方使用的行为。

3、国际技术贸易的对象享有工业产权的技术（1）专利（2）商标受版权或者著作权保护的技术（1）计算机软件（2）集成电路无工业产权的技术（1）技术秘密(或称技术诀窍、专有技术) （2）技术服务4、国际技术贸易与国际商品贸易的区别5、许可贸易（国际技术贸易的方式中最基本、最重要的方式）P8-9许可贸易的概念： 许可贸易是一种交易双方以签订许可合同的形式进行技术使用权让渡 的交易方式，拥有技术的一方称为许可方，引进技术的一方称为被许可方。

许可贸易的类型:根据许可方授予被许可方的权利范围划分（1）独占许可。

供方许可给受方，但供方不得自己使用，也不得许可给第三方。

（2）排他许可。

供方许可给受方，供方可以自己使用，但不得许可给第三方。

（3）普通许可。

供方许可给受方，可以自己使用，供方也可以许可给第三方。

第二章 技术转让的基本理论 《国际技术贸易》PPT课件

第二章 技术转让的基本理论 《国际技术贸易》PPT课件

（二）技术创新的特点
1．技术创新是一种经济行为 2．技术创新是一个动态的完整的过程 3．技术创新是一种企业行为
（三）技术创新的类型
1．渐进型创新和根本性创新 （1）渐进型创新 （2）根本性创创新
（四）技术创新的模式
1.技术创新模式 （1）技术推动模式 （2）市场需求拉动模式 （3）综合作用模式
二、学习曲线效应
学习曲线（Learning Curve）反应的是这样一 个过程：随着生产产量的累积增加，企业掌握的技术 经验日益丰富，从而生产的平均成本不断降低。它表 明了产品的平均成本与生产者的累计总产量之间的反 向关系。
基于学习曲线的分析，通过贸易与投资这些产生 “学习效应”的基本渠道，后起企业通过“学习”能 够获得比先进企业更多的收益。
2．三种技术创新模式的比较
第二节 国际技术转让理论
一、技术差距论
技术差距论（theory of technological gap），又称技 术间隔论，是由美国学者波斯纳（M. U. Posner）于20 世纪60年代提出的。
该理论认为形成技术转移的原因在于国际间存在 着技术差距。
该理论还提出了“模仿时滞”问题。模仿时滞指的 是其他国家模仿创新国家的新技术产品需要一段时间。
第一节 国内技术转让理论
一、技术创新理论
（一）技术创新的定义
技术创新是在经济活动中引入新产品或新工艺， 以实现生产要素的重新组合，并在市场上实现其商 业价值的过程。
企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用 新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开 发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现 市场价值。
四、梯度论与跳跃论
梯度论的观点是根据技术发展的不同水平，将 技术划分为若干个梯度，技术转移是按梯度依次进 行的。

国际技术贸易理论

国际技术贸易理论

四、“雁行模式”理论


“雁行模式”理论是日本经济学家赤松要在1932年 提出来的。赤松要在对明治初年以后日本产业发 展实证研究的基础上，得出以下结论：日本某一 产业的发展“通常依次经过进口、生产和出口等 各个时期，据此我们可将一产业的进口、生产和 出口的雁行发展定式化”，主要用来说明日本的 产业成长过程。 雁行模式认为，一个国家的某一特定产业在其生 命周期中实际上经历了进口、进口替代、出口、 重新进口四个阶段。
39.7
2.0
1.1
2.3
1.4 3.5 5.7
欧盟15国 48.7
OECD成 员国
51.2
58.8
45.0
36.2
2.4
2.9
（三）技术创新的类型
1. 2.
3.
渐进性创新和根本性创新 渐进性创新是一种不断进行着的累积 性质的改进，它既可以是产品的变型，也 可以是生产工艺的改进。 根本性创新，也称突破性创新，是技 术上有重大突破的技术创新。其结果将导 致产品性能或者生产工艺发生质的变化， 而这种突破可能会改变整个行业的特征。


第一次世界大战前后，熊彼特曾指教于奥国的几 个大学。1918年，他曾一度出任考茨基、希法亭 等人领导的德国社会民主党“社会化委员会”的 顾问；1919年，他又短期出任以奥托.鲍威尔等人 为首的奥地利社会民主党参加组成的奥国混合内 阁的财政部长。1921年，他弃政从商，任私营比 德曼银行行长，1924年银行破产，他的私人积蓄 不得不因受牵连而用于偿债。1925年，熊彼特又 回到学术界，先应邀拟赴日本任大学客座教授， 但不久改赴德国任波恩大学教授，直到1931年又 短期访日讲学。1932年迁居美国，任哈弗大学经 济学教授，直到1950年初逝世。

第二章 国际技术贸易理论

第二章 国际技术贸易理论

2.3.2需求-资源关系论
当资源缺乏时，技术开发创新的动力增强 新技术产生后，企业把原有技术转让到需 要改想技术的国家或地区 当拥有技术而缺乏资源时，一方面企业会 把充裕的技术转移到需要这项技术的国家 或地区，获得较高的收益；另一方面，当 认为自主技术不如从外部引进技术时，也 会从他国或地区引进自己短缺的技术。
N
技术扩散理论
技术发明：新技术的发现 技术创新：发明创造在经济活动中的应用 技术扩散：新技术的广泛应用和推广
N*
A
0
t
曼斯费尔德技术扩散模型（传染病模型）
技术扩散理论
部门间的技术扩散模型（传染病模型） 关键因素：模仿率 模型特点： 初期，速度较慢，采用该技术的累积企业 少，增幅小 A点增加速度最大 A点之后减速增长，最后不变
第二章 国际技术贸易理论
2.1.1技术进步的概念及类型
技术进步的概念 是指人类在生产中的劳动手段、工艺方法和 熟练程度积累的增加。其经济学意义是能 够使投入的要素带来更高产出比率的技术 改变。 有狭义和广义概念
2.1.1技术进步的概念及类型
技术进步的类型 英国经济学家约翰· 希克斯根据技术进步对资 本和劳动生产要素节约程度的影响将其分 为三种类型： 劳动节约型技术进步 资本节约型技术进步 中性技术进步
2.1.2技术进步、国际技术转让对经 济发展的作用
国际技术装让的原因在于对技术进步的需 求，技术进步使国际技术转让的基础。 后发国家获取国外先进技术的主要途径 （美国、日本、德国） 科技合作 科技交流 技术贸易 外国直接投资
2.1.3技术创新理论、技术扩散理论 与后发优势理论
技术创新理论 技术创新是指科学技术和生产技术的根本 性变革，一般包括产品、工艺、设备、原 材料的创新和新市场的开辟，其过程有突 变性创新和演进性创新两种。 熊彼特的创新理论 新增长理论

第二章_国际贸易理论

第二章_国际贸易理论
①分工能提高劳动的熟练程度
②分工使每个人专门从事某项工作，可节省与 生产无直接关系的时间
③分工有利于发明创造和改进工具
（2）分工的原则是各自集中生产具有优势的产 品
（3）分工的基础是自然优势或获得性优势
绝对优势的来源： 自然禀赋优势:一国在地理、环境、
土壤、气候、矿产等自然条件方面的 优势，这是天赋的优势
（8）该理论主要从供给方面分析，没 有分析来自需求因素对国际贸易结构 的影响。
（9）把国际贸易的原因、国际间收入 的差别归结为要素禀赋的差异，掩盖 了资本对利润和超额利润的追求对国 际贸易的推动作用和国际贸易中富国 对穷国剥削的事实。
四、里昂惕夫之谜 Leontief Paradox
1、对要素禀赋理论的检验——里昂惕夫之谜 美国经济学家里昂惕夫1953年用投入—产出模型
5、简评
意义 ： 建立了贸易基础 阐明了贸易原因 分析了贸易互利
历史局限性： 忽略动态分析 掩盖分工实质 未能解决商品的国际交换比例问题
萨谬尔森在他的风靡全球的《经济 学》一书中，称它为“国际贸易不 可动摇的基础”。
“如果理论能够参加选美比赛的话， 那么比较优势理论一定能够夺得桂 冠。”——萨谬尔森
赋税原理》，继承和发展了亚当·斯密
的绝对优势理论，提出了比较优势理论
。
时代：英国工业革命迅速发展，资本主 义不断上升的时代。在英国工业资产阶 级争取自由贸易斗争中产生和发展起来 的。
比较成本说背景图示
损
谷 物 法
小 麦 价 格 上 涨
小麦种植面积扩大，牧草减 少，羊毛价格上涨
工人工资提高
食品支出增加，工业品支出减 少
亚当·斯密(1723—1790) 资产阶级 经济学古典学派的主要奠基人之一，国 际贸易理论的创始者，倡导自由贸易的 带头人。

第二讲国际技术贸易理论

第二讲国际技术贸易理论
（3）缺陷：中间技术存在着产品质量低、生产效率 低、维修费用高等缺点。
二、适用技术标准论
适用技术是指引进国在技术选择时，要把引进国的生产要 素、市场规模、社会文化、技术的消化、吸收、创新能力等现 状进行综合考虑，力争获得最佳引进效果。
适用技术既包括适用的先进技术，也包括适用的中间技术 甚至基础技术。 发展中国家在技术选择时应追求三个目标：
该假说认为，一国国民经济的发展以及其他经济活动的顺 利开展需要该国的资源（R）与需求（N）相适应。但一国国民的 需求N往往很难与资源R相吻合，也就是说NR关系不适应，因此 会阻碍该国经济的正常发展。斋藤优指出，解决NR关系不适应性 的途径有两个：技术开发和技术引进。
因此，可以看出，NR关系的不适应性是促进技术开发、技术 革新的动力，也是国际技术转移的动机。
该理论还提出了“模仿时滞”问题，指的是其他国家模仿 创新国家的新技术产品需要一段时间。
二、需求与资源关系假说
也叫“NR关系理论”，N即需求，R即资源。斋藤优认 为，正是“NR关系”的格局与态势，决定着具体国家、地区或 企业的技术转移、技术开发和技术创新 的战略行为。而不同国 家、地区、企业间的“NR关系”的对比状态决定了他们之间的 竞争或合作的方式与途径。
➢ 讨论： ➢ 跨国公司经营案例分析（作为中期讨论的参考）
三、技术生命周期理论 （一）技术转移周期论
该理论认为，技术持有者可以通过三种方式来利用他的新技 术：将新技术商品出口、对外直接投资和对外技术转让，而这三 种方式是按照一定的周期来进行的。
（二）产品生命周期理论
产品生命周期理论是战后出现的现代国际贸易理论之一。 虽然后来的实证研究表明，并非所有经济部门都以产品周期 为动态特征，但是该理论能够很好的诠释以高技术为特征的 经济部门的贸易模式。这一动态的贸易理论表明，在产品的 生命周期中，制造这种产品的生产要素比例会发生变化，创 新国的技术优势会逐渐丧失，贸易的地理方向会产生转移， 贸易结构也会发生变化。

第二章国际技术贸易相关理论

第二章国际技术贸易相关理论
技术引进是实现技术进步，提高技术水平的重要途径。 19世纪，经济实力并不强的美国，从欧洲大陆引进先 进技术，尤其是引进技术人才，利用本国丰富的自然资源 在20世纪一跃成为世界上头号经济和科技强国；德国仅用 30年时间实现工业化的重要原因是充分利用技术引进手段； 而日本在第二次世界大战后经济迅速崛起更是得益于技术 引进。据有关资料表明，1955—1970年，日本几乎引进了 全世界半个世纪开发的先进技术，仅1960—1975年，日本 购置了25 700项专利和技术，而只花费美国研究开发费500 亿美元的1/4，最终成为了世界上第二大经济大国。
8
第一节 技术进步与经济增长模型
二、技术进步对世界经济的贡献
技术发展的地理中心
地理和时间上的经济增长中心点
技术/工业 最初发展地区 经济盈余地区
时期
航世纪中
贸易/银行业 南欧发展技术
北欧
16世纪中-18世纪中
组织/管理
北欧
英国
18世纪中-19世纪末
工业革命 信息产业
时间 贡献率 20世纪初 5.2% 30年代 15% 50年代 40% 70年代 60% 20世纪末 70%
第一、提高了国民经济总体 的投入产出率，使经济增长速度 明显高于资本、劳动力等要素的 增长。
第二、改善了国民经济的增 长质量，使产业及技术构成和经 济结构不断得到优化。
28
第一节 技术进步与经济增长模型
29
第一节 技术进步与经济增长模型
20世纪80年代被称为亚洲“四小龙”的韩国、中 国台湾、中国香港和新加坡，其成功的秘诀也在于技术 引进，充分运用国外先进技术，积极参与国际竞争迅速 发展了本国（地区）的经济和技术。
因此，技术引进是实现科技发展，提高企业技术 水平的重要渠道；是节约企业资金，缩短技术开发周期 的重要手段；是提高管理水平，缩小差距的重要措施； 是实现经济增长、科技进步、社会发展的重要途径。
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V Y K
为产出—资本比；Z
Y N 为产出—劳动比；V和Z为固
2．产出和资本

为了使资本得到充分利用，总产出与资本 必须同步增长，其增长率由储蓄率和产 出—资本比确定。按照哈罗德的说法，这 一增长率被称为有保证的增长率。
3．产出与劳动
Y zN
dY dN z dt dt
dY / dt dN / dt n Y N
第二章 国际技术贸易相关理论
第一节 技术进步与经济增长模型

经济增长理论的主要发展阶段： 50年代：侧重经济增长理论的途径，主要是定 性分析； 60年代：西蒙· 库兹涅茨的国民收入核算和分析 的基础上对发达资本主义国家经济增长因素的定量 分析，这主要是丹尼森（E· F· Denison）、索洛等 人所做的工作：新古典经济增长理论、新剑桥经济 增长理论。 7 0年代：麦多斯（D· H· Meadows）等关于经济 增长可能导致人类自行毁灭的增长极限理论。 80年代：内生经济增长理论（infinite-horizon、 overlapping-generation）技术内生、人力资本、 制度。
（3）社会的储蓄率，即储蓄与收入的比率不变，若记S为储蓄，为s 储蓄率，则 S s 常数（ Y为收入） Y
（4）社会生产过程只使用劳动N和资本K两种生产要素，且两种要素 不能互相替代； （5）不存在技术进步。 VK , ZN ) 根据假定（4），生产函数可以写为：Y Y ( N , K ) min( 式中，参数 定的常数。
经济增长的含义

库兹涅茨：“一个国家的增长可以定义为 给居民提供种类日益繁多的经济产品的能 力长期上升，这种不断增长的能力是建立 在先进技术以及所需要的制度和思想意识 之相应的调整的基础上的。”
一、哈罗德—多马经济增长模型

dN / dt 1．哈罗德—多马经济增长模型的假定 n 常数 （1）不存在货币部门，且价格水平不变； N （2）劳动力按不变的、由外部因素决定的速度增长；
（1）创新阶段。集中 在发达国家或地区。 发达国家向发展中国家出口。
（2）模仿阶 段。创新向 发展中国家 转移。
产品标准化
后，保密性 降低，被模 仿。
2. 产品生命周期的阶段性
（3）发展中国家互相出 口阶段。

发展中国家具有资源优势， 但质量存在问题。

（4）向发达 国家出口阶段。
发展中国家市
场成熟，质量提 高。 发达国家不生 产该类产品。
产的整个过程。
产品生命周期理论：
国际间存在技术差距和市场断层，
一种产品在不同发展程度的国家之
间的转移，
呈明显梯度性，
产品的生命周期，会在发达国家和
亚洲新兴工业化国
发展中国家之间进行转移。
家或地区就充分利用 了产品生命周期， 从美、日等发达国 家，引进中间技术。
2. 产品生命周期的阶段性

第三节 产品生产周期理论

产品生命周期理论 （Theory of Product Life Cycle）的创始 人是美国经济学家、美国哈佛大学教授刘 易斯·威尔士（Louis Wells）和雷蒙德·弗 农（Raymond Vernon）。
1.产品生命周期：
一种产品从其创新投产开始，到大规模生产，直到停止生

（五）对新古典经济增长理论的评述


新古典增长理论意味着，全球的增长率和人均收 入水平将趋同。在富国之间存在某种趋同的迹象， 但趋同是缓慢的，而且对所有国家而言，趋同看 来并不明显。 索洛等人认为：在没有外力推动时，经济体系无 法实现持续的增长。只有当经济中存在技术进步 或人口增长等外生因素时，经济才能实现持续增 长。这一理论的缺陷是明显的。
劳动力充分就业时经济增长的条件：
如果要使经济实现充分就业的均衡增长， 总产出的增长率必须等于劳动力的增长率。 哈罗德将这一增长率称为自然增长率，记 G GN N n 为 ，即 。
4．经济均衡增长的条件
哈罗德—多马均衡增长条件

g=s/v式称为哈罗德—多马均衡增长条件。 如果这一条件不能满足，如 GN GW ，则失 业率就会上升；反之，如果 GW GN ，则会 出现大量资本闲置。
二、索洛—米德经济增长模型
（一）代表人物 新古典经济增长理论的创立者是美国的经 济学家、MIT的罗伯特· 索洛（Robert M. Solow）以及英国的经济学家斯旺 （Swan）。
（二）假定条件

（1） 经济制度和个人偏好既定，总量生产函数 有稳定的形式，生产率以一外生的不变比率增长。 （2） 技术进步产生于机遇，是外生变量。 （3） 总量生产函数规模收益不变。 （4） 政府不干预经济活动，完全由市场这只 “看不见的手”对经济进行调节。 （5） 经济的边际收益递减。
（三）基本模型

用Gy表示收入增长率，用GL表示劳动力增 长率，用GK表示资本增长率，则有 Gy = aGL + (1-a)GK 公式两端同时减去GL，则有 Gy -GL = (1-a)（GK- GL）

（四）主要观点
1．除了实际GDP及其增长率之外的因素决 定人口增长。 2．技术变革率影响经济增长率，但经济增 长率不影响技术变革速度。 3．经济繁荣将持续下去是因为不存在引起 工资下降的古典人口增长。 4．如果实际利率高于目标利率，资本供给 将增加。
第二节 技术差距论

技术差距理论（Technological Gap Theory），又称技术差距模型 （Technological Gap Model），是把技 术作为独立于劳动和资本的第三种生产要 素，探讨技术差距或技术变动对国际贸易 影响的理论。由于技术变动包含了时间因 素，技术差距理论被看成是对H-O理论的动 态扩展。
美国学者波斯纳

技术差距理论产生于1961年，代表人物为 美国学者波斯纳（M.V.Posner）他在《国 际贸易与技术变化》一文中，提出了国际 贸易的技术差距模型。
主要观点
工业化国家之间的工业品贸易，有很大一 部分实际上是以技术差距的存在为基础进 行的。 通过引入模仿时滞（Imitation Lag）的概 念来解释国家之间发生贸易的可能性。