证券从业资格考试《证券基础知识》课堂笔记

《基础知识》总结1.非上市证券:凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额、非上市公众公司的股票2.随着上海轮船招商局的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生3.外国证券机构直接从事B股交易的申请可由(证券交易所）受理4.目前（保险公司）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者;证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者5.2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司(华欧国际证券有限公司 )获中国证监批准正式成立6.中国金融期货交易所股份有限公司将是中国内地成立的第四家期货交易所，也是中国内地成立的首家金融衍生品交易所7.按债券形态划分的三种国债的区别表现为：①实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券；②凭证式债券是指外在形式是一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券；③记账式债券是指没有实物形态的票券，只是电脑账户中记录的债券。

按发行本位分类，国债可分为实物国债和货币国债。

8.1999年，我国香港地区推出的盈富基金是亚洲推出的第一支ETF基金9.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。

投资者于周五申购的基金份额不享有周五和周六、周日的收益，投资者于周五赎回的基金份额享有周五和周六、周日的收益。

10.股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式,也可以采取一般询价方式、累计投标询价方式上网竞价方式等。

债券发行的定价方式-—公开招标(美式招标+荷兰式招标)11.“股权分置”,是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为国有股、法人股、普通公众股等不同类别12.股权分置改革：1、自改革方案实施起，12个月内不得上市交易或转让2、持有上市公司股份5%以上的原非流通股股东在12个月内出售不得超过5%,24个月内不得超过10％13.公司发行记名股票的,应当置备股东名册,记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数,各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。

第一章一、债券发行人：中央政府、地方政府、中央政府机构、金融机构、公民和企业。

有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。

证券市场基本功能：筹资-投资功能、定价功能、资本配置功能。

（证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果。

）（证券价格的高低是该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。

）二、证券发行人：公司、政府和政府机构；（中央银行作业证券发行主体第一类：中央银行股票；第二类：调控货币供给量目的发行的特殊债券；）中央银行票据：期限从3个月到3年不等。

证券投资人机构投资者：政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。

金融机构-证券经营机构（证券公司）：以其自有资本、营运资金和受托投资金进行证券投资。

金融机构-合格境外机构投资者（QFII）：单个境外投资者通过合格境外机构投资持有一家上市公司股票，持股比例不得超过该公司股份总数的20%。

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。

个人投资者是证券市场最广泛的投资者。

证券市场的中介机构：一、证券公司；二、证券登记结算机构；三、证券服务机构（证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

）自律性组织：证券交易所、证券业协会。

证券监管机构：中国证监会及基派出机构。

第二章股票股票应载明的事项主要有：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。

股票的性质：1、股票是有价证券；2、股票是要式证券；3、股票是证权证券；（用来证明股东的权利。

）4、股票是资本证券；5、股票是综合权利证券。

股票的特征：收益性、风险性、流动性、永久性、参与性。

记名股票可以一次或分次缴纳出资：全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，基余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。

以募集方式设立的股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。

无记名股票股东权利归属股票的持有人。

证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记1、我国《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④正确答案：D2、除了（）以外，其他持有者不具有股东资格。

A.记名股东B.认购股东C.注册股东D.登记股东正确答案：A3、李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。

A.强制分红优先股B.固定股息优先股C.可累积优先股D.参与优先股正确答案：C4、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：A5、（ ）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

A.中国证监会B.国务院C.财政部D.中国证监会与财政部正确答案：A6、以下属于一般性货币政策工具的有（）。

A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④正确答案：A7、下列关于证券投资基金起源的说法，正确的有（）。

A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④正确答案：D8、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。

证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）。

A.①②B.①③C.②③D.①④正确答案：C9、（2019年真题）我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。

A.70％B.50％C.60％D.90％正确答案：D10、客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。

A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅳ正确答案：B11、重要法律法规的变动对金融市场的影响属于（）。

《证券基础知识速记综合性概述》一、证券的基本概念证券是多种经济权益凭证的统称，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。

主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，如股票、债券、基金等。

股票代表着对公司的所有权份额，股东凭借股票可以分享公司的利润，参与公司的重大决策，并承担相应的风险。

债券则是发行人向投资者发行的一种债务凭证，投资者按照约定的利率和期限获得固定的利息收入，并在到期时收回本金。

基金是一种集合投资工具，由专业的基金管理人将众多投资者的资金集中起来，投资于各种不同的资产，如股票、债券、货币市场工具等。

货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，如商业汇票、银行本票等。

商品证券是证明持券人有商品所有权或使用权的凭证，如提货单、运货单等。

二、证券市场的发展历程证券市场的发展可以追溯到几个世纪以前。

早在 16 世纪的欧洲，就出现了早期的证券交易活动。

随着资本主义经济的发展，证券市场逐渐成为企业筹集资金和投资者进行投资的重要场所。

在 17 世纪的荷兰，阿姆斯特丹证券交易所成立，这是世界上第一个正式的证券交易所。

此后，证券市场在欧洲和北美等地迅速发展。

19 世纪末 20 世纪初，随着工业革命的推进和企业规模的扩大，证券市场的规模和影响力不断扩大。

20 世纪以来，证券市场经历了多次重大的变革和发展。

两次世界大战和经济大萧条对证券市场造成了巨大的冲击，但也促使各国政府加强了对证券市场的监管。

20 世纪 70 年代以来，随着金融自由化和全球化的趋势，证券市场的国际化程度不断提高。

在中国，证券市场的发展始于 20 世纪 80 年代。

随着改革开放的推进，中国逐步建立了股票市场、债券市场等证券市场体系。

经过多年的发展，中国证券市场已经成为全球重要的证券市场之一。

三、证券市场的核心理论1. 有效市场假说有效市场假说认为，在一个有效的证券市场中，证券价格能够充分反映所有可用的信息。

证券从业资格《证券基础知识》总结——第三章证券从业资格《证券基础知识》总结——第三章第三章债券第一节债券的特征与类型债券的定义：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债务债权凭证。

含义：发行人（借入资金的经济主体）、投资者（借出资金的经济主体）、利用资金的条件（在约定时期还本付息）、法律关系（反映两者的债权债务关系，是法律凭证）。

债券的票面要素：票面价值；到期期限：债券发行之日起到最后一笔本息偿清之日的时间；票面利率：利息与债券票面价值的比值，用百分数表示。

形式有单利、复利和贴现。

发行单位名称。

所有要素不一定都体现在票面上，可能以公告等形式公布利率、偿还期限等重要因素。

但票面可能包括其他因素，如还本付息方式。

影响债券偿还期限的因素：资金的用途：临时周转使用发行短期债券，而长期资金需要则发行长期债券。

期限的长短主要考虑利息负担。

市场利率的变化：利率看涨发行长期债券，否则发行短期债券。

债券变现能力：债券市场的发达程度，发达市场可以发行相对长期的债券，而不发达的债券市场则发行短期债券。

债券的特征：偿还性：到偿还期限还本付息，债权债务关系随之结束，而股东和股份公司之间的关系在公司存续期内是永久的，另外，英美国家历史上发行过无期公债或永久性公债。

流动性：持有者的转让，取决于市场转让的便利程度以及转让过程中是否产生价值损失。

安全性：收益相对稳定，不但可以转换为货币，而且有稳定的转让价格。

债券投资不能收回的两种情况：发债人不能充分和按时履行按期还本付息的约定，流通市场面临的风险。

收益性：获得相对稳定的利息收入以及转让差价。

债券的分类：按照发行主体：政府债券、金融债券和公司债券。

按照计息与付息方式：单利、附息、贴现、零息、累进利率。

按风险程度（利率是否变动）：固定利率债券和浮动利率债券。

按债券形态：实物债券、凭证式债券和计账式债券。

1.政府发行债券的目的：用于公共设施建设、重点项目建设和弥补国家财政赤字。

2011年证券从业资格考试《证券基础知识》课堂笔记第一章证券市场概述第一节证券与证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。

一、有价证券（一）有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

1．证券本身没有价值；2．但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入；3．可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。

有价证券是虚拟资本的一种形式。

所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用。

通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

（二）有价证券的分类有价证券有广义与狭义两种概念。

狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。

属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。

货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

持有人有一定的收入请求权。

资本证券是有价证券的主要形式。

下面是有价证券的分类方法及具体的分类，具体情况如下表所示：表1—4 有价证券分类一览表序号分类标准具体分类1 发行证券的主体①政府证券、②金融证券、③企业证券2 是否在证券交易所挂牌交易①上市证券、②非上市证券3 募集方式①公募证券、②私募证券4按照证券所反映的经济关系的性质①股票、②债券、③其他证券。

第四章证券投资基金第一节证券投资基金概述一、证券投资基金（一）证券投资基金的产生与发展证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金,由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

各国对证券投资基金的称谓不尽相同，如美国称“共同基金”，英国和我国香港地区称“单位信托基金”，日本和我国台湾地区则称“证券投资信托基金”等。

英国1868年由政府出面组建了海外和殖民地政府信托组织，公开向社会发售受益凭证。

基金起源于英国，基金产业已经与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱。

（二）我国证券投资基金业发展概况1997年11月，国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》；l998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。

2004年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施。

证券投资基金业从此进入崭新的发展阶段，基金数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要，呈现出下列特点：1．基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式。

2．基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化。

3．中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快。

（三）证券投资基金的特点1．集合投资。

基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值。

基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量，有些基金甚至不限制投资额大小。

2．分散风险。

以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的另一大特点。

3．专业理财。

将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能。

（四）证券投资基金的作用同其他的金融投资工具相比，证券投资基金具有以下三大作用：第一，拓宽了中小投资者的投资渠道；第二，有利于证券市场的稳定与发展；第三，有利于证券市场的国际化。

第2章证券市场主体2.1 证券发行人2.1.1证券市场融资活动的概念、方式及特征（一）概念证券融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。

（二）方式基本形式：资金赤字单位在市场上向资金盈余单位发售有价证券，募得资金资金盈余单位购入有价证券，获得有价证券所代表的财产所有权、收益权或债权（三）特征（1）是直接融资（2）是强市场性的金融活动（3）是在由各种中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的（4）证券中介服务体系通过建立证券集中交易组织（如证券交易所），形成了筹资单位竞争上市公司资格的优胜劣汰机制，使证券融资活动更具竞争活力（5）证券融资是一种长期融资。

证券融资被称为资本性融资，由证券融资活动所形成的市场也被称为资本市场，股票和债券通常又被称为资本证券，通过股票和债券筹集的资金一般不是被用于短期商业性或营业性周转的，或者说不是为解决流动性不足问题的，而是被用于购置固定资产等长期性投资的，是被作为资本使用的。

2.1.2直接融资的概念、特点和分类（一）概念直接融资是指拥有暂时闲置资金的单位（包括企业、机构和个人）与资金短缺，需要补充资金的单位，相互之间直接进行协议，或者在金融市场上前者购买后者发行的有价证券，将货币资金提供给所需要补充资金的单位使用，从而完成资金融通的过程。

（二）特点基本特点：拥有暂时闲置资金的单位和需要资金的单位直接进行资金融通，不经过任何中介环节。

具体特点：（1）直接性（2）分散性（3）差异性较大（4）部分不可逆性（5）较强的自主性。

（三）分类融资者可以自己决定融资的对象和数量。

商业信用提供商品的商业信用商品赊销、分期付款提供货币的商业信用预付定金、预付货款直接融资国家信用发行政府债券国库券、公债消费信用以商品或货币形式提供的信用企业：分期付款民间个人信用金融机构：房贷、车贷、2.1.3间接融资（一）概念间接融资是直接融资的对称，亦称“间接金融”，是指拥有暂时闲置货币资金的单位通过存款的形式，或者购买银行、信托、保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置的资金先行提供给这些金融中介机构，然后再由这些金融机构以贷款、贴现等形式，或通过购买需要资金的单位发行的有价证券，把资金提供给这些单位使用，从而实现资金融通的过程。

第八章证券市场法律制度与监督管理第一节证券市场法律、法规概述一、法律（一）《中华人民共和国证券法》2023年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《证券法》进行了全面修订，并于2023年1月1日起生效1．调整范围。

核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

2．重要内容。

共分12章，分别为总则、证券发行、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务结构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则。

3．修订的重要内容。

2023年对《证券法》修订的内容重要有：（1）完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量。

（2）加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险。

（3）加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度，明确对投资者损害补偿的民事责任制度。

（4）完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场市场秩序。

（5）完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度。

（6）强化证券违法行为的法律责任，打击违法犯罪行为。

（7）对分业经营和管理、现货交易、融资融券、严禁国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订。

（二）《中华人民共和国公司法》2023年10月27日修订，2023年1月1日起实行。

1．调整范围。

核心在保护公司、股东和债券人的合法权益，维护社会经济秩序。

2．重要内容。

《公司法》共分13章219条，对在中国境内有限责任公司的设立和组织机构，股份有限公司的设立和组织机构，股份有限公司的股份发行和转让，公司债券，公司财务和会计，公司合并和分立，公司破产、解散和清算，外国公司的分支机构，法律责任等内容制定了相应的法律条款。

3．修订的重要内容2023年对《公司法》修订的重要内容涉及：（1）修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业。

关于公司注册资本：取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在2年内分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额减少至人民币3万元。

证券知识点笔记总结大全一、证券市场基础知识1. 证券市场的概念和功能证券市场是进行证券交易的场所，是企业和个人进行融资和投资的重要场所。

证券市场包括股票市场、债券市场、衍生品市场等。

其主要功能包括为企业融资、为投资者提供投资机会、为资本市场发展提供支持等。

2. 证券市场的分类证券市场根据交易对象的不同可分为股票市场、债券市场和衍生品市场。

根据交易场所的不同可以分为一级市场和二级市场。

根据证券发行对象的不同可以分为公开市场和非公开市场等。

3. 证券市场的基本原理证券市场的基本原理包括供求关系决定价格、信息对市场的重要性、市场行为受制度影响等。

4. 证券市场的监管机构证券市场的监管机构主要有证监会、交易所和结算机构等，其主要职责是监督和管理证券市场的交易行为，维护证券市场的秩序和稳定。

二、股票市场相关知识点1. 股票的概念和种类股票是公司为筹集资金而发行的一种有价证券，主要种类包括普通股和优先股，普通股具有投票权和分红权，而优先股具有优先分红权。

2. 股票的价格形成机制股票的价格是由供求关系决定的，受市场情绪、公司基本面、宏观经济等因素的影响。

3. 股票的交易方式股票的交易方式包括交易所交易和场外交易两种，其中交易所交易是指在证券交易所进行的股票交易，场外交易是指股票交易场所不在证券交易所。

4. 股票融资的方式股票融资的方式包括定价发行、公开发行和非公开发行三种，其中定价发行是指按照市场价格发行股票，公开发行是指向社会公开发行股票，非公开发行是指向特定的投资者进行发行。

5. 股票市场的监管措施股票市场的监管措施包括信息披露、交易规则、市场监管等，其主要目的是保护投资者利益，维护市场秩序。

三、债券市场相关知识点1. 债券的概念和种类债券是企业或政府为筹集资金而发行的一种有价证券，主要种类包括公司债、政府债和可转换债券等。

2. 债券的定价和收益计算债券的定价是由债券面值、票面利率、剩余到期年限、市场利率和债券评级等因素决定的，收益计算包括债券利息收入和债券价格波动收益。

证券知识点笔记总结图一、证券市场基础知识1. 证券市场的概念及功能证券市场是反映资本运动和资本形式变化的现代金融市场，它是经济活动中使资金直接从闲置的持有者流向企业和政府的场所，为企业产品的生产和社会经济建设提供融资渠道。

证券市场的功能主要有：1）资金融通功能，即通过证券市场实现资金的从闲置的持有者流向企业和政府。

2）价格发现功能，即通过证券市场形成股票、债券等证券的价格。

3）风险管理功能，即通过证券市场实现风险的转移和分散。

4）投资功能，即投资者通过证券市场进行资本运作，获取预期收益。

2. 证券市场的分类按照证券品种的不同，证券市场可以分为股票市场和债券市场。

按照交易场所的不同，证券市场可以分为一级市场和二级市场。

按照证券发行主体的不同，证券市场可以分为企业债务融资市场和政府债务融资市场。

3. 证券市场的参与主体证券市场的参与主体主要包括发行机构、投资者、证券经纪商和证券交易所等。

4. 证券市场监管证券市场的监管主要由国家证券监督管理机构负责，负责制定证券市场的相关法规和政策，对证券市场进行监督和管理。

二、股票市场知识1. 股票的基本概念股票是公司对外筹集资金的证明，它代表着公司的一部分所有权和债权。

持有公司股票的投资者成为公司的股东，有权分享公司的利润分配和参与公司的决策。

2. 股票市场的分类根据股票发行地区的不同，股票市场可以分为上市市场和场外市场。

根据股票流通方式的不同，股票市场可以分为一般股票市场和创业板市场。

3. 股票的风险和收益持有股票具有风险和收益并存的特点，投资者可能会面临市场风险、流动性风险、信用风险等风险。

而股票的收益来自于股息和股票价格的上涨。

4. 股票投资的基本方法股票投资的基本方法主要包括价值投资法、成长投资法和指数投资法等。

三、债券市场知识1. 债券的基本概念债券是政府或企业进行债务融资的一种工具，它代表着债务人对债权人的债务承诺。

持有债券的投资者成为债券的持有人，有权获得固定的利息收入和到期时的本金。

证券从业考试《证券基础知识》精讲班课堂笔记（3）第二章股票掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格的主要因素。

掌握普通股票股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。

熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。

掌握我国按投资主体性质划分的各种股份的概念；掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义；掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。

熟悉我国股权分置改革的情况。

第一节股票的特征与类型掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

一、股票的概述（一）股票定义：股份公司发行、证明股东的身份和权益、获取红利和股息的凭证。

股票实质上代表了股东对股份公司的所有权：获得股息和红利；参加股东大会并行使权力；同时承担相应的责任与风险。

股票应载明的事项（格式）：公司名称、公司登记成立的日期、股票种类、票面金额以及代表的股份数、股票的编号、董事长的签名。

例题：单项选择题股票实际上代表了股东对股份公司的-------。

A 产权B 债权C 物权D 所有权股票的性质（二）股票的性质有价证券：财产价值和财产权利的统一表现形式，一方面代表一定量的财产；另一方面可以行使所代表的权利。

要式证券：真实全面载明法律（《公司法》）规定内容。

证权证券：权利的载体，是已经存在的权利的物化表现形式。

而设权证券是权利随证券的制作而产生，以证券的制作存在为条件。

资本证券：股票是投入股份公司资本份额的证券化，独立于真实资本之外，是虚拟资本。

证券从业资格考试基础知识课堂笔记章节复习汇总证券基础知识课堂笔记之第一章（一）第一章证券市场概述——大纲要求掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征和基本功能。

掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构;了解多层次资本市场的含义;了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。

掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。

掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。

了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。

了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。

熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。

了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。

了解股权分置改革的发展进程。

第一节证券与证券市场一、有价证券1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

2、证券分类：证券依据性质不同(1)凭证债券：又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券(2)有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。

有价证券的特点→所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖→具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，并在市场上流通是虚拟资本的一种形式虚拟资本→以有价证券的形式存在，能够给持有者代理一定收益的资本独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系①范围不同广义的有价证券商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表的商品所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单货币证券：持有人或第三者拥有货币索取权。