ISO9001内审质量审核检查表
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内审质量审核检查表
文件编号：NS-04
9 审核员 小咪 时间 2019年04月08日
受审部门 管理层 部门负责人 李 艳
标准条款 审核内容 审核记录
4.1理解组织及其背景 1.是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？
2. 是否对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审？ 1. 有确定外部和内部因素，具体见《内外部因素的确定/相关方的需求和影响-风险和机遇评估分析表》√
2. 有对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审具体见《内外部因素的确定/相关方的需求和影响-风险和机遇评估分析表》√
4.2理解相关方的需求和期望 1.是否确定与质量管理体系有关的相关方及其要求？
2.有无应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ 1.有确定与质量管理体系有关的相关方及其要求，具体见《相关方的需求和期望清单》。√
2.有对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审。√
4.3确定质量管理体系的范围 1.是否明确质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围？ 1.有明确质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围，具体见《质量手册》。√
4. 4质量管理体系及其过程 1.是否按照ISO9001：2015标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量管理体系？
2.有无确定体系的过程？ 1.有按照ISO9001：2015标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量管理体系。√
2.有确定体系的过程。
具体见《质量手册》和相关《程序文件》。√
5. 1 领导作用和承诺 1.最高管理者是否能证实其对质量管理体系的领导作用和承诺。 总经理能证实其对质量管理体系的领导作用和承诺。√
5.1.2以顾客为关注焦点 证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺。 通过与总经理沟通确认其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺。√
5.2.1 制定质量方针 有无制定质量方针？ 有制定的质量方针： 以人为本，科学管理，顾客至上，质量第一。能满足标准的要求√
5.2.2 沟通质量方针 1.质量方针有无作为形成文件的信息，可获得并保持？
2.质量方针是否在组织内得到沟通、理解和应用？
3. 质量方针有无提供有关相关方? 1.质量方针有形成文件的信息，可获得并保持，见《质量手册》。√
2.质量方针在组织内得到了沟通、理解和应用。
3. 质量方针有提供有关相关方。√
5.3组织的岗位、职责和权限 相关岗位的职责、权限是否得到分派、沟通和理解？ 相关岗位的职责、权限得到了分派、沟通和理解，具体见《岗位任职要求》。√
6.1 应对风险和机遇的措施 1.策划质量管理体系，是否确定需要应对的风险和机遇？
2.是否策划应对这些风险和机遇的措施？ 1.策划质量管理体系有确定需要应对的风险和机遇。具体见《风险与机遇评估分析表》。√
2.有策划应对这些风险和机遇的措施，具体见《风险与机遇评估分析表》。√
6.2 质量目标及其实现的策划
组织应保留有关质量目标的形成文件的信息。 质量目标的设定在相关的层次上得到分解，分解是否适宜。（见公司及部门质量目分解）√
质量目标是与质量方针给定的框架一致√
质量目标是否具有可测量性（量化）。√
6.3 变更的策划 质量管理体系进行变更时，应经策划并系统地实施。 暂无变更 内审质量审核检查表
文件编号：NS-04
9 审核员 小咪 时间 2019年04月08日
受审部门 管理层 部门负责人 李 艳
标准条款 审核内容 审核记录
7.1
资源提供 公司是否提供为建立、实施、保持和持续改进质量管理体系所需的资源？ 经评估目前公司的资源满足要求。√
7.4沟通 1.组织是否确定与质量管理体系相关的内部和外部沟通？
2.沟通的内容是否符合标准的要求？ 1.组织有确定与质量管理体系相关的内部和外部沟通，包括班前会、培训会、网络等方式√
2.沟通的内容是否符合标准的要求√
9.1.1监视、测量、分析和评价-总则 公司是否确定：需要监视和测量的对象；确保有效结果所需要的监视、测量、分析和评价方法；实施监视和测量的时机；分析和评价监视和测量结果的时机。 公司有确定：需要监视和测量的对象：体系、产品、确保有效结果所需要的监视、测量、分析和评价方法。实施监视和测量的时机；分析和评价监视和测量结果的时机。具体见质量体系文件。√
9.2
内部审核 按照策划的时间间隔进行内部审核，确保体系符合性、有效性；
保留作为实施审核方案以及审核结果的证据的形成文件的信息。 有制定“内部审核控制程序”；√
有对内部审核方案进行了策划。√
有按规定要求实施内部审核√
审核人员具备独立性√
9.3
管理评审 1.是否管理评审确保其持续的保持适宜性、充分性和有效性，并与组织的战略方向一致？
2.是否保留作为管理评审结果证据的信息？ 1.计划2019年04月29日进行ISO9001:2015体系管理评审，通过评审确保其持续的保持适宜性、充分性和有效性，并与组织的战略方向一致。√
2.有保留作为管理评审结果证据的信息。要求保留《管理评审计划》和《管理评审报告》等。
10.1持续改进-总则 1.最高管理者如何认识“持续改进”？
2.组织策划和管理了那些持续改进过程。
总经理认为：持续改进是增强满足要求的能力的循环活动，改进的重点是改善产品的特性和提高质量管理体。√
过程的有效性。持续改进要求不断寻找一步改进的机会，并采取适当的改进方式。改进的途径可以是日常渐近的改进活动，也可以是突破性的改进项目√
10.3持续改进 1、 是否制定了程序文件。
2、 是否对包括顾客投诉在内的不合格按规定要求实施了纠正措施。
3、 纠正措施是否有效。
4、重大的纠正措施是否作为管理评审的输入。 建立了：纠正与预防措施控制程序√
有对包括顾客投诉在内的不合格按规定要求实施了纠正措施。√
纠正措施有效。√
重大的纠正措施输入管理评审的资料√
内审质量审核检查表
文件编号：NS-04
9 审核员 张松 时间 2019年04月08日
受审部门 人事部 部门负责人 饶东恩
标准条款 审核内容 审核记录
5.3 组织的岗位、职责和权限 部门是否明确本部门组织的岗位、职责和权限？ 通过提问，确认部门相关人员明确本部门组织的岗位、职责和权限。√
6.1 应对风险和机遇的措施 1.部门确定应对的风险和机遇有哪些？
2.是否策划应对这些风险和机遇的措施？ 1.有确定需要应对的风险和机遇。具体见《风险与机遇评估分析表》。√
2.有策划应对这些风险和机遇的措施，具体见《风险与机遇评估分析表》。√
6.2 质量目标及其实现的策划 1.部门主管是否熟悉公司及本部门的质量目标？
2.部门目标有无达成？ 1.主管能回答公司及本部门的质量目标√
2.质量目标有达成，具体见《各职能部门质量目标统计表》√
7.1.2 人员 1.是否确定、提供和维护过程运行所需的人员？ 1.公司提供的人员满足有效实施质量管理体系并运行和控制的要求√
7.1.3 基础设施
1.是否确定、提供和维护过程运行所需的基础设施？
2.基础设施是否得到了有效维护？ 1.为使工作运行顺利，公司提供了办公所需的基础设施，基础设施符合实现产品的需求。√
2.有建立设备清单√
7.1.4 过程运行环境 1、公司所处的工作环境是否得到有效管理? 公司所处的工作环境得到了有效管理。√
7.1.6组织的知识 1、组织是否确定所需的知识，已运行过程并获得合格产品和服务？
2、知识是否予以保持，并在必要范围内可得到？ 1、公司确定了所需的知识，有公司知识清单，包括内部和外部知识，已运行过程并获得合格产品和服务√
2、知识予以了保持，并在必要范围内可得到√
7.2 能力
1.是否确定其控制范围内的人员所需具备的能力？
2.适用时，采取措施获得所需的能力，并评价措施的有效性；
3.保留适当的形成文件的信息，作为人员能力的证据。 1.有确定其控制范围内的人员所需具备的能力，见《岗位任职要求》。√
2.有采取措施（如培训等）获得所需的能力，并有评价措施的有效性；具体见《培训计划》和《培训实施与评价表》√
3.有保留适当的形成文件的信息，作为人员能力的证据。如《入职登记表》等。√
7.3 意识
组织是否确保相关工作人员的意识符合标准要求？ 组织能确保相关工作人员的意识符合标准要求。√
7.4沟通 1.部门是否就质量管理体系的有效性进行相关的内部和外部沟通？
2.沟通是否有效？ 1.部门有就质量管理体系的有效性进行相关的内部和外部沟通。√
2.沟通有效，未发现由于沟通不当而影响体系的运行。√
7.5形成文件的信息-总则 1.公司形成文件的信息是否符合要求？ 1.公司形成文件的信息符合要求，具体的文件信息有《质量手册》、程序文件、三级文件和记录。具体见《记录文件清单》。
10.3持续改进 1.部门利用了哪些过程持续改进质量管理体系?
本部门利用管理评审的分析、评价结果，以及管理评审的输出，寻求持续改进的需求或机会。√
内审质量审核检查表
文件编号：NS-04
9 审核员 小咪 时间 2019年04月08日
受审部门 业务部 部门负责人 潘健书
标准条款 审核内容 审核记录
5.1.2以顾客为关注焦点
1.部门如何确定顾客的需求和愿望。
2．将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么。
3．部门如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足。 部门通过合同评审、顾客反馈、顾客满意等来确定顾客的需求和愿望√
将顾客的需求和期望转化为要求的形式是：销售制令、计划、销售过程各种记录等√
各部门通过相关的文件要求、销售安排、出货记录、过程控制的要求等不证实满足其要求√
5.3 组织的岗位、职责和权限 部门是否明确本部门组织的岗位、职责和权限？ 通过提问，确认部门相关人员明确本部门组织的岗位、职责和权限。√
6.1 应对风险和机遇的措施 1.部门确定应对的风险和机遇有哪些？
2.是否策划应对这些风险和机遇的措施？ 1.有确定需要应对的风险和机遇。具体见《风险与机遇评估分析表》。√
2.有策划应对这些风险和机遇的措施，具体见《风险与机遇评估分析表》。√
6.2 质量目标及其实现的策划 1.部门主管是否熟悉公司及本部门的质量目标？
2.部门目标有无达成？ 1.主管能回答公司及本部门的质量目标√
2.质量目标有达成，具体见《各职能部门质量目标统计表》√
7.4沟通 1.部门是否就质量管理体系的有效性进行相关的内部和外部沟通？
2.沟通是否有效？ 1.部门有就质量管理体系的有效性进行相关的内部和外部沟通。√
2.沟通有效，未发现由于沟通不当而影响体系的运行。√
8.2.1顾客沟通 1.与顾客沟通的内容是否符合ISO9001:2015标准的要求？ 1.与顾客沟通的内容符合ISO9001:2015标准的要求。√
8.2.2 与产品和服务有关的要求的确定 1.确定向顾客提供的产品和服务的要求时，是否确保产品和服务的要求得到规定？ 1.确定向顾客提供的产品和服务的要求时，通过订单评审确保了产品和服务的要求得到规定。√
8.2.3 与产品和服务有关的要求的评审 1.是否按要求对产品要求进行评审。
